广西2016年上半年期货从业资格《期货法律法规》：擅自设立金融机构罪考试题
期货从业资格考试《期货法律法规》章节题库(中华人民共和国刑法修正案)
第17章中华人民共和国刑法修正案一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1．根据《刑法修正案》，擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为（）。
[2012年9月真题]A．十年以上有期徒刑B．三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金C．拘役D．三年以下有期徒刑，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金【答案】B【解析】《刑法修正案》第三条第一款规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
2．隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A．一B．三C．五D．十【答案】C【解析】参见《刑法修正案》第一条第一款规定。
3．甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元。
则甲的行为（）。
A．不构成犯罪B．构成内幕交易罪C．构成泄露内幕信息罪D．构成侵犯商业秘密罪【答案】A【解析】内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面要求知情人员具有故意，本题中，乙获得内幕信息时甲并不知情，因此不构成犯罪。
4．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。
A．一万元以上十万元以下B．二万元以上二十万元以下C．三万元以上十万元以下D．五万元以上五十万元以下【答案】A【解析】参见《刑法修正案》第五条第一款规定。
5．期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成（）。
期货从业资格之期货法律法规综合提升练习题库附答案
期货从业资格之期货法律法规综合提升练习题库附答案单选题（共20题）1. 期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（）进行举报。
A.期货业协会B.期货公司总部C.期货交易所D.证监会【答案】 A2. 期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A.1B.2C.3D.4【答案】 C3. 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。
A.中国证监会B.中国期货业协会C.住所地中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】 C4. 期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者挺供相关服务。
A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】 A5. 中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行（）。
A.行业管理B.自律管理C.行政管理D.合规管理【答案】 B6. 甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。
根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
A.6个月B.1年C.2年D.3年【答案】 C7. 申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。
A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】 B8. 人民法院审理期货纠纷案件，依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。
A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】 C9. 下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。
A.单个股东的持股比例增加到3％B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％C.单个股东的持股比例增加到1％D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％【答案】 B10. 期货从业人员应当如实向投资者申明其( )，不得向投资者提供虚假文件、材料。
期货从业资格之期货法律法规练习题库附带答案
期货从业资格之期货法律法规练习题库附带答案单选题（共20题）1. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。
A.5B.10C.20D.30【答案】 C2. 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是( )。
A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立. 信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】 A3. 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（）。
A.2010年8月2日B.2012年8月2日C.2010年10月1日D.2013年8月2日【答案】 D4. 若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国家工商总局【答案】 B5. 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B6. 某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。
A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】 A7. 期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。
A.5B.8C.10D.15【答案】 A8. 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。
期货从业资格之期货法律法规试卷包含答案
期货从业资格之期货法律法规试卷包含答案单选题（共20题）1. 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。
A.10B.20C.15D.25【答案】 B2. 《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.期货交易所B.中国证监会C.从事期货经营业务的机构D.中国期货业协会【答案】 D3. 期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】 C4. 当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。
