网站信息化管理平台-QA过程评审报告第五次过程评审

体系管理评审报告

体系管理评审报告一、背景介绍为了提高企业的运营管理水平，我公司于2024年1月引入体系管理，并在近期进行了一次全面的体系管理评审。

本次评审旨在评估体系管理的实施情况，发现存在的问题和不足，并提出相应的改进方向和措施。

二、评审范围本次评审主要涵盖以下方面的内容：1.质量管理体系：包括质量目标、流程控制和持续改进等。

2.环境管理体系：包括环境政策、环境影响评价和环境管理计划等。

3.职业健康与安全管理体系：包括安全生产管理、事故预防和职业健康评估等。

4.信息安全管理体系：包括信息安全政策、风险评估和应对措施等。

三、评审过程本次评审由专业的评审团队组成，分为准备、实地检查和总结三个阶段进行。

1.准备阶段：评审团队准备了评审计划和评审指南，并与公司内部的相关人员进行了沟通和培训，以确保评审的顺利进行。

2.实地检查阶段：评审团队对公司的各个部门、岗位和流程进行了实地检查，包括对相关文件的审核、现场观察和访谈等方式，以了解体系管理的实施情况，并收集相关的数据和证据。

3.总结阶段：评审团队根据实地检查的结果，撰写了评审报告，包括了评审的结果、存在的问题和不足，以及改进方向和措施等。

四、评审结果根据本次评审的结果，公司的体系管理实施情况整体较为良好，但仍存在以下问题和不足：1.目标设定不明确：部分岗位的工作目标和指标设定不够明确，导致工作无法有明确的方向和重点。

2.流程控制不规范：一些流程的控制措施不完善，无法有效地避免错误和事故的发生。

3.绩效评估不充分：对于体系管理的绩效评估和奖惩机制不够完善，无法有效地激励员工的积极性和创造性。

4.信息安全管理不完善：在信息安全方面存在一些风险和漏洞，需要加强对信息的保护和管理。

五、改进方向和措施为了提升体系管理的效果和水平1.目标设定：明确各岗位的工作目标和指标，并将其与公司整体目标和战略相对应，确保目标的一致性和可衡量性。

2.流程控制：加强对流程控制的规范和管理，建立完善的流程文档和控制措施，确保流程的可控性和稳定性。

质量体系管理评审实施程序

1. 目的：通过总经理定期或不定期对质量体系的适宜性、充分性和有效性进行评审，确保体系满足ISO9001标准要求和本公司的质量目标。

2. X围：适用于质量方针和质量目标适宜性、充分性和有效性的评审。

3. 责任：3.1总经理或企业负责人负责主持管理评审会议，决定改进措施以与对体系适宜性、充分性和有效性的评价。

3.2管理者代表制订评审计划，做管理评审的各项组织准备，综合体系情况向总经理报告体系总体运行情况，3.3有关部门和人员按职责、体系、产品、顾客反馈、市场等现状对质量体系要求承担的职责作出相应汇报和建议，由QA汇总报告和建议。

3.4QA部负责质量管理体系运行状况的日常管理和协调。

QA经理就质量体系，协助管理者代表做好实施准备。

4. 内容与程序：4.1计划与组织质量体系的管理评审每次间隔不超过12个月，通常情况下，每年度的1、2月份是主要的评审时机。

“评审会议计划”由管理者代表提出，总经理或企业负责人批准，批准后交于QA。

计划包括评审目的、评审主题、参加部门和人员、时间、地点安排以与各部门所应作出的准备要求。

QA根据计划要求编制管理评审通知单，交于管理者代表批准，根据质量体系评审准备要求，协助管理者代表做好评审的协调检查，。

由QA至少在评审会议前一周将“管理评审通知单”下达给相关人员，相关人员签名确认并按照评审通知要求准备输入资料、报告的编制。

管理评审由总经理或企业负责人亲自主持。

评审时机：下列情况，可根据需要增加评审频次：内部审核出现严重不合格情况；第二方、第三方审核前；重大人事、组织结构变化或调整后；市场环境、顾客或质量发生重大变化时；出现连续投诉或重大产品质量事故；总经理或企业负责人认为需要时。

