咨询工程师讲义-索赔管理8.5

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第八章索赔管理

七、索赔程序 1.索赔意向通知 2.索赔资料的准备 3.索赔文件的提交 4.工程师对索赔文件的审核 5.工程师与承包人、业主协商后提出索赔处理意见 6.业主对索赔的审查 7.承包人不接受索赔处理结果，可以仲裁或诉讼八、索赔报告 1.索赔报告的一般内容
（1）题目（2）事件（3）理由（4）结论（5）详细计算书（6）附件 2.索赔报告编写要求符合实际、说服力强、计算准确、简明扼要、按要求的格式编写 • 九、反索赔 • • • • • • • •
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1.做好索赔事件记录 2.缩短停工时间 3.公平合理处理承包人的索赔问题五、处理好业主对承包人的索赔
第四节业主对索赔的管理
• 业主对索赔的管理就是要进行索赔的规避，即预防索赔的产生和向承包人提出索赔的反驳。
第五节工期索赔和费用索赔
• • • • 一、费用索赔 1.费用索赔的构成包括损失索赔和额外工作索赔索赔费用的构成与工程款的计价内容几乎相同，包括直接费、现场管理费、上级管理费、利润及额外费用等。 2.索赔费用的计算 1）索赔人工费的计算 2）索赔材料费的计算 3）索赔施工机械使用费的计算 4）索赔管理费的计算
第八章索赔管理
• • • • 本章要点索赔的基本概念、分类及产生索赔的原因三方索赔管理的关键内容索赔费用和索赔工期的条件及计算方法
第一节概述
• 一、索赔的概念 • 索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是由于合同对方应承担责任的情况造成损失后，向对方提出补偿要求的过程。 • 索赔具有广义和狭义两种解释 • 施工索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。 • 索赔的含义：

工程索赔及索赔概论培训讲义(PPT格式)

索赔的产生成因和分类
第一节索赔产生的主要原因
索赔产生的主要原因如下：
（1）业主违约（2）合同缺陷如：图纸缺陷（3）施工条件的变化（4）工程变更质变、量变（5）工期拖延异常情况，即一个有经验的承包商无法
预先预料的情况
（6）工程师指令如：加速、更换材料、采取措施、停工
（7）国家政策法律、法令变更如：定额、取费标准、税收
不可补偿可补偿
可补偿可补偿
工期延长 0 0
经济补偿 0 0 0
例：某工程，某合同段发生了以下原因引起的停工，6月30日至7月 3日承包商的施工设备出故障；工程师向承包商提供后续图纸比规定的时间晚了10天（7月1日至10日）； 7月5日至18日之间工地下了特大雨。分析其延误的种类，并指出各个时间段应如何分别处理。
（3）工程变更超过15％当有效合同价格的调整超过15％时，应改变合同价
有效合同价格＝合同价格－暂定金－计日工
（4）计日工计日工不属于变更，其费用已包括在工程量清单的不可预见费项目里
案例：
某厂房建设场地原有农田。按设计要求在厂房建设时，厂房地坪范围内的耕植土应清除，基础必须埋在老土层下200mm处。为此，业主在 “三通一平”阶段就委托土方施工公司清除了耕植土并用好土填压至一定标高，故在施工招标文件中指出，施工单位无需再考虑清除耕植土问题。然而，开工后，施工单位在开挖基坑时发现，相当一部分基础开挖深度虽已达标高，仍未见老土，且在基础和场地范围内仍有一部分深层的耕植土和池塘淤泥等必须清除，基础开挖必须加深加大。为此，承包商要求做变更处理。
以上即是本课程所包括的内容。
一、索赔的基本概念
索赔是在合同的履行过程中，作为合同中合法的权利一方，因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出赔偿要求，这一赔偿要求可以是费用补偿或时间延长。

