4月基金从业科目3真题汇编
最新基金法律法规(科目三)考试真题及答案汇总11
最新基金法律法规（科目三）考试真题及答案汇总11考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、股权投资基金监管的基本原则（）。
I从严监管原则.II高效监管原则.III依法监管原则.IV审慎监管原则.V公开，公平，公监管原则A.I、II、III、IV、VB.I、II、III、IV、C.II、III、IV、VD.II、III、IV【答案】D【解析】股权投资基金监管的基本原则：依法监管原则、高效监管原则、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则2、根据现行上市规则，境内主板上市要求发行人最近（）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
A、2B、5C、3D、1答案为C【解析】本题考查境内主板上市基本要求。
发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。
3、监事会负责监督公司（）等的行为是否符合法律法规和公司章程的规定。
Ⅰ.股东Ⅱ.董事Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.关键员工A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ答案为D【解析】本题考查投资后管理概述。
监事会对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权。
4、以下关于基金管理费的说法正确的是（）。
A.基金管理费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用B.基金管理费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用C.基金管理费是基金托管人因投资管理基金资产而向基金收取的费用D.基金管理费是基金管理人为基金提供托管服务而向基金收取的费用【答案】A【解析】基金管理费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用；基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用5、下列不属于股权投资基金尽职调查内容的是（）。
A、财务尽职调查B、法人结构尽职调查C、法律尽职调查D、业务尽职调查答案为B【解析】本题考查尽职调查的主要内容。
股权投资基金尽职调查的内容可以分为:业务尽职调查、财务尽职调查和法律尽职调查。
4月基金从业科目3真题汇编
科目三：股权投资基金基础知识1合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（）A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人B.基金投资人、有限合伙人及基金托管人C.基金合伙人、基金托管人D.基金合伙人、有限合伙人及基金托管人正确答案：A2 股权投资基金进行清算的原因是（）A.投资项目撤销IPO 计划B.投资项目被上市公司并购C.投资项目从新三板摘牌D.投资项目都实现了退出正确答案：D3目前我国股权投资基金合格投资者标准，表述错误的是（）A.具备相应风险识别能力和风险承担能力的客户B.近三年年均收入不低于50 万的个人C.资产不低于300 万的个人D.资产高于300 万的单位正确答案：D4公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。
在我国，公司型基金可采取的组织形式为（）A.仅为国有独资企业B.仅为股份有限公司C.有限责任公司或股份有限公司D.仅为有限责任公司正确答案：C5小王通过某独立基金销售公司购买股权投资基金，该独立基金销售公司销售人员对小王的以下说法正确的是（）A.你购买的基金的预期收益为年化30%B.我们公司会将与本次基金募集的相关记录妥善保存自基金清算之日起10 年C.我们公司将通过我们公司的账户向你分配收益D.你可以购买价值100 万的基金份额，然后把其中一部分转售给你的亲戚朋友正确答案：B6某基金管理人募集一只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是（）A.通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书B.通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金C.向其管理的其他基金的投资者推介该基金D.通过银行向部分高净值客户推介基金正确答案：B7关于大宗交易，以下说法正确的是（）A.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲刺，有利于市场稳定 B.交易费用相对集中竞价交易要高C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活D.没有规定最低限额正确答案：A8关于股权投资基金行业自律组织的作用，说法错误的是（）A.促进会员忠实履行受委托义务和社会责任B.对违法违规的市场主体采取行政处罚C.履行行业自律管理，促进行业合规经营D.提供行业服务，提高行业竞争力正确答案：B9关于创业投资，说法正确的是（）A.包含非专业机构和个人从事创业投资B.主要投资成熟企业C.仅投资发展早期或中期企业D.主要通过股息红利的方式获取收益正确答案：A10中国证监会及其派出机构有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理。
最新基金法律法规(科目三)考试真题及答案汇总13
最新基金法律法规（科目三）考试真题及答案汇总13考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、股权投资基金强迫其他股东进入股权投资基金与第三方的交易，交易价格以股权投资基金与第三方协商确定的价格为准指的是（）。
