2013年浙江省证券从业考试证券发行与承销真题一点通

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【证券从业资格考试】发行与承销-2013年6月证券从业考试证券发行与承销真题

2013年6月证券从业考试证券发行与承销真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。

)1.根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行【】。

A.严格保荐制度B.弹性保荐制度C.终身保荐制度D.规范保荐制度2.招股说明书应至少披露发行人向【】供应商(合计)的采购额占当期年度采购总额的百分比。

A.前五名B.前三名C.前十名D.最大3.资产评估报告的有效期为【】起的一年。

A.评估基准日B.评估报告出具日C.评估工作开始日D.评估报告生效日4.应保证上市公告书真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括【】。

A.发行人律师B.全体董事C.发行人D.全体监事5.公开发行证券的公司信息披露规范不包括【】。

A.编报规则B.内容与格式准则C.规范问答D.信息披露原则6.股份有限公司的监事会成员不得少于【】，其中职工代表比例最低为【】。

A.3人;1/3B.3人;1/2C.5人;1/3D.5人;1/27.在主板上市公司首次公开股票发行申请未获核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起【】个月后，发行人可再次提出申请。

A.12B.6C.24D.38.询价对象在年度结束后【】个月内对上年度参与询价的情况进行总结。

A.4B.3C.2D.19.股份有限公司申请其股票在交易所上市，公司最近【】应无重大违法行为。

A.3年B.2年C.4年D.1年10.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合会计指标要求【】。

A.最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元B.最近三个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元C.最近三个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元D.最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元11.按融资过程中资金来源的不同方式，把公司融资方式分为【】。

【证券从业资格考试】发行与承销-2013年3月份收录《发行与承销》真题

2013年3月份《发行与承销》真题1.经上海证券交易所同意后，发行人和主承销商应于（）日刊登《股份变动及增发股票上市公告书》。

A. L-2B. L-IC. L+lD. L+2正确答案：B,2.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应（）。

A.不少于公司债券半年的利息B.不少于公司债券1年的利息C.不少于公司债券2年的利息D.不少于公司债发行额正确答案：B,3.上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布（）次提示公告，提醒投资者有关停止交易的事项。

A. 6B. 5C. 3D. 1正确答案：C,4.关于投标限定，下列说法错误的是（）。

A.利率或利差招标时，标位变动幅度为0.01%B.甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%C.乙类成员.最低投标限额为当期国债招标量的0.5%D.单一标位最低投标限额为0. 2亿元，最高投标限额为15亿元正确答案：D,5.中国银监会选择以（）作为我国混合资本工具的主要形式。

A.储蓄国债B.可转换债券C.场外交易的企业债券D.银行间市场发行的债券正确答案：D,6.发行人和上市推荐人对债券持有人名册的准确性负（）。

A.连带责任B.过错责任C.全部责任D.按份责任正确答案：C,7.企业应当在短期融资券本息兑付日前（）个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付、付息事项。

A. 3B. 5C. 7D. 10正确答案：B,8.根据规定，要成为管理层股东，至少控制（)的投票权。

A.3%B. 5%C. 10%.D. 15%正确答案：B,9.下列机构或人员中，（）有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请,决定相关并购重组委委员是否回避。

A.并购重组委管理人员B.中国证券业协会C.中国证监会D.并购重组委召集人正确答案：C,10.向外商转让上市公司国有股的当事人应依法向（）办理股权过户登记手续。

2013年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题6

2013年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题6一、单项选择题1.《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求是最近（）年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

A.1B.2C.3D.52.经（）确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。

A.国务院B.资产评估机构C.中国证监会D.国家土地管理部门3.国家对商标权、专利权等知识产权的保护有（）。

A.专有性B.期限性C.长期性D.局限性4.对于企业负债，一般规定偿还期在（）的借款为长期负债。

A.1年以上B.2年以上C.3年以上D.5年以上5.某债券到期价格为1000万元，筹资费率0.1%，年利率5%，期限3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率25%，这笔债券的资本成本是（）。

A.3%B.3.75%C.3.5%D.4%6.一般来讲，债务性融资的资本成本比权益性融资的资本成本（）。

A.高B.低C.相等D.无法确定7.认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。

A.净收入理论B.净经营收入理论C.传统折中理论D.净经营理论8.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。

A.4B.2C.5D.69.审计报告日期是指（）。

A.注册会计师完成外勤审计工作的日期B.注册会计师完成审计报告的日期C.注册会计师开始外勤审计工作的日期D.注册会计师开始审计撰写报告的日期10.发行人首次公开发行股票报送申请文件，初次报送应提交（）。

