标准化文件清单

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标准化各要素文件清单

各要素文件清单一、安全生产目标（12分）1、安全生产目标的管理制度2、年度安全生产目标与指标计划3、年度安全生产目标与指标分解（包括基层单位和职能部门的指标实施计划或考核办法）4、签订安全责任书5、安全目标与指标实施情况的检查或监测记录（按照制度规定的周期如季或月，进行监测检查）6、对安全生产目标的完成效果进行评估的记录7、对安全生产目标的完成效果进行考核（奖惩）的记录8、如需要调整目标和实施计划，调整后的目标和实施计划的文件二、组织机构和职责（27分）1、设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度2、设置安全管理机构或配备安全管理人员（以文件形式进行设置或任命）总公司（配备不少于从业人员3‰的专职安全管理人员）3、安全管理组织机构图（总公司）4、安全管理人员台账和资质证书（总公司和分厂两套）5、设立安全生产委员会或安全生产领导机构的文件总公司6、安委会或安全生产领导机构安全专题会的会议记录（每季度应至少召开一次）总公司7、煤气防护站煤气防护人员台账和资质证书8、安全生产责任制的管理制度9、安全生产责任制(总公司和分厂两套，以文件形式发布)10、对安全生产责任制落实情况进行考核的资料11、对各级管理层进行安全生产责任制与权限的培训记录（总公司和分厂两套）12、对安全生产责任制进行适宜性评审的记录（评审频次要符合制度规定的频次总公司和分厂两套）13、评审更新后发布的文件1、安全生产费用提取和使用管理制度（冶金企业营业收入不超过1000万元的，按3%提取）2、安全生产费用财务报表3、安全费用使用台账4、年安全生产费用的使用计划（使用计划应报主要负责人批准，分发到相关各基层单位）5、员工工伤保险管理制度6、员工工伤保险缴费单（复印件）7、伤亡员工获取相应保险与赔付的资料（保险评估、年费、赔偿、伤残等级鉴定等资料）四、法律法规与安全管理制度（60分）1、识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度2、定期识别和获取本部门适用的安全生产法律法规与其他要求，并向归口部门（安全处）汇总的资料（清单）3、适用的安全生产法律法规与其他要求清单及文本或电子版总公司4、针对安全生产法律法规对相关人员培训和考核的记录5、文件和档案管理制度（以文件形式发布）6、安全生产规章制度总公司7、安全生产规章制度的执行记录8、针对安全生产规章制度对员工进行培训和考核的记录（可针对几个重要的制度）9、岗位安全操作规程（操作规程要下发到各个岗位，应有发放记录）10、针对岗位安全操作规程，对员工进行的培训和考核记录11、对法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况进行检查评估。

