《期货法律法规》强化3

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2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷A卷附答案

2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷A卷附答案单选题（共60题）1、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对( )的期货从业人员提出的。

A.中国期货业协会B.期货投资咨询机构C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】 C2、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。

甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。

A.3B.5C.6D.9【答案】 C3、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】 A4、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.3万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上10万元以下【答案】 B5、王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。

之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损20万元。

下列关于责任的表述中，正确的是（）。

A.由王某承担，因为王某已有交易经历B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费D.由乙期货公司承担【答案】 A6、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。

A.期货业协会B.住所地中国证券监督管理委员会派出机构C.中国证券监督管理委员会D.期货交易所【答案】 B7、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（）。

A.直接全额加回B.直接按照一定比例加回C.重新核算净资本D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容【答案】 D8、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

期货法律法规重点汇编

期货法律法规重点汇编第一章期货交易管理条例1.本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊：银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。

2.期货公司成立条件：注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规；从业人员>15个，高管>3个;持续经营两年，一年盈利或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本的50%或者负债低于净资产的50%；持有100%股份的股东：净资产10亿元，不适用，15亿元。

3.几个日期：a.期货公司成立审批：6个月；结算会员审批：3个月；b.金融结算资格批复：3个月，6个月内未取得会员失效；IB业务：20日c.期货公司报证监会，多为2个月审批：①合并分立停业解散②变更公司形式③变更范围④变更5%⑤设立、收购、参股、终止境外期货经营机构⑥变更注册资本and其他情形（20日内决定）d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批：①变更法人、住所或者营业所②设立境内期货经营机构（2个月）③变更境内机构场所、负责人、经营范围④其他事项4.交易所行为：a.先决定后报:提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施b.先报证监会批后执行：章程、交易品种、合同、住所或场所变动，合并分立解散5.调查内幕信息：经证监会批准，限制不过15日，复杂不超过30日。

6.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，更换管理人员。

谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改后证监会验收合格3日内解除。

7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告8.法规总结：【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项，是1-3倍罚款，不足10万处以10-30万，相关人员1-5万罚款【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万【73条】利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万其他的全部是1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分；期货公司的给予警告处分9.变相期货交易，满足下列之一的;①为参与买卖双方提供履约担保;②实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额的20%第二章期货投资者保障基金暂行办法1.保障基金启动：由交易所从其积累的风险准备金截止2006-12-31总额15%缴纳形成。

2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案

2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案单选题（共60题）1、境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，履行的义务不包括（）。

A.反洗钱B.反恐融资C.反逃税D.反内幕交易【答案】 D2、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因琉忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。

如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】 C3、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口．中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元。

丙机构投资者的保证金损失了300万元。

甲、乙、丙投资者可分别得到( )万元的保障基金补偿。

A.5、10、240B.5、8、270C.4、8、240D.5、10、242【答案】 D4、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

[*密押题]A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金【答案】 C5、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。

?A.董事会应当提前通知王某B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选【答案】 B6、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

2023年期货从业资格之期货法律法规模拟题库及答案下载

2023年期货从业资格之期货法律法规模拟题库及答案下载单选题（共30题）1、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.10日B.20日C.1个月D.2个月【答案】 D2、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。

A.60分B.65分C.70分D.80分【答案】 D3、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】 C4、（）负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。

A.期货经营机构B.期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】 B5、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构，不包括（）。

A.商业银行设立的从事理财业务的子公司B.证券公司C.基金管理公司D.期货公司【答案】 A6、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.应当提前30日将免除决定通知本人B.可以随时免除其职务C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须取得监管部门批准【答案】 C7、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元【答案】 B8、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》,经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（）。

A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估B.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估【答案】 D9、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。

2023年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案一

2023年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案一单选题（共30题）1、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】 A2、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。

A.1B.3C.5D.10【答案】 B3、期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货交易所B.期货公司C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构4、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。

由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

赵某违反规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金B.不按照规定处理客户交易C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】 A5、（2021年真题）被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.5日B.10日C.15日D.3日【答案】 D6、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

A.完整性B.公平性C.适当性D.准确性7、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。

A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓名或者名称D.客户联系方式【答案】 C8、我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（）。

A.全面结算会员期货公司B.交易结算会员期货公司C.一般结算会员期货公司D.特别结算会员期货公司【答案】 A9、期货公司应当提示客户可以通过（），查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。

