全球治理中金融监管制度创新对上海的启示
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管 不力 则是 导 致跨 国洗 钱 、恐 怖 主义 、跨 国逃 避税 、毒 品泛滥 、跨 国走 私 等全 球 性 问题 滋生 和蔓 延 的重 要 原 因。
针对 金 融 的核 心敏 感 地 位 和 金融 风 险全球 化 问题 ， 些 学者 提 出 了金 融 可持 续 发展 的战 略 。他 一
们认 为 ，可 持续 发展 涉 及 到 人 类社 会 的许 多领 域 ， 生态一 一 经 济— — 社 会复 合 系统 的均 衡 与和谐 是 的进 步 ， 中 ， 其 经济 系 统 的可 持 续 发展 处 于 主导 地 位 ， 而金 融 的可 持 续 发展 又 处 于 经济 的核 心 。＠ 国 际金 融 风险 与 金融 危机 等 国 际金 融 问题 的 全球 治 理 治理 对 于构 建 公平 合 理 的 国 际政 治经 济秩 序 ， 促
就 全球 化 问题 的本质 和 内涵 而 言 ， 全球 治 理 的重 点应 是 通 过各 种 制 度合 作 和 非制 度 合作 来解 决 经济 全球 化所 带 来 的各 种 负 面效 应 。 值 得注 意 的是 ，当代 世界 经 济 明显 呈 现 出 经济 金融 化 、金融 自 由化和 金 融全 球化 的特 征 ， 济全 球 化 的 弊端在 一 定 程度 上 集 中表 现为 金融 风 险和 金 融 危机 的跨 国 经
Hale Waihona Puke ② 白钦 先、杨涤：（ １ （ 世纪新 资源理论 ：关于国民财富源泉的最新研 究） ２ ） ，中国金 融 出版社 ２ ０ 版 ，第 ９ ０６ ９页。
・
１９ ・ ０
进 国 际社 会的 可持 续发 展都 有 重大 的理 论 和现 实意义 。由美 国次 贷危机 引 发的 ２ ０ 年金 融危机 ， ０８ 再
全球治理 中金融监管制度创新对上海的启示
天水 砰 吴永 辉
全球化与全球治理模式
全球 治理 主 要包 含 以下 五 个要 素 ：全 球 治理 的价 值 、全 球 治理 的 国 际规 制 、全 球治 理 的主体 或 基 本 单元 、 全球 治 理 的客 体 或对 象 以及 全球 治 理 的 效果 。 一些 学 者把 这 些基 本要 素 分解 成五 个相 互 联 系 的 问题群 ：为 什 么治 理 ？ 如何 治 理 ？ 谁治 理 ？治 理 什 么？ 治理 得 怎 样 ？①
“ 染 ”与 “ 及”效 应 。２ 传 波 Ｏ世 纪 ７ Ｏ年 代 以来频 繁 爆 发的 一 系列 国 别性 和 地 区性 金 融危 机 ，不 但给 有 关 国家 和地 区 造成 了重 大 经 济损 失 ，而且 引发 了一系 列 的社 会 危机 问题 。 此外 ， 融 全球 化 与 自由化 也使 得 资金 和 资本 在 国 际间 移转 更 为 自由和 快 捷 ，而跨 国金融 的监 金
一
般 而言 ，国 际规 制 包括 调 整 国 际 关系 和 规范 国 际秩 序 的所 有 跨 国性 的原 则 、规范 、标 准 、政
策 、 议 等行 为 规范 和 行事 程 序 。从 效力 来 看 ， 协 国际机 制 既包 括 具法 律 约 束力 的正 式 国 际制度 安排 ，
如 国 际法 、 际组 织 等 合 作制 度 ， 包 括 没有 强 制 约束力 的非 正 式制 度安 排 ， 国 也 如跨 国 市 民社 会运动 、
全球治理 的价值 是指 全球 治理 的主体 在全球 范 围 内所 要达 到 的理 想 目标 和 实现 的人类普遍 价值 。
关于 全球 治理 的 价值 ， 全球 治 理 委 员会 在 我 们 的全 球 之家 ）中做 了 比较 充分 而全 面 的阐述 ：“ 们 ） 我
呼吁 共 同信 守全 体 人类 都 接 受 的 核心 价值 ， 括对 生 命 、自由、 义和 公 平 的 尊重 ， 互 的尊 重 、 包 正 相 爱 心 和 正直 ” 。全球 治 理 的 国 际规 制 是 指维 护 国 际社 会 的正 常秩 序 ，实现 人 类普 遍 价值 的规 则体 系 。