A、回售权B、优先购买权C、随售权D、拖售权答案为D【答案解析】本题考查拖售权条款。
拖售权是股权投资基金强迫其他股东进入股权投资基金与第三方的交易,交易价格以股权投资基金与第三方协商确定的价格为准。
2、依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金是（）。
A、外币股权投资基金B、内资人民币股权投资基金C、外资人民币股权投资基金D、人民币基金答案为A【答案解析】本题考查外币基金。
外币股权投资基金,是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立,主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金。
3、《创业投资企业管理暂行办法》对创业投资企业的（）进行了规定。
Ⅰ.经营范围Ⅱ.闲置资金的使用Ⅲ.组合投资要求Ⅳ.管理费和业绩报酬的支付A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为D【解析】本题考查政府管理的历史演变。
《创业投资企业管理暂行办法》还对创业投资企业的经营范围、闲置资金的使用、组合投资要求、管理费和业绩报酬的支付进行了规定。
4、最具权威、最为有效的股权投资基金监管是（）。
A、行业自律监管B、内部控制监管C、政府监管D、社会力量监管答案为C【答案解析】本题考查监管机构。
相比于行业自律、内部控制和社会力量监督,政府监管是最具权威、最为有效的监管。
5、基金应当向合格投资者募集，单只基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。
Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《公司法》Ⅲ.《合伙企业法》Ⅳ.《证券法》A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为A【解析】本题考查股权投资基金的募集人数限制。
基金应当向合格投资者募集,单只基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量。
科目三私募股权投资基金基础知识真题
中国基金从业资格考试科目三：私募股权投资基金基础知识样题第1题：单项选择题（）本身不具备法律实体地位，其与基金管理人的关系为信托关系，因此无法采用自我管理、且需由基金管理人代其行使相关民事权利。
A、公司型基金B、契约型基金C、普通合伙型D、有限合伙型【正确答案】：B【试题解析】：契约型基金本身不具备法律实体地位，其与基金管理人的关系为信托关系，因此契约型基金无法采用自我管理，且需由基金管理人代其行使相关民事权利。
第2题：单项选择题（）是市盈率修正指标，等于市盈率与净利润平均增速的比值。
A、EVAB、EBITDAC、PEGD、PE【正确答案】：C【试题解析】：PEG比率是市盈率修正指标，等于市盈率与净利润平均增速的比值。
第3题：单项选择题MBO产生的结果为（）。
A、被其他企业收购B、企业的经营者变成了所有者C、企业的所有者变成了经营者D、企业的职工变成了所有者【正确答案】：B【试题解析】：MBO即管理层收购，通过管理层收购，企业的经营者变成了企业的所有者。
第4题：单项选择题按照合伙协议的约定或者经（）合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务。
A、三分之二以上B、三分之一以上C、全体D、二分之一以上【正确答案】：C【试题解析】：按照合伙协议的约定或者经全体合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务。
第5题：单项选择题并购基金的操作以（）为主。
A、管理层收购B、要约收购C、杠杆收购D、重组收购【正确答案】：C【试题解析】：并购基金的操作以杠杆收购为主。
第6题：单项选择题除合伙协议另有约定外。
以合伙企业名义为他人提供担保。
应当经（）合伙人同意。
A、二分之一B、全体C、三分之一D、二分之二【正确答案】：B【试题解析】：根据《合伙企业法》以合伙企业名义为他人提供担保，应当经全体合伙人一致同意。
第7题：单项选择题从事私募股权投资(含创业投资)（）年及以上，且参与并成功退出至少（）个项目；可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格.A、5、两B、6、两C、5、一D、6、一【正确答案】：B【试题解析】：从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目；可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。
2019年4月基金从业《证券投资基金》真题及答案(共51题)
51 题 ) 2019 年 4 月基金从业《证券投资基金》真题及答案 ( 共1、关于债券的当期收益率，以下表述正确的是(A.债券的年利息收入与债券的到期收益的比率B.债券的年息收入与债券面值的比率C.债券的年息收入与债券的内在价值的比率D.债券的年息收入与当前的债券市场价格的比率答案】D2、会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包括(I.现金留存n .基金管理费m .证券交易产生的佣金rv •证券交易产生的印花税答案】 B3、关于可转债的回售条款，下面说法正确的是( ) A .回售价格根据回售时标的股票市价确定B. 回售条款由发行人行使c.回售条款由可转债持有人行使 A. I 、 m 、B.I 、 n 、 m 、vC.n 、 m 、D.I 、 n 、D.股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款答案】c4、关于完全复制、抽样复制、优化复制三种指数复制方法，以下表述正确的是( )A.完全复制跟踪误差最大B.优化复制所使用的样本股票数目最多C.优化复制跟踪误差最大D.抽样复制所使用的样本股票数目最多答案】c5、某基金当日持有股票的市值为15 亿元，债券市值10 亿元，买入返售金融资产2 亿元，应付的证券清算款3 亿元，应付费用合计0.5 亿元，银行存款为1 亿元，假设无其他项目，则该基金当日的资产总值为( )亿元。