4.2评审输入与会议的组织实施。

4.2.1各部门、各相关人员根据评审项目，汇报相应情况，包括现状问题等分析报告和质量方针的贯彻，质量目标的实现情况，并提出相应改进建议。

各部门和相关人员应确保收集必要的信息。

QA、QC、QE的概述

QA、QC、QE的概述QA、QC、QE的概述一、区别（一）、QA、QC的定义QA是英文Quality Assurance 的简称，中文含义是质量保证。

按照ISO9000:2000，QA的定义是“质量管理的一部分，致力于提供质量要求会得到满足的信任”，DQA是设计品保工程师。

QC是英文Quality Control的简称，中文含义是质量控制，QC 的定义则是“质量管理的一部分，致力于满足质量要求”。

其在ISO8402：1994的定义是“为达到品质要求所采取的作业技术和活动”。

有些推行ISO9000的组织会设置这样一个部门或岗位，负责ISO9000标准所要求的有关品质控制的职能，担任这类工作的人员就叫做QC人员，相当于一般企业中的产品检验员，包括进货检验员（IQC）、制程检验员（IPQC）、半成品检验员（FQC）和成品出厂检验（OQC）。

成品出厂检验（OQC）包含成品出厂前必须进行出厂检验，才能达到产品出厂零缺陷客户满意零投诉的目标。

检验项目包括：成品包装检验：包装是否牢固，是否符合运输要求等。

成品标识检验：如商标批号是否正确。

成品外观检验：外观是否被损、开裂、划伤等。

成品功能性能检验。

批量合格则放行，不合格应及时返工或返修，直至检验合格。

标准中的定义都言简意赅，难以长篇大论，这可能会导致定义不太容易清晰理解。

简言之，QC是对人事、对物，直接致力于满足质量要求：QA则是对人、对过程，致力于使管理者、顾客和其他相关方相信有能力满足质量要求。

在软件/信息化方面的一些标准中，QA的定义包括：“质量保证是指为使软件产品符合规定需求所进行的一系列有计划的必要工作。

”(GB/T 12504-1990计算机软件质量保证计划规范)；“为使某项目或产品符合已建立的技术需求提供足够的置信度，而必须采取的有计划和有系统的全部动作的模式。

”(GB/T11457—1995软件工程术语)。

在这两个标准中都没有直接关于QC的定义。

过程审核检查及记录表

过程审核检查及记录表
内部评审：外部评审：
编号：编号：
产品：供应商：
评审人：日期：
No
第一章 QAP.p
评审标准
N/A
R
C
CRI
备注
CAR
1 2
1.1 QAP.p 有一份完整的强制性要求文件提供吗？
有关的要求文件必须提供，并要求随时更新；
5 10
有一份完整的质量保证文件提供吗？
标识：零件号、更改等级、标记、可见性、可读性，等等；可追踪性：产品由来源到终点存在联系
46 在生产工位和传送过程中无破损风险？
包装和装卸设备，周转库存区，等
5 5
47 生产计划与荣光公司交货要求（每日送货需求量）一致？紧急批次有标识吗？
R: Risk重要性C: Conformity合格程度 (0 = 好; 4 =通过; 7 =不足; 10 =没有)
评审标准
Chap. 2 sub-total carried over:
N/A
R
C
CRI
备注
CAR
16 对于进货产品有评审程序吗？
对于有关的产品进行PQA评审。有一份评审时间安排吗？
5 5
17 对于每一类零件，是否进行包括更改等级的PQA归档吗（手工样件，试装零件）？ 2.1.4 标识与可追溯性 18 对于物料批次和具有受控特性、关键特性、安全/法规特性的零部件，有标识和可追溯性吗？ 19 分有如下质量状态吗？：待决定、接受、拒收、例外接受、返工等等？
评审标准
N/A
R
C
CRI
备注
CAR
8 9
2.1 采购及进货检验采购订单上有特定的要求吗？