工程索赔知识点总结

工程索赔知识点总结1. 索赔的定义工程索赔是指在工程项目中，由于某种原因导致合同的一方提出对方承担责任的要求。

索赔通常是由于工程延期、工程变更、工程质量问题或者合同违约等原因引起的。

2. 索赔的种类工程索赔根据引起索赔的原因可以分为多种种类，常见的包括：- 延期索赔：由于各种原因导致工程无法按照合同规定的时间完成，影响到项目进度和工期，因此提出要求对方承担责任的索赔。

- 变更索赔：由于工程设计、规划或者其他原因的变更导致项目成本增加或者工期延长，因此提出要求对方承担责任的索赔。

- 质量索赔：由于工程质量问题导致损失或者影响项目进展，因此提出要求对方承担责任的索赔。

- 违约索赔：由于合同一方未能履行合同规定的义务而导致索赔的行为。

3. 索赔的流程索赔通常需要经过一系列的流程才能最终解决，包括：- 发起索赔：索赔方需要向对方发起索赔通知，明确列出索赔的理由、要求和证据。

- 对方回应：对方需要对索赔进行相应的回应，包括接受或者拒绝索赔，并提出自己的意见和证据。

- 协商解决：双方可以通过协商的方式尝试解决索赔纠纷，达成一致意见。

- 仲裁或诉讼：如果无法通过协商解决，双方可以选择仲裁或者诉讼的方式进行纠纷解决，最终由法院或者仲裁机构做出裁决。

4. 索赔的注意事项在发起索赔之前，索赔方需要注意以下几个事项：- 确认索赔的事实和证据，确保索赔的合理性和可行性。

- 遵守合同规定的索赔程序和时限，确保索赔的合法性和有效性。

- 合理选择索赔的方式和途径，根据具体情况选择协商、仲裁或诉讼的方式解决索赔纠纷。

5. 索赔的影响工程索赔对项目的影响非常大，不仅会导致项目成本增加和工期延长，还会对项目团队的合作关系和项目进展产生消极影响。

因此，索赔需要尽早解决，避免对项目造成更大的损失和影响。

在工程项目中，避免索赔的发生是非常重要的。

为此，需要从以下几个方面加强管理：- 合同管理：在签订合同时，明确约定各方的权利和义务，避免产生模糊和冲突的条款。

索赔管理

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第三节索赔的处理与解决
（2）索赔报告的编写承包商的索赔分为工期索赔和费用索赔 1）题目注意： 2）事件 ①责任分析应清楚、准确。 3）理由 ②索赔值的计算依据要正确，计算结 4）结论 5）详细计算书果要准确。 6）附件 ③用辞要婉转和恰当。
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索赔的关键问题在于“索”，承包商不积极主动去“索”，业主没有任何义务去“赔”，因此，提交索赔报告本身就是“索”，但要让业主“赔”，提交索赔报告，还只是刚刚开始，承包商还有许多更艰难的工作。
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第一节索赔的基本理论
4.索赔对提高承发包双方和工程项目管理水平起着重要的促进作用 5.索赔有助于承发包双方更快地熟悉国际惯例。
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第二节常见的工程索赔
一、常见的承包商提出的索赔事件在施工合同履行过程中，承包商的索赔内容主要包括以下几个方面： 1）业主没有按合同规定交付设计文件，致使工程延期。 2）业主没按合同规定的日期交付施工场地、行驶的道路，接通水电等，使承包商的施工人员和设备不能进场，工程不能按期开工而延误工期。
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第一节索赔的基本理论
（7）往来函件（8）市场信息资料（9）政策法令文件四、工程索赔的作用工程索赔的作用主要表现在以下方面: 1.索赔可以保证合同的正确实施 2.索赔是合同和法律赋予合同当事人的权利 3.索赔既是落实和调整合同当事人权利义务关系的有效手段，也是合同双方风险分担的又一次合理再分配。
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第一节索赔的基本理论
（2）合同外索赔（3）道义索赔 3.按索赔目的分类（1）工期索赔（2）费用索赔 4.索赔事件（1）工程延期索赔（2）工程变更索赔

