基金从业通过率最高的科目《私募基金》参考资料6(乐考网)

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2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析

2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、内部收益率是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即（）等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。

A.资产净值B.现金流C.净内部收益率D.净现值【答案】 D2、（2017年真题）股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资与单只股权投资资金的金额不低于100万元，且符合相关标准的单位和个人，下列符合相关标准的是（）。

A.自然人丙持有资管计划产品额度200万元，近三年年均收入20万元B.自然人甲持有某有限责任公司500万元的出资，近三年年均收入20万元C.自然人丁持有某信托计划500万元，近三年年均收入60万元D.自然人乙最近三年个人年均收入30万元，无任何金融资产【答案】 C3、进行内部复核是尽职调查步骤之一，下列关于其说法不正确的是（）。

A.内部复核在尽职调查工作中，起着防范风险、提高尽职调查质量的作用B.内部复核属于股权投资机构外部监督机制C.股权投资机构进行项目尽职调查质量控制的内部复核，通常采取项目组内部复核与项目主管领导的复核两个层次D.内部复核是指股权投资机构内部的复核机构或者复核人员，对尽职调查报告等材料进行审核，并提出复核意见的行为【答案】 B4、股权投资基金推介材料应由（）制作。

A.基金托管人B.基金管理人委托的基金销售机构C.基金管理人D.中国证券投资基金业协会【答案】 C5、（2020年真题）通过投资于多只股权投资基金，母基金的投资得以在地域、行业、投资风格等方面实现多样性，这一特点体现了股权投资母基金的作用是（）A.规模优势B.分散风险C.投资机会D.专业管理【答案】 B6、（2018年真题）股权投资基金募集机构应当采取合理方式向投资者披露信息，推介材料内容不包括（）。

A.私募基金信息披露的内容、方式及频率B.私募基金收益与风险的匹配情况C.私募基金的预期收益D.私募基金的投资范围、投资策略和投资限制情况【答案】 C7、下列说法错误的是（）。

北京乐考网-2020年基金从业《私募股权投资》模拟习题

北京乐考网-2020年基金从业《私募股权投资》模拟习题第1 题：股权投资基金管理人参与投资后管理主要渠道和方式( )。

Ⅰ、参与被投资企业股东大会(股东会)Ⅱ、关注被投资企业经营状况Ⅲ、日常联络和沟通工作Ⅳ、参与被投资企业董事会、监事会A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【正确答案】：A【试题解析】：股权投资基金管理人参与投资后管理主要渠道和方式：(一)参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会、监事会(二)关注被投资企业经营状况(三)日常联络和沟通工作第2 题：并购投资则更多关注管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及( )等。

A、公司行业B、产品服务C、职业经理人D、风险分析【正确答案】：D【试题解析】：不同投资策略针对的目标企业类型及所处发展阶段不同，因而业务尽调的侧重点也不同，创业投资的考察重点为管理团队和产品服务部分，成长投资对产品服务、发展战略及市场因素的关注程度更高一些，并购投资则更多关注管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。

第3 题：下列选项中不得成为普通合伙人的主体是( )。

Ⅰ.国有独资公司Ⅱ.国有企业Ⅲ.上市公司以及公益性的事业单位Ⅳ.社会团体A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【正确答案】：D【试题解析】：依据《合伙企业法》第三条：国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。

第4 题：公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )年内不得转让。

A、4B、2C、1D、3【正确答案】：C【试题解析】：《公司法》中股份公司股份的转让规则:第一百四十条：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。

公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

第5 题：关于公司型基金的计税依据正确的是( )。

点趣乐考网-2020年基金从业《私募投资基金》真题及答案：第七章

点趣乐考网-2020年基金从业《私募投资基金》真题及答案：第七章关于投资项目清算退出的表述，以下表述错误的是()A.清算退出一般能够收回大部分或者全部投资B.清算退出是指通过被投资企业清算实现退出的行为C.清算退出包括解散清算和破产清算两种方式D.一般来说，清算退出是投资项目失败后的一种退出方式参考答案：A参考解析：【考点】清算退出理解【章节】第七章第五节解析：通过破产清算方式退出的，股东收回全部投资的可能性极小，一般情况下甚至会损失全部投资。