标准化所需文件清单

一）安全生产规章制度(1)企业安全生产责任制(2)法律、法规、标准识别、获取的管理制度(3)安全生产会议制度(4)安全生产费用管理制度(5)安全生产奖惩制度(6)制度评审与修订管理规定(7)教育培训制度（8）特种作业人员管理制度(9)管理部门、基层班组安全活管理制度(10)风险评价管理制度(11)隐患排查治理理制度（12）重大危险源管理(13)变更管理制度(14)事故管理制度(15)防火、防爆管理制度(16)禁火、禁烟安全管理制度(17)消防管理制度(18)仓库管理制度(19)关键装置重点部位安全管理制度(20)生产设施管理制度(21)监视和测量设备安全管理制度(22)安全作业管理制度1动火作业2进入受限空间作业3破土作业4临时用电作业5高处作业6断路作业7吊装作业8设备检维修作业9抽堵盲板作业(23)危险化学品安全管理制度(24)检维修管理制度(25)生产设施拆除和报废管理制度(26)承包商管理制度(27)供应商管理制度(28)职业卫生管理制度(29)防尘防毒管理制度(30)劳动防护用品（具）和保健品发放管理制度(31)作业场所职业危害检测管理制度(32)应急救援管理制度(33)安全检查管理制度(34)安全标准化运行自评管理制度(35)工艺管理制度（36）开停车管理制度(37)设备管理制度(38)建(构)筑物管理制度(39)电气安全管理制度(40)公用工程管理制度(41)领导干部带班制度(42)厂区交通安全管理制度(43)文件档案管理制度(44)主要负责人安全生产履职情况定期报告制度(45)化工企业专家安全检查制度(46)外来施工单位安全管理规定(47)外来人员安全教育规定(48)安全设施“三同时”管理制度(49)安全设施管理制度(50)防雷、防静电安全管理制度(51)危险化学品运输、装卸安全管理制度（二）工作台帐1、生产设施台帐（设备设施一览表、重要设备台帐、特种设备台帐、建构筑物台帐、安全设施台帐、监视和测量设备校验台帐）；其中：（1）设备设施一览表（栏目设置应包括设备名称、工艺位号、规格型号、材质、重量、生产厂家、容积、出厂日期、安装日期、投产日期、图号、价格等内容）（2）重要设备台帐（栏目设置应包括设备位号、设备名称、按涉及的需求重点进行管理的相关因素（剧毒化学品、重大危险源、重要环境因素、特种设备规范、对关联系统安全环保重要连带影较大范围影响）、生产管理及技术要求、实施情况等内容）；（3）特种设备台帐（栏目设置应包括设备名称、工艺位号、制造单位、出厂编号、使用证编号、设备注册代号、定检日期、检验结果、复查日期等内容）；（4）建构筑物台帐（栏目设置应包括种名称、位置、设计单位、施工单位、竣工日期、设计使用年限、占地面积、结构形式、防火等级等内容）；（5）安全设施台帐（栏目设置应包括种类、名称、位置、数量、责任人等内容）；（6）监视和测量设备管理台帐（包括易燃易爆、有毒有害、防雷防静电等监视测量设备和压力表、温度计、液位计等，设置栏目应包括分类、名称、安装位置、规格型号、测量范围、精度等级、编号、制造单位、检定周期、检定结果、复检日期等内容）；2、职业卫生防护设施台帐（主要包括防尘、防毒、防暑降温等设施，如冲淋器、洗眼器等；栏目设置应包括：种类、名称、位置、校验、维护日期、更新情况、责任人等内容）；3、防护急救器具台帐（如空气呼吸器等，栏目设置应包括器材名称、使用单位、存放位置、数量、保管负责人、领取时间、使用维护情况等内容）；4、个体防护用品发放台帐（记录发放和更换等情况）；5、安全警示标识台帐（包括标识类别、标识名称、单位、设置地点、设置时间、数量、维护责任人等内容）；6、灭火器材台帐（栏目设置同上）；7、事故台帐（内容包括事故时间、事故类别、伤亡人数、损失大小、事故经过、救援过程、事故教训、“四不放过”处理等内容）；8、隐患整改台帐（应含隐患名称、检查日期、原因分析、整改措施、计划完成日期、整改负责人、整改确认人、确认日期等项目内容）；9、安全检查台帐（包括检查时间、检查形式、检查对象、参加人员、发现问题及处理情况等内容）；10、各类作业证审批台帐（按作业类别分别设立台帐）；11、安全费用提取及使用台帐（安全费用包括：完善、改造和维护安全防护设备、设施，应急救援器材、设备和现场作业人员安全防护，安全检查与评价，重大危险源、重大事故隐患评估、整改监控，安全技能培训，应急演练发生的费用等）；12、新职工三级安全教育台帐（包括姓名、性别、出生年月、文化程度、人厂时间、车间或部门、工种、培训学时（厂级、车间、班组）、考试绩[厂级、车间、班组）；13、特种作业人员台帐（包括单位、工种、姓名、性别、出生年月、文化程度、专业工龄、培训单位、考核成绩含理论和实作、取证时间、复审时间、发证编号等内容）；14、从业人员安全培训教育台帐（企业对全体从业人员包括其他管理人员、工程技术人员的教育情况，）；15、转岗、复工及“四新”安全教育台帐（车间级，栏目设置应包括培训类别、培训时间、培育对象、考核情况、讲课人等内容）16、外来施工单位作业人员安全管理台帐（厂级、车间级）；17、安全生产奖惩管理台帐（厂级、车间级）；18、工业卫生监测台帐（包括日期、车间或部门、项目、监测点、监测结果等内容）；19、职业卫生体检台帐（检查项目、受检单位、体检时间、受检人数、合格率、体检机构等内容）；20、主要负责人资格台帐（姓名、出生年月、毕业院校、学历、专业、从业年限、资格证号、取证日期、复审日期、有效期）21、其它台帐，如重大危险源台帐、危险化学登记台帐、承包商、供应商台帐等，原则上有记录就应有管理台帐。

