论专利技术标准化及我国的应对策略

2010年第6期(总第8l期)
4E-龙江省政法管理干部学院学报
J our nal of H ei l ongj i ang A dm i ni s t r at i ve C adr e I nst i t ut e of Pol i t i cs A nd Law
N o．62010
(Sa n N D．81)论专利技术标准化及我国的应对策略
刘燕燕
(厦门大学法学院，福建厦门361005)
摘要：专利技术的标准化使得技术标准的强势与专利权的优势相结合，其将使知识产权权利人的市场优势倍增。

“得标准者得市场”，专利技术标准化已成为国际竞争中新的游戏规则，更是西方大国在国际贸易中的战略手段之一。

而我国由于缺乏专利标准话语权，在国际贸易中屡屡遭遇“标准之痛”。

面时专利技术标准化给我国所带来的困境，我国应形成一种政府、行业协会及企业的新三角应对机制，建立以自主知识产权为基础的标准体系，力争在国际贸易中取得更大的优势。

关键词：专利技术；标准化；应对策略
中图分类号：D F523．2文献标志码：A文章编号：1008—7966(2010)06—0086—04
一、专利技术标准化：发达国家的专利战略手段
(一)专利技术及其标准化
所谓专利技术是指被授予专利权并受专利法保护的技术。

专利技术标准，顾名思义，就是指含有专利技术的技术标准。

在传统观念中，技术标准与专利权是毫无关联甚至是相互冲突的，技术标准的目的是让公知领域的技术更加优化协调，使公众领域秩序化，而专利权的目的则是使技术成为专有、排他性的权利。

因此，在标准化的过程中让任何知识产权的加入都属于异常行为，但是，新技术的发展使得公共领域的技术越来越少，且知识产权权利人也希望自己的专利成为标准技术并从中获得大量的许可实施利润，因此标准与专利技术就有了结合的契机。

专利技术标准化的合法性基础来自于W T O(技术性贸易壁垒协议》(A greem ent on T e chni cal B ar r i er t O T r a de，简称TB T协议)的相关规定。

7肿协议中明确规定了一国或地区可以基于保护国家安全、保护人类、动植物生命及健康，环境保护，保护产品质量等方面的正当原因，制定与国际标准不相一致的技术法规、标准、合理评定程序¨J。

专利技术的标准化使得技术标准的强势与专利权的优势相结合，其将使知识产权权利人的市场优势倍增。

谁掌握了标准的制定权，谁的技术成为标准，谁就掌握了市场的主动权，专利技术标准化已成为西方大国在国际贸易中瞄准的战略之一o
(二)发达国家的专利战略
1．“跑马圈知”的专利申请战略
如果说工业时代始于“跑马圈地”的话，那么，知识经济时代就始于“跑马圈知”。

所有有价值的知识资源，都正在成为新经济的先知先觉们“争圈”的对象拉"。

专利权作为一种独占的、排他性的权利，使得受专利权保护的技术方案可以为专利权人合理地进行垄断，因此，西方大国的很多跨国公司都已将技术专利化作为一种市场竞争的手段，即利用专利的独占性与排他性抢占市场并从中获益。

例如，面对中国庞大的国内市场，发达国家在其产品进入中国市场之前，首先在我国抢注专利，对我国形成专利包围圈，进而压缩我国企业的发展空间。

2．专利标准化战略
或许专利影响的只是一个或若干个企业，而标准能影响甚至能决定一个企业的前途、行业的兴衰，甚至是一个国家的竞争力。

由于专利权具有地域性和排他性，一旦专利标准得到普及，就会形成一定形式的垄断，尤其是在市场准入方面，它会排斥不符合该标准的产品，只将自己标准的产品奉为嫡传，从而达到排斥异己的目的，并从中获取巨额经济利益。

从世界范围来看，谁掌握了更多的标准，谁就掌握了更多的现在和未来；谁缺失了标准，谁就没有话语权，没有更好的发展机会。

因此，目前西方大国都把参与制定国际标准提升到战略竞争的高度，力争将自己的标准(企业的标准、行业的标准、国家的标准)上升为国际标准①，从而在专利标准化战役中获取最大的胜利。