网站信息化管理平台-QA过程评审报告第一次过程评审

8 、及CM工具是否记录在CM计划中了？
管理CM工作
#
检查项
CMP是否符合要求的格式，并包含任何必要的CM培训
1 需求？
任何偏离要求的CM过程的地方都在CMP中阐明清晰了
2 吗？
3 CMP由项目经理和QA评对识别的配置项进行了配置管理？
6 是否按配置管理计划完成CM报告？
7 是否按配置管理计划进行配置库的备份？
是/否/不适
注释
是
是
是
是
是
是
服务器上常用工具
是
是
是/否/不适
注释
是
是是是是是是
否0 是 15
结果统计个个
第 1 页，共 1 页
项目经理、CM和QA是否对该项目建立的基线达成一
4 致？
是否把每个基线连同其内容、在生命周期中出现的时
5 间，及变更权威记录在CM计划中了？
是否把购买的软件、项目要用的非交付软件置于配置
6 管理之下？
项目是否有软件配置管理库，该库拥有独立的配置控
7 制区域及对所有权、控制权和访问权的管理？
CM库、配置控制区域和相关控制规则、库备份时间表
山东政通科技发展有限公司
ZT_CMMI_QA_TEM_SYNR_V1.0
配置管理活动
配置计划
#
检查项
是否识别了要置于配置管理之下进行正式控制的项，
1 最小包括需求文档、设计文档和源代码？
对不同类型的配置项是否建立了命名规则，包括版本
2 标识？
项目组是否确定了对该项目的软件配置控制进行维护
3 所需的基线？

TR5评审报告模板

TR5评审报告
目录
1TR5产品质量评估 (4)
1.1 评审要素检查情况 (4)
1.1.1 评审要素符合情况 (4)
1.1.2 评审要素不符合项改进计划 (4)
1.2 规格实现情况（含规格变更情况） (5)
1.3 重大遗留问题评估 (6)
1.4 风险分析 (6)
2TR5评审结论 (6)
3过程规范和质量目标达成情况的评估 (8)
3.1 PQA过程评估 (8)
3.2 本次TR的度量指标 (8)
3.3 TR5质量目标完成情况 (8)
4PDT核心组成员会签记录 (8)
5公司质量部签发纪录 (9)
注：通过插入目录方式自动生成，推荐保留二级目录。

xxx（R版本或Build）TR5评审报告
1 TR5产品质量评估
1.1 评审要素检查情况
1.1.1评审要素符合情况
评审要素符合情况统计表
IPD-TR评审要素应该在PDCP之前被裁减，以反映不同产品的需求。

IPD-TR自检阶段或IPD-TR评审阶段才决定免评审的评审要素，将被视为“异常免评审要素”。

PDCP之前被裁减的评审要素，则被视为“正常免评审要素”。

若评审分项为免，则在“评审要素总数”一栏填N/A。

1.1.2评审要素不符合项改进计划
评审要素不符合项改进计划。

2023年度管理评审报告(含质量-环境-HSF体系)

1.2、跟踪评审：质量/环境管理体系跟踪评审不符合项报告；
1.3、客户稽核：2023年稽核及改善进度状况汇总；
1.4、现有体系运行满足法律法规、客户要求的符合性评价。
1、质量体系内审共发现8个不符合项，环境体系内审共发现3个不符合项，HSF体系内审未发现不符合项。
2、2023年8月北京华赛认证中心对质量管理体系进行了监督审核，发现4个不符合项；
1.5、各工序机台的定期保养，特殊部门并给员工配备耳塞；
1.6、加强改善印刷工序，降低印刷占油、偏位现象。
9、质量/环境/HSF方针和目标设置的适宜性
管理方针、目标的评审总结
质量/环境/HSF方针的设置能对公司的质量/环境/HSF管理工作进行指导，对最高管理层的质量/环境意识下达起到了良好作用，并对质量/环境/HSF目标设置设定了框架。
1.2、改善生产设备功能，提升自动化程度，在提高生产量的同时保证产品品质的一致性，并进一步提升产品质量；
1.3、需要完善人员培训考核机制，提升检验员的检出能力，加强普工的品质意识与操作技能培训，管理干部的管理能力培训，并加强目标与责任管理；
1.4、策划开展QC小组活动，结合ERP系统数据进行CoS1DoWn和员工操作技能提升活动；
排放速率(kg∕h)
丝印废气
6.97
0.12X103
喷漆废气
26.3
0.20X1O'3
注塑、油压成型废气
6.10
2.70×101
镭雕废气
6.79
9.10×10^i
油烟废气
0.7
破粹工序废气
0.665
(3)厂界噪声：东外1米处：57.2dB；北外1米处：58dB：
以上环境监测结果显示公司的废水、废气和噪声控制可以满足环境局的限定要求。