期货法律法规培训

期货法律法规培训期货法律法规培训一、背景介绍期货市场作为金融市场中重要的组成部分，涉及到大量的法律法规，包括国家层面和行业层面的法律法规。

为了相关从业人员更好地理解和遵守相关法律法规，本将详细介绍期货法律法规的内容和要求。

二、国家层面法律法规1.《期货交易管理条例》细化了期货交易的监管要求，包括期货公司的准入条件、交易规则、交易监控等内容。

2.《期货市场风险防范管理办法》规定了期货市场风险防控的要求，包括市场风险控制措施、风险管理制度等。

3.《期货市场禁止性规定》了期货市场中的禁止行为，包括内幕交易、操纵市场价格、虚假宣传等行为。

4.《期货交易所管理办法》规定了期货交易所的组织形式、交易规则、交易监管等内容。

5.《期货公司管理条例》明确了期货公司的组织形式、经营范围、准入条件等。

三、行业层面法律法规1.各期货交易所监管规则包括上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所等的监管规则，规定了交易行为、会员资格、风险控制等要求。

2.期货经纪业务规范针对期货经纪行为进行规范，包括交易结算、资金管理、客户投诉处理等要求。

3.期货投资者适当性管理办法规定了期货投资者的分类要求、投资适当性评估等内容，旨在保护投资者利益。

四、法律名词及注释1.期货交易指以期货合约进行的标准化合约买卖行为，包括买进、卖出等操作。

2.期货合约是一种标准化的合约，以一定的质量、数量和交割期限约定了交易标的物的买卖事项。

3.内幕交易指在非公开信息公布之前，利用该信息进行的证券或期货交易行为。

4.操纵市场价格指通过控制证券或期货的供求关系，故意改变市场价格，从而牟取私利的行为。

5.风险管理制度是期货市场风险管理的一套制度体系，包括风险评估、风险控制、风险监测等各方面的要求。

附件：1.《期货交易管理条例》全文2.《期货市场风险防范管理办法》全文3.《期货市场禁止性规定》全文4.《期货交易所管理办法》全文5.《期货公司管理条例》全文6.上海期货交易所监管规则7.大连商品交易所监管规则8.郑州商品交易所监管规则9.期货经纪业务规范10.期货投资者适当性管理办法。

期货市场的政策法规解读

期货市场的政策法规解读期货市场是金融市场中的重要组成部分，也是国民经济发展的重要支撑。

为了维护期货市场的稳定运行，促进市场健康发展，相关政策法规被制定和实施。

本文将就期货市场的政策法规进行解读，以便读者更好地理解和适应市场规则。

一、期货市场的监管机构期货市场的监管机构在不同国家和地区可能存在差异，但其功能和责任基本相似。

一般来说，监管机构负责制定并监督市场的规则和法则，保护投资者权益，维护市场秩序。

例如，在中国，期货市场由中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）负责监管。

二、期货市场的法律法规1. 《期货交易管理条例》《期货交易管理条例》是中国期货市场的基础性法律法规，主要对期货交易的组织、交易制度、会员资格、交易保证金、交易风险等方面进行了详细的规定和解释。

该条例为期货交易提供了法律依据，保障了市场的安全和稳定。

2. 《期货公司监督管理办法》《期货公司监督管理办法》明确了对期货公司的合规监管要求，包括期货公司的设立条件、经营范围、资本要求、内部控制等方面内容，旨在规范期货公司的经营行为，保护客户利益，防范市场风险。

3. 《期货市场违法违规行为处罚办法》《期货市场违法违规行为处罚办法》对期货市场违法违规行为进行明确界定，并规定了相应的惩罚措施，如罚款、勒令停业等。

该办法为打击市场乱象，维护市场秩序起到了积极作用。

三、期货市场的政策调控1. 价格限制为了防止期货市场价格异常波动，保护投资者利益，期货市场可能对交易品种设定价格涨跌幅限制。

例如，在中国期货市场中，股指期货的涨跌幅限制为10%。

2. 杠杆比例期货市场采用杠杆交易，投资者可通过少量的保证金控制大量的合约价值，但同时也存在风险。

为了控制风险，监管机构会制定合理的杠杆比例限制，要求投资者按照一定比例提供保证金。

3. 业务准入限制为了保证市场的稳定和健康发展，政府可能对从事期货交易的机构和个人实施准入限制。

这些限制可能包括资金实力、经营状况、专业素质等方面的要求，以确保市场参与者具备一定的风险承受能力和交易能力。

北京 2023年期货从业资格证《期货法律法规》历年真题汇编(共138题)

北京 2023年期货从业资格证《期货法律法规》历年真题汇编（共138题）1、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审核后，报送（）。

（多选题）A. 中国人民银行B. 财政部C. 中国证监会D. 期货交易所试题答案：B,C2、关于公司制期货交易所的独立董事和董事会秘书，下列表述中正确的有( )。

