RohS资料整理090107

符合RoHS要求材料和产品管制程序1.0目的为确保本公司产品的原材料、包装材料、耗材及成品达到符合ROHS要求，建立一个标准程序实现符合RoHS要求的控制过程。

2.0 范围2.1 适用于所有新的没有符合RoHS要求的型号及转换型号来实现符合ROHS要求；2.2 适用于所有新的材料引入及未符合RoHS要求的材料更新或者替代；2.3 符合ROHS要求的材料与非符合RoHS要求的材料两者需严格区分，有明显的标识；2.2 符合RoHS要求的材料控制需在以下位置来控制：2.2.1 进料控制，包括所有的原材料、化学药品、耗材、组装件、包装材料、锡膏以及组装的成品；2.2.2 制程控制，在线的符合RoHS要求的产品制程控制；2.2.3 贮藏控制，在仓库贮存或产线所有符合RoHS的物料控制，包括材料、半成品、成品等；2.2.4 生产控制；2.2.5 成品的包装控制；2.2.6 产品的运输控制。

3.0 定义3.1 RoHS：关于在电子、电气和设备中限制使用某些有害物质的指令3.2 WEEE：电子电器设备的废弃指令3.3 SMT：表面贴装工艺3.4 PPM：每百万分之3.5 BOM：物料清单3.6 CCN：顾客更改通知3.7 SO：销售订单3.8 MRP：物料需求计划系统3.9 TONO：加工订单号3.10 RS：符合RoHS要求3.11 A类高风险物料：物料直接与产品有关系，是产品的组成部分，又分两类：直接物料，如：电子元器件和Flex；需参与生产成为产品的组成部分的非直接物料，如：锡膏、锡丝、助焊剂等；3.12 B类中风险物料：与产品间接的有关系，但不是产品的组成部分，又分两类：化学品，如：酒精、丙酮等；需与产品一起交客户的包装材料，如Tray等；3.13C类低风险物料：与产品有接触，不是产品的组成部分的工具、制具，如：钢网、烙铁、手套、手指套等。

3.14 重金属Cd 镉Pb 铅Hg 汞Cr6+ 铬/六价铬3.15 溴化物的阻燃性PBB 多溴联苯PBDE 多溴二苯醚4.0 符合RoHS要求材料的有关定义、要求和测试方法：4.1 RoHS定义：是关于在电子、电气和设备中限制使用某些有害物质的指令。

4.2 RoHS 含义4.2.1 在电子、电气和设备中逐步停止使用RoHS里提到的禁止使用物质；4.2.2 WEEE的条文里提出，我们须对人类健康及环境保护意识，减少浪费做出贡献。

4.3 RoHS 要求Cd 镉＜100 PPMPb 铅＜1000PPMHg 汞＜1000PPMCr6+ 铬/六价铬＜1000PPMPBB 多溴联苯＜1000PPMPBDE 多溴二苯醚＜1000PPM备注：不同客户的标准有不同的偏差，具体情况参照客户具体要求。

4.4 符合RoHS要求的6种有害物质的测试方法，第三方测试机构需按以下方式测试：Cd & Pb 镉 & 铅 ICP-AESHg 汞 Mercury AnalyzerCr6+ 铬/六价铬 UVPBB & PBDE 多溴联苯 & 多溴二苯醚 GCMS5.0 职责5.1 采购部：负责对RoHS原材料进行管制，督促供应商签订符合RoHS申明和进行第三方RoHS测试。

5.2 仓库：负责对RoHS原材料的贮存和运输等进行管制。

5.3 生产车间：负责对RoHS产品的生产区域和包装区域进行管制。

5.4 品质部：负责对所有RoHS管制区域的情况进行监督。

5.5 工程部：负责对QRR的产品和制程等的RoHS管制。

6.0 程序6.1 符合RoHS的供应商及材料的管制6.1.1 A类高风险物料的管制;6.1.1.1 所有的A类材料必须符合RoHS要求，如：助焊剂、锡膏、锡丝；6.1.1.2 采购部要确保所有的供应商每年一次递交符合RoHS申明和第三方测试报告。