CMMI文档一览表（大全5篇）

CMMI文档一览表（大全5篇）第一篇：CMMI文档一览表CMMI文档一览表 V0.9 项目名称:《立项申请书》——《评审申请表》《评审准备表》《评审报告》；《立项通知单》《项目章程》《项目启动会议》《项目过程定义》——《评审申请表》《评审准备表》《评审报告》《项目WBS 估计书》——《评审申请表》《评审准备表》《评审报告》《项目开发计划》——《评审申请表》《评审准备表》《评审报告》（风险计划、培训计划、沟通计划、跟踪计划）《测试计划》——《评审申请表》《评审准备表》《评审报告》《风险管理列表》《项目周报》《项目成员周报》《项目阶段报告》《项目总结报告》《产品移交申请表》《产品移交文档清单》《移交组织财富库清单》项目例会、里程碑会议、总结会议《项目会议纪要》《数据项检查表》《项目问题跟踪表》单元《测试用例》《单元测试缺陷报告》《测试报告》/《工序报验单》、《材料报验单》、《产品验收记录单》集成《测试用例》《产品集成就绪检查列表》《集成测试缺陷报告》《测试报告》——《评审准备表》《评审报告》系统《测试用例》《系统测试缺陷报告》《测试报告》——《评审准备表》《评审报告》《验收测试计划》《验收测试缺陷报告》《验收测试用例》《验收测试报告》/《验收报告》《测试计划》（美伦纱业）注：船安一卡通和二层交换机项目在所有测试结束后，汇总缺陷，形成文档《缺陷报告》美伦纱业项目的《阶段缺陷报告》，每个阶段一个，项目结项以后汇总成一个《缺陷报告》《需求开发计划》《需求记录表》《需求模块功能矩阵》《用户需求规格说明书》——《评审申请表》《评审准备表》《评审报告》《软件需求规格说明书》——《评审申请表》《评审准备表》《评审报告》《设计说明书》《模块设计方案》《技术数据包》——《评审申请表》《评审准备表》《评审报告》《用户手册》——《评审申请表》《评审准备表》《评审报告》《集成计划》——《评审申请表》《评审准备表》《评审报告》QA《工作环境及设备检查表》《配置管理计划》——《评审申请表》《评审准备表》《评审报告》《配置审计报告》《配置状态报告》《变更申请表》《CM周报》《质量保证计划》——《评审申请表》《评审准备表》《评审报告》《QA过程评审检查表》《QA报告》《QA问题跟踪表》《QA 周报》《QA年度工作总结》《QA向高层报告》《项目度量计划》——《评审申请表》《评审准备表》《评审报告》《项目度量表》《项目估计记录》《决策分析报告》《培训申请表》《培训考勤表》《培训记录表》《项目异常数据分析表》、《原因分析会议记录》、《原因分析及改进报告》附：已有文档在文档旁注明数量，如果该文档只有一个，则打一个钩代替1。

CMMI(项目级QA)访谈参考内容整理

QA检查过程中发现的问题会记录在《项目QA审计报告》，并与项目经理及相关人员进行沟通，分析原因，确认解决措施，以及解决问题的负责人。预计解决时间，QA负责跟踪问题的解决的情况，直至闭环。
1、因为每个项目有各自的特点，所以组织对问题的解决期限没有硬性要求。一般来说，QA会要求项目组在二至四个工作日之内解决； 2、如果发生在项目组内无法解决或者达成一致意见的问题，QA会直接向高管报告。质量保证计划、QA检查单，QA审计报告项目检查过程中没有出现向高层汇报的情况，否则会单独出一个报告。 1、跟踪项目总体计划制定质量保证计划 2、依据质量保证计划展开质量保证活动 3、根据《质量保证计划》规定对项目每个生命周期进行审计形成《QA审计报告》。我们也会对项目的各个过程进行检查并形成审计报告。过程评审和产品审计的问题QA记录在《QA审计报告》中，记录发现的问题、原因、解决措施、问题责任人、预计解决时间等信息。《研发体系管理手册》中定义了PPQA的方针。负责项目开发过程与产品质量保证活动的策划与实施，编制软件项目质量保证计划，负责软件项目开发过程及各阶段过程及工作产品的的质量审计，收集度量数据并统计缺陷，跟踪质量问题；按照规程报告给组织级QA人员，给出质量改进措施，从而实现持续改进质量。由独立于软件项目组的其他项目成员或专职的QA人员担任。
由第三方QA检查：根据检查单、项目QA质量保证计划抽查项目的内容是否被覆盖。通过《QA检查单》、《项目周报》、《项目里程碑报告》检查QA的活动并对其进行监督控制。每个季度，第三方QA会对QA的工作进行检查，形成《第三方QA检查单》。通过《项目QA审计报告》上报公司领导，汇报内容：不符合项、风险和其他问题。没有，在项目裁剪表中已有定义，裁剪结果是全部QA规定要求的所有活动要求全部执行。度量表收集了PPQA质量保证过程的相关数据、这些数据可以作为质量保证活动的来源，最后将PPQA过程的经验成果，做的优秀案例纳入组织财富库。项目执行过程中中，提了修复bug时，需进行影响性分析，已被组织采纳，问题已闭环。