安全标准化资料收集清单

1需提供的附件（电子版或扫描件）1、电力业务许可证（正本副本）2、安监局无事故证明3、核准文件4、营业执照（确认最后报告名称）5、风机低电压穿越能力测试报告6、现行有效管理制度目录7、应急预案与现场处置方案目录8、自查报告2企业概况（参照下面进行描述）2.1企业简介中国三峡新能源公司某某分公司（简称某某分公司）成立于202*年12月14日，是中国三峡新能源公司在某某区域内设立的分公司，是中国长江三峡总承包公司公司的全资子公司，作为中国三峡新能源公司的派出机构，统一负责公司在某某地区风电、太阳能等项目的前期、建设期及运营期工作。

某某分公司下设综合管理部（党群工作部）、项目开发部、工程管理部、电力运营部（安全生产部）、资产财务部五个职能部门。

三峡新能源博乐发电总承包公司（以下简称公司）是中国三峡新能源公司全资项目公司，成立于202*年5月，由中国三峡新能源公司某某分公司统一管理。

负责三峡三台风电一场的运行维护工作。

公司现有员工10人，电力运行人员8人，分为2个运行班组。

设置1名兼职安全生产管理人员，同时2个运行班组各设置1名兼职安全员。

三峡三台风电一场位于某某博州赛里木湖以东9公里三台峡口区域，西南距伊宁市区207公里，东北距博乐市89公里。

202*年8月21日风电场由某某博尔塔拉蒙古自治州发展和改革委员会以《关于三峡新能源博州三台风电场一期49.5MW风电站并发电项目核准的批复》（发改能源[202*]2561号）文件进行了核准。

风电场于202*年5月开工建设，202*年11月05日首台机组并发电，202*年11月20日全部并发电。

2.2主要设备及系统2.2.1风力发电机组设备及系统(1)三峡三台风电一场装机容量49.5MW,安装33台金风科技股份总承包公司生产的GW93/1500型风力发电机组，轮毂高中心高度为75m。