A.原件2份，复印件2份B.原件1份，复印件2份C.原件1份，复印件1份D.原件1份，复印件3份二、多项选择题1.外部融资的特点有（）。

A.高效率B.低效率C.高成本性D.高风险性2.关于边际资本成本，正确的是（）。

A.追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本B.边际资本成本可以绘成一条有间断点(即筹资突破点)的曲线C.内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝D.内部收益率高于边际资本成本的投资项目应接受3.代理成本理论认为，伴随着股权一债务比率的变动，公司选取的目标资本结构应比较负债带来的收益增加与（）的抵消作用，从而使公司价值最大化。

证券发行与承销真题2013年_真题无答案

证券发行与承销真题2013年(总分100, 做题时间90分钟)一、单项选择题在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求1.下列标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营新时代的法律是______。

• A.《格拉斯·斯蒂格尔法》• B.《麦克法顿法》• C.《国民银行法》• D.《金融服务现代化法案》SSS_SIMPLE_SINA B C D2.发行人首次公开发行股票并上市的，应当聘请______履行保荐职责。

• A.证券业协会• B.证券交易所• C.中国证监会• D.具有保荐机构资格的证券公司SSS_SIMPLE_SINA B C D3.下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的陈述中，错误的是______。

• A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%• B.净资本与负债的比例不得低于8%• C.净资本与净资产的比例不得低于40%• D.流动资产与流动负债的比例不得低于80%SSS_SIMPLE_SINA B C D4.保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

•**•**•**SSS_SIMPLE_SINA B C D5.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司______的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。

• A.现金• B.资产• C.资产负债• D.所有者权益SSS_SIMPLE_SINA B C D6.以募集方式设立的股份有限公司，发起拟订的章程草案须经______通过。

• A.出席创立大会的认股人所持表决权的2/3以上• B.全体发起人、认股人所持表决权的2/3以上• C.出席创立大会的认股人所持表决权的过半数• D.全体认股人所持表决权的过半数SSS_SIMPLE_SINA B C D7.实行固定资产折旧制度是为了遵循______原则。

2013证券从业资格考试《发行与承销》第六章习题(2)

2013证券从业资格考试《发行与承销》第六章习题（2）二、多项选择题1．关于募股资金运用方面，发行人应披露（）内容。

A．不足资金的落实情况B．资金的使用效率C．预计募集资金数额D．募集资金投入项目情况2．发审委的组成结构是（）。

A．发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任B．发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职，其中中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名，发审委设会议召集人5名C．发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过3届D．发审委委员每届任期2年，可以连任，但连续任期最长不超过2届3．发行人在（）情况下可向中国证监会申请豁免披露。

A．披露信息将严重损害公司利益B．涉及国家机密C．涉及商业秘密D．披露信息导致违反国家有关保密法4．招股说明书全文文本扉页应载有（）内容。

A．发行股票股数B．发行股票类型C．每股发行价格D．发行股票代码5．招股说明书中的本次发行概况应包含（）内容。

A．发行方式B．股票种类C．发行股数D．每股发行价6．发行人应在招股说明书中披露（）风险因素。

A．市场占有率下降B．内部控制有效性不足导致的风险C．现金流状况不佳D．技术不成熟7．发行人应详细披露改制重组的情况，主要包括下列（）内容。

A．发起人B．设立方式C．管理人员结构D．改制前后的关联关系8．关于发行人的股本变化，发行人应披露的股本情况主要包括（）。

A．前10名股东B．前20名自然人股东C．国有股比例D．各股东间的关联关系9．关于业务情况方面的信息披露发行人应披露（）情况。

A．主要产品价格B．主营业务C．主营业务变化情况D．主要产品10．信息披露应坚持（）原则。

A．及时性B．准确性C．完整性D．真实性答案解析1．ACD[解析]发行人应披露：（1）预计募集资金数额；（2）按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度及项目履行的审批、核准或备案情况；（3）若所筹资金不能满足项目资金需求的，应说明缺口部分的资金来源及落实情况。

2013年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题7

2013年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题7一、单项选择题1.普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为（）名。

A.3B.5C.7D.92.根据《证券法》的规定，创业板上市，股份有限公司申请在深圳证券交易所股票上市必须符合（）。

A.公司股本总额不少于人民币3000万元B.公开发行的股份达公司股份总数的20%以上C.公司股本总额超过人民币l亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上D.公司在最近两年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载3.创业板首次公开发行股票持续督导的期间为（）。

A.证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算B.证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算C.证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市次年起计算D.证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市之日起计算4.财务公司要作为询价对象，应成立（）年以上，注册资本不低于（）亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。