6.1.2 B类中风险物料的管制6.1.3.1 所有的B类材料必须符合RoHS要求，如：化学品、包装材料；6.1.3.2 采购部要确保所有的供应商每年一次递交符合RoHS申明和第三方测试报告。

6.1.3 C类低风险物料的管制6.1.3.1 所有的C类材料必须符合RoHS要求，如：钢网、烙铁、镊子、手套、手指套、其它夹制具等；6.1.3.2 PMC部要确保所有的供应商完成和递交符合RoHS申明。

6.1.4 IQC检验：针对所有来料，IQC依上述的内容分类，确认来料的类别：A类、B类、C类，然后确认是否提供相应的供应商资料，然后按IQC的来料检验程序进行检验，确认其规格、型号是否符合要求，并做好记录，且将6.2 新物料的RoHS管制程序6.2.1PMC部采购员采购到新物料，提交工程部工程师确认新样品，确认是否符合客户要求、确认是否为RoHS材料，并对物料分类：符合RoHS要求的物料、待确认是否符合RoHS要求的物料、不符合RoHS要6.2.2 如果是需要符合RoHS要求的物料，工程部工程师须确认供应商是否提交符合RoHS要求的资料，如符合RoHS申明、测试报告BOM清单；6.2.3当供应商提交了符合RoHS要求的资料，工程部工程师方可对样品的其它项目进行评估。

评估合格，则需在样品确认报告上做好“RoHS”标识，并将“RoHS”物料的样品确认报告与非“RoHS”物料的区分6.2.4如果新型号的确认已通过，采购需向供应商下订单，采购需确认BOM清单内所有的物料及辅助材料是否有RoHS要求，如有要求，需在BOM清单上作“RoHS”标识，并要求供应商提供相关符合RoHS要求6.2.5 采购需确保原材料、辅材的供应商提供符合RoHS申明、测试报告、物料BOM清单；6.2.6 新的符合RoHS要求物料的存贮编码，可使用加“RS”后缀的编码，如：“19×-××××-001A RS；6.2.7符合RoHS要求的新型号的制程，需将原材料、辅材录入符合RoHS要求的BOM清单，编码需加上“RS”后缀；6.2.8 市场部根据新的Part No，签订SO单；PMC部根据新的物料需求计划采购符合RoHS要求的物料。

6.3 新项目的管制程序6.3.1工程部根据客户的BOM和相关资料确认该产品是否需要符合RoHS要求，当产品需要符合RoHS要求时，工程部将所有客户资料复制一份给品质部，然后执行QRR程序6.3.2品质部需确认符合RoHS要求的材料供应商是否提供符合RoHS申明、测试报告、物料BOM清单，如没有以上报告，品质部应向供应商索取符合RoHS申明、测试报告、物料BOM清单；6.3.3QRR完成后，品质部须对其生产线进行认证、对产品进行认证、以及检查材料符合RoHS要求的资料是否完成，只有上述三种情况都符合要求，QRR产品才能做合格判定，才能将产品提交客户做判定，6.3.4只要是产品客户有需符合RoHS要求时，PMC部须确认QRR产品物料是否符合RoHS要求、QRR产品是否有批准，否则，PMC部不能采购该产品所涉及的物料。

6.4 来料检验管制程序6.4.1IQC在进料检验时，须确认该物料是否为符合RoHS要求的材料。

如果是IQC先对其供应商进行分类，然后确认是否按6.1符合RoHS材料管制要求提交相关资料，如果供应商没有提供以上资料，IQC有权拒收。

只有提交相关资料后，才能按照来料检验管理程序执行检验，检验合格后，IQC须在检验报告及6.4.2物料检验合格后，仓库须对符合RoHS要求、待确认是否符合RoHS要求以及不符合RoHS要求的物料贴上相对应的标签，分开放置并有明显的区分；6.4.3在发料时，需在领料单上作“RoHS”标识，所有有“RoHS”标识的领料单须与非“RoHS”的领料单分开保存；6.4.4物料主管有责任保存一份所有符合RoHS要求物料的相关申明、证书等资料的副本，原件由PMC部采购主管保存。