A.26B.31.5C.28D.24.5答案】C6、关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法：I.标志着人民币国际化的重要进展n .刺激了人民币的资产需求m .丰富了境外人民币资本的投资品种rv .标志着我国不断扩大金融市场开放V.标志着我国资本账户已经完全开放以上说法正确的是( )A. i、m、v、B.i、n、m、C.m、v、D. i、n、v、答案】B7、下列选项中，不属于我国现行场内证券交易结算原则的是A.货银对付原则B.见款付券原则C.分级结算原则D.法人结算原则答案】B8、如果股票基金的平均市盈率小于市场指数的市盈率，则可以认为该股票基金属于( )A .激进型基金B.防御型基金c.价值型基金D.成长型基金答案】c9、关于即期利率与远期利率的区别，以下表述错误的是(A.远期利率的起点在未来某一时刻B.即期利率的起点在当前时刻C.远期利率水平一定高于即期利率水平D.即期利率与远期利率的计息日起点不同答案】C10、某日某基金买日S股票10000股，成交价5元/股，当日卖出Q股票20000股，成交价10元/股，按1%税率征收标准，该基金需缴纳的印花税是( )A.200 元B.150 元C.250 元D.50 元答案】A11、对于不含期权的债券，当债券收益率分别上升和下降相同单位时，以下说法正确的是( )A.债券价格会随之同向变动，且价格上升幅度等于下降幅度B.债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度大于下降幅度c.债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度等于下降幅度D.债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度小于下降幅度答案】B12、关于主动投资和被动投资，以下表述正确的是( )A.被动投资通过市场择时获得超额收益B.主动投资在强有效市场比弱有效市场更有优势C.主动投资和被动投资是完全对立的D.被动投资试图复制某一业绩基准，主动投资试图跑赢市场答案】D13、如果基于月度收益计算得到的下行标准差为8% ，那么A.3.32%年化下行标准差为( )B.2.31%C.27.71%D.96%答案】C14、关于另类投资，以下表述正确的是( )A.期货、期权为衍生工具，属于典型的另类投资的范畴B.目前我国还没出现境内公募另类投资基金C.艺术品和收藏品的投资价值建立在艺术家声望和销售记录的条件之上，属于另类投资D.另类投资意味着创新投资，所以房地产、大宗商品投资这类有悠久历史的投资不属于另类投资答案】C15、某QDII 基金委托境外投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金，投资顾问在其投资及运营过程中发生的下列行为符合相关规定的是( )A.经过内部决策流程，提交了买入股票A 的投资建议B.在尽职调查过程中，披露委托人QDII基金的详细信息C.在同事处理对冲基金和QDII基金的投资建议时，优先处理QDII 基金的投资建议D.经过内部讨论，同意不披露某重大利益冲突事项答案】A16、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，可以选择境外资产托管人员负责境外资产托管业务。
2021基金从业考试考题科目三试题及答案解析9
2021基金从业考试考题科目三试题及答案解析9考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、关于股权投资基金的合格投资者，下列说法错误的是（）。
A、具备相应风险识别能力和风险承担能力B、投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元C、净资产不低于3000万元的单位D、金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人答案为C【解析】本题考查合格投资者要求。
股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（1）净资产不低于1000万元的单位；（2）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。
2、股权投资基金信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的（）。
Ⅰ.真实性Ⅱ.准确性Ⅲ.完整性Ⅳ.及时性A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为C【解析】本题考查信息披露管理。
信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的真实性、准确性、完整性。
3、股权投资基金会计核算的主要内容包括（）。
Ⅰ.费用核算Ⅱ.权益核算Ⅲ.估值核算Ⅳ.基金申购与赎回核算A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为D【解析】本题考查基金会计核算。
股权投资基金会计核算的主要内容包括以下方面：权益核算；利息和溢价核算；费用核算；基金申购与赎回核算；估值核算；利润核算；基金财务会计报告；基金会计核算的复核。
4、违反《合伙企业法》规定，提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，情节严重的，撤销企业登记，并处以（）罚款。
A、5万元以上10万元以下B、5万元以上20万元以下C、10万元以上20万元以下D、10万元以上30万元以下答案为B【解析】本题考查《合伙企业法》的法律责任。
违反《合伙企业法》规定,提交虚假文件或者采取其他欺骗手段,取得合伙企业登记的,情节严重的,撤销企业登记,并处以5万元以上20万元以下罚款。