A.总经理指定的副总经理B.第一副总经理C.总经理指定的人员D.理事长【答案】 A5. 王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。
根据以上内容，下列说法中正确的是（）。
A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元C.王某承担主要责任。
自行承担800万元D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】 A6. 根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。
A.全面结算会员和交易结算会员B.交易结算会员和特别结算会员C.特别结算会员和交易会员D.全面结算会员和特别结算会员【答案】 D7. 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（）处理。
A.中国证券监督管理委员会B.检察院C.中国证券监督管理委员会派出机构D.公安部【答案】 A8. （）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
期货从业考试中华人民共和国刑法修正案试题及答案
单选题1.国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处（）。
A.拘役B.3年以下有期徒刑或者拘役C.处3年以上7年以下有期徒刑D.无期徒刑【答案】B【解析】《中华人民共和国刑法修正案》二、刑法第一百六十八条规定，修改为：“国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。
国有事业单位的工作人员有前款行为，致使国家利益遭受重大损失的，依照前款的规定处罚。
国有公司、企业、事业单位的工作人员，徇私舞弊，犯前两款罪的，依照第一款的规定从重处罚。
”2.根据《中华人民共和国刑法修正案》，擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为（）。
A.3年以下有期徒刑或者拘役B.3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金C.2万元以上20万元以下罚金D.10年以上有期徒刑【答案】B【解析】《中华人民共和国刑法修正案》三、刑法第一百七十四条规定，修改为：“未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役+并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
”3.根据《中华人民共和国刑法修正案》，擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为（）。
A.3年以下有期徒刑或者拘役B.3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金C.2万元以上20万元以下罚金D.10年以上有期徒刑【答案】B【解析】《中华人民共和国刑法修正案》三、刑法第一百七十四条规定，修改为：“未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役+并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
2016年期货从业资格考试《法律法规》精选真题库及答案 (1)
2015年期货从业资格《法律法规》精选真题及答案一单项选择题1.题干:客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司()。
A:不承担责任B:承担次要赔偿责任C:承担主要赔偿责任，最高不超过80%D:全部承担赔偿责任参考答案[D]2.题干:《期货从业人员执业行为准则》自()施行。
A:2003年7月1日B:2003年7月10日C:2003年6月31日D:2003年7月31日参考答案[A]3.题干:中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。
A:配额B:依法征税C:许可证D:审核参考答案[C]4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留()。
A:3年B:5年C:10年D:20年参考答案[B]5.题干:()对期货市场实行集中统一的监督管理。
A:中国期货业协会B:中国证监会C:中国证券业协会D:期货交易所参考答案[B]6.题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是()。
A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B:任用不具备资格的期货从业人员C:挪用客户保证金D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案[B]7.题干:期货经纪公司因()情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A:营业期限届满，股东大会决定不再延续B:股东大会决定解散C:破产D:因合并或者分立需要解散参考答案[C]8.题干:直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是()。
A:自然人B:国有企业C:投机客户D:期货交易所会员参考答案[D]9.题干:期货交易所会员应当委派()进入交易所场内进行期货交易。
A:客户代表B:公司的交易部经理C:公司的运作部经理D:出市代表参考答案[D]10.题干:我国的期货交易必须在()内进行。
A:期货交易所B:商品交易市场C:商品产地D:买卖双方约定的场所参考答案[A]1.题干:我国《期货从业人员执业行为准则》自()起施行。
广西期货从业资格法律法规：业务规则试题
广西期货从业资格法律法规：业务规则试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、最为活跃的利率期货主要有以下__几种。
A．芝加哥商业交易所(CM的3个月期欧洲美元利率期货合约B．芝加哥期货交易所(CBO的长期国库券期货合约C．芝加哥期货交易所(CBO的10年期国库券期货合约D．EUREX的中期国债期货合约2、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向__报告。
A．中国证监会B．公司住所地中国证监会派出机构C．财政部D．地方财政局3、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行____管理。
A：统一B：集中C：自律D：集体4、某交易者在3月20日卖出1手7月份大豆合约，价格为1840元/吨；同时买入1手9月份大豆合约价格为1890元/吨；5月20日，该交易者买入1手7月份大豆合约，价格为1810元/吨，同时卖出1手9月份大豆合约，价格为1875元/吨，（注：交易所规定1手=10吨）。
请计算套利的净盈亏为（）。
A．亏损150元 B．获利150元 C．亏损160元 D．获利150元5、在期货市场上，套利者__扮演多头和空头的双重角色。
A．先多后空B．先空后多C．同时D．不确定6、期货公司会员应当根据的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。
A：国务院B：期货业协会C：中国证监会D：国务院期货监督管理机构7、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A．3B．5C．10D．158、商品期货合约名称中一般注明__。