A.1，3B.1，4C.2，3D.2，45.初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（）进行同比例配售。

A.网下有效申购总量B.网下配售数量C.全部有效申购D.申购总量6.发行人应当遵循（）原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。

A.及时性B.准确性C.重要性D.完整性7.发行人应披露交易金额在（）或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

A.1000万元以上B.300万元以上C.200万元以上D.500万元以上8.实际控制人应披露到（）为止。

A.最终的国有控股主体或自然人B.最终的外资控股主体C.最终的非国有控股主体D.最终的法人控股主体9.招股说明书中引用的财务报表在其最近l期截止日后（）个月内有效。

特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。

2013年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题8

2013年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题8一、单项选择题1.向不特定对象公开募集股份，必须符合最近（）个会计年度连续盈利。

扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以（）者作为加权平均资产收益率的计算依据。

A.3，高B.3，低C.2，高D.2，低2.上市公司最近（）内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。

A.6个月B.12个月C.2年D.3年3.向不特定对象公开募集股份应当符合最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）的要求。

A.6%B.10%C.15%D.20%4.上市公司发行新股决议（）年有效;决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请（）表决。

A.1，股东大会B.2，股东大会C.1，董事会D.2，董事会5.公开募集证券说明书自（）内有效。

A.最后签署之日起3个月B.最后签署之日起6个月C.最后签署之日起l2个月D.最后签署之日起2年6.发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用（）。

表决投票时同意票数达到（）票为通过。

A.特别程序，3B.一般程序，3C.特别程序，7D.一般程序，77.（）增发新股可流通部分上市交易，当日股票不设涨跌幅限制。

A.L+1日B.L+3日C.L一1日D.L日8.发行可转换为股票的公司债券的上市公司，有限责任公司的净资产不低于人民币（）。

A.1000万元B.2000万元C.3000万元D.6000万元9.可转换公司债券自转换期结束之前的（）停止交易。

A.第5个交易日起B.第7个交易日起C.第l0个交易日起D.第20个交易日起10.可交换公司债券面值为每张人民币（）元，发行价格则由上市公司股东和保荐机构通过市场询价确定。

A.5B.10C.100D.1000二、多项选择题1.根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，公司债券上市条件包括（）。

A.申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件B.债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好C.债券的实际发行额不少于人民币5000万元D.债券的期限为2年以上2.境内上市外资股的投资主体有（）。

证券发行与承销真题2013年6月_真题-无答案

证券发行与承销真题2013年6月(总分120,考试时间90分钟)一、单项选择题在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求1. 下列关于《中华人民共和国证券法》的表述，错误的是______。

A.《中华人民共和国证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限 B.《中华人民共和国证券法》未对证券发行前的公开披露信息制度进行规定 C.强调进一步发挥中介机构的市场服务职能 D.将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监督职能2. 保荐机构应于每年______月份向中国证监会报送年度执业报告。

A.1 B.3 C.4 D.63. 证券公司投资银行应当遵循______原则，建立有关隔离制度。

A.保密性 B.内部“防火墙” C.条块管理 D.业务控制4. 发行人公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行______处罚。

A.暂停保荐机构保荐资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人 B.自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐 C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施 D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格5. 中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起______个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A.15 B.30 C.40 D.456. 关于公司设立的子公司，下列说法正确的是______。

A.子公司具有企业法人资格 B.子公司不可以设立分公司 C.子公司不能独立承担民事责任 D.子公司没有独立的章程7. H股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，这是遵循______。

A.资本确定原则 B.资本维持原则 C.资本不变原则 D.资本实存原则8. 股份有限公司的股东大会会议由董事会召集，董事长、副董事长都不能履行职务或者不履行职务的，由______以上董事共同推举1名董事主持。

2013年证券从业发行与承销高分冲刺试卷(4)-证券发行与承销试卷与试题

6. 保荐协议签订后，保荐机构应在（）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。 [0.5分]-----正确答案(B) A3 B5 C6 D 10
7. 股东大会做出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的（）以上通过。 [0.5分]-----正确答案(C) A 半数 B 1／3 C 2／3 D 3／4
13. 发行人出现下列（）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。[0.5分]-----正确答案(B) A 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 B 证券上市当年即亏损 C 证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上 D 首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
4. 公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。 [0.5分]-----正确答案(B) A 10；20 B 10；30 C 20；30 D 15；30
5. 外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起（）个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价。[0.5分]-----正确答案(A) A3 B4 C5 D6
C T-2 D T-4
10. 与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人，称为（）。[0.5分]-----正确答案(C) A 机构投资者 B 一般法人投资者 C 战略投资者 D 战术投资者
11. 非公开发行股票的特定对象应当符合的规定：特定对象符合股东大会决议规定的条件、发行对象不超过（）名，发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。[0.5分]-----正确答案(A) A 10 B 15 C 20 D 25