次 使全 球 经济 蒙上 了衰 退 的严 重 阴影 。 自经济危 机爆 发 以来 ， 关于 金 融危 机形成 与 扩大 的原 因存 在
多种 观点 ， 但有 关宏 观 经济 政 策失 调和 金 融监管 的缺失 是 比较一 致 的看法 ， ２ ０ 年前后 召开 的华 在 ０９
盛 顿峰 会 、伦敦 峰 会和 芝 加哥 峰 会上 的系 列文件 中都 集 中体现 了这 种 国际共 识 。 因此 ， 强对 金融 风 险 的防范 和 非法 资金 的国 际监管 合作 就成 为全 球 治理 的 关键 。在 金融全 球 加
跨 国 网络联 盟 和没 有法 律 约 束 力 的任 意性 国际软 法 。 全球 治理 的主体 是 指 制定 和实 施 全球 规 制 的组织 机构 。全球 治理 的主体 主 要有 三 类 各 国政府 ， 包 括 中央 或联 邦 政府 ，以及 各 级地 方 政府 ； 府 问 国际组 织；国际 非政 府 组 织和 跨 国市 民社 会 组织 。 政 全球 治理 的效 果 ，涉 及 到对 全 球 治理 绩 效 的评 估 。 多数学 者 相信 ，全球 治 理 对 于维 护 公正 的 国 际秩 序 是有 效 的 ，而且 这 种 效果 可 以通 过一 定 的评 估 标 准加 以测定 。
化 的背 景下 ， 国和 国 际社 会为 了积 极 回应全 球治理 的 内在要 求 ，纷纷 进行 金融 监管 法律 制度的 重 各 构 与改革 ，因而金 融 问题 的全 球治 理 引发 了一 场全球 性 的金融 监管 合作 制度 创 新 的浪潮 。
作 者单位 ：华侨 大学
本文为教 育部哲学 社会科学研 究重大课题攻 关项 目 （９Ｚ ０ ２ ） ０ Ｊ Ｄ ０ １ 的子项 目 全球金融 危机后国 际货 币金融体制
的变 革 及 中 国 的 法 律 对 策 的 阶段 性 成 果 。 ① 俞 可 平 ：（ 球 化 ：全 球 治 理 》 《 全 ，社 会 科 学文 献 出版 社 ２ ０ 年 版 ，第 １ 页。 ０３ ３
针对 金 融 的核 心敏 感 地 位 和 金融 风 险全球 化 问题 ， 些 学者 提 出 了金 融 可持 续 发展 的战 略 。他 一
们认 为 ，可 持续 发展 涉 及 到 人 类社 会 的许 多领 域 ， 生态一 一 经 济— — 社 会复 合 系统 的均 衡 与和谐 是 的进 步 ， 中 ， 其 经济 系 统 的可 持 续 发展 处 于 主导 地 位 ， 而金 融 的可 持 续 发展 又 处 于 经济 的核 心 。＠ 国 际金 融 风险 与 金融 危机 等 国 际金 融 问题 的 全球 治 理 治理 对 于构 建 公平 合 理 的 国 际政 治经 济秩 序 ， 促
就 全球 化 问题 的本质 和 内涵 而 言 ， 全球 治 理 的重 点应 是 通 过各 种 制 度合 作 和 非制 度 合作 来解 决 经济 全球 化所 带 来 的各 种 负 面效 应 。 值 得注 意 的是 ，当代 世界 经 济 明显 呈 现 出 经济 金融 化 、金融 自 由化和 金 融全 球化 的特 征 ， 济全 球 化 的 弊端在 一 定 程度 上 集 中表 现为 金融 风 险和 金 融 危机 的跨 国 经
Hale Waihona Puke ② 白钦 先、杨涤：（ １ （ 世纪新 资源理论 ：关于国民财富源泉的最新研 究） ２ ） ，中国金 融 出版社 ２ ０ 版 ，第 ９ ０６ ９页。
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进 国 际社 会的 可持 续发 展都 有 重大 的理 论 和现 实意义 。由美 国次 贷危机 引 发的 ２ ０ 年金 融危机 ， ０８ 再
全球治理 中金融监管制度创新对上海的启示
天水 砰 吴永 辉
全球化与全球治理模式