A．交易所名称B．交割标准品级C．交割方式D．品种名称9、对基差作用酌理解不正确的有__。
A．基差的存在为人们的套期保值提供了可能B．基差是套期保值者成功与否的关键C．基差的存在是期货价格的基础D．基差的存在是人们进行套期保值的原因所在10、某投资者在4月1日买人大豆期货合约40手建仓，每手10吨，成交价为4200元／吨，当日结算价为4230元／吨，则该投资者当日的持仓盈亏为。
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
该报表的保存期限应当不少于5年。
2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。
后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。
A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。
A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。
4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。
A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
期货从业资格考试—法律法规历年真题及答案
期货从业资格考试—历年真题一、单项选择题（本题共60个小题，每题０．5分,共3０分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1．下列不能成为我国期货交易所会员的是(）。
A.非法人企业B．上市公司C.外国公司D．国有企业２.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事（）业务.Ａ．信托投资Ｂ．股票投资C．自用动产投资Ｄ．非自用不动产投资３.下列有价证券中不可以冲抵保证金的是()。
A.经期货交易所认定的标准仓单Ｂ．可流通的国债Ｃ．可流通票据D.中国证监会认定的其他有价证券4.在我国设立期货公司，应当经()批准.A.工商局B.期货交易所C.期货业协会D．国务院期货监督管理机构5.股东出资中货币出资比例不得低于（）。
A.50%B．6０%C．75％D．8５％6．期货公司业务实行许可制度,由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A.期货交易所B.期货业协会C.国家工商局Ｄ．国务院期货监督管理机构7．期货公司变更注册资本,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定.Ａ．15日Ｂ．20日C.30日Ｄ．60日８．取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续＿__＿年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加＿_＿_组织的后续职业培训。
()A．2;中国证监会Ｂ.3；期货业协会C．2;期货业协会D．3;中国证监会9．如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（)行政处罚。
Ａ.可以从轻、减轻B.应当从轻、减轻C.可以从轻、减轻或者免于Ｄ.应当从轻、减轻或者免于10．期货公司合并、分立、停业、解散或者破产,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起(）内做出批准或者不批准的决定。
Ａ．２0日B.30日C．2个月D.3个月11．期货公司应当遵守（)制度,保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。
期货从业资格《期货法律法规》预测试卷一(精选)
期货从业资格《期货法律法规》预测试卷一（精选）[单选题]1.期货公司设立.变更.解散.破产.被撤（江南博哥）销期货业务许可或者其营业部设立.变更.终止的，期货公司应当（）公告。
A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上B.不需要发布C.在中国证监会指定的媒体上D.在任意的媒体上参考答案：C参考解析：《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，期货公司设立.变更.停业.解散.破产.被撤销期货业务许可或者其分支机构设立.变更.终止的，期货公司应当在中国证监指定的媒体上公告。
[单选题]2.期货交易所向会员.期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构.期货交易所规定的标准，并应当（）。
A.划入期货公司自有资金B.将客户保证金共同存放C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放D.与自有资金分开，专户存放参考答案：D参考解析：《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易应当严格执行保证金制度。
期货交易所向会员.期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构，期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。
[单选题]3.期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由（）确定。
A.期货交易所根据期货公司风险状况B.期货交易所根据期货公司盈利状况C.中国证监会根据期货公司风险状况D.中国证监会根据期货公司盈利状况参考答案：C参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第九条第四款规定，对于因财务状况恶化.风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。
期货交易所.期货公司缴纳的保障金在其营业成本中列支。
[单选题]4.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。
A.缴纳国家税款B.发放工作人员的工资和福利C.扩大期货交易所的营业规模D.保证期货交易场所.设施的运行和改善参考答案：D参考解析：期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所.设施的运行和改善。
期货从业资格之期货法律法规练习试题包含答案
期货从业资格之期货法律法规练习试题包含答案单选题（共20题）1. 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。
A.进行调查，限制其人身自由B.进行调查，给予纪律惩戒C.给予其惩戒、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】 D2. 期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。
A.2B.3C.4D.5【答案】 D3. 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。
