4月基金从业科目3真题汇编

科目三：股权投资基金基础知识

1合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（）A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人B.基金投资人、有限合伙人及基金托管人C.基金合伙人、基金托管人D.基金合伙人、有限合伙人及基金托管人

正确答案：A

2 股权投资基金进行清算的原因是（）

A.投资项目撤销IPO 计划

B.投资项目被上市公司并购

C.投资项目从新三板摘牌

D.投资项目都实现了退出

正确答案：D

3目前我国股权投资基金合格投资者标准，表述错误的是（）

A.具备相应风险识别能力和风险承担能力的客户

B.近三年年均收入不低于50 万的个人

C.资产不低于300 万的个人

D.资产高于300 万的单位

正确答案：D

4公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。在我国，公司型基金可采取的组织形式为（）

A.仅为国有独资企业

B.仅为股份有限公司

C.有限责任公司或股份有

限公司D.仅为有限责任公司

正确答案：C

5小王通过某独立基金销售公司购买股权投资基金，该独立基金销售公司销售人员对小王的以下说法正确的是（）

A.你购买的基金的预期收益为年化30%

B.我们公司会将与本次基金募集的相关记录妥善保存自基金清算之日起10 年

C.我们公司将通过我们公司的账户向你分配收益

D.你可以购买价值100 万的基金份额，然后把其中一部分转售给你的亲戚朋友

正确答案：B

6某基金管理人募集一只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是（）

A.通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书

B.通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金

C.向其管理的其他基金的投资者推介该基金

D.通过银行向部分高净值客户推介基金

正确答案：B

7关于大宗交易，以下说法正确的是（）A.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲刺，有利于市场稳定 B.交易费用相对集中竞价交易要高C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活D.没有规定最低限额正确答案：A

8关于股权投资基金行业自律组织的作用，说法错误的是（）

A.促进会员忠实履行受委托义务和社会责任

B.对违法违规的市场主体采取行政处罚

C.履行行业自律管理，促进行业合规经营

D.提供行业服务，提高行业竞争力

正确答案：B

9关于创业投资，说法正确的是（）A.包含非专业机构和个人从事创业投资B.主要投资成熟企业C.仅投资发展早期或中期企业D.主要通过股息红利的方式获取收益

正确答案：A

10中国证监会及其派出机构有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理。以下不属于行政处罚措施的是（）

A.没收违法所得

B.罚款

C.出具出具警示函

D.警告

正确答案：C

11投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息，一般情况下，投资机构不参加被投资企业的（）A.股东大会（股东会）

B.经营层

C.监事会

D.董事会

正确答案：B

12仅就尽职调查本身而言，最为重要的部分为（）A.制定调查计划B.设计投资方案C.起草尽职调查与风险控制报告D.收集与分析材料正确答案：D

13投资者购买信托（契约）型股权投资基金后，以下做法合格的是

（）【4 月基金真

题】

A.将所购买的基金权益拆分平价销售给不特定的人群

B.以所购买的基金份额再募集一只基金

C.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定人群

D.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方

正确答案：D

14股权投资基金的全程为私人股权投资基金（Private Equity Forid）,其中私人股权的含义是（）

A.非公开发行和交易的股权

B.个人持有的股权

C.通过收购获得的股权

D.上市公司流通股

正确答案：A

15关于基金财产保管机构，说法正确的是（）A.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任 B.基金资产保管机构是基金管理人的代理人 C.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任 D.基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管

正确答案：B

16关于基金组织形式，投资者可通过（）对基金重大事项或重大投资进行决策。【4月基金真题】

A. 设置有投资咨询委员会的合伙型基金

B. 设置有合伙人会议的合伙型基金

C. 由基金管理人受托管理的的信托（契约）型基金

D. 设置有股东大会（股东会）的公司型基金

正确答案：D

17私募股权基金作为一种市场（）力量，对公司治理结构的完善有重要的推动作用，为以后的企业上市在内部治理结构和内控机制方面创造良好的条件。【4 月基金真题】

A.支持

B.约束

C.监控

D.推动

正确答案：C

18某股权投资基金管理人根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可

承受范围之内，突出体现的内部控制构成要素是（）

A.控制活动

B.风险评估

C.内部监督

D.内部环境

正确答案：A

19关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是（）

A.具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料进行分析验证