关于企业境外上市，以下表述错误的是()A.境外上市分为境外直接上市和境外间接上市两种方式B.境外上市一般包括策划上市方案、准备相关文件，上市申报和公开发行及交易四个步骤C.境外上市外资股包括H股，B股，N股和S股等D.我国企业选择境外直接上市，需要向中国证监会提出申请参考答案：C参考解析：【考点】境外上市的主要方式【章节】第七章第二节解析：在境外资本市、场发行股票并上市，即通常所说的发行H股、N股、S股等，不包含B股。

股权投资基金清算的常见原因不包括()A.基金全部投资项目都已清算退出，且按照合伙协议约定不在进行重复投资B.全体合伙人大会决定基金清算C.基金合同约定的存续期届满D.基金执行事务合伙人决定基金清算参考答案：D参考解析：【考点】清算退出理解【章节】第七章第五节解析：一般地，股权投资基金清算的原因有以下几种：(1)基金合同约定的存续期届满;(2)基金全部投资项目都已经实现清算退出，且按照约定基金管理人决定不再进行重复投资;(3)基金股东会或股东大会、全体合伙人或份额持有人大会决定基金清算;(4)法律法规规定或基金合同约定的其他基金清算事由。

关于企业境内上市流程，以下表述错误的是()A.在企业上市流程中，企业改制是指企业以在资本市场公开发行和交易股票为目的而进行的企业组织结构，资本资产等方面的改组行为B.股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文C.根据中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导D.证券交易所对收到企业和中介机构制作的上市申请文件，需进行受理和审核参考答案：D参考解析：【考点】企业境内上市流程理解【章节】第七章第二节解析：中国证监会对收到企业和中介机构制作的上市申请文件，需进行受理和审核。

最容易的基金考试科目《私募基金》的必考题15(乐考网)

最容易的基金考试科目《私募基金》的必考题只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

71[单选题]公司型基金设立步骤及先后顺序正确的是()。

A.申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照B.名称确定、申请登记、领取执照C.名称申请登记、核准相关资料、领取营业执照D.名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照参考答案：D易错项为D,C参考解析：公司型基金设立步骤包括：名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照。

72[单选题]不同组织形式的股权投资基金，具有企业法人主体地位的是()。

A.任何组织形式的基金B.合伙型基金C.公司型基金D.契约型基金参考答案：C易错项为C,B参考解析：公司型基金是公司法人实体，合伙型基金不具有独立的法人地位，信托(契约)型基金不具有独立的法人地位。

73[单选题]开始正式尽职调查之前，通常会与项目企业签订()。

A.投资框架协议B.投资合同C.投资协议D.以上都不对参考答案：A易错项为A,D参考解析：开始正式尽职调查之前，通常会与项目企业签订投资框架协议，投资框架协议也称投资条款清单。

74[单选题]公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销时应()。

A.解散清算B.破产清算C.不需要清算D.A和B均可参考答案：A易错项为D,A参考解析：根据《中华人民共和国公司法》的规定，出现以下情形时，公司应当进行解散清算：(1)公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现。

(2)股东会或者股东大会决议解散。

(3)公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销。

(4)公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决时，持有公司全部股东表决权10%以上的股东请求法院解散公司并获得法院支持。

75[单选题]下列关于投资者投资股权投资基金时应履行义务的说法中，错误的是()。

A.确保自身符合合格投资者条件B.对自身资产或收入情况应作如实承诺，如提供虚假承诺文件，承担相应责任C.如实填写风险识别能力和承担能力问卷D.如自身不符合合格投资者条件，可以购买以私募基金份额或其收益权为投资标的的金融产品参考答案：D易错项为D,A参考解析：自行募集股权投资基金的，基金管理人应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全。

基金从业通过率最高的科目《私募基金》参考资料15(乐考网)

基金从业通过率最高的科目《私募基金》参考资料本机构大数据分析显示基金从业资格三个考试科目中《股权投资基金基础知识》考试通过率最高，分析其原因在于近两年才增加的新考试科目，考试深度和广度都不大，并且有本机构网课精准传授，知识点覆盖率高，考点押题明确精准。

现在别整以往考试题，并加以梳理，针对2018基金从业资格考试重点及难点进行了深入的解读，可以令考生学习更透彻，知识点掌握更牢固，考试脉络更清晰，通过更轻松。

单选题以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

71[单选题]()被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。

A.美国研究与发展公司B.美国创业投资公司C.共同基金公司D.以上都不是参考答案：A易错项为A,B参考解析：1946年成立的美国研究与发展公司(ARD)，被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金，从此股权投资开始基金化运作。