A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B.检查期货交易所财务C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为D.向股东大会会议提出提案【答案】 A4. 2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。
由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。
A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格【答案】 C5. 期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。
数据库中应当至少包含（）。
A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】 A6. 因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0326-40
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0326-401、非法设立期货交易场所或者其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府( )，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。
【单选题】A.勒令停业整顿B.撤销期货业务许可C.予以取缔D.予以警告正确答案:C答案解析:《期货交易管理条例》第七十四条非法设立期货交易场所或者其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
2、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。
【单选题】A.C1 类投资者可购买或接受R1、R2 、R3、R4、R5风险等级的产品或服务B.C3 类投资者可购买或接受R1、R2、R3 、R4风险等级的产品或服务C.C5 类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务D.C2 类投资者可购买或接受R1、R2、R3 风险等级的产品或服务正确答案:C答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十四条普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，应当按照以下标准确定：（一)C1 类投资者（含风险承受能力最低类别）可购买或接受R1 风险等级的产品或服务；（二)C2 类投资者可购买或接受R1、R2风险等级的产品或服务；（三)C3 类投资者可购买或接受R1、R2、R3 风险等级的产品或服务；（四)C4 类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4 风险等级的产品或服务；（五)C5 类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5 风险等级的产品或服务。
2016年期货法律法规样卷整理
2016年期货法律法规样卷整理1. 期货交易的交割由期货交易所统一组织进行。
2. 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
3. 期货交易所上市交易品种，应当经国务院期货监督管理机构批准。
4. 中国期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。
5. 股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，出资比例不得低于85%。
6. 在调查操纵期货交易价格、内部交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。
7. 期货公司（而不是期货交易所）向客户收取保证金，属于客户所有，可以为客户缴存保证金，支付手续费、税款等。
8. 设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。
9. 期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
期货保证金安全存管监控机构不必提取风险准备金。
10. (1)在期货交易所进行交易的，应当是交易所会员(2)客户可以通过电话向期货公司下达交易指令(3)客户的交易指令应当全面(4)期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令11. 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属期货投资者保障基金。
12. 动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，期货投资者保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
13. 期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。
14. 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。
15. 结算会员对非结算会员结算，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0325-86
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0325-861、未经国家有关主管部门批准，擅自设立( )，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑。
并处五万元以上五十万元以下罚金。
【多选题】A.商业银行B.期货交易所C.期货经纪公司D.期货业协会正确答案:A、B、C答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百七十四条擅自设立金融机构罪未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
2、从业人员受到机构处分，所属机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（）报告。
【单选题】A.证监会B.期货业协会C.期货交易所D.公安机关正确答案:B答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。
从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
3、监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有（）。
【多选题】A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性D.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容正确答案:A、B、C、D答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十七条监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：（一）客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；（二）个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；（三）一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性；（四）客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；（五）其他应当复核的内容。