（2）三峡三台风电一场的风电机组具备低电压穿越能力。

国某某电力公司电力科学研究院对风电场金风GW93∕1500kW型风电机组出具了低电压穿越能力报告。

标准化资料清单

标准化资料清单为了规范资料的管理和组织，提高工作效率，以下是标准化资料清单，包括各类常见资料名称及其相关要求。

一、项目资料1. 项目计划书：包括项目目标、范围、进度、成本、质量以及风险等要求。

2. 需求分析报告：明确项目需求，包括功能需求、非功能需求以及项目约束等。

3. 用户手册：详细描述产品或服务的使用方法，方便用户参考。

4. 项目进展报告：定期或不定期向相关方分享项目进展情况，包括项目里程碑、风险等信息。

二、财务资料1. 资产负债表：反映企业在特定日期的财务状况，包括资产、负债和股东权益。

2. 利润表：月度或年度的财务报表，展示企业利润的来源和使用情况。

3. 现金流量表：记录企业在特定期间内现金流入流出的情况，分为经营、投资和筹资活动。

4. 税务申报资料：包括税务登记证、纳税申报表、发票等与企业缴税相关的文件。

三、人事资料1. 员工手册：规定员工的基本行为规范、权益和福利待遇等。

2. 员工档案：记录员工的个人信息、经历、培训记录、绩效评价等。

3. 招聘文件：包括招聘广告、应聘者简历、面试记录等。

4. 培训资料：包括培训教材、课程表、培训评估等相关文件。

四、市场营销资料1. 市场调研报告：调查市场需求、竞争对手、目标客户等信息，为市场策略制定提供支持。

2. 品牌推广材料：包括宣传册、广告、宣传片等，用于向客户介绍产品或服务。

3. 销售合同：明确产品的销售条款、价格、交付方式等，保证交易的合法性和安全性。

4. 客户反馈与投诉记录：记录客户对产品或服务的评价，有助于改进和提升品质。

五、技术文档1. 系统设计文档：详细描述软件或系统的设计思路、功能模块等。

2. 用户需求文档：系统用户的具体需求描述，为开发人员提供开发方向。

3. 数据库设计文档：记录数据库的结构、关系、导入导出要求等详细信息。

4. 测试报告：记录软件或系统的测试结果、问题和修复情况，为产品发布前的决策提供依据。

六、法律文件1. 合同：将交易各方的权利和义务规定清楚，确保交易的合法性和合规性。

安全生产标准化文件清单

BZH9-ZD08-001
1.0
危险货物运输登记制度
BZH9-ZD09
危险货物运输登记台账
BZH9-ZD09-001
1.0
车辆进出站及安全例检管理制度
BZH9-ZD10
客运站营运车辆检查管理台账
BZH9-ZD10-001
1.0
车辆报班管理制度
BZH9-ZD11
车辆报班管理台账
BZH9-ZD11-001
1.0
8.队伍建设
安全教育培训管理制度
BZH8-ZD01
年度安全生产培训计划一览表
BZH8-ZD01-001
1.0
单项培训计划表
BZH8-ZD01-002
1.0
培训签到薄
BZH8-ZD01-003
1.0
培训效果评价分析表
BZH8-ZD01-004
1.0
公司及其部门、基层单位主要负责人安全培训管理台帐
BZH9-ZD02
安全检查记录
BZH9-ZD02-001
1.0
劳动防护用品管理制度
BZH9-ZD03
年度劳保用品发放台账
BZH9-ZD03-001
1.0
相关方管理制度
BZH9-ZD04
相关方管理台账
BZH9-ZD04-001
1.0
安全值班制度
BZH9-ZD05
安全值班计划
BZH9-ZD05-001
1.0
危险源管理制度
BZH10-ZD01
危险源识别、风险评价表
BZH10-ZD01-001
1.0
重要危险源管理台账
BZH10-ZD01-002
1.0
检查记录
BZH10-ZD01-003