2021年咨询工程师继续教育讲义-国际工程索赔管理

国际工程索赔管理一、国际工程索赔管理常用依据性文件1.国际工程合同FIDIC合同条件英国NEC合同美国AIA 合同……2.协会的指导文件英国建筑法学会工期延误与干扰分析准则美国造价工程师协会关于延误的指导文件……3.所在国的规定各国规定各有差异。

4.业界权威著作ANDREW BURR的《建筑合同延误与中断》WILEY—BLACKWELL的《建筑合同索赔》注意：（1）虽然FIDIC最新版为2017版，但在国际工程中，目前大量应用的版本仍为1999版，2017版本的应用尚需一段时间。

（2）FIDIC施工合同条件1999版明确的索赔条款：业主的索赔（条款：2.5）承包商的索赔（条款：20.1）索赔、争端和仲裁（条款：20）（3）明示工期索赔条款如下：延误的图纸或指示（条款：1.9）进入现场的权力（条款：2.1）工程师的指示（条款：3.3）合作（条款：4.6）放线（条款：4.7）不可预见的外部条件（条款：4.12）化石（条款：4.24）检验（条款：7.4）进度计划（条款：8.3）竣工时间的延长（条款：8.4）由公共当局引起的延误（条款：8.5）暂停引起的后果（条款：8.9）持续的暂停（条款：8.11）延误的检验（条款：9.2）对竣工检验的干扰（条款：10.3）有权变更（条款：13.1）法规变化引起的调整（条款：13.7）承包商有权暂停工作（条款：16.1）业主风险的后果（条款：17.4）不可抗力引起的后果（条款：19.4）（4）隐含工期索赔条款如下：通讯联络（条款：1.3）文件的优先次序（条款：1.5）文件的保管和提供（条款：1.8）遵守法律（条款：1.13）工程师的委托（条款：3.2）现场数据（条款：4.10）业主设备和免费提供的材料（条款：4.20）对指定的反对（条款：5.2）检查（条款：7.3）工程开工（条款：8.1）复工（条款：8.12）英国建筑法学会（The Society of Construction Law）成立于1983年，会员均为个人会员（收费制），不设企业会员，可注册海外e会员。

工程咨询服务索赔管理

工程咨询服务索赔管理
一、工程索赔处理原则
1、依据建设工程施工发包人和承包人合同的约定和国家的相关规定处理工程索赔，注意索赔理由的正当性、证据的有效性和时效性。

2、收到索赔申请报告后，应在规定的时间内根据承发包合同约定予以审核，或要求申请人进一步补充索赔理由和证据。

3、与各方积极配合，采用合理的索赔计算方法，对于工程索赔加强主动控制，避免索赔费用的扩大。

4、工程索赔的程序应参照《建设工程工程量清单计价规范》的规定执行。

5、工程索赔价款的计算应遵循下列方法处理：
（1）合同中已有适用的价格，按合同中已有价格确定；
（2）合同中有类似的价格，参照类似的价格确定；
（3）合同中没有适用或类似的价格，由承包人提出价格，经发包人确认后执行。

二、工程索赔管理具体工作内容
1、在项目过程管理，注意收集工程索赔与反索赔相关资料，注重索赔及反索赔管理，以合同为依据，充分发挥咨询公司作为专业顾问的技术优势和经验优势，对总包、指定分包和指定供应商的索赔或进行分析和计算，注意收集施工过程中的反索赔资料和依据，最大程度地保护业主的利益不受伤害。