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0325-58
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0325-581、监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:A答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十四条监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。
监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
2、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当统一维护。
（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:B答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十一条客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。
3、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易，且情节严重的，应( )。
【单选题】A.移交司法机关B.撤销期货业务许可C.勒令停业整顿D.暂停其境外期货交易正确答案:D答案解析:《期货交易管理条例》第七十三条境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
4、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
【多选题】A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果C.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任正确答案:A、B、C、D答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：（一）向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；（二）拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；（三）擅离职守，造成严重后果；（四）1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；（五）累计3次被行业自律组织纪律处分；（六）对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；（七）中国证监会认定的其他情形。
山西省期货从业资格《期货法律法规》：擅自设立金融机构罪试题
山西省期货从业资格《期货法律法规》：擅自设立金融机构罪试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货公司按照分类和流动性情况进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的金融资产应当采用比例进行风险调整。
A：最低B：平均C：加权平均D：最高2、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）。
A．在市场上回购B．进行公证C．妥善保存D．提交期货交易所3、取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）申请从业资格。
A．所在期货公司B．国务院期货监督管理机构C．中国期货业协会D．期货交易所4、期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。
A．15日B．30日C．3个月D．6个月5、2008年10月1日，某投资者以80点的权利金买入一张3月份到期、执行价格为10200点的恒生指数看涨期权，同时又以130点的权利金卖出一张3月份到期、执行价格为10000点的恒生指数看涨期权。
那么该投资者的盈亏平衡点(不考虑其他费用)是__点。
A．10000B．10050C．10100D．102006、期货市场风险的特征有__。
A．风险存在的客观性B．风险因素的放大性C．风险与机会的共生性D．风险征兆的可预防性7、期货公司开展期货投资咨询业务必须经批准取得期货投资咨询业务许可，还须充分做好与投资咨询业务相关的信息披露工作A：国务院B：中国证监会C：期货业协会D：期货交易所8、召开理事会临时会议的情形不包括__。
A．1/3以上理事联名提议B．期货交易所章程规定的情形C．理事长提议D．中国证监会提议9、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
A．每日B．每周C．每月D．每半年10、期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
2016年上半年广西期货从业资格：期货交易所考试试题
2016年上半年广西期货从业资格：期货交易所考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、管理和使用的具体办法由（）制定。
A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会2、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。
A．203B．193C．197D．1963、中国期货业协会是（）。
A．事业单位B．企业法人C．社会团体法人D．从事期货经营的机构4、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。
林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。
A．合规执业B．专业胜任C．竞争准则D．不正当竞争5、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。
在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。
A．1250美元B．-1250美元C．12500美元D．-12500美元6、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A．变更注册资本B．变更公司形式C．破产D．变更3%以上的股权7、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。
A．心理分析B．技术分析C．基本分析D．价值分析8、沪深300股指期货合约的交易代码是__。
XX期货从业资格考试《法律法规》习题及答案
XX期货从业资格考试《法律法规》习题及答案单项选择题1.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司()以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。