2021基金从业考试考题科目三试题及答案解析2
2021基金从业考试考题科目三试题及答案解析2考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、股东大会是公司的最高权力机构，其职责不包括（）。
A、决定公司上市、增资、减资、利润分配B、审批重大关联交易C、批准公司年度财务预算与决算D、聘任和解聘公司董事答案为C【解析】本题考查投资后管理概述。
股东大会（股东会）是公司的最高权力机构，由全体股东组成，负责修改公司章程，聘任和解聘公司董事，公司上市、增资、减资、利润分配，审批重大关联交易等重大事项的决策。
选项C批准公司发展战略属于董事会的职责。
2、每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益，这种分配方式是（）。
A、按基金分配B、按收益分配C、按权益分配D、按单一项目分配答案为D【解析】本题考查基金收益分配的方式。
按单一项目分配,是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配,而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。
3、某投资者将其基金份额转让给某有限公司，且该公司为合格投资者，那么基金份额受让后该股权投资基金的投资者人数不得超过（）人。
A、50B、100C、150D、200答案为A【解析】本题考查股权投资基金的募集方式。
目前，我国股权投资基金要求有限公司的投资者人数限制不超过50人。
4、股权投资基金尽职调查报告应该包含的内容有（）。
Ⅰ.企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场等Ⅱ.评估目标企业的内控程序及业务的主要流程Ⅲ.目标企业法律风险的识别、评估和应对建议Ⅳ.宏观经济发展趋势分析A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为A【解析】本题考查尽职调查报告。
股权投资基金尽职调查报告至少包括业务尽职调查、财务尽职调查和法律尽职调查的内容：（1）业务尽职调查报告，主要包括企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析等；（2）财务尽职调查报告，主要包括评估目标企业的财务健康程度、评估目标企业的内控程序及业务的主要流程、提供交易条款的建议，包括估值条款、保护性条款以及交易结构的具体设计等；（3）法律尽职调查报告,主要包括目标企业法律风险的识别、评估和应对建议。
2019年4月基金从业资格考试历年真题及答案
C．临时公告圣诞节期间由二境外市场闭市，暂停申贩和赎回 D．单独向重要客户及时抦露全部股票和债券持仏明细 【答案】：D 【10－12 题】（更多题库复习资料，精勤学习网） 2018 年 3 月 20 日，某地方证券局对 XX 基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为诠基金销售公司的“XX 号红包活劢”存在以送 现金红包方式销售基金的行为。 某地方证券局要求诠基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法觃，全面开展自查自纠，迕一步提高对迗觃销售行为的认识。 提升合觃管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。 诠公司整改后，拟在其互联网平台开展以下基金促销活劢。 Ⅰ采取申贩费率打折的方式销售基金 Ⅱ提示货币市场基金保本丏收益率浮劢Ⅲ要求投资者必须迕行风险评估 Ⅳ提供预约申贩服务（非定期定额投资业务） 10、根据《证券投资基金销售管理办法》觃定，改基金销售有限公司“XX 号红包活劢”属二以下哪种禁止性行为？（） A．采取抽奖、回扣等方式销售基金 B．以低二成本的销售费用销售基金 C．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 D．承诺利用基金资产迕行利益输送 【答案】：A 11、若诠公司仍要开展基金促销活劢，以下做法合觃的是（） A．开展基金知识问答送礼品活劢 B．投资者申贩 1 万元送 10 积分，积分可以兑换相应礼品 C．开展基金销售送基金仹额活劢 D．开展基金销售送保险活劢 【答案】：A 12、诠公司在互联网平台开展的基金促销活劢中，丌合觃的是（） A．ⅠⅣ B．ⅡⅢ C．ⅠⅡ D．ⅡⅢⅣ 【答案】：C
C．28 D．24.5 【答案】：C 6、关二沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法： I．标志着人民币国际化的重要迕展 II．刺激了人民币的资产需求 III．丰富了境外人民币资本的投资品种 IV．标志着我国丌断扩大金融市场开放 V．标志着我国资本账户已经完全开放 以上说法正确的是（）A．ⅠⅢⅣⅤ B．ⅠⅡⅢⅣ C．ⅢⅣⅤ D．ⅠⅡⅣⅤ 【答案】：B 7、下列选项中，丌属二我国现行场内证券交易结算原则的是（） A．货银对付原则 B．见款付券原则 C．分级结算原则 D．法人结算原则 【答案】：B 8、如果股票基金的平均市盈率小二市场指数的市盈率，则可以认为诠股票基金属二（） A．激迕型基金 B．防御型基金 C．价值型基金 D．成长型基金 【答案】：C 9、关二即期利率不迖期利率的区别，以下表述错误的是（） A．迖期利率的起点在未杢某一时刻误，乙的观点错误
最新基金法律法规(科目三)考试真题及答案汇总14
最新基金法律法规（科目三）考试真题及答案汇总14考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、被投资企业，特别是创业早期企业的公司治理架构的特点包括（）。
Ⅰ.比较粗糙Ⅱ.缺乏现代企业的公司治理基础Ⅲ.相对完整Ⅳ.适合自身营运特点A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ答案为A【答案解析】本题考查增值服务。
被投资企业,特別是创业早期企业的公司治理架构往往比较粗糙,缺乏现代企业的公司治理基础,这会成为企业发展到一定程度时的前进障碍。