2、协助甲方与承包商达成一致，协助甲方审查和协调确定各施
工单位的索赔与反索赔。

3、对所有施工单位提出的索赔在确认前进行费用测算、提交分析成果，规避风险。

4、与业主、监理、共同研究确定费用较大索赔，提交解决方案。

工程索赔与反索赔培训讲义

(2)非合同规定的索赔(Non-Contractual claims)
承包商的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条件中没有专门的文字规定，但可以根据某些条款的含义，推出承包商有索赔权。这一种索赔要求同样有法律效力，有权获得相应的补偿。
(3)道义索赔(EX-Gratial claims)
业主了解承包商为完成某项困难工作，延误工程工
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按索赔当事人分类 ❖ 承包商与业主间的索赔 ❖ 承包商与分包商间的索赔 ❖ 以上两种又称施工索赔
❖
❖ 承包商与供货商间的索赔 ❖ 承包商与保险公司的索赔 ❖ 以上两种又称商务索赔
六、索赔事件
在工程实践中，承包商可以提出的索赔事件通常有：
1、业主未按合同规定的时间和数量交付设计图纸和资料，未按时交付合格的施工现场及行驶道路、接通水电等，造成工程拖延和费用增加。
（2）审核索赔取费的合理性
（3）审核索赔计算的正确性。
主要注意的问题包括：
a)工程量表中的单价是综合单价，不仅含有直接费，还包括间接费、风险费、辅助施工机械费、公司管理费和利润等项目的摊销成本。在索赔计算中不应有重复取费。
b)停工损失中，不应以计日工费计算。闲置人员不应计算在此期间的奖金、福利等报酬，通常采取人工单价乘以折算系数计算，停驶的机械费补偿，应按机械折旧费或设备租赁费刮算，不应包括运转操作费用。
方责任大小；（3）事实依据不足；（4）合同依据不足；（5）承包人未遵守意向通知要求；（6）合同中的开脱责任条款已经免除了业主的补偿责任；（7）承包人以前已经放弃(明示或暗示)了索赔要求；（8）承包人没有采取适当措施避免或减少损失；（9）承包人必须提供进一步的证据；（10）损失计算夸大等等。

工程合同管理讲稿【索赔费用及索赔分析2】

第二节

工期索赔

一、工期索赔的依据与合同规定工期索赔的依据主要有：合同约定的工程总进度计划；合同双方共同认可的详细进度计划，如网络图、横道图等；合同双方共同认可的月、季、旬进度实施计划；合同双方共同认可的对工期的修改文件，如会谈纪要、来往信件、确认信等；施工日志、气象资料；业主或工程师的变更指令；影响工期的干扰事件；受干扰后的实际工程进度；其他有关工期的资料等。此外，在合同双方签订的工程施工合同中有许多关于工期索赔的规定．它们可以作为工期索赔的法律依据，在实际工作中可供参考。
案例3：业主指定的分包商违约成延误
某工程因业主指定分包商分包的地下连续墙施工出现质量问题，结构倾斜，基坑平面尺寸减小，影响了总包商的正常施工，因而总包商向业主提出了工期索赔。
案例4：业主未能及时提供合同规定的材料或设备
某工程由业主负责供应商品混凝土，但由于供应商产品供不应求，不能及时供应业主要求的商品混凝土，导致承包人楼板烧筑不能按原计划执行，因此承包人向业主提出了2周的工期索赔要求。
三、工期索赔计算方法
例：某工程基础施工中，出现了不利的地质障碍，业主指令承包人进行处理．土方工程量由原来的2760m3增至3280m3，原定工期为45天。因此承包人可提出工期索赔值为

三、工期索赔计算方法
②按造价进行比例类推若施工中出现了很多大小不等的工期索赔事由，较难准确地单独计算且又麻烦时，可经双方协商，采用造价比较法确定工期补偿天数。
二、工期索赔的程序

(1)发生上述事件时，承包人应立即通知发包人和监理人，并在发出该通知后酌28天内，向监理人提交一份细节报告．井按合同规定修订进度计划和编制赶工措施报告报送监理人审批。 (2)若事件的持续时间较长或事件影响工期较长，当承包人采取了赶工措施而无法实现工程按期完工时，除应按第(1)项规定的程序办理外，承包人应在事件结束后的14 天内，提交一份补充细节报告，详细说明要求延长工期的理由，并修订进度计划。此时发包人除按上述第(1)项规定承担赶工费用外，还应按以下策(3)项规定的程序批准给予承包人延长工期的合理天数。 (3)监理人应及时调查核实上述第(1)、(2)项中承包人提交的细节报告和补充细节报告，并在审批修订进度计划酌同时与发包人和承包人协商确定延长工期的合理天数和补偿费用的合理额度，并通知承包人。