72[单选题]在信托型基金参与主体中，除了基金投资者和基金管理者外还有()。

A.基金份额登记机构B.基金托管人C.有限合伙人D.普通合伙人参考答案：B易错项为B,A参考解析：信托(契约)型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。

73[单选题]为依法开展对私募基金的监督管理，()年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。

A.2013B.2014C.2015D.2016参考答案：B易错项为B,A参考解析：为依法开展对私募基金的监督管理，2014年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，该办法自发布之日起施行。

74[单选题]我国第一支公司型创业投资基金是()。

A.金沙江创业投资基金B.上海市创业投资引导基金C.淄博乡镇企业投资基金D.深圳市创业投资基金参考答案：C易错项为C,D参考解析：1993年8月，为支持淄博作为全国农村经济改革试点示范区的乡镇企业改革，原国家体改委和人民银行支持原中国农村发展信托投资公司率先成立了淄博乡镇企业投资基金并在上海证券交易所上市，这是我国第一支公司型创业投资基金。

李志宽老师秘授-私募基金常考考点：私募股权投资基金概论6(点趣乐考网)

《私募股权投资基金基础知识》私募股权投资基金概论26[单选题]私募股权投资基金生命周期的关键要素包括（）。

Ⅰ．基金期限Ⅱ．滚动投资Ⅲ．项目投资周期Ⅳ．投资期与管理退出期A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D参考解析：私募股权投资基金生命周期的关键要素包括：基金期限、投资期与管理退出期、项目投资周期和滚动投资。

27[单选题]在我国，“私募股权投资基金”的准确含义应为()。

A.股权投资基金B.私人股权投资基金C.私募类私人股权投资基金D.以上都不对参考答案：C参考解析：所谓“私募股权投资基金”的准确含义应为“私募类私人股权投资基金”。

28[单选题]()年成立的美国研究与发展公司，被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。

A.1945B.1946C.1947D.1948参考答案：B参考解析：1946年成立的美国研究与发展公司(ARD)，被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。

29[单选题]国内所称“股权投资基金”，其全称是()。

A.私人股权投资基金B.私人股权C.证券投资基金D.私募类投资基金参考答案：A参考解析：国内所称“股权投资基金”，其全称应为“私人股权投资基金”。

30[单选题]股权投资基金是指主要投资于()。

A.私募股权B.公募股权C.私人股权D.创业投资参考答案：C参考解析：股权投资基金是指主要投资于“私人股权”，即企业非公开发行和交易股权的投资基金。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共35题）1、创业投资估值法的步骤正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢB.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C2、关于私募基金管理人登记说法错误的是（）A.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。

B.私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

C.登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。

D.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

【答案】 C3、下列不属于股权投资基金募集阶段基金管理人与投资人互动的重点是（）。

A.基金管理人召集基金年度会议B.帮助投资者对基金管理人进行充分调研C.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定D.基金管理人开展投资者教育【答案】 A4、以下属于私募基金的一般风险的是（）A.外包事项所涉风险B.基金委托募集所涉风险C.募集失败风险D.基金未托管所涉风险【答案】 C5、股权投资基金管理人组织结构应当权责分明、相互制约，这是内部控制制度（）的要求。

A.独立性原则B.全面性原则C.成本效益原则D.相互制约原则【答案】 D6、以下属于相对估值法的方法是（）。

A.市现率法B.清算价值法C.经济增加值法D.成本法【答案】 A7、投资项目失败后的一种主要退出方式是（）。

A.回购退出B.清算退出C.并购退出D.协议转让退出【答案】 B8、私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为（）。

A.政府B.个人投资者C.事业法人D.机购投资者【答案】 D9、（），国家发展改革委等十部委联合颁布了《创业投资企业管理暂行办法》。

A.2000年6月B.2002年6月C.2003年11月D.2005年11月【答案】 D10、如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成（）。

最容易的基金考试科目《私募基金》的必考题11(乐考网)

最容易的基金考试科目《私募基金》的必考题只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

51[单选题]相对于证券投资基金，股权投资基金具有特点是()。

A.期望收益较低B.参与管理较少C.投资收益波动性较小D.流动性较差参考答案：D易错项为D,C参考解析：相对于证券投资基金，股权投资基金具有投资期限长、流动性较差，投后管理投入资源多，专业性较强，收益波动性较高等特点。