安全生产标准化资料清单

安全生产标准化资料清单企业安全标准化需准备的资料(制度、文件、记录)（仅供参考，文末下载）一、安全生产目标:1、《安全生产目标指标管理制度》2、《下发安全生产目标指标管理制度文件》3、《安全生产目标指标管理制度发放记录》4、《公司年度安全生产目标与指标计划》5、《下发公司年度安全生产目标与指标计划文件》6、《公司目标指标发放记录》1、《公司年度安全生产目标与指标分解》计划2、《公司年度安全生产目标指标实施计划或考核办法》3、《各职能部门安全生产目标指标实施计划或考核办法》4、《各职能部门安全生产目标指标实施情况检查记录》5、《公司安全生产目标指标实施情况评估记录》6、《公司安全生产目标指标实施情况评估报告》7、《公司安全生产目标指标实施调整计划》(若结论为不符合时有7-9项)8、《调整后的公司安全生产目标指标》文件9、《调整后的公司安全生产目标指标发放记录》二、组织机构和职责1、《设置安全管理机构、配备安全管理人员管理制度》2、《管理制度发放文件》3、《安全管理机构设置、安全管理人员配备文件》4、《安全管理机构设置、安全管理人员配备文件发放记录》5、《安委会或领导小组设置文件》6、《安委会或领导小组设置文件发放记录》7、《安委会会议记录》8、《安委会会议纪要》9、《安委会会议纪要下发记录》10、《安委会工作制度》11、《安全工作例会制度》1、《安全生产责任制管理制度》2、《下发安全生产责任制管理制度文件》3、《安全生产责任制管理制度文件发放记录》4、《各级人员安全生产责任制》5、《下发各级人员安全生产责任制文件》6、《各级人员安全生产责任制发放记录》7、《安全生产责任制检查记录》8、《安全生产责任制考核记录》9、《安全生产责任制培训记录》(主要对各级管理层)10、《安全生产责任制评审报告》11、《安全生产责任制评审记录》12、《关于更新安全生产责任制的文件》(当评审结论为不适宜时有11-13项)13、《安全生产责任制更新记录》14、《关于更新安全生产责任制的文件发放记录》三、安全投入(记录从5月1日开始)1、《安全生产费用提取和使用管理制度》(财务部)2、《安全生产费用使用台帐》(财务部)3、《财务报表安全生产费用分类管理科目》(财务部)4、《年度安全生产费用使用计划》(财务部)1、《工伤保险和安全生产责任保险管理制度》(人力资源部)2、“关于下发《工伤保险和安全生产责任保险管理制度》的通知”(人力资源部)3、“关于下发《工伤保险和安全生产责任保险管理制度》的通知”发放记录(人力资源部)4、《公司月度工伤保险缴费记录》或《人力资源社会保障局工伤保险缴费回执发票》(人力资源部)5、《事故调查报告》(如果有事故，应该有5-10项或更多材料)6、《工伤认定材料》7、《申请伤残鉴定材料》8、《伤残等级鉴定材料》9、《员工伤残津贴领取记录》10、《员工一次性伤残补助金领取记录》四、法律法规与安全管理制度1、《安全生产法律法规与其他要求管理制度》2、“关于下发《安全生产法律法规与其他要求管理制度》的通知”3、“关于下发《安全生产法律法规与其他要求管理制度》的通知”发放记录4、《各部门定期识别、获取适用法律法规记录》5、《各部门法律、法规汇总记录》6、《各部门法律法规分类汇总记录》7、《安全生产法律、法规及其他要求清单》8、《安全生产法律、法规及其他要求清单》发放记录9、安全生产法律、法规及其他要求文本或电子版10、《安全生产法律、法规培训记录》11、《安全生产法律法规考试卷》1、《安全生产档案管理制度》、《文件管理制度》、《安全检查管理制度》2、“关于下发《文件管理制度》的通知”3、《安全目标管理》、《安全生产责任制管理》、《法律法规标准规范管理》、《安全投入管理》、《文件和档案管理》、《风险评估和控制管理》、《安全教育培训管理》、《特种作业人员管理》、《设备设施安全管理》、《建设项目安全“三同时”管理》、《生产设备设施验收管理》、《生产设备设施报废管理》、《施工和检维修安全管理》、《危险物品及重大危险源管理》、《作业安全管理》、《相关方及外用工(单位)管理》、《职业健康管理》、《劳动防护用品(具)和保健品管理》、《安全检查及隐患治理》、《应急管理》、《事故管理》、《安全绩效评定管理》《消防安全管理》《领导带班现场制度》《班组岗位达标制度》等25项管理制度。