6.5 制程控制程序6.5.1所有参与符合RoHS要求产品的生产人员，都要参加“RoHS”培训和考核。

考核合格后方可参与符合RoHS要求产品的生产，考核成绩与记录需有RoHS标识；6.5.2符合RoHS要求的产品的生产，各工序负责人先确认流程单是否有“RoHS”标识，并且遵循流程单的要求生产；6.5.3 在生产车间各工序材料存放区域或物料架上，所有符合RoHS要求、不符合RoHS要求、待确认是否符合RoHS要求的物料必须有明显的标识；6.5.4在符合RoHS要求产品的生产制程中，IPQC首检时须注意确认前工序是否有混淆不符合RoHS要求、待确认是否符合RoHS要求的物料或辅材等，确认所有记录是否有“RoHS”标识，确认所有记录是否与6.5.5生产线所有涉及与RoHS要求有关的设备和工具都必须有明显的RoHS标识，不符合RoHS要求、待确认是否符合RoHS要求的也需有明显的标识；6.5.6 在以下所有关键管制区域，做好符合RoHS要求的标签/标识：6.5.6.1 SMT生产线和机器，且记录必须有RoHS标识；6.5.6.2返修位的烙铁和热风枪等，在符合要求的产品返工时，操作员需确认返工区域无非RoHS的产品遗留，且返工的工具上不含有不符合RoHS要求的材料残留；6.5.6.3 每个LOT的traveler，必须有RoHS标识；6.5.6.4锡膏，生产线所用到的锡膏，工程部技术员必须确认生产流程单所用锡膏是否符合RoHS要求，生产部组长确认生产Part No.实际所用锡膏是否与要求使用的锡膏相符。

同时需注意锡膏的保存与使用；6.5.6.5SMT钢网，根据生产流程单确认是否有RoHS要求，如果是符合RoHS要求的Part No.则生产部相关负责人在生产时需检查钢网是否含有非RoHS物质，并且所有符合RoHS要求与不符合RoHS要求的钢6.6 包装、运输、贮存、防护、交付管理程序6.6.1所有完成符合RoHS要求的产品，在包装时注意符合RoHS要求区域是否有非RoHS产品存在，没有时操作人员才能按相应作业指导书操作，并且按作业指导书要求在包装上贴RoHS标识，同时不符合6.6.2 符合RoHS要求的产品、材料贮存6.6.2.1元件库、治具库等都需要按是否符合RoHS要求分为：符合RoHS要求、不符合RoHS要求、待确认是否符合RoHS要求区域，材料需分类分区域放置且有明显的区域标识。

材料的进出记录需按不同的分6.6.2.2生产线上所有材料放置区域及料架上都需要按是否符合RoHS要求类分区域放置并有明显的区域标识6.6.2.3成品库的所有成品都需要按是否符合RoHS要求分类分区域放置、保存，并且有明显的区域标识。

6.7 出货检验管理程序6.7.1所有完成好的符合RoHS要求的LOT，OQA根据生产流程单及客户要求，按出货检验管理程序对产品进行出货检验；6.7.2检验合格后，OQA签好字并做好《OQA检验报告》，并在报告上做好RoHS标识，所有符合RoHS 要求的产品记录必须有RoHS标识，所有不符合RoHS要求、待确认是否符合RoHS要求的产品记录报告6.7.3OQA根据生产流程单的要求，确认符合RoHS要求的产品客户是否要求提供相应的符合RoHS申明、测试报告、物料BOM清单，如果有要求时，OQA在出货时需提供相关资料随出货报告递交给客户。