2019年期货从业资格证《期货法律法规》综合练习试卷C卷 含答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货法律法规》综合练习试卷C 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（ ）。

A 、客户不得开新仓B 、视为客户对交易结算报告内容有异议C 、期货公司应催促客户尽快确认D 、视为客户对交易结算报告内容的确认2、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（ ）。

A 、中金所 B 、期货公司 C 、证券公司 D 、证监会3、（ ）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。

A 、期货交易 B 、现货交易 C 、商品交易 D 、远期交易4、期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A 、公开的集中交易B 、公开的分散交易C 、不公开的分散交易D 、不公开的集中交易5、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（ ）。

A 、暂停交易 B 、调整涨跌停板幅度 C 、降低保证金比例D 、按一定原则平仓6、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（ ）。

A 、国家机关B 、国务院期货监督管理机构C 、期货业协会的工作人员D 、作为期货交易所会员的某企业法人7、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A 、当日 B 、前一交易日 C 、次日 D 、下一交易日8、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A 、3 B 、5 C 、7 D 、159、会员制期货交易所会员享有（）的权利。

A、执行会员大会、理事会决议B、按照交易规则行使申诉权C、按规定转让会员资格D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策10、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。

A、身份证复印件并加盖推荐公司公章B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章C、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》D、人事部门的鉴定材料11、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（）。

A、主要部门负责人情况表B、股东会关于变更注册资本的决议文件C、变更注册资本的详细方案D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议12、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）。

A、岗位培训B、后续职业培训C、分析师培训D、学历教育13、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）。

A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令14、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。

A、可用资金余额B、持仓盈利C、期末权益D、风险度15、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。

A、不得提高B、不得降低C、申报中国证监会决定降低或者提高D、由期货公司自主决定降低或者提高16、申请经理层人员的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A、2B、3C、5D、717、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。

A、500万元B、400万元C、300万元D、200万元18、宋体美国期货市场由（）进行自律性监管。

A、商品期货交易委员会（CFIC）B、全国期货协会（NFA）C、美国政府期货监督管理委员会D、美国联邦期货业合作委员会19、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

A、长期性经营B、持续性经营C、稳健性经营D、营利性经营20、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）。

A、暂停交易B、终止交易C、提高保证金D、及时追加保证金或者自行平仓21、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。

对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（）。

A、全部损失B、至少百分之八十的损失C、至多百分之八十的损失D、百分之六十的损失22、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

A、经济实力B、产品认知能力C、风险控制能力D、身体状况23、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（）。

A、侵权责任B、违约责任C、侵权责任和违约责任D、不承担责任24、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。

A、提高保证金收取标准B、降低风险管理要求C、降低手续费收取标准D、提高手续费收取标准25、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（）。

A、长线交易者B、短线交易者C、中线交易者D、当日交易者26、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（）的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A、1个月B、2个月C、6个月D、1年27、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（）指定。

A、中国证监会B、期货交易所C、期货公司D、客户28、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。

A、中国证监会和财政部B、财务部C、中国期货业协会D、期货交易所29、期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

A、期货交易所B、期货业协会C、国家工商局D、国务院期货监督管理机构30、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（）。

A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C、占用、挪用客户委托资产D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务31、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

下列说法错误的是（）。

A、交割仓库不得出具仓单B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易32、宋体营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A、中国证监会B、期货公司所在地中国证监会派出机构C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构D、中国期货业协会33、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（）。

A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险34、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）。

A、1万以上B、3万以上C、1-3万D、3万以下35、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A、3日B、5日C、10日D、15日36、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A、巡视员B、督察员C、审计员D、管理员37、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（）。

A、美元指数下行B、美元贬值C、美元升值D、美元流动性减弱38、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（）。

A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约39、期货公司的（）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

A、交易软件、财务软件B、杀毒软件、财务软件C、结算软件、杀毒软件D、交易软件、结算软件40、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（）结算制度。

A、季末无负债B、次日无负债C、年末无负债D、当日无负债41、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A、2B、3C、5D、742、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（）。

A、谈话B、责令具结悔过C、提示D、记入信用记录43、宋体1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（）。

A、芝加哥期权交易所（CBOE）B、芝加哥期货交易所（CBOT）C、芝加哥股票交易所（CHX）D、芝加哥商业交易所（CME）44、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A、中国期货业协会B、国务院财政部门C、国务院期货监督管理机构D、国务院商务主管部门45、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表46、宋体证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名具有期货从业资格的业务人员。

A、2B、3C、4D、547、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。

A、8%B、10%C、12%D、15%48、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。

各专门委员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。

（）A、理事会;会员大会B、会员大会;会员大会C、理事会;理事会D、会员大会;理事会49、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（）。

A、中国期货业协会提名，理事会通过B、中国证监会提名，理事会通过C、中国证监会提名，会员大会通过D、中国期货业协会提名，会员大会通过50、对交易者来说，期货合约唯一变量是（）。

A、交易单位B、报价单位C、交易价格D、交割月份51、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。

A、重组改造B、缴纳罚款C、停业整顿D、限期改正52、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。