如美国高通公司，它是一家经营专利和标准的顶尖企业，在移动通信的C D M A技术领域拥有1400多项专利，并使相关标准成为国际标准。

因而成就了其在国际移动通信市场中的巨无霸地位，至今
收稿日期：2010—05—06
作者简介：刘燕燕(1986一)，女，福建泉州人，2008级民商法硕士研究生。

①例如，在德国。

标准与资本、人力资源(劳动力与知识产权)一起，构成经济增长的三大动力。

欧洲80％以上的工作是做国际标准化。

仍如日中天。

3．。

猪养肥了再杀”策略
该战略又称“欲擒故纵”，即发达国家的跨国公司有意放任我国某些企业使用其专利标准，一旦企业发展到一定规模．就开始挥舞其手中的专利大棒，要求巨额赔偿，其实质就是专利标准的许可化、垄断化。

D V D行业就是最好的证明。

中国是世界D V D产品生产大国，但是D V D产品所涉及的专利技术主要被6C、3C、汤姆逊公司、M PE G—L A 专利收费公司和杜比等公司掌握。

最初其并没有对中国企业提出专利侵权的警告，正当中国D V D发展到一定规模时，外国公司利用专利问题对中国D V D产业进行了遏制。

据报道，截至2003年4月底，6c加上美国I B M公司从我国向全球出口的D V D中收取了约30亿元的专利费¨】。

此外，在中国的手机制造行业强大起来之后。

飞利浦等G SM手机专利拥有者也加紧了向中国手机制造企业征收专利费的步伐。

实践告诉我们，技术标准正日益成为抢占高技术产业制高点的有力手段，成为专利技术追求的最高体现形式，更成为国家核心竞争力的基本要索。

标准是技术主导的产物，标准更是利益的载体，基于谁的技术制定的标准，谁就自然成为先行者。

“得标准者得天下”，已被高技术产业界无数活生生的事实演绎得淋漓尽致。

“技术专利化——专利标准化——标准许可化”，已成为西方大国及国际高技术公司屡屡不战而胜的经营秘诀，是知识经济条件下国际竞争的新游戏规则。

二、专利技术标准化下中国企业所面I临的困境
专利技术标准化，已是当今世界技术标准发展的大势所趋。

而我国现有的技术标准体系比较落后，所掌握的基本上是一些非关键性的专利技术标准，绝大部分国际技术标准的知识产权均掌握在外国企业中，因此，在多数情况下，中国只能被动地执行国外或国际的专利技术标准，从而处于极为不利的境地。

专利技术标准化对中国企业的影响绝不容忽视。

一方面，面对中国庞大的国内市场，西方的跨国公司利用技术标准与技术标准背后的专利权，频频对中国企业发难。

例如，2001年，中国信息产业部和美国高通公司谈判，在中国生产采用该C D M A标准的手机，高通公司开出的专利许可使用费是每部手机360．80元人民币的专利技术许可费，中国需要向高通公司支付的专利许可使用费恐怕每年都要高达数十亿人民币B J7。

然而，阵痛未消，又有消息传来，日本企业正在酝酿对中国生产的数码相机收取高额专利费。

另一方面，各种专利技术标准所构成的技术性贸易壁垒严重阻碍了中国相关产品的出口。

例如，欧盟2002年公布了针对打火机的C B．法案，要求销往欧盟市场的打火机必须安装安全锁。

这一标准的目的是为了保护儿童的安全，但由于围绕这一标准的技术已被发达国家的公司申请了很多专利，要达到C R法案标准，中国企业必需支付专利使用费，使其产品进入欧盟市场受到很大限制¨】。

从其技术法规和技术标准的制定上不难看出．欧盟在利用技术壁垒阻止我国打火机的进口时，选择含有专利的技术作为标准并将其法规化，而这种专利技术多为欧洲国家所有，这样就形成了一个以专利权为重要组成部分的技术壁垒。