52[单选题]下列不属于投资机构对处于早期阶段被投资企业的投资后管理侧重点的是()。

A.资源导入B.规范管理C.业务开拓D.后续再融资参考答案：A易错项为D,A参考解析：在当前市场环境下，增值服务能力甚至成为投资机构的核心竞争力。

一方面，通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展;另一方面，可以有效地降低投资风险。

同时，良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值，成为投资机构“软实力”的重要体现。

对于处在不同成长阶段的被投资企业，投资机构对其在投资后管理中参与的程度与侧重点也有所不同。

对于早期阶段的被投资企业，投资机构侧重于协助其进行规范管理、业务开拓、后续再融资等，而对于发展较为成熟的被投资企业，投资机构提供增值服务的内容往往侧重于资源导入、兼并收购、上市推动等。

资源导入属于对发展较为成熟的被投资企业进行投资后管理的侧重点。

故A项错误。

53[单选题]股权投资基金管理人按投资协议约定的金额和时间把投资款项划转至被投资企业或其股东的账户，如果股权投资基金办理了托管，划款操作需经托管人核准并办理。

这是股权投资基金投资流程的()阶段。

A.签订投资协议B.投资交割C.项目立项D.投资完成参考答案：B易错项为B,A参考解析：投资协议正式生效后，进入投资交割程序。

股权投资基金管理人按投资协议约定的金额和时间把投资款项划转至被投资企业或其股东的账户，如果股权投资基金办理了托管，划款操作需经托管人核准并办理。

被投资企业依据投资协议以及相关法律法规的要求进行股权的工商变更登记，并按投资协议约定变更公司章程。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、息税前利润（Earnings Before Interest and Tax，EBIT）是在扣除（）利息之前的利润，所有出资人（股东和债权人）对息税前利润都享有分配权。

A.股东B.债权人C.所有出资人D.债券【答案】 B2、私募基金管理人在（）年之内（）次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交中国证监会处理。

A.1；2B.1；3C.2；2D.2；3【答案】 C3、关于管理人内部控制的原则，说法错误的是（）。

A.全面性原则：内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障合信息披露等主要环节B.独立性原则：组织机构应当权责分明、相互制约C.执行有效原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行D.成本效益原则：以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况【答案】 B4、(2017年)就股权投资基金对被投资企业的投后管理，下列不属于投后管理行为的是（）。

A.对被投企业进行的项目监控活动B.对被投企业提供的增值服务C.项目估值D.定期参加董事会会议【答案】 C5、在股权投资基金管理人与基金销售机构签订的基金销售协议中，可作为基金合同附件的内容不包括（）。

A.基金管理人与基金销售机构权利的部分B.基金管理人与基金销售机构义务的部分C.涉及投资者利益的部分D.涉及基金管理人利益的部分【答案】 D6、对基金资产进行保管，同时对基金管理人的投资运作进行监督（）。

A.基金托管人B.基金财产保管机构C.基金份额登记机构D.基金投资者【答案】 A7、私募基金的募集主体包括（）。

A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 B8、信托（契约）型基金的参与主体主要为（）。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共48题）1、全国中小企业股份转让系统，简称全国股转系统、NEEQ，俗称“新三板”，是经（）批准设立的公司制全国性证券交易场所。

A.国务院B.证监会C.工商局D.证监局【答案】A2、关于我国股权投资行业的发展趋势，下列说法错误的是（）。

A.股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于解决中小企业融资难、促进创新创业、支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用B.从发展趋势来看，未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动，与此相适应，金融市场也将逐步由直接融资为主转向间接融资为主C.股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇D.随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高，政府监管和行业自律不断规范，我国股权投资基金行业必将迎来持续健康规范发展的新阶段【答案】B3、中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取（）等纪律处分。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、(2017年)某私募股权投资基金管理人拟委托第三方基金募集机构募集一只私募股权投资基金，该基金管理人的下述行为中符合规定的是（）。

A.要求第三方基金募集机构在基金销售期间对基金进行备案B.基金在销售期间就主动自行对基金进行备案C.基金募集完毕后20个工作日内委托第三方基金募集机构对基金进行备案D.基金募集完毕后20个工作日内自行对基金进行备案【答案】D5、下列关于基金清算与基金收益分配的说法错误的是（）。

A.信托（契约）型股权投资基金先支付清算费用及其他应支付的费用后，剩余基金资产按照平均额向基金投资者进行分配B.公司型股权投资基金在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，向基金投资者进行分配C.合伙型股权投资基金在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，向基金投资者进行分配D.信托（契约）型股权投资基金先支付清算费用及其他应支付的费用后，剩余基金资产按照基金合同的约定向基金投资者进行分配【答案】A6、使用相对估值法对目标企业进行估值，挑选可比公司的原则通常不包括（）。