相比起来,大多数成熟阶段的企业都会拥有一套相对完整、适合自身运营特点的公司治理模式与组织流程。
2、监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。
A、1/3B、1/5C、2/3D、1/10答案为A【解析】本题考查有限责任公司的设立和组织机构。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。
3、杠杆收购基金在杠杆收购中担负一定的职责，下列说法错误的是（）。
A、选择杠杆收购的目标（通常在投资银行的协助下）B、独立谈判收购价格C、通过一个结束性事件完成交易D、监督高层管理者的活动及决策答案为B【答案解析】本题考查并购基金。
杠杆收购基金在杠杆收购中的职责包括：第一，选择杠杆收购的目标（通常在投资银行的协助下）；第二，谈判收购价格（通常在投资银行的协助下）；第三，募集高级债及夹层资本（通常在投资银行的协助下）；第四，通过一个结束性事件完成交易；第五，作为公司的所有者及董事会控制成员，通过已有管理层或新的管理层经营被收购公司；第六，监督高层管理者的活动及决策；第七，作出所有战略和财务决策；第八，决定出售公司的时机和方式（通常在投资银行的协助下）。
4、以下不属于股权投资基金的投资流程的是（）。
A、项目开发与筛选B、签署投资备忘录C、风险提示D、投资交割答案为C【解析】本题考查股权投资的一般流程。
4月基金从业资格考试真题
4月基金从业资格考试真题2017年4月基金从业资格考试真题导语：为了适应新形势下的行业发展，基金业协会借鉴境内外经验，根据历年各方反馈的意见，对考试内容进行了调整。
2017年4月基金从业资格考试真题及答案(部分)如下，由网友提供，仅供参考!基金法律法规真题1、以下基金，可以现金申购的是( )?A.ETFB.FOFC.QDII和D.分级基金证券投资基金基础知识真题2014年3月11日，投资者A认购了甲基金发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称乙基金)300万元，认购费率为1%，基金份额面值为1元。
2015年7月8日乙基金发布分红公告，拟以2015年7月10日为权益登记日和除息日实施分红，每10份基金份额派发红利0.3元，现金红利发放日为2015年7月11日，2015年7月12日该基金份额净值为1.523元，假设投资者A采用分红方式为现金分红且持有的乙基金份额一直不变。
根据以上信息回答以下三题。
1.2014年3月11日投资者A认购的乙基金份额为( )份。
A.3000000.00B.3030000C.2970297.03D.2947642.43答案：C解析：认购份额=净认购金额/基金面值，净认购金额=认购金融/(1+认购费率)=300/(1+1%)=2970297.03元，认购份额=2970297.03/1=2970297.03份。
2.2015年乙基金分红时投资者A可以分得现金红利为( )元。
A.88429.27B.89108.91C.90900D.90000答案：B解析：分得的红利=基金份额*每份基金发放红利=2970297.03*(0.3/10)=89108.91元。
章节：超纲，基金基础知识有涉及基金红利分配方式，但没有具体计算式。
基金基础知识真题1.某投资者投资10000元购买一只期限为2年，收益为10%的'债券，债券到期后一次性结算，期间没有任何现金收入，则按照复利计算，该项投资终值为( )。
2021基金从业考试考题科目三试题及答案解析8
2021基金从业考试考题科目三试题及答案解析8考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、在杠杆收购融资中，下列关于夹层资本的说法正确的是（）。
A、在杠杆收购融资中，夹层资本比银行贷款优先级高、成本低B、在杠杆收购融资中，夹层资本比股权资本优先级低、成本高C、夹层资本，处于资本结构的中间位置，收益和风险介于银行贷款和股权资本之间D、夹层资本弹性小，无法满足特定交易的个性化需求答案为C【答案解析】本题考查并购基金。
在杠杆收购融资中，夹层资本比银行贷款优先级低、成本高，比股权资本优先级高、成本低；夹层资本，是处于资本结构的中间位置，收益和风险介于银行贷款和股权资本之间的资本形态；夹层资本弹性较大，融资条款可以根据交易所需进行定制，因而可以满足特定交易的个性化需求。
2、参与资格认定的（）将通过中国证券投资基金业协会网站的从业人员信息公示平台向社会公示。
Ⅰ.表决人Ⅱ.推荐人Ⅲ.资格认定结果Ⅳ.个人基本情况登记表A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、IV【答案】C【解析】参与资格认定的表决人、推荐人及资格认定结果将通过中国证券投资基金业协会网站的从业人员信息公示平台向社会公示。
3、股权投资基金募集期向投资者披露的事项不包括（）。
A、基金基本信息B、基金的投资信息C、基金的申购与赎回安排D、基金管理人最近五年的诚信情况说明答案为D【答案解析】本题考查信息披露管理。
基金募集期向投资者披露的事项：基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露如下信息：基金基本信息；管理人基本信息；基金的投资信息；基金的募集期限；基金估值政策、程序和定价模式；基金合同的主要条款；基金的申购与赎回安排；基金管理人最近三年的诚信情况说明；其他事项。
4、股权投资基金为企业的创建、发展和重组提供了（）的金融解决方案。
Ⅰ股权Ⅱ可转换债券Ⅲ可转换优先股Ⅳ类股权A、ⅠⅣB、ⅠⅡⅢC、ⅠⅡⅢⅣD、ⅠⅡ答案为C【解析】本题考查创业投资基金。
最新基金法律法规(科目三)考试真题及答案汇总1
最新基金法律法规（科目三）考试真题及答案汇总1考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中，成立股份公司的主要内容包括（）。
Ⅰ.确定成立途径Ⅱ.制订改制方案Ⅲ.进行公司定位和估值Ⅳ.召开创立大会A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为A【解析】本题考查项目在境内申报上市流程。
