金融市场基础知识-多选练习3

《金融市场基础知识》多选练习题(3)(1) 证券交易所的组织形式大致可以分为( )。

A: 股份制B: 公司制C: 合伙制D: 会员制(2)股票应载明的事项主要包括( )。

A: 公司名称B: 公司成立的日期C: 股票种类D: 票面金额(3) 信托市场的主体即为信托当事人。

信托当事人包括( )。

A: 信托关系人B: 信托委托人C: 信托受托人D: 信托受益人(4) 债券的开户合同应包括( )。

A: 受托人的身份证号码B: 委托人的真实姓名C: 确立开户合同的有效期限D: 委托人与证券公司之间的权利和义务(5) 下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有( )。

A: 流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率B: 流通国债的转让一般在证券市场上进行C: 非流通国债不能自由转让，通常必须记名D: 非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构(6) 与现货交易相比，远期合同交易的特点主要表现在( )。

A: 远期合同交易买卖双方必须签订远期合同B:远期合同交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时问，通常有较长的间隔C: 远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立D: 远期合同交易通常不要求在规定的场所进行，双方交易要受到彼此的监督(7) 下列选项中，属于社会公益基金的有( )。

A: 教育发展基金B: 养老保险基金C: 福利基金D: 文学奖励基金(8) 下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有( )。

A:在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年B:因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年C:在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年D:最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录(9) 对基金投资进行限制的主要目的有( )。

A: 降低风险B: 避免基金操纵市场C: 发挥基金引导市场的积极作用D: 增加基金资产的收益水平(10) 下列选项中，属于处罚处分信息的有( )。

A:受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格B: 受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查C: 受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚D: 受到其他境内外自律组织的处分(11) 资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括( )。

A: 发起人B: 特定目的机构或特定目的受托人C: 资金和资产存管机构D: 信用增级机构和信用评级机构(12)证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取( )等监管措施。

A: 责令停业整顿B: 撤销经营证券业务许可C: 撤销D: 指定其他机构托管、接管(13) 会员制证券交易所设立的机构有( )。

A: 董事会B: 理事会C: 会员大会D: 监察委员会(14)债券的有价证券属性主要表现为( )。

A: 债券可赎回B: 债券本身有一定的面值．C: 持有债券可按期取得利息D: 债券是虚拟资本(15) 商业银行的风险对冲分为( )。

A: 自我对冲B: 市场对冲C: 内部对冲D: 外部对冲(16)银行间债券市场上回购业务的类型包括( )。

A: 质押式回购业务B: 买断式回购业务C: 开放式回购业务D: 抵押式回购业务(17) 金融风险的来源有( )。

A: 风险评估B: 风险管理C: 风险暴露D: 影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性(18) 普通股票股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，其一般原则包括( )。

A: 股份公司只能用留存收益支付红利B: 红利的支付不能减少其注册资本C: 红利的支付可以适当减少其注册资本D: 公司在无力偿债时不能支付红利(19)国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是( )。

A: 基金兴华B: 基金金泰C: 基金安信D: 基金开元(20) 设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。

A: 注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本B: 主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币C: 取得基金从业资格的人员达到法定人数D: 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度(21)货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，其最终目标包括( )。

A: 稳定物价B: 完全就业C: 促进经济增长D: 平衡国际收支(22) 下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的有( )。

A:对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构B: 1988年，国债柜台交易正式启动C:1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场D:随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》(23) 证券交易所在证券交易中接受报价的方式有( )。

A: 口头报价B: 书面报价C: 电脑报价D: 电话报价(24) 股票价格指数的编制步骤包括( )。

A: 选定某基期并计算基期平均股价或市值B: 计算计算期平均股价或市值并作必要修正C: 选择样本股D: 指数化(25) 全球金融市场的发展趋势表现为( )。

A: 全球金融市场的一体化趋势B: 全球金融市场的证券化趋势C: 金融创新的趋势D: 全球货币统一趋势(26) 下列关于企业年金基金财产的投资范围的表述中，正确的有( )。

A: 企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品B: 企业年金基金财产可投资债券回购C: 企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债D: 企业年金基金财产限于境内投资(27) 按照会计标准，可将金融风险分为( )。