管理评审报告5篇完美版-管理评审

管理评审报告5篇完美版-管理评审管理评审报告（一）：评审时间：年月日评审依据：评审目的：对本公司的质量管理体系运行方面进行系统评价，提出改善机会和变更需要，确保质量管理体系持续适宜、充分和有效。

评审范围及评审重点：对全公司生产运行方面的提升质量管理体系涉及的各环节。

参加人员：公司领导及相关部门和个人。

评审资料：按照2000版GB/T标准和公司管理评审程序文件的要求，对审核结果、顾客反馈、过程业绩和产品贴合性、预防和纠正措施状况进行评审。

XXX总经理根据大家的评价意见，做出了本次评审的决定和措施。

管理者代表xx作了关于质量管理体系运行状况的报告，包括内部质量管理体系审核状况、质量方针和质量目标的实施状况及适宜性、质量管理体系过程的运行状况、上次质量管理评审所确定的措施实施状况及有效性、有关质量管理体系改善的推荐。

各相关部门负责人作了关于物业管理处、质检部、采购部等质量管理体系运行状况的报告。

与会人员就我司的质量方针和质量目标的适宜性、质量管理体系目前存在的问题以及采取的措施进行了充分的讨论。

总经理XXX认真听取了大家的意见，并就大家提出的问题，当场落实到具体部门和人员。

本次评审的决定和措施如下：1.本次管理评审基本达到了预期的目的，为持续改善公司质量的稳定和提高，促进各部门提高工作质量，以顾客为关注焦点，不断满足顾客要求，增强顾客满意，起到了积极作用。

同时为公司透过2000版/T标准质量管理体系认证，创造了有利条件。

二、经过本次评审，我们认为公司的管理体系已经提升到了新的水平，为整个管理体系奠定了良好的基础。

我们对公司的内部质量体系审核、最终产品检验和用户服务的情况进行了分析，发现公司的质量方针和质量目标是合适的，质量管理体系符合三、在调查期间，我们对公司的顾客进行了满意度调查，发现目前顾客满意率为***，离公司的质量目标还有差距。

因此，我们要求XXX部门分析原因，制定相应的纠正预防措施，并由**部门监督实施。

研发质量管理

质量 Quality
产品、体系或过程的一组固有特性满足顾客和其他相关方要求的能力。 ——ISO9000：2000
产品质量和过程质量的关系
交付质量 1. 产品本身质量 2. 文档质量 3. 服务质量过程质量，包括研发、生产、服务阶段。 1. 过程规范的符合度 2. 缺陷和问题的解决率 3. 进度偏差率 4. 工作量偏差率 5. 需求的稳定度
利润
必要成本
预防
鉴定
失败
产品开发中缺陷的相对修复成本
成本开发部署产品问题早发现，早解决，在部署之后又发现产品问题再进行修复，通常要多花100到1000倍的成本。
例如：市场需求分析
$APPEALS：客户需求收集和分析方法。市场需求管理流程：收集、分析、分发、实现、验证5个步骤。
质量管理体系
质量部 IPMT EPG组织 PQA组织测试组织评审引导经验教训总结检验培训案例库测试审计
技术平台开发流程
概念
计划
-从IPMT或ITMT处接受项目任务书 -组建TDT -开始从使用该技术的PL或产品线中调用资源组建外围组 -概念设计 -概要构建模块设计/选择 -初始供应商选择计划 -分析市场机会以估计财务结果和风险 -确定平台，ASIC或技术方案 -初始BOM/EC发布计划
研发质量管理
2010.9
内容提要
研发质量管理意识在研发流程中构建产品质量质量控制手段-技术评审质量控制手段-产品测试研发过程质量保证
研发质量管理意识
一个产品的质量是由开发和维护这个产品的过程的质量所决定的。 ——Watts Humphrey
概念计划
开发验证发布生命周期
流程中的质量控制点