（多选题）A. 独立董事和董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过B. 董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过C. 独立董事由中国证监会提名，股东大会通过D. 独立董事和董事会秘书由中国证监会任免试题答案：B,C3、期货公司应当承担违约责任的情形包括( )。

（多选题）A. 期货公司没有代客户履行申请交割义务B. 在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款C. 买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量、数量提出异议D. 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单试题答案：A,B,D4、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是（）。

（单选题）A. 风险隔离措施B. 合规检查办法C. 内部控制制度D. 介绍业务对接规则试题答案：D5、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

（单选题）A. 客户利益优先；先开发的客户利益优先B. 自身利益优先；先开发的客户利益优先C. 客户利益优先；公平对待D. 自身利益优先；公平对待试题答案：C6、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下对风险监管指标预警标准的表述正确的有( )。

（多选题）A. 规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％B. 规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％C. 规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％D. 规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％试题答案：B,D7、甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。

2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷A卷附答案

2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷A卷附答案单选题（共30题）1、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当( )公告。

A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上B.不需要发布C.在中国证监会指定的媒体上D.在任意的媒体上【答案】 C2、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A.总经理指定的副总经理B.第一副总经理C.总经理指定的人员D.理事长【答案】 A3、普通投资者风险承受能力最低及最高类别分别是（）A.C1. C5B.C5. C1C.C2. C3D.C3. C2【答案】 A4、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。

A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】 C5、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A.期货交易所应当承担赔偿责任B.期货公司应当承担赔偿责任C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任【答案】 A6、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。

A.客户B.期货公司C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】 C7、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.风险管理B.技术风险C.协助开户D.全权开户【答案】 C8、派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的（）期货公司及公司住所地派出机构。

A.相关文件抄送B.相关处罚资金报送C.相关审计报告抄送D.相关处罚人员移交【答案】 A9、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

2023年期货从业资格之期货法律法规高分通关题库A4可打印版

2023年期货从业资格之期货法律法规高分通关题库A4可打印版单选题（共30题）1、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A.可以降低B.不得降低C.必须提高D.不得提高【答案】 B2、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。

A.财务主管B.独立董事C.副总经理D.总经理助理【答案】 C3、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国证监会B.期货交易所C.企业会计准则D.期货业协会【答案】 A4、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。

A.1万元B.3万元C.5万元D.10万元【答案】 B5、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.民事B.行政C.刑事D.经济【答案】 A6、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务的【答案】 D7、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时问追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。

A.期货交易所与期货公司共同承担B.期货公司承担C.期货交易所承担D.期货交易所承担主要责任【答案】 B8、某期货公司的期未财务报表显示，流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。

A.流动资产与流动负债的比例低于150%,中国证监会向其出具警示函B.流动资产与流动负债的比例不低于100%，其风险监管指标符合规定C.流动资产与流动负债的比例低于150%，要求其增加流动资产D.流动资产与流动负债的比例低于l50%,要求其减少流动负债【答案】 B9、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务（）年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。

期货从业资格《法律法规》重点笔记整理汇总

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期货法律法规《金融期货投资适当性制度实施办法》重点笔记
12
期货法律法规《金融期货投资者适当性制度操作指引》重点笔记
13
期货法律法规《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》重点笔记
14
期货法律法规《期货营业部管理规定（试行）》重点笔记
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期货法律法规《期货市场开户管理规定》重点笔记
期货从业资格《法律法规》重点笔记整理汇总
期货法律法规重点笔记整理汇总
1
期货法律法规《期货投资者保障基金管理暂行办法》重点笔记
2
期货法律法规《期货公司首席风险官管理规定试行》重点笔记
3
期货法律法规《期货从业人员管理办法》重点笔记
4
期货法律法规《期货公司董事、监事、高管任职资格管理办法》重点笔记
5
期货法律法规《期货公司风险监管指标管理办法》重点笔记
16
期货法律法规《期货从业人员执业行为准则（修订）》重点笔记
17
期货法律法规《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》重点笔记
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期货法律法规《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》重点笔记
6
期货法律法规《期货公司金融期货结算业务试行办法》重点笔记
7
期货法律法规《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》重点笔记
8ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
期货法律法规《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》重点笔记
9
期货法律法规《期货公司资产管理业务试点办法》重点笔记
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期货法律法规《期货公司期货投资咨询业务试行办法》重点笔记

2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷A卷附答案

2023年期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷A卷附答案单选题（共30题）1、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。