我国企业要想跨过这一壁垒，只有两个选择，要么自己研发出这一专利技术的替代技术，要么支付专利许可费来使用这一专利技术。

而前者会失去宝贵的市场机会，后者则会失去产品成本优势的竞争力。

因此，无论那种选择都会给中国企业带来重大损失。

这种含有专利技术的技术标准壁垒的杀伤力由此可见一斑。

此外，在机电产品方面，一些发达国家实行C E标准认证制度，使中国电视机、收音机等产品出口受到严重影响。

专利标准化给我国企业所带来的困扰远不止于上述案例，西方的跨国公司利用其所掌握的专利技术标准及中国在此问题上的软肋，实施专利标准卡位战，并从中获取巨额垄断利益，这已经导致了中国企业在国际市场上几乎寸步难行!
三、我国应对专利技术标准化策略的多层次思考
专利技术标准化给我国所带来的种种困境，我们应当认识到，如果我们不能在知识产权和技术标准上有所作为，就不可能形成真正的优势，就可能永远受制于人。

因此，笔者认为，我国应从国家、企业及行业组织的层面对专利技术标准化进行多层次的充分应对。

(一)国家策略：专利标准战略化
1．加强国家专利技术标准化建设，并积极参与国际专利技术标准的制定
“得标准者得市场”，我国应充分重视标准在当今国际竞争中的作用，将标准战略上升到国家战略的高度．加强国家专利技术标准化建设。

此外，为了在标准角逐中争取更多的话语权，中国应积极参与国际专利技术标准的制定，在一些技术领域的国际技术标准的制定过程中体现自己的利益。

例如由中国制定的新一代高清晰度影碟机领域的s J／T11196—1998(超级V C D系统技术规范》于2000年10月在TC l00会议上获得通过成为国际技术标准”J。

2．加强调整标准专利权滥用所引起的限制竞争行为的国内法建设
标准专利权的产生一方面使得技术标准得到普及，另一方面又在市场准入方面形成垄断，排斥不符合技术标准的产品，从而达到获取高额利润或排斥竞争的目的。

如前所述，发达国家及其跨国公司“披着专利标准的外衣”频频对中国企业发难，从中获取巨额利润，极力压抑我国企业的发展空间，对此我国现有的<反不正当竞争法)与<反垄断法》等限制竞争的相关法律却几乎没有还击之力。

因此，我国不得不对标准专利权的滥用及其法律规制进行对症下药的反思。

3．利用W TO／TB T协议的有关机制，反对国外不合理的技术性贸易壁垒
TB T协议下的弹性空间是使技术标准与专利权结合从而使技术标准贸易壁垒合法化的基础。

尽管该协议存在很
多不足，但是仍然是一个处理技术性贸易壁垒问题的有效途径，因此，我国应充分运用W TO／TB T协定的有关规定来审视所遇到的标准化措施，学会利用法律武器反击非法的标准化措施和专利权的滥用。

中国已经出台<对外贸易壁垒调查暂行规则>，并且取得一定的成效，这是一个很好的开端。

(二)企业策略：企业专利标准国际化
企业是创新的主体，也是标准制定的主体。

建立具有自主知识产权的技术标准体系，是企业实现跨越式发展，突破发达国家技术重围的必由之路。

笔者认为，面对专利标准化的挑战，企业当务之急的举措为：
1．通过购买核心专利取得一定市场优势
根据第一财经Et报所载的相关资料显示，在2006年中国公司申请和获得专利授权的排名中，华为公司名列第一。

但是，就是在排名第一的华为公司在其公司刊物<华为人>中也坦言：“华为在过去的18年里每年坚持投入销售收入的10％以上在研发上，可是迄今为止，华为没有一项原刨产品发明”，“对于我们所缺少的核心技术，华为只是通过购买和支付专利许可费的方式，实现了产品的国际市场的市场准人，并在竞争的市场上逐步求得生存”n J。

国外的大企业，特别是跨国公司，都有一套完备的技术标准与知识产权的管理制度和管理机构，I B M、松下、佳能等等，都是如此，甚至出现了像美国高通公司这样专门以经营专利技术和技术标准作为主业的专业公司。