2013年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题2

2013年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题2一、单项选择题1.《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。

A.20%，l0%B.25%，5%C.25%，l0%D.20%，5%2.经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报（）审批。

A.国土资源部B.发改委C.建设部D.土地所在省级土地行政主管部门3.（）是指得到法律认可和保护、不具有实物形态.并在较长时间内(超过l年)使企业在生产经营中受益的资产。

A.固定资产B.流动资产C.递延资产D.无形资产4.从投资者的角度来看，债券的成本可以看作是（）。

A.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率B.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率C.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值大于目前债券的市场价格的一个折现率D.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值小于目前债券的市场价格的一个折现率5.内部融资特点不包括（）。

A.自主性B.有限性C.高成本性D.低风险性6.A公司拟发行一批普通股，发行价格12元，每股发行费用2元。

预定每年分派现金股利每股1.2元，其资本成本率为（）。

A.8%B.l0%C.12%D.14%7.下列属于可转换证券筹资特点的是（）。

A.可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本B.大部分的可转换债券都是没有抵押的债券C.利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股D.可转换证券不利于未来资本结构的调整8.在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营（）以上的股份有限公司。

A.5年B.4年C.3年D.2年9.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（）万元;或者最近3个会汁年度营业收入累计超过人民币（）亿元。

2013年证券从业资格考试证券交易真题

2013年证券从业资格考试证券交易真题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中。

只有－个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内1、关于股票的交易，下列说法中错误的是（）。

A．股票交易必须在证券交易所进行B．股票在上市交易后，可以暂停上市交易C．股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动D．股票交易可以在证券交易所进行．也可以在场外交易市场进行2、关于证券投资者，下列说法中错误的是（）。

A．投资者买卖证券的基本途径之－是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之－是委托经纪商代理买卖证券C．投资者可以是自然人．也可以是法人D．投资者是买卖证券的客体3、证券登记结算机构的职能不包括（）。

A．证券持有人名册登记及权益登记B．接受上市申请、安排证券上市C．受发行人的委托派发证券权益D．证券的存管和过户4、下列选项中,不属于证券交易所会员权利的是（）。

A．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务B．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督C．按规定转让交易席位D．接受证券交易所的监督5、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取－定的措施，下列不属于此类措施的是（）。

A．专项调查B．暂停受理或者办理相关业务C．暂停或者限制交易D．提请中国证监会处理6、以下关于交易单元的说法，正确的是（）。

A．深圳证券交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用B．通过交易单元，深圳证券交易所会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回C．深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元D．深圳证券交易所会员只可以用－个网关进行－个交易单元的交易申报7、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）作为第－优先原则。

A．时间优先原则B．价格优先原则C．数量优先原则D．客户优先原则8、开立证券账户应坚持（）原则。

2013年3月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选

2013年3月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。

共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中。

只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、（）是指股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。

A．核准制B．注册制C．额度制D．辅导制2、申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交（）。

A．财政部B．中国人民银行C．中国银监会D．中国证监会3、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。

A．5000B．2000C．3000D．10004、下列关于核准制的特点的表述中，错误的是（）。

A．证监会决定股票的发行价格B．发挥股票发行审核委员会的独立审核功能C．发行审核逐步转向合规性审核D．保荐机构培育、选择和推荐企业5、证券公司的投资银行业务由（）负责监管。

A．中国人民银行B．国务院C．中国证监会D．中国保监会6、 2008年12月31日某有限责任公司账面总资产为25000万元，负债总额为i0000万元，实收资本为8000万元，净资产额为15000万元，则其依法变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额（）。

A．不得高于15000万元B．应当等于15000万元C．不得高于8000万元D．应当等于8000万元7、公司应当自作出减少注册资本决议之日起________日内通知债权人，并于________日内在报纸上公告。

（）A．10，20B．10，30C．20，30D．15，308、股份有限公司经理可以决定聘任除应由（）决定聘任以外的负责管理人员。

A．股东大会B．董事会C．董事长D．监事会9、担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件不包括（）。

A．根据法律、行政法规及其他有关规定。

具备担任上市公司董事的资格B．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则C．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验D．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性10、上市公司在每一会计年度结束之日起（）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告。

2013年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题4

2013年证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题4一、单项选择题1.上市公司申请发行新股，必须符合最近（）内不存在违规对外提供担保的行为。