A.流动资本B.净资本C.固定资本D.可变现资本【答案】 B2、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国期货保证金监控中心D.期货交易所【答案】 A3、A期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5％）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。

在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）。

A.5700万元B.5900万元C.6300万元D.6100万元【答案】 D4、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。

A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】 A5、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则B.公开原则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则【答案】 A6、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，直接入场交易的境外交易者应当向（）办理账户开立等手续并申请交易编码。

A.期货交易所B.境外经纪商C.登记结算机构D.期货业协会【答案】 A7、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。

刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

期货法律法规知识点

期货法律法规知识点期货是指买卖双方约定在未来特定日期按照约定价格买卖其中一特定商品的合约，是金融市场中的重要工具。

为了规范期货市场的交易行为、保护投资者合法权益、维护市场秩序，各国都出台了一系列的期货法律法规。

以下是期货法律法规的一些重要知识点。

1.《金融期货交易管理条例》：该法规由国家发展委员会制定，是我国期货市场的基本法规。

它规定了期货交易标的物、期货交易的条件和方式、中央交易所的设立和职责等方面的内容，对期货市场的组织、监管和运作起着重要的指导作用。

2.《期货法》：我国于1990年颁布实施的这部法律，是我国期货市场的基本法律。

它规定了期货交易的范围、期货交易标的物、期货交易的条件和方式、期货交易的监督管理等方面的内容，对维护市场秩序、保护投资者权益具有重要的法律效力。

3.《期货交易所管理办法》：该办法是国务院颁布的，用于规范期货交易所的设立和运营管理。

它包括了对期货交易所组织机构、交易制度、交易规则、监督管理等方面的规定，保障了期货交易所的正常运营和市场秩序的维护。

4.《期货公司管理规定》：该规定由中国证监会颁布，主要用于管理和监督期货公司的运营行为。

它包括了对期货公司的准入条件、经营规范、资本管理、风险控制等方面的规定，对规范期货公司的经营行为起到了重要作用。

5.《期货投资者适当性管理办法》：该办法是中国期货市场投资者适当性管理的具体规范。

它规定了期货公司应当对客户进行风险评估、合理配置、投资者分类管理等方面的要求，旨在保护普通投资者的权益，维护市场的稳定和健康发展。

此外，各国还会制定其他相关的期货法律法规，如《期权法》、《商品期货交易管理条例》等，以完善期货市场的法律体系。

投资者和从事期货交易的人员需要熟悉这些法律法规，合法合规地参与期货市场交易，保护自己的权益，避免风险。

2023年期货从业资格之期货法律法规题库(附答案)

2023年期货从业资格之期货法律法规通关题库(附带答案)单选题（共30题）1、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告。

A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B2、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。

A.3万元以上10万元以下罚款B.5万元以上10万元以下罚款C.1万元以上5万元以下罚款D.3万元以上5万元以下罚款【答案】 A3、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.客户B.经营机构C.客户和经营机构共同承担D.经纪人【答案】 A4、（2021年真题）被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.5日B.10日C.15日D.3日【答案】 D5、2015年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元【答案】 B6、中国证券监督管理委员会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 D7、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议C.净资本等指标的计算表及相关说明D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】 D8、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交（）。

2023年期货从业资格之期货法律法规练习题(二)及答案

2023年期货从业资格之期货法律法规练习题(二)及答案单选题（共30题）1、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（）。

A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B.参加协会组织的专项后续执业培训C.自我反省，公开道歉D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为【答案】 B2、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

A.1个月B.三个月C.半年D.一年【答案】 C3、期货公司拟免除（）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。

A.首席风险官B.董事长C.独立董事D.监事会主席【答案】 A4、下列关于交割的表述，正确的是( )。

A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】 A5、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月A.1B.3C.6D.12【答案】 C6、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。

A.有过错B.有损失C.违法D.提起诉讼【答案】 A7、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。

对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】 C8、某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。

期货从业资格期货法律法规(证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法)-试卷3

期货从业资格期货法律法规（证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法）-试卷3(总分：86.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：13，分数：26.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得( )。

（分数：2.00）A.投资咨询业务资格B.结算业务资格C.代理交易资格D.介绍业务资格√解析：解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

3.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的( )。

（分数：2.00）A.80％B.70％√C.60％D.50％解析：解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第一项规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

第六条第一款第四项规定，该风险控制指标标准要求净资本不低于净资产的70％。

4.证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。

（分数：2.00）A.50％B.70％C.120％D.150％√解析：解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第一款第二项规定规定，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％。

5.证券公司开展期货介绍业务，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的 (因证券公司发债提供的反担保除外)( )。