与国外大公司之间存在巨大的差距是客观的事实，面对这样的事实，华为公司另辟蹊径、步步为营、通过并购专利技术叩开市场的大门，先图存再谋发展的选择不失为明智之举，或许能带给中国企业一些启示。

2．实施企业知识产权战略，争取专利技术向国际标准的转化
华为的上述策略对于市场开拓阶段的企业固然有一定的借鉴意义，但是我国企业想在国际市场上分得“一份羹”，就必须走标准化路线。

由于目前采用的所谓国际标准，很多都是由国家标准或某企业的企业标准转化而来的，因此。

对于有能力参与国际标准制定的企业，要积极制定于我国有利的国际标准，才能在国际市场上享有更多的话语权，而非任人宰割。

此外，中国拥有巨大的市场，这是中国的标准成为国际标准或实施标准得天独厚的条件。

在高新技术产业领域，尚有许多标准的空白地，因此中国企业可以选择一些自己能做到而国外难以做到的技术指标，建立以自主知识产权为基础的标准，这样就可以在国际贸易中取得优势，先声夺人。

以海尔集团为例，其先后在“防电墙”、“双动力”和海尔家庭网络系列产品开发中，积极争取国际标准的话语权，最终实现成套家电技术向欧洲发达国家出I：1的历史性突破"l。

我们的企业应以海尔为榜样，要做到双向交流，即与国际接轨时也迫使国际与我们接轨，把我们的技术要素变成他人的标准或至少是组成部分，让国外也购买我们的技术。

但这一切都需建立在以拥有自主知识产权核心技术
为条件所形成的技术标准被全球接受的基础上。

3．利用国外有关限制竞争的法律制度，积极维护自己的合理利益
在思科诉华为案件中，华为积极提出反垄断作为抗辩，这为最终达成协商具有重要意义。

我国企业在面对外国基于技术标准以及技术标准背后的知识产权而主张使用费时，往往不知所措，只能乖乖满足外国企业的主张，这给国内企业带来了严重后果。

因此，国内企业在对外贸易中除了熟悉相关国际贸易规则，还应尽量了解贸易相对国有关限制竞争的法律，利用国外有关限制竞争的法律制度，积极维护自己的合理利益。

此外，在面对国外不合理的技术标准壁垒之时，还可向有关部门提起申诉，维护自己的合法权益。

例如，2004年4月22日．商务部依据<对外贸易壁垒调查暂行规则>以及江苏省紫菜协会的申请，曾经立案对日本关于紫菜进El的管理措施进行贸易壁垒调查，并取得了很好的效果叫。

(三)行业协会组织应对：建立技术标准壁垒预警机制
目前我国的行业协会组织有两种：一是还带有政府性质和行政色彩的行业协会；二是民间自发的协会组织，如温州打火机协会。

前者应转变观念为企业服务；而后者也可进行一些技术标准的工作，充分发挥非政府标准化组织在技术标准壁垒中的作用，与政府部门实现分工合作，统一协调。

行业协会组织在我国专利标准化进程应充分发挥其作用。

1．建立良好的技术标准壁垒预警机制
行业协会组织应立足于国际市场，针对各行业的生产规模、供求关系、价格水平、创新能力、技术标准、产品结构等一系列情况进行研究和对外交流，建立良好的技术性贸易壁垒预警机制。

及时向企业和有关政府部门提供国内外市场的动态数据和分析报告，为企业的生产经营提供决策依据，协助政府在W TO规则范围内与其他成员协商解决各种贸易争端。

2．做好技术标准认证工作，促进技术标准和技术法规的更新
行业协会组织可以作为行业技术标准认证的机构，并且制定相关非强制性的技术法规和技术标准，此外行业协会组织还应及时更新国外相关行业的技术标准和技术法规，从而可以在很大程度上解决企业对相关国家技术标准信息闭塞问题，促进产业发展。