工程索赔知识讲义

索赔的分类（按原因分类）
• （7）合同文件错误索赔； • （8）工程延期索赔； • （9）暂停施工索赔； • （10）终止合同索赔； • （11）设计合同索赔； • （12）拖延付款索赔； • （13）物价上涨索赔；
索赔的分类（按原因分类）
• （14）业主风险索赔； • （15）特殊风险索赔； • （16）不可抗拒天灾索赔； • （17）业主违约索赔； • （18）法令变更索赔。
（2）费用索赔
• 费用索赔是承包商向业主要求补偿不应该由承包商自己承担的经济损失或额外开支（Losses and expenses），也就是取得合理的经济补偿（Financial compension）。
承包商取得经济补偿的前提
• 在实际施工过程中所发生的施工费用超过了投标报价书该项工作所预算的费用，而这项费用超支（cost overrun）的责任不在承包商方面，也不在承包商的风险范围。
引起索赔的主要原因
• （3）参与建设主体的多元化
• 由于工程参与单位多，一个项目往往会有业主、总承包、监理工程师、分包商、指定材料供应商等众多参与单位，各方面的技术、经济关系错综复杂，相互联系又互相影响，只要一方失误，不仅会造成自己的损失，而且会影响其他合作者，造成他人损失，形成复杂的经济纠纷，进而导致索赔和争执。
• 有时两者可以单独存在，如恶劣气候条件影响，不可抗力等，根据合同惯例，只能要求工期延长，很难或者不能要求经济赔偿。
索赔的特点
• （3）索赔是一种未经确认的单方行为
• 索赔是单方面的行为，对双方尚未形成约束力，这种索赔要求能否得到最终实现必须得到确认(如双方协商，谈判调解或者仲裁，诉讼)后才能实现。
索赔的分类（按目标分类）

工程索赔管理PPT

×
90 1000
＝2.16（月） 2.16（
（2）按工程量进行比例计算
工期索赔值＝工期索赔值＝原合同工期×
额外或新增工程量原工程量
【例题】例题】某工程基础施工中，出现了不利的地质障碍，某工程基础施工中，出现了不利的地质障碍，业主指令承包商进行处理，土方工程量由原来的2760立方米增至3280立方米， 2760立方米增至3280立方米进行处理，土方工程量由原来的2760立方米增至3280立方米，原定工期为45 45天因此承包商可提出的工期索赔为多少？工期为45天，因此承包商可提出的工期索赔为多少？ 8.5（ 45 ＝8.5（天）若本合同规定，10％若本合同规定，10％范围内的工程量增加为承包商应承担的风则工期索赔为多少？险，则工期索赔为多少？ 45 ×
工期索赔值＝工期索赔值＝原合同工期×
附加或新增工程量价格原合同总价
【例题】例题】某工程合同总价为1000万元，总工期为24个月， 1000万元 24个月某工程合同总价为1000万元，总工期为24个月，现业主指令增加额外工程90万元，则承包商提出的工期索赔为多少？ 90万元指令增加额外工程90万元，则承包商提出的工期索赔为多少？ 24
（二）按索赔事件的性质 1.工程延误索赔工程延误索赔因发包人未按合同要求提供施工条件，因发包人未按合同要求提供施工条件，或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的。不可抗力事件等原因造成工期拖延的。 2.工程变更索赔工程变更索赔由于发包人或工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程、由于发包人或工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加。改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加。 3.合同被迫终止的索赔合同被迫终止的索赔由于发包人或承包人违约以及不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，无责任的受害方因其蒙受经济损失而向对方提出索赔。常终止，无责任的受害方因其蒙受经济损失而向对方提出索赔。