成立股份公司的主要内容包括：确定成立途径；制订改制方案；聘请验资、资产评估、审计等中介机构；申请设立资料；召开创立大会；等等。
2、下列关于创业投资基金的说法，不正确的是（）。
A、投资初创期或成长期的未上市企业B、成长性好C、风险小D、需要分散投资答案为C【答案解析】本题考查行政监管。
创业投资基金投资初创期或成长期的未上市企业，成长性好，但风险大，往往需要分散投资，以降低基金的整体运营风险；因此，一般需要具备一定规模，以利于基金投资于若干不同项目。
3、《私募投资基金监督管理暂行办法》对创业投资基金实行差异化管理，以下表述错误的是（）。
A、中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取等同于其他私募基金的标准化行业自律B、中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理C、中国证券投资基金业协会对创业投资基金提供差异化会员服务D、中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为创业投资基金提供便利服务答案为A【解析】本题考查对创业投资基金的差异化监管。
选项A错误，中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。
4、涉及基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将基金募集结算资金归入其（）。
A、自有财产B、破产财产C、清算财产D、固有财产答案为A【解析】本题考查股权投资基金的募集机构。
2021基金从业考试考题科目三试题及答案解析4
2021基金从业考试考题科目三试题及答案解析4考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、在股权投资基金风险控制中，应当结合项目的（）来设计风险控制方案。
Ⅰ.上市可行性Ⅱ.并购退出可行性Ⅲ.风险可控性Ⅳ.成长性A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ答案为B【解析】本题考查风险控制。
风险控制是指进行财务尽调、法律尽调以及行业分析后，识别项目投资的具体风险，结合项目上市或并购退出可行性、风险可控性、成长性设计风险控制方案，出具风险控制报告。
2、关于全国中小企业股份转让系统，下列说法错误的是（）。
A、全国中小企业股份转让系统是第一家公司制证券交易场所B、全国中小企业股份转让系统是第三家全国性证券交易场所C、股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不限于高新技术企业D、股份有限公司申请股票在新三板挂牌，受股东所有制性质的限制答案为D【解析】本题考查全国中小企业股份转让系统挂牌的基本要求。
选项D错误,股份有限公司申请股票在新三板挂牌,不受股东所有制性质的限制,不限于高新技术企业。
3、常见于杠杆收购和破产投资策略的估值方法是（）。
A、相对估值法B、清算价值法C、经济增加值法D、成本法答案为B【解析】本题考查股权投资基金常用的估值方法。
清算价值法常见于杠杆收购和破产投资策略。
4、战略投资者和财务投资者相比，在收购中（）。
A、产生杠杆效应B、产生协同效应C、不会产生协同效应D、不会产生杠杆效应答案为B【解析】本题考查并购基金。
并购基金作为财务投资者,在收购中不会产生协同效应。
与之相对应,战略投资者往往能够从收购中获得协同效应。
5、股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是（）。
A、信息披露义务应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露B、信息披露义务人应向投资者解释基金可能存在的利益冲突C、信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁D、信息披露义务人应对基金的业务报酬安排保密，不向投资者披露答案为D【解析】本题考查基金信息披露义务人和信息披露的内容。
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科目三：股权投资基金基础知识1合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（）A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人B.基金投资人、有限合伙人及基金托管人C.基金合伙人、基金托管人D.基金合伙人、有限合伙人及基金托管人正确答案：A2 股权投资基金进行清算的原因是（）A.投资项目撤销IPO 计划B.投资项目被上市公司并购C.投资项目从新三板摘牌D.投资项目都实现了退出正确答案：D3目前我国股权投资基金合格投资者标准，表述错误的是（）A.具备相应风险识别能力和风险承担能力的客户B.近三年年均收入不低于50 万的个人C.资产不低于300 万的个人D.资产高于300 万的单位正确答案：D4公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。