QA规程

SQA规程&审计规程[文档副标题]SQA规程一、概述：1.定义：软件质量保证（SQA）是建立一套有计划，有系统的方法，来向管理层保证拟定出的标准、步骤、实践和方法能够正确地被所有项目所采用。

软件质量保证的目的是使软件过程对于管理人员来说是可见的。

它通过对软件产品和活动进行评审和审计来验证软件是合乎标准的。

软件质量保证组在项目开始时就一起参与建立计划、标准和过程。

这些将使软件项目满足机构方针的要求。

2：背景：我们知道，国外很多的大公司，QA的职责就是测试（主要是系统测试），比如IBM、CA、PeopleSoft 等。

其实在最初，几乎所有的公司都是这样的。

后来，由于缺乏有效的项目计划和项目管理，留给系统测试的时间很少（注：我以前做的一个项目，项目经理就明确告诉我系统测试就1天，没得商量）。

另外，需求变化太快，没有完整的需求文档，测试人员就只能根据自己的想象来测试。

这样一来，测试就很难保障产品的质量，事先预防的QA职能就应运而生。

事先预防其实是借鉴了TQM的思想，而且也符合软件工程“缺陷越早发现越早修改越经济”的原则。

这些思想的渊源还可以追溯到中国古代的典故中，比如曲突徙薪、扁鹊论医术等。

特别是扁鹊论医术这个典故，我偶然在国外的一篇文章中看到了（后来在林锐的文章中也看到了），常感叹我们国人连祖先的思想文化遗产都丢的差不多了。

3：现状：实施CMM的企业越来越多了，CMM模型就要求建立QA角色。

这里的QA类似于过程警察，主要职责是，检查开发和管理活动是否与已定的过程策略、标准和流程一致，检查工作产品是否遵循模板规定的内容和格式。

在这些企业中，一般还要求QA独立于项目组，以保障评价的客观性。

缺乏信任和支持只是一个方面，QA工作本身就很具挑战性。

它要求QA具有软件工程的知识、软件开发的知识、行业背景的知识、数理统计的知识、项目管理的知识、质量管理的知识等等。

QA角色定义本身就有很大的局限性。

QA 充当的是过程警察的角色，无论是否有意义，都专横地强制过程的执行，容易在项目组中造成敌对的关系，受到排挤，而且这种警察的姿态也破坏了团队精神。

评审流程项目

本资料仅供内部使用！评审流程XXXXXXXXXX公司20XX年XX月XX日修改记录目录1介绍 (1)1.1目的 (1)1.2过程总体概述 (1)1.2.1评审准备 (1)1.2.2正式评审 (1)1.2.3非正式评审 (1)2过程活动描述 (2)2.1正式评审 (2)2.1.1目的 (2)2.1.2角色和职责 (2)2.1.3进入条件 (2)2.1.4输入 (2)2.1.5过程概述 (3)2.1.6任务描述 (3)2.1.7输出 (5)2.1.8退出条件 (5)2.2非正式评审 (5)2.2.1目的 (5)2.2.2角色和职责 (6)2.2.3进入条件 (6)2.2.4输入 (6)2.2.5过程概述 (7)2.2.6任务描述 (7)2.2.7输出 (8)2.2.8退出条件 (8)3度量与验证 (9)3.1度量 (9)3.2验证 (9)4工作产品一览 (9)5培训 (9)6附录 (9)1介绍1.1 目的尽早地发现工作成果中的缺陷，并帮助开发人员及时消除缺陷，从而有效地提高工作产品的质量。