A.3%B.5%C.10%D.15%答案选B。
未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。
2.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的()。
A.责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款B.责令改正，单处或者并处1万元以下罚款C.给予警告，单处5万元以下罚款D.给予警告，单处或者并处3万元以下罚款答案为D。
根据《期货公司管理方法》第91条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
习题二：1.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介效劳机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处()。
A.3万元以下罚款B.3万元以上5万元以下罚款C.5万元以上10万元以下罚款D.20万元以下罚款答案为A。
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介效劳机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。
对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。
2.期货公司及其营业部虚假广告或者进展虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()。
A.1万元以上3万元以下的罚款B.1万元以上5万元以下的罚款C.1万元以上l0万元以下的罚款D.5万元以上l0万元以下的罚款答案为C。
2016年广西期货法律法规科目：投资咨询业务总则考试试题
2016年广西期货法律法规科目：投资咨询业务总则考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、《期货交易管理条例》从__开始施行。
A．2006年2月7日B．2006年4月15日C．2007年2月7日D．2007年4月15日2、当市场情况如下图所示时，买入套期保值会使得__。
A．套期保值者得到完全保护，并且存在净盈利B．套期保值者得到完全保护，现货市场和期货市场盈亏完全相抵C．套期保值者不能得到完全保护，存在净亏损D．不能判断套期保值者的盈亏状况3、芝加哥商业交易所(CME)，3个月面值100万美元的国债期货合约，成交限额指数为93.58时，成交价格为__。
A．93580B．935800C．983950D．983904、（）表明在近Ⅳ日内市场交易资金的增减状况。
A．市场资金总量变动率B．市场资金集中度C．现价期价偏离率D．期货价格变动率5、K线图的四个价格中，____最为重要。
A：收盘价B：开盘价C：最高价D：最低价6、当（）时，买入套期保值策略将得到完全保护。
A．反向市场转为正向市场B．正向市场转为反向市场C．正向市场基差走强D．正向市场基差走弱7、汽油的需求价格弹性为0.25，其价格现为7.5元/升。
为使汽油消费量减少10%，其价格应上涨__元/升。
A．5B．3C．0.98、__负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。
A．期货业协会B．中国证监会C．期货交易所D．期货从业人员所在的期货公司9、涨跌停板，是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
A．2B．1C．3D．410、某交易者7月30日买人1手11月份小麦合约，价格为7.6美元/蒲式耳，同时卖出1手11月份玉米合约，价格为2.45美元/蒲式耳，9月30日，该交易者卖出1手11月份小麦合约，价格为7.45美元/蒲式耳，同时买入1手11月份玉米合约，价格为2.20美元/蒲式耳，1手5000蒲式耳，请计算套利盈亏____ A：获利700美元B：亏损700美元C：获利500美元D：亏损500美元11、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
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广西2016年上半年期货从业资格《期货法律法规》：擅自设立金融机构罪考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A．3B．5C．8D．102、中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为（）。
A．15分B．20分C．25分D．50分3、应用旗形形态时应注意__。
A．旗形不具有测算功能B．旗形出现前，一般应有一个旗杆C．旗形持续的时间不能太长D．旗形形成之前和突破之后，成交量都很小4、期货期权合约的到期日一般是在__。
A．期货合约交割日期之前1个月B．期货合约交割日期之前2个月C．期货合约进入交割日之后D．期货合约进入最后交易日5、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由__确定。
A．期货交易所根据期货公司风险状况B．期货交易所根据期货公司盈利状况C．中国证监会根据期货公司风险状况D．中国证监会根据期货公司盈利状况6、以下关于期现套利说法，正确的有__。
A．期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易B．期现套利不属于严格意义的套利交易C．期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系D．期现套利关注的是不同期货市场之间的价差7、投资基金中历史最长的一类基金是__。
A．共同基金B．对冲基金C．期货投资基金D．证券投资基金8、交易手续费是期货交易所按__收取的费用。
A．成交合约金额的一定比例B．成交合约手数C．合约价值D．成交价格9、某人正在等待着某项工作，这种情况可归于____A：就业B：失业C：非劳动力D：就业不足10、我国某日的外汇报价为100美元／人民币为679.73，该报价方法采用的是。
A：直接标价法B：间接标价法C：美元标价法D：指数标价法11、证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括__。
A．介绍业务规则制度B．内部控制制度C．结算制度D．合规检查制度12、当标的资产价格S与利率r的负相关性很强，在其他条件相同时，____ A：期货理论价格高于远期合约理论价格B：期货理论价格低于远期合约理论价格C：期货理论价格等于远期合约理论价格D：期货理论价格与远期合约理论价格的高低关系无法确定13、对于多元线性回归方程的系数来说，大体上高于的t值代表足够的显著性。
A：0.5B：0.8C：1.0D：2.014、__应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
A．期货交易所B．期货公司C．交割仓库D．期货公司的客户15、买入套期保值一般可运用的情况是__。
A．加工制造企业为了防止日后购进原料时出现价格上涨B．供货方已和需求方签订现货供货合同，将来交货，但尚未购进货源，且担心日后价格上涨C．需求方认为目前现货市场的价格很合适，但资金不足或仓库已满，且担心日后价格上涨D．加工制造企业担心库存原料价格下跌16、金融期货最早产生于__年。