北京乐考网-2020基金从业资格考试《私募股权投资》训练题

北京乐考网-2020基金从业资格考试《私募股权投资》训练题第1 题：( )的宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给，克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题。

A、房地产基金B、政府引导基金C、并购基金D、产业基金正确答案：B 政府引导基金的宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给，克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题。

第2 题：中国证券投资基金业协会在基金管理人登记，基金备案，投资情况报告要求和会员管理等环节，对( )采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。

A、创业投资基金B、股权投资基金C、大型投资基金D、内资投资基金正确答案：A 中国证券投资基金业协会在基金管理人登记，基金备案，投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。

第3 题：( )是指截至某一特定时点，投资人从基金获得的分配金额加上资产净值(NAV)与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。

A、市盈率B、已分配收益倍数C、总收益倍数D、内部收益率正确答案：C 总收益倍数(Total Value to Paid-In，TVPI)，是指截至某一特定时点，投资人从基金获得的分配金额加上资产净值(NAV)与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。

第4 题：根据我国《公司法》，上市公司担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

A.5%B.10%C.20%D.30%正确答案：D 《公司法》第一百二十一条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过第5 题：对于契约型基金公司来说，以下()属于与股权投资业务有关的内容。

最容易的基金考试科目《私募基金》的必考题6(乐考网)

最容易的基金考试科目《私募基金》的必考题只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

26[单选题]股权投资基金的市场参与主体包括()。

Ⅰ投资者Ⅱ管理人Ⅲ第三方服务机构A.Ⅱ、ⅢB.ⅠC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ参考答案：C易错项为C,D参考解析：股权投资基金的市场参与主体主要包括投资者、管理人和第三方服务机构。

27[单选题]下列关于相对估值法的说法中，正确的是()。

A.市盈率倍数法比较适用于资产流动性较高的金融机构B.市销率倍数法可以反映成本的影响C.银行业的估值通常会用市销率倍数法D.对于折旧摊销影响比较大的企业(如重资产企业)，比较适合用企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法参考答案：D易错项为D,A参考解析：市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的金融机构，因为这类企业的净资产账面价值更加接近市场价值，因此A项错误;市销率倍数法的一个局限是不能反映成本的影响，因此B项错误;银行业的估值通常会用市净率倍数法，因此C项错误。

28[单选题]全国股转系统挂牌的决策改制阶段主要工作包括选聘中介机构，配合中介机构进行尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司，其中最为关键的工作是()。

A.选择证券公司B.尽职调查C.改制为股份公司D.选聘律师事务所参考答案：C易错项为C,B参考解析：决策改制阶段的主要工作是选聘中介机构，配合中介机构进行尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司，这一阶段最为关键的工作是股改。

29[单选题]产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率较低，投资标的流动性好，投资衍生品以套期保值为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准。

这属于()风险等级的基金产品。

A.R1B.R2C.R3D.R4参考答案：B易错项为A,B参考解析：基金产品的风险等级按照风险由低到高的顺序，至少划分为R1、R2、R3、R4、R5五个等级。

其中，R2等级的基金产品特征是：产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率较低，投资标的流动性好，投资衍生品以套期保值为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准。

最容易的基金考试科目《私募基金》的必考题13(乐考网)

最容易的基金考试科目《私募基金》的必考题只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

61[单选题]全国股转系统挂牌流程为()。

Ⅰ决策改制阶段Ⅱ反馈审核阶段Ⅲ材料制作阶段Ⅳ登记挂牌阶段A.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C易错项为C,A参考解析：全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段：决策改制阶段、材料制作阶段、反馈审核阶段、登记挂牌阶段。

62[单选题]在我国的分类体系中，同时符合()条件时，属于创业投资基金。

Ⅰ仅从事创业投资及相关活动的Ⅱ不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限Ⅲ名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点Ⅳ投资在公开市场上市的企业A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A易错项为A,D参考解析：从监管上的可操作性考虑，在我国的分类体系中，符合下列全部条件时，属于创业投资基金：(1)仅从事创业投资及相关活动的。

(2)不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限。

(3)名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点。

63[单选题]普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，下列说法错误的是()。

A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品时，基金募集机构及其工作人员主动推介此类基金产品或服务的信息B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示参考答案：A易错项为A,B参考解析：普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品，并同时声明，基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息。