其结果是更好地理解了软件工作产品，同时预防缺陷的发生。

1.2 过程总体概述评审过程包括三部分：评审准备、正式评审和非正式评审。

评审分为：正式评审和非正式评审。

●正式评审：比较正式和严格的评审过程，需要发放评审通知、评审人员做预审、必要时举行评审会议、组织者发放评审报告、需要评审结论、参加评审会议的角色较多等特征。

●非正式评审：形式比较灵活，包含走查、检视、四眼评审、单人评审等形式，通常在同伴（同行）之间开展，参加评审人员的人员比较少一般在1~3人。

1.2.1评审准备●制定评审策略：选择要评审的工作产品，确定评审方式。

●确定执行评审需要的资源，制定评审计划。

●建立评审的规程和准则。

●通知参与评审人员。

1.2.2正式评审●评审员预审。

●必要时召开评审会议。

●修改并确认评审结果。

●跟踪验证问题的修改。

●给出评审结论、发放评审报告。

QA的有效因素及审核要点ppt课件

只能在正式的审核活动里收集。事前的知识，不是证据。只能用来帮助抽取证据。
留意：中间产品有助判断
访谈技巧
在必须的时候才进行，避免无谓的干扰访谈的目的包括：
› 如果证据有问题，确认它的真实性 › 如果证据不完整，挖掘过程的实际情况 › 验证员工对过程的掌握程度 › 确认审核的发现点
连贯目标与结果的开放性问题，让人家有机会表达 › 做了很多版本，哪些地方有改进？总结了哪些经验？ › 你觉得产生缺陷的主要问题是什么？ › 你的报告产生了什么影响？ › 领导有没有看你的报告？（不开放）
两种QA计划
项目QA计划，QA经理负责 › 审核目标、重点、原则 › 决定审核对象、选择和抽样准则 › 判定审核的重点与优先级 › 平衡QA小组的工作分配，安排工程师审核任务 › QA工程师的审核时间不要多于40%
QA审核计划，QA工程师负责 › 单个审核的目标、重点、检查单 › 参加的审核人员与审核对象 › 日期、时间、地点 › 提供双方预备审核的信息
有效监控 – 过程的符合度是受严格审核和强制实施
建设性地使用过程和产品的度量
有纪律地使用技术
不成熟的过程特性
个别性的- 都靠员工和经理们“就地立法” 通用目标不明确、单位壁垒明显没有严格有效的实施和监控严重受当时的员工个人影响项目进展状态和质量的可视性不高（度量不可信）经常为进度压力牺牲功能和质量引进新技术的风险很大维护工作量比例太高很难预测项目进度和产品质量
QA 的有效因素与技巧 --第二讲
QA的一般审核技巧
评审和审核
评审
› 向项目人员、管理人员、用户、客户、用户代表或其他相关人员介绍评审对象（产品）以获得意见或批准的过程或会议。
审核
› 对某个产品、过程或一组过程进行的独立检查，目的在于评估它们与规约、标准、合同协议或其它准则的符合性。

关于QA工作的几点认识

关于QA工作的几点认识
到公司有一段时间了，参加了一些项目和具体的工作，对公司的现状有了一些认识，结合我以前的一些经验，谈谈我对QA应做的工作的认识。

一．QA的定位
项目的QA工程师在项目确定时和项目经理一起策划项目的QA活动，在整个过程中，支持并协助项目经理的部分管理活动，QA工程师的主要工作是对项目过程的评审和工作产品的审计，同时，也要接受客户、过程改进委员会（PIC）和QA经理的检查，如下图所示：
二．QA的具体工作
QA是贯穿整个产品生命周期。

它的过程结构图如下所示。

项目的质量保证活动在项目立项时开始，一直到项目关闭时结束。

在策划阶段要与项目组通力协作，并在需要时给项目组提供指导和帮助。

确定项目的QA工程师
支持需求基线的建立
支持项目开发策划
确定项目质量目标
制定质量保证计划
促进项目评审
统计分析质量数据
过程评审
过程评审的流程如下图所示：
产品审计
产品审计的工作流程如下图所示：
不符合问题处理
通报评审或审计结果
管理QA 工作
三． QA 应收集的数据和指标
C:\my\经验总结\QA过程\01相关记录\组C:\my\经验总结\
QA过程\01相关记录\项。