A: 系统风险B: 会计风险C: 非系统风险D: 经济风险(28) 影响股价变动的基本因素包括( )。

A: 宏观经济与政策因素B: 行业与部门因素C: 公司经营状况D: 人为操纵因素(29) 我国信托业的特点包括( )。

A: 相关法规的滞后性与外部环境趋于完善并存B: 传统业务的局限性与信托品种不断创新并存C: 总量规模的控制性与信托机构相对稀缺并存D: 分业管理的专业性与信托业务多元化并存(30) 下列关于股票分割与合并的说法中，错误的是( )。

A: 事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降B: 从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价C: 股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股D: 股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重(31) 我国的金融债券包括( )。

A: 政策性金融债券B: 商业银行债券C: 证券公司债券和债务D: 财务公司债券(32) 根据委托时效限制分类的委托指令有( )。

A: 当日委托B: 整数委托C: 市价委托D: 开市委托(33) 股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括( )。

A: 资产收益权B: 对公司财产的直接支配处理权C: 重大决策权D: 选择管理者权(34) 下列关于市场风险特点的描述中，正确的是( )。

A: 主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起B: 种类众多、影响广泛、发生频繁，但不是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险C: 常常是其他金融风险的驱动因素D: 相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高(35) 下列关于政府债券特征的说法中，正确的有( )。

A: 政府债券是国家信用的体现，安全性高B: 政府债券竞争力强，市场属性好，一般仅在证券交易所上市交易C: 政府债券收益比较稳定D: 政府债券可以享受免税待遇(36) 货币政策的营运目标包括( )。

A: 中介目标B: 最终目标C: 操作目标D: 初级目标(37) 各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买( )投资于证券市场。

A: 政府债券B: 股份制银行发行的股票C: 上市公司股票D: 金融债券(38) 股权投资的特点不包括( )。

A: 收益丰厚B: 风险较低C: 可以提供全方位的增值服务D: 流动性强(39) 我国的国际债券主要有( )。

A: 政府债券B: 金融债券C: 特种债券D: 可转换公司债券(40) 短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。

它主要包括( )。

A: 投机性资本流动B: 贸易资本流动C: 银行资金调拨D: 保值性资本流动(41) 证券公司的( )必须经证券监督管理机构批准。

A: 变更持有5%以上股权的股东、实际控制人B: 设立、收购或者撤销分支机构C: 变更公司章程中的一般条款D: 变更业务范围或者注册资本(42)流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

其中，流动性的含义可理解为( )。

A: 金融资产以合理的价格在市场上流通的能力B: 金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力C: 金融机构能够随时支付其应付款项的能力D: 金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力(43) 作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有( )。

A: 保证收益B: 分散风险C: 专业理财D: 集合投资(44) 下列关于A级债券特点的说法中，正确的是( )。

A: 本金和收益的安全性最大B: 本金和收益的安全性最小C: 受经济形势影响的程度较小D: 收益水平较低，筹资成本也低(45) 风险报告应具备的要求有( )。

A: 输入的数据必须准确有效B: 应具有实效性C: 对不同的部门提供不同的报告D: 应具有普遍性(46) 我国证券公司监管制度主要包括( )。

A: 业务许可制度B: 以净资本为核心的经营风险控制制度C: 合规管理制度D: 客户交易结算资金第三方存管制度(47) 下列选项中，属于证券公司的直投业务范围的有( )。

A: 提供期货行情信息、交易设施B: 使用自有资金对境内企业进行股权投资C: 为客户提供股权投资的财务顾问服务D: 设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资(48) 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。

A: 信息公开披露制度B: 信息报送制度C: 董事会会议内容公开制度D: 年报审计监管(49) 下列选项中，能够影响流动性强弱的是( )。

A: 金融机构的资产负债比例及构成B: 客户的财务状况和信用C: 二级市场的发育程度D: 已建立的融资渠道(50)金融衍生产品是指以杠杆或信用交易为特征，在传统的金融产品的基础上派生出来的具有新的价值的金融工具，它包括( )。