8 工程索赔管理

8.2.2 常见的发包商提出的索赔事件
1. 由于承包商的原因造成的工期延期。——延期竣工违约金 2. 由于承包商的原因造成的施工质量低劣或使用功能不足

竣工前竣工后，保修期结束前竣工后，保修期结束后
3. 由于承包商的原因给第三方造成了影响 4. 属于承包商应该承担的风险发生 5. 承包人未按合同要求保险 6. 发包人合理终止合同或承包人不正当地放弃工程 7. 其他。 19
又称一揽子索赔①一般在工程竣工前或工程移交前，承包商将工程实施过程中因各种原因未能及时解决的单项索赔集中起来进行综合考虑——提出索赔，提交索赔报告②条件：在合同实施过程中，有些单项索赔比较复杂，不能立即解决，为不影响工程进度，经双方协商同意后留待以后解决。③其它可能。发包人迟迟不作答复——谈判旷日持久，承包人未即时采用索赔方式——一揽子工程
8.1.1
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8.1.1 索赔的基本概念
索赔：一般含义是指对某事、某物权利的一种主张、要求、坚持。索赔：当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求。工程索赔：通常是指工程合同履行过程中，合同当事人一方因非自身责任或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。结论：索赔是一种正当的权利要求，正常的、大量发生且普遍存在的工程管理业务。以法律和合同为依据，发生在发包方、监理工程师和承包商之间。
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8.1.7 工程索赔在工程项目管理中的意义
1. 加强合同管理。索赔和合同管理有直接系，合同是索赔的依据。整个索赔处理的过程就是执行合同的过程。 2. 重视施工计划管理 3. 注意工程成本控制。例如：如果实际工程成本增加不是承包商自身的原因造成的。就应该寻找索赔机会，及时挽回工程成本的损失。 4. 提高文档管理水平。

工程师索赔管理_工程建设监理概论_[共3页]

214概论3．承包商的索赔要求成立必须同时具备如下四个条件。

① 与合同相比较，已造成了实际的额外费用或工期损失。

② 造成费用增加或工期损失的原因不是由于承包商的过失。

③ 按合同规定造成的费用增加或工期损失不是应由承包商承担的风险。

④ 承包商在事件发生后的规定时间内提出了索赔的书面意向通知。

4．不合理。

因窝工闲置的设备按折旧费或停滞台班费或租赁费计价，不包括运转费部分；人工费损失应考虑这部分工作的工人调做其他工作时工效降低的损失费用；一般用工日单价乘以一个测算的降效系数计算这一部分损失，而且只按成本费用计算，不包括利润。

5．由上述事件引起的工程进度拖延不等于竣工工期的延误。

原因是：如果不能通过施工方案的调整将延误的工期补回，将会造成工期延误，支付中要扣除拖期违约金；如果能够通过施工方案的调整将延误的工期补回，不会造成工期延误，不产生拖期违约金，支付中不扣。

五、工程师索赔管理1．监理工程师对工程索赔的影响① 工程师受业主委托进行工程项目管理。

如果工程师在工作中出现问题、失误或行使施工合同赋予的权力造成承包商的损失，业主必须承担相应合同规定的赔偿责任。

② 工程师有处理索赔问题的权力。

在承包商提出索赔意向通知以后，工程师有权检查承包商的当时记录。

对承包商的索赔报告进行审查分析，反驳承包商不合理的索赔要求，或索赔要求中不合理的部分。

可指令承包商作出进一步解释，或进一步补充资料，提出审查意见或审查报告。

在工程师与承包商共同协商确定给承包商的工期和费用的补偿量达不成一致时，工程师有权单方面作出处理决定。

对合理的索赔要求，工程师有权将它纳入工程进度付款中，出具付款证书，业主应在合同规定的期限内支付。

③ 作为索赔争议的调解人。

④ 在争执的仲裁和诉讼过程中作为见证人。

2．工程师索赔管理任务① 预测和分析导致索赔的原因和可能性。

② 通过有效的合同管理减少索赔事件发生。

③ 公正地处理和解决索赔。

3．工程师对索赔的审查（1）审查索赔证据工程师对索赔报告的审查，首先是判断承包商的索赔要求是否有理、有据。