全球 治理 主 要包 含 以下 五 个要 素 ：全 球 治理 的价 值 、全 球 治理 的 国 际规 制 、全 球治 理 的主体 或 基 本 单元 、 全球 治 理 的客 体 或对 象 以及 全球 治 理 的 效果 。 一些 学 者把 这 些基 本要 素 分解 成五 个相 互 联 系 的 问题群 ：为 什 么治 理 ？ 如何 治 理 ？ 谁治 理 ？治 理 什 么？ 治理 得 怎 样 ？①
“ 染 ”与 “ 及”效 应 。２ 传 波 Ｏ世 纪 ７ Ｏ年 代 以来频 繁 爆 发的 一 系列 国 别性 和 地 区性 金 融危 机 ，不 但给 有 关 国家 和地 区 造成 了重 大 经 济损 失 ，而且 引发 了一系 列 的社 会 危机 问题 。 此外 ， 融 全球 化 与 自由化 也使 得 资金 和 资本 在 国 际间 移转 更 为 自由和 快 捷 ，而跨 国金融 的监 金
一
般 而言 ，国 际规 制 包括 调 整 国 际 关系 和 规范 国 际秩 序 的所 有 跨 国性 的原 则 、规范 、标 准 、政
策 、 议 等行 为 规范 和 行事 程 序 。从 效力 来 看 ， 协 国际机 制 既包 括 具法 律 约 束力 的正 式 国 际制度 安排 ，
如 国 际法 、 际组 织 等 合 作制 度 ， 包 括 没有 强 制 约束力 的非 正 式制 度安 排 ， 国 也 如跨 国 市 民社 会运动 、
全球治理 的价值 是指 全球 治理 的主体 在全球 范 围 内所 要达 到 的理 想 目标 和 实现 的人类普遍 价值 。
关于 全球 治理 的 价值 ， 全球 治 理 委 员会 在 我 们 的全 球 之家 ）中做 了 比较 充分 而全 面 的阐述 ：“ 们 ） 我
呼吁 共 同信 守全 体 人类 都 接 受 的 核心 价值 ， 括对 生 命 、自由、 义和 公 平 的 尊重 ， 互 的尊 重 、 包 正 相 爱 心 和 正直 ” 。全球 治 理 的 国 际规 制 是 指维 护 国 际社 会 的正 常秩 序 ，实现 人 类普 遍 价值 的规 则体 系 。
次 使全 球 经济 蒙上 了衰 退 的严 重 阴影 。 自经济危 机爆 发 以来 ， 关于 金 融危 机形成 与 扩大 的原 因存 在
多种 观点 ， 但有 关宏 观 经济 政 策失 调和 金 融监管 的缺失 是 比较一 致 的看法 ， ２ ０ 年前后 召开 的华 在 ０９
盛 顿峰 会 、伦敦 峰 会和 芝 加哥 峰 会上 的系 列文件 中都 集 中体现 了这 种 国际共 识 。 因此 ， 强对 金融 风 险 的防范 和 非法 资金 的国 际监管 合作 就成 为全 球 治理 的 关键 。在 金融全 球 加
跨 国 网络联 盟 和没 有法 律 约 束 力 的任 意性 国际软 法 。 全球 治理 的主体 是 指 制定 和实 施 全球 规 制 的组织 机构 。全球 治理 的主体 主 要有 三 类 各 国政府 ， 包 括 中央 或联 邦 政府 ，以及 各 级地 方 政府 ； 府 问 国际组 织；国际 非政 府 组 织和 跨 国市 民社 会 组织 。 政 全球 治理 的效 果 ，涉 及 到对 全 球 治理 绩 效 的评 估 。 多数学 者 相信 ，全球 治 理 对 于维 护 公正 的 国 际秩 序 是有 效 的 ，而且 这 种 效果 可 以通 过一 定 的评 估 标 准加 以测定 。
化 的背 景下 ， 国和 国 际社 会为 了积 极 回应全 球治理 的 内在要 求 ，纷纷 进行 金融 监管 法律 制度的 重 各 构 与改革 ，因而金 融 问题 的全 球治 理 引发 了一 场全球 性 的金融 监管 合作 制度 创 新 的浪潮 。
作 者单位 ：华侨 大学
本文为教 育部哲学 社会科学研 究重大课题攻 关项 目 （９Ｚ ０ ２ ） ０ Ｊ Ｄ ０ １ 的子项 目 全球金融 危机后国 际货 币金融体制
的变 革 及 中 国 的 法 律 对 策 的 阶段 性 成 果 。 ① 俞 可 平 ：（ 球 化 ：全 球 治 理 》 《 全 ，社 会 科 学文 献 出版 社 ２ ０ 年 版 ，第 １ 页。 ０３ ３