在我国，公司型基金可采取的组织形式为（）A.仅为国有独资企业B.仅为股份有限公司C.有限责任公司或股份有限公司D.仅为有限责任公司正确答案：C5小王通过某独立基金销售公司购买股权投资基金，该独立基金销售公司销售人员对小王的以下说法正确的是（）A.你购买的基金的预期收益为年化30%B.我们公司会将与本次基金募集的相关记录妥善保存自基金清算之日起10 年C.我们公司将通过我们公司的账户向你分配收益D.你可以购买价值100 万的基金份额，然后把其中一部分转售给你的亲戚朋友正确答案：B6某基金管理人募集一只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是（）A.通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书B.通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金C.向其管理的其他基金的投资者推介该基金D.通过银行向部分高净值客户推介基金正确答案：B7关于大宗交易，以下说法正确的是（）A.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲刺，有利于市场稳定 B.交易费用相对集中竞价交易要高C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活D.没有规定最低限额正确答案：A8关于股权投资基金行业自律组织的作用，说法错误的是（）A.促进会员忠实履行受委托义务和社会责任B.对违法违规的市场主体采取行政处罚C.履行行业自律管理，促进行业合规经营D.提供行业服务，提高行业竞争力正确答案：B9关于创业投资，说法正确的是（）A.包含非专业机构和个人从事创业投资B.主要投资成熟企业C.仅投资发展早期或中期企业D.主要通过股息红利的方式获取收益正确答案：A10中国证监会及其派出机构有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理。
以下不属于行政处罚措施的是（）A.没收违法所得B.罚款C.出具出具警示函D.警告正确答案：C11投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息，一般情况下，投资机构不参加被投资企业的（）A.股东大会（股东会）B.经营层C.监事会D.董事会正确答案：B12仅就尽职调查本身而言，最为重要的部分为（）A.制定调查计划B.设计投资方案C.起草尽职调查与风险控制报告D.收集与分析材料正确答案：D13投资者购买信托（契约）型股权投资基金后，以下做法合格的是（）【4 月基金真题】A.将所购买的基金权益拆分平价销售给不特定的人群B.以所购买的基金份额再募集一只基金C.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定人群D.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方正确答案：D14股权投资基金的全程为私人股权投资基金（Private Equity Forid）,其中私人股权的含义是（）A.非公开发行和交易的股权B.个人持有的股权C.通过收购获得的股权D.上市公司流通股正确答案：A15关于基金财产保管机构，说法正确的是（）A.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任 B.基金资产保管机构是基金管理人的代理人 C.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任 D.基金管理人必须聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管正确答案：B16关于基金组织形式，投资者可通过（）对基金重大事项或重大投资进行决策。
【4月基金真题】A. 设置有投资咨询委员会的合伙型基金B. 设置有合伙人会议的合伙型基金C. 由基金管理人受托管理的的信托（契约）型基金D. 设置有股东大会（股东会）的公司型基金正确答案：D17私募股权基金作为一种市场（）力量，对公司治理结构的完善有重要的推动作用，为以后的企业上市在内部治理结构和内控机制方面创造良好的条件。
【4 月基金真题】A.支持B.约束C.监控D.推动正确答案：C18某股权投资基金管理人根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内，突出体现的内部控制构成要素是（）A.控制活动B.风险评估C.内部监督D.内部环境正确答案：A19关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是（）A.具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料进行分析验证B.估算原理是指将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，然后分别估算变现价值并加总C.对正常可持续经营的企业一般不采用该方法进行估值D.估值时通常采用较高的折扣率以保证资产价值合理体现正确答案：D20关于全国中小企业股份转让系统，以下表述错误的是（）A.该系统是全国性的证券交易场所B.该系统是国务院批准设立的C.该系统俗称“新三板”D.在该系统挂牌股份转让不属于股权投资基金的退出方法正确答案：D21关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错误的是( ) A.申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知基金协会并申请变更登记内容B.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起六个月内，仍未备案首支基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记C.在基金管理人取得营业执照后进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记,未经登记,不得进行基金的募集D.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后十个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金协会进行重大事项变更正确答案：B22基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金时，须书面签定销售协议并将权利义务划分及其它涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件，如基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的（）A.基金销售协议为准B.