QA的组织形式,角色和职责

QA的组织形式,角色和职责一、概述许多企业在建立研发管理体系时，尤其是实施CMMI时，都需要建立一个QA组织。

但由于缺乏经验和指导，只能摸着石头过河，先从各个部门抽调一些新人和“闲人”成立一个部门，按照规范要求试试再说。

这样尝试的结果，往往是走了弯路，一切回到原点。

还有一些企业已经成立了QA部门，QA的职责就是保证过程体系一板一眼地得到严格执行。

而研发人员却认为QA只会站在研发环节之外指手画脚，像警察一般指责研发人员的不是。

而QA 人员对此也相当委屈，“我是照章办事啊”，得罪了人不说，还可能对自己的工作内容感到迷惘。

这样的QA部门，在其它部门的眼中“可有可无”，在老板的眼中是“白白增加了管理成本”。

二、QA在不同组织结构中的组织形式质量体系的建设是一个系统工程，它存在的形式不仅是一套质量体系文件和质量管理部，它更体现为一个企业的质量文化和质量文化在企业的贯彻实施。

软件企业在规划质量体系时往往会选择一个模型，如ISO9000、CMMI、XP等。

具体选择何种模型，还要看企业的实际情况，充分协调人、技术、过程三者之间的关系，使质量体系能够充分发挥作用，促进企业生产力的发展。

质量文化的形成和贯彻实施与QA组织的人员构成、角色定位有着密切的关系。

同时，不同企业的各种组织结构也影响着QA组织的建立和作用。

根据对一些企业实际情况的调查，以下分别介绍职能型组织结构和矩阵型组织结构中，QA组织的区别和各自的优缺点。

1. 职能型组织结构中的QA组织在职能型组织结构中，各个职能部门可能会设立自己的QA岗位。

QA独立于项目组，直接向部门主管报告，但在业务上也向项目经理进行汇报。

如图1所示。

在职能型组织结构下QA组织的优点是：因为同属于一个部门，QA人员容易深入项目组的具体工作，容易发现项目的实际问题，项目组对问题的处理也更快捷。

缺点是各职能部门相对独立，部门之间缺乏经验的交流和共享。

不同部门还可能重复进行过程、方法和工具的研究。

过程评审控制程序

Logo 过程评审控制程序文件编号版次分发编号文件类别程序文件生效日期编制日期会签批准日期Logo 过程评审控制程序文件编号BKR-QP-51版次B1 分发编号文件类别程序文件生效日期2019-07-26文件修订记录修订序号生效日期版次更改内容修改人备注1.目的确保公司ISO/TS22163质量管理体系规定的过程的符合性、有效性，为公司管理体系改进提供依据，特制订本程序。

2.适用范围适用于公司轨道交通项目产品质量管理体系过程评审的控制。

3.引用标准ISO/TS22163:2017《轨道交通行业质量管理体系要求》4.术语（定义）无5.职责5.1QA部QA部统筹负责过程评审工作，包括：1）过程评审要求的提出及策划。

2）过程评审范围的确定。

3）过程评审报告的收集。

4）过程评审执行过程及有效性的监督和审查。

5）过程评审决议及输出措施的监督和考核。

5.2各部门根据管理体系规定的职责要求，各部门主管为相应过程的所有者，过程所有者对相应的过程实施评审及效果负责，包括：1）负责组织并实施所负责的过程评审。

2）负责过程评审的输入和输出的符合性。

3）负责评审所输出的措施的实施。

4）负责过程评审报告的输出及提交。

5）负责过程的持续改进。

6．控制程序工作流程图工作内容说明和过程输入过程输出评审策划评审准备评审实施记录保存不合格纠正评审报告6.1 过程评审的策划6.1.1至少每12个月对ISO/TS22163规定的强制过程评审一次，并在管理评审之前由部门第一责任人（过程所有者）主持进行。

6.1.2QA 部对过程评审进行策划，以《年度过程评审计划》的方式明确过程评审的实施要求并下发到各相关部门。

除QA 部策划的过程评审计划外，鼓励各部门自行策划时间对所负责的过程（包括强制性和非强制性过程）进行过程评审，需要时，可以适当增加某些过程的评审频率，以更好地满足随时监控和评价过程能力和绩效并持续改进。

6.1.3QA 部策划过程评审计划，应明确以下内容：a)当次需进行过程评审的清单及部门；b)各过程评审的时间； c ）相关方参与人；d)当次过程评审的其他要求及注意事项。