A.3个月B.6个月C.l2个月D.36个月2.控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

A.30%B.40%C.50%D.70%3.发行对象认购的股份自发行结束之日起，（）月内不得转让;控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，（）月内不得转让。

A.12个，36个B.6个，36个C.l2个，l2个D.6个，l2个4.证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）后，可再次提出证券发行申请。

A.3个月B.6个月C.12个月D.2年5.非公开发行股票的发行对象不超过（）名。

A.5B.10C.20D.506.上市公司发行新股的持续督导的期间自（）起计算。

A.证券上市之日B.招股说明书或招股意向书刊登后C.发审会后D.提交发行申请文件后7.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其（）。

A.最近1期末经审计的总资产不低于人民币l5亿元B.最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元C.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元D.最近1期末经审计的总资产不低于人民币10亿元8.上市公司出现（），证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

A.当年亏损B.最近2年连续亏损C.最近3年连续亏损D.最近5年连续亏损9.分离交易的可转换公司债券的期限（）。

A.最短为l年，无最长期限限制B.最短为l年，最长期限为6年C.最短为2年，无最长期限限制D.最短为2年，最长期限为6年10.公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（）。

A.10%B.20%C.40%D.50%二、多项选择题1.公司债券出现（）时，由证券交易所终止该债券上市。

证券从业考试证券交易真题2013年11月

证券从业考试证券交易真题2013年11月(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）(总题数：60，分数：30.00)1.上海证券交易所于（）正式开业。

（分数：0.50）A.1990年12月√B.1990年11月C.1991年2月D.1991年7月解析：1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。

2.下列不属于金融衍生工具的是（）。

（分数：0.50）A.股票√B.金融期权C.金融期货D.权证解析：股票、债券等属于基础性的金融产品。

金融衍生工具有权证、金融期货、金融期权、可转换债券等。

3.上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。

（分数：0.50）A.公司制B.会员制√C.合同制D.合伙制解析：证券交易所有公司制和会员制两种组织形式，我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都属于会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。

4.关于连续交易，下列说法中正确的是（）。

（分数：0.50）A.连续交易意味着证券成交的时点是连续的B.连续交易可以提供价格的稳定性C.在连续交易中，指令执行和结算的成本相对比较低D.在连续交易过程中可以反映更多的市场价格信息√解析：在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。

连续交易的特点有：（1）市场为投资者提供了交易的即时性；（2）交易过程中可以反映更多的市场价格信息。

5.市场指数的风险度可以用来衡量证券市场的（）。

（分数：0.50）A.流动性B.稳定性√C.有效性D.收益性解析：证券市场的稳定性是指证券价格的波动程度，可以用市场指数的风险度来衡量。

6.深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能操作的业务是（）。

（分数：0.50）A.大宗交易B.融资融券交易C.股指期货交易√D.协议转让解析：深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：（1）一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；（2）大宗交易；（3）协议转让；（4）交易型开放式指数基金（ETF）、上市开放式基金（LOF）及非上市开放式基金等的申购与赎回；（5）融资融券交易；（6）特定证券的主交易商报价；（7）其他交易或业务权限。

2013证券发行与承销-(2)

发行可转换为股票的公司债券的上市公司，有限责任公司的净资产不低于人民币〔〕。

A.1000万元B.2000万元C.3000万元D.6000万元2013年证券从业《发行与承销》考前突破试卷一 --- 单项选择题 --- 第3题保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过〔〕，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

A.5%B.7%C.8%D.10%2013年证券从业《发行与承销》考前突破试卷一 --- 单项选择题 --- 第4题股票上网竞价发行，当有效申购量等于或小于发行量时，〔〕。

A.应重新申购B.发行底价就是最终的发行价格C.主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D.主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量2013年证券从业《发行与承销》考前突破试卷一 --- 单项选择题 --- 第5题独立财务参谋应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导，期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于〔〕。

A.1个会计年度B.2个会计年度C.3个会计年度D.5个会计年度2013年证券从业《发行与承销》考前突破试卷一 --- 单项选择题 --- 第6题国家开发银行和〔〕在银行间市场发行了首批资产支持证券。

A.中国银行B.中国农业银行C.中国建设银行D.中国工商银行2013年证券从业《发行与承销》考前突破试卷一 --- 单项选择题 --- 第7题上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均〔〕。

A.税前利润的50%B.税前利润的20%C.可分配利润的50%D.可分配利润的30% 2013年证券从业《发行与承销》考前突破试卷一 --- 单项选择题 --- 第8题通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第〔〕天，对未中签部分的申购款予以解冻。