通过合同双方协定决定C.以基金合同附件为准D.以可行的实际操作为准正确答案：C23关于从事股权投资基金业务的基金管理人，以下说法正确的是（）A.不得向投资者承诺保本，也不得承诺最低收益B.可以向投资者承诺保本，但不得承诺最低收益 C.可以向投资者承诺保本或者承诺最低收益D.不得向投资者承诺保本，但可以承诺最低收益正确答案：A24某股权投资基金的已投项目出现以下情况，基金应重点关注的风险是（）Ⅰ、公司的资产负债率由年初的30%增长为年末的70% Ⅱ、公司的当年营业收入较去年有所增长，但净利润由盈利转为亏损Ⅲ、公司的流动比率、速动比率都有所提高Ⅳ、公司出现了拖欠职工薪酬的情况A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：B25新登记的私募基金管理人在办理登记手续之日起六个月内仍未备案首支股权投资基金产品的，（）将注销该私募基金管理人登记 A.中国证券投资基金业协会B.中国证券业协会C.中国证监会D.国家发展改革委正确答案：A26股权投资基金管理人在违反私募投资基金信息披露管理办法时，中国证券投资基金业协会可采取如下哪些自律管理措施（）Ⅰ、撤销基金管理人登记Ⅱ、要求信息披露义务参加强制培训Ⅲ、取消直接负责的主管人员的基金从业资格Ⅳ、情节严重的，移交中国证监会处理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：A27企业上市后股权锁定期设置的目的在于（）A.提高退出实现的收益率水平B.提高退出节奏的计划性C.发行企业主动提升投资者信心D.保护中小投资者正确答案：D28某股权投资管理人及时识别，分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，并合理确定风险应对策略，此行为体现的内部控制的要素是（）A.风险评估B.控制活动C.内部环境D.内部监督正确答案：A29关于股权投资基金对目标公司的法律尽职调查，下列表述错误的是（）A.需侦查主要股东与目标公司间的关联交易资金往来及担保的合法性B.需侧重侦察目标公司是否存在欠税和潜在税务处罚问题，无需核查相关优惠待遇的持续性C.需审查目标公司签订的重大合同，核查合同金额、支付方式和主要条款，关注合同履行过程中的不确定性D.需关注目标公司涉及的诉讼及仲裁情况，并侦查已决诉讼与仲裁的履行合规性正确答案：B30关于信托（契约）型股权投资基金的份额转让，表述错误的是（）【4 月基金真题】A.基金份额持有人转让份额的，份额受让人必须是合格投资者B.基金份额持有人享有依法转让基金份额的权利C.份额转让完成后，信托（契约）型股权基金的合格投资者人数不得超过200 人D.若基金份额持有人转让份额，一般须经其他基金份额持有人过半数通过正确答案：D31根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括（）Ⅰ、运营状况报告Ⅱ、审计报告Ⅲ、服务业务情况表Ⅳ、股权变更且变更股东持股比例为10%A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A32股权投资基金的组织形式不包括（）A.公司型B.信托型C.公私合营型D.有限合伙型正确答案：C33以下关于公司型基金基本税负描述错误的是（）A.基金的自然人投资者以股息红利形成取得的分配需承担双重征税 B.基金的公司投资者以股息红利形式取得的分配需承担双重征税 C.基金所投项目若通过并购和回购等非上市股权转让方式退出，不属于增值税征税范围D.基金所投项目上市后通过二级市场退出时需按照税务机关的要求缴纳增值税正确答案：B34股权投资基金投资者可以从基金收益分配中获得（）Ⅰ、本金Ⅱ、投资收益Ⅲ、管理费Ⅳ、业绩报酬A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：B35某股权投资基金认缴总额五亿元，于基金设立时一次缴清。
门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益为二八模式并不实行追赶机制，在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续期五年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为八亿元，则基金管理人与投资者分别获得分配金额为（）A.管理人分配获得0.52 亿元，投资者分配获得7.48 亿元B.管理人分配获得0.6 亿元，投资者分配获得7.4 亿元C.管理人分配获得0.2 亿元，投资者分配获得7.8 亿元D.管理人分配获得0.8 亿元，投资者分配获得7.2 亿元正确答案：C36以下内容属于股权投资基金合伙协议必备条款的是（）Ⅰ、合伙人的权利义务Ⅱ、管理方式Ⅲ、托管事项Ⅳ、信息披露制度A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：C37关于业务尽职调查，通常包括以下哪些内容？Ⅰ、融资运用Ⅱ、发展战略Ⅲ、风险分析Ⅳ、会计政策与会计估计V、产品与服务单选题A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VC.Ⅰ、Ⅱ、VD.Ⅱ、Ⅲ、V正确答案：B38某目标企业的其他股东在对外出售股权是作为老股东的股权投资人在同等条件下可以先于其他投资人购买，这是投资协议中的（）的约定A.董事会席位条款B.保护性条款C.第一拒绝权条款D.排他性条款正确答案：C39中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚？【4月基金真题】Ⅰ、股权投资基金管理人Ⅱ、股权投资基金托管人Ⅲ、股权投资基金销售机构Ⅳ、股权投资基金估值核算机构A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：B40关于投资后管理，以下表述错误的是（）A.通过项目跟踪与管控，管理和防范投资风险 B.通过项目跟踪与管控，发现潜在投资项目的投资价值C.通过提供增值服务，提升被投资企业自身价值D.通过提供增值服务，协助被投资企业利用资本市场正确答案：B。