最容易的基金考试科目《私募基金》的必考题7(乐考网)

最容易的基金考试科目《私募基金》的必考题只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

31[单选题]自行募集股权投资基金是由()拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。

A.基金管理人B.第三方机构C.基金托管人D.监管机构参考答案：A易错项为A,B参考解析：自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。

32[单选题]下列关于业务尽职调查内容的说法中，错误的是()。

A.管理团队，即董事会成员及主要高级管理人员的履历介绍、薪酬体系等B.企业基本情况，即企业的工商登记资料、历史沿革、组织机构等C.风险分析，即企业面临的主要风险，包括市场、项目、资源、政策、竞争等D.行业因素，即借鉴同行业上市公司的财务报告和招股说明书等公开资料进行比较分析参考答案：D易错项为D,A参考解析：业务尽职调查的内容主要包括：(1)企业基本情况：包括企业的工商登记资料、历史沿革、组织机构、股权架构以及主要股东的基本情况等。

(2)管理团队：包括董事会成员及主要高级管理人员的履历介绍、薪酬体系、期权或股权激励机制等。

(3)产品/服务：包括产品/服务的基本情况、生产和销售情况、知识产权(商标和专利)、核心技术及研发事项等。

(4)市场：包括企业所属的行业分类、相关的产业政策、竞争对手、供应商及经销商情况、市场占有率以及定价能力等。

(5)发展战略：包括企业经营理念和模式、中长期发展战略及近期策略、营销策略以及未来业务发展目标(如销售收入)等。

(6)融资运用：包括企业融资需求及结构、计划投资项目、可行性研究报告及政府批文(如适用)等。

(7)风险分析：企业面临的主要风险，包括市场、项目、资源、政策、竞争、财务及管理等方面。

33[单选题]创投国十条明确指出，按照()的原则，建立创业投资企业与各类金融机构长期性、市场化合作机制。

Ⅰ依法合规Ⅱ风险可控Ⅲ商业可持续Ⅳ持续经营A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A易错项为D,A参考解析：创投国十条明确指出，按照依法合规、风险可控、商业可持续的原则，建立创业投资企业与各类金融机构长期性、市场化合作机制，进一步降低商业保险资金进入创业投资领域的门槛，推动发展投贷联动、投保联动、投债联动等新模式，不断加大对创业投资企业的投融资支持。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案单选题（共40题）1、我国于（）初步构建私募基金市场自律管理体制。

A.2002年12月B.2012年6月C.2014年1月D.2014年8月【答案】 C2、股权投资基金推介材料应由（）制作。

A.基金管理人委托的基金销售机构B.基金管理人C.基金投资人D.基金托管人【答案】 B3、公司型基金的参与主体主要为投资者和（）。

A.基金服务机构B.基金管理人C.经理层D.基金公司【答案】 B4、欧洲议会于（）通过了《泛欧金融监管改革法案》。

A.2010年9月B.2010年1月C.2011年1月D.2011年9月【答案】 A5、下列关于内部控制的成本效益原则的说法中，正确的是（）。

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6、股权投资基金通常被描述为“有耐心的资本”，是因为（）。

A.股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要3～7年才能完成投资的全部流程从而实现退出B.股权投资基金的监管通常较为严格，因此关于基金设立与权益登记的合规流程通常需要较长的时间周期C.募集资金的对象通常为机构投资人、高净值人群，其关于基金管理人的选择通常需经过“耐心的”筛选过程D.股权投资基金的分配一定需要等到基金清算时才可进行，因此从投入资金到收回收益需要较长的时间周期【答案】 A7、（2016年真题）基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止的行为包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B8、较早发展阶段的创业企业的业务尽职调查考察重点为（）部分。

A.产品服务和发展战略B.管理团队和资产质量C.融资结构和融资运用D.管理团队和产品服务【答案】 D9、下列关于合伙企业税收制度的说法中，正确的是（）。

A.合伙企业按规定应缴纳个人所得税B.合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税C.合伙企业是所得税的纳税主体D.合伙企业的合伙人是法人和其他组织的，合伙人在计算其缴纳企业所得税时，应先用合伙企业的亏损抵减其盈利【答案】 B10、股权投资基金会计核算的主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A11、（2017年真题）对于投资后项目经营指标，下列不属于衡量成长性的指标是（）。