综上，为了更好地应对专利标准化的挑战，我国应形成一种政府、行业协会及企业的新三角应对机制。

在这个机制中，国家及有关政府部门应在宏观层面上为专利标准化进程的加快提供政策、法律支持，将专利标准化提升到国家战略的高度，这是应对国际贸易中专利标准壁垒的治本之策；中观层面上，行业协会组织可以在随时提供国内外市场的动态数据、标准、法规和分析报告，并建立技术标准壁垒预警机制，为专利标准化进程的加快提供“后勤保障”；微观层面上，作为市场主体的企业应实施企业知识产权战略，争取专利技术向国际标准的转化，不断提高我国企业的核
①具体细节，参考商务部发布的<关于终止日本紫菜进口管理措施贸易壁垒调查的公告>，2005年10号。

心竞争力。

四、结语
世界经济竞争正在由资本竞争向技术竞争转变，其核心正逐步演变为专利和标准的竞争，谁控制了专利技术标准谁就控制了国际市场和国际贸易。

由于目前我国尚缺乏专利标准话语权，因而在国际贸易中处于相当被动的境地，专利标准化的进程对我国而言，并非可以一蹴而就。

但中国有着巨大的市场优势，这是中国的标准成为国际标准得天独厚之条件，我们没有理由不建立自己的标准。

我国政府、行业协会及企业都应积极行动起来，建立以自主知识产权为基础的标准体系，力争在国际贸易中取得更大的优势。

参考文献：
[1]张平．技术性贸易壁垒：技术标准与知识产权[c]∥郑
胜利．北大知识产权评论．北京：法律出版社，2004，
(2)：218．[2]张平，马晓．标准化与知识产权战略[M]．北京：知识产
权出版社．2005．
[3]让中国企业走近专刺技术标准[EB／O L]．ht t p：／／w w w．
f oodqs．cn／new s／j szl01／2003101815482．ht m．2010—05—
20．
[4]陈芝．国际贸易中标准壁垒法律问题的研究[D]．大连：
大连海事大学，2009：44．
[5]阎新华．打响标准之战[N]．中国电子报，2003—12一
18．
[6]华为阐述专利战略18年无一项原创产品发明[EB／
O L]．ht t p：／／w w w．i c37．c om／ht m～new s／2007—8／116065 j16068．ht m．2010—05—20．
【7]马忠法．技术标准与技术转移关系之研究——兼析“得标准者得天下”[C]∥张乃根．技术转移与公平竞争．上海：上海交通大学出版社，2008：36．
[责任编辑：胡宏雁]
T he St a nda r di za t i on of Pat e nt ed T echnol ogy a nd C hi na’s C ount er m eas ur es
L I U Y an yah
A bs t r act：The st andar di zat i on of pat e nt ed t echnol ogy com bi nes t he st r eng t h of t e chni ca l s t a nda r ds and t he su per i or i t y of pa t e nt．I t w i l l st r e ngt he n t he adv ant age of t he ow ner of i nt el l e ct ual prope rt y r i ght s．A s t he w or d s ays“St an dar d s m us t be m ar ke t”．t he st anda rdi z at i on of pat e nt ed t echnol ogy has bec om e t he new i nt er nat i ona l
c om pet i t i on r ul es of t he gam e，but al so on e of t he st r at egi c m ea ns of w es t er n count r i e s i n i nt em at i onal t rade．
H ow ever，becaus e of t he l a c k of s t andar d pat e nt ri ght，our coun时encount er ed“st andar d of pai n”i n i nt em a-f i o nal t r ade f re que nt l y．Fa ci ng t he c ha l l enge as t he st andar di zat i on of pa t ent e d t echnol ogy has brought t o C hi na，
w e s houl d f o r m a new t r i angul a r c opi ng m ec hani s m s j oi nt e d by gover nm ent、i ndust ry as soci a t i ons and ent er pr i ses．
F i na l l y，i n or de r t o a chi e ve gr eat e r i nt em a t i ona l t r ade advan t age，w e s houl d est abl i sh a s t a ndar ds s y s t em bas i ng on t he i nd ependent i nt el l ect ual pr oper t y r ights．
K ey w or ds：Pat e nt Technol ogy；St andardi zat i on；C opi ng st r at egi es。