A．1968B．1970C．1972D．198217、对套期保值者而言，下列风险属于不可控风险的是。
A：头寸B：资金C：基差风险D：交割18、期货市场的组织结构包括__。
A．监督机构B．期货交易所C．期货结算所D．期货经纪公司19、______期权买方只能在期权到期日行使权利。
A．欧式B．美式C．看涨D．看跌20、当存在期价低估时，交易者可通过买入股指期货的同时卖出对应的现货股票，这种操作称为。
A：套期保值B：正向套利C：反向套利D：投机交易21、下列股价指数中，来自于美国股市的有__。
A．纳斯达克指数B．标准普尔500指数C．道·琼斯工业指数D．恒生指数22、在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。
A．15；30B．10；30C．10；15D．15；6023、通过散点图不能A：判断两个变量之间有无相关关系B：对变量间的关系形态作出大致的描述C：准确反映变量之间的函数关系D：准确反映变量之间的关系强度24、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的__。
A．15%B．20%C．30%D．50%25、期货交易所实施的下列行为中，不属于其履行职责的是（）。
A．监管会员及客户B．指定交割仓库C．指定期货保证金存管银行D．调整期货交易所收取的保证金标准二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、期货从业人员应当遵守《期货从业人员执业行为准则（修订）》，包括（）。
A．诚实守信B．勤勉尽责C．保守投资者的商业秘密D．避免利益冲突2、期货公司的职能包括__等。
A．设计期货合约B．办理结算和交割手续C．管理客户账户，控制客户交易风险D．为客户提供期货市场信息3、期货市场风险成因包括（）。
A．保证金交易的杠杆效应B．非理性投机C．市场机制不健全D．价格波动4、下列有关基差的叙述，正确的是__。
A．属于相对价格变动B．存在随到期而收敛的现象C．基差风险通常低于现货(或期货)价格风险D．基差之强弱与市场走势有绝对相关5、期货交易的目的包括__。
A．转移风险B．立即获得商品所有权C．追求风险收益D．在未来某一时间获取商品6、在正向市场中，期货价格高出现货价格的部分与持仓费的大小有关，持仓费体现的是期货价格形成中的__。
A．风险价值B．时间价值C．历史价值D．现时价值7、客户可以通过__向期货经纪公司下达交易指令。
A．书面下单B．电话下单C．网络下单D．中国证监会规定的其他方式8、期货合同双方当事人可以在合同中约定，一方当事人不履行合同义务时，另一方可以向下列（）法院起诉。
A．被告住所地B．合同履行地C．合同签订地D．原告住所地9、下列关于期权交易基本策略的说法，不正确的有__。
A．买进看涨期权所面临的最大可能亏损是权利金，可能获得的盈利是无限的B．买进看跌期权的盈亏平衡点的标的物价格等于执行价格加权利金C．卖出看涨期权所获得的最大可能收益是权利金，可能面临的亏损是无限的D．卖出看跌期权所获得的最大可能收益是权利金，可能面临的亏损是无限的10、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息有（）。
A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片B．公司所处区域C．交易结算结果查询方式D．证券市场行情11、持续整理三角形形态主要分为__。
A．锐角三角形B．钝角三角形C．正三角形D．直角三角形12、在远期交易中，__是根据双方的具体情况达成的。
A．商品品质B．商品等级C．商品价格D．商品交货时间13、期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任。
以下__情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%。
A．期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的B．期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失C．期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的D．期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失14、下列关于会员制期货交易所理事会出席的陈述，错误的是__。
A．每位理事只能接受一位理事的委托代为出席B．理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围C．理事因故不能出席会议，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席D．理事会会议应当由理事本人出席15、期货交易所有（）行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。
A．未经批准变更名称或者注册资本B．未经批准设立分所或者其他任何交易场所C．违反有价证券充抵保证金规定D．不按照规定对会员进行检查16、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。
A．期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准B．期货交易所可以实行会员分级结算制度C．实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D．期货交易所会员不能是个人17、当发生（）情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。
A．投资者为限制民事行为能力的自然人B．经查实，投资者为期货交易所的工作人员C．经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关D．经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶18、外汇期货套利形式可分为三种类型。
A：跨市场套利B：跨币种套利C：跨月套利D：跨品种套利19、（）改变了期货市场的发展格局，并使交易结构发生变化。
A：农产品交易量的增加B：金融期货发展迅猛C：能源期货发展迅猛D：金融期货和能源期货发展迅猛20、期货交易所因（）而解散。
A．章程规定的营业期限届满B．会员数少于规定最低数量C．会员大会或者股东大会决定解散D．中国证监会决定关闭21、设立期货交易所可以采用（）的组织形式。
A．会员制B．合伙制C．公司制D．个人独资制22、《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括（）。
A．不得滥用权利B．不得占用期货公司的资产C．不得挪用客户保证金和其他资产D．不得损害期货公司、客户的合法权益23、根据大连商品交易所规定，若在最后交易日后尚未平仓的合约持有者须以交割履约，买方会员须在____闭市前补齐与其交割月份合约持仓相对应的全额货款。
A：申请日B：交收日C：配对日D：最后交割日24、期货合约的价格形成方式有__。
A．公开喊价方式B．配对交易方式C．连续竞价方式D．计算机撮合成交方式25、下列关于期货合约的说法，不正确的是__。
A．期货合约是由期货交易所统一制定的B．期货合约是一种标准化合约C．期货合约的条款需由交易双方进行协商D．期货合约规定了在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量的标的物。