标准化建设需要准备的资料清单资料

标准化建设需要准备的资料清单资料在进行标准化建设时，需要准备一系列的资料，以确保项目的顺利进行和标准的实施。

以下是进行标准化建设所需的资料清单。

1.相关法律法规文件：收集与项目相关的法律法规文件，包括国家、地区或行业的相关法律法规，以及与项目所处行业和领域相关的标准和规范文件。

这些文件将为项目提供法律依据、技术要求和业务规范的参考。

2.目标与范围文件：编制项目目标与范围文件，明确项目的目标、所要达成的标准、工作的范围和时间进度等。

这将帮助项目团队明确工作重点和任务，以及确保整个项目的方向一致。

3.设计文档和规范文件：准备项目的设计文档和规范文件，包括技术设计文档、产品规范、工程方案等。

这些文件将为项目的实施提供技术支持和指导，确保项目符合相关的技术要求和标准。

4.组织架构与人员分工文件：编制项目的组织架构图和人员分工文件，明确项目团队的组成、角色和职责。

这将帮助项目团队合理分配工作任务和负责人，确保项目能够按计划有序进行。

5.资金与资源评估文件：对项目进行资金和资源评估，包括预算计划、资源需求和采购等。

这将有助于项目管理者合理安排资金和资源，确保项目在预期时间内完成。

6.风险评估与管理文件：进行风险评估，识别项目可能面临的风险和问题。

编制风险管理计划，包括风险评估、风险预警和应急措施等。

这将帮助项目团队预判和应对潜在的风险，最大程度地降低项目风险。

7.实施方案和进度计划文件：制定项目的实施方案和进度计划，明确项目的工作流程、进度和里程碑。

这将帮助项目团队合理规划和安排工作时间和内容，确保项目按计划推进。

8.项目进展报告和会议纪要：编制项目的进展报告和会议纪要，记录项目的进展情况、决策和事项。

这将有助于项目团队和相关利益方了解项目的实施情况，及时对项目进行调整和优化。

9.培训和沟通文件：编制项目的培训和沟通文件，包括培训计划、培训资料、沟通渠道和方式等。

这将有助于项目团队培训和沟通的顺利进行，确保项目成员具备所需的知识和技能。

标准化文件目录

AQ1023-08 安全设施登记汇总表
AQ1023-09 设备设施（安全设施）保养维护记录
AQ1023-10 安全标志、告知牌一览表
AQ1023-11 设备检维修计划
AQ1023-12 生产装置的开停车方案及操作记录
参考记录时间发生时发生时
无变化，永久
无变化，永久每月
无变化，永久
备注
包括备用设备定期盘车记录包括安全设施
安全培训效果调查表培训分析表企业负责人、安全管理员资格证书登记表特种作业人员及特种设备作业人员登记表三级培训教育记录卡三级培训教育考试试卷培训考核记录培训课件岗位从业人员资格标准安全技能考核记录管理部门、车间安全活动管理制度
参考记录时间
半年半年半年
每季发生时每天每天
三天及以上
第 5 页，共 8 页
A级要素
文件编号
AQ1023-13
AQ1023-14
AQ1023-15
AQ1023-16
AQ1024
AQ1025
AQ1025-01
AQ1025-02
AQ1025-03
AQ1026
AQ1026-01
AQ1026-02
AQ1027
AQ1028-01
AQ1027-02
AQ1027-03
年初
年初
备注
发生时发生时发生时发生时发生时发生时发生时发生时发生时发生时
安全标准化宣传学习记录风险评价安全培训记录法律法规安全培训记录规章制度安全培训记录操作规程安全培训记录转岗、离岗人员安全培训记录承包商安全培训记录外来参观、学习人员安全培训记录检维修人员安全培训记录危险化学品危害告知培训记录值班干部培训考核记录应急救援预案培训记录

安全标准化内容清单

事故台账和调查报告
事故调查报告
事故管理规定
10.6
事故管理台账事故档案
事故管理制度
已发生事件的调查处理报告
安全检查管理制度
安全检查计划
11.1 各种安全检查表
安全检查表应用培训记录
检查表评审修订记录
11
11.2
安全检查台账检查考核记录
11.3
安全检查台账检查问题整改记录
安全标准化自评管理制度
11.4 开展自评的相关文件资料
3.4 隐患治理台账
3
隐患治理记录
重大隐患项目档案
重大事故隐患的防范措施
隐患整改计划
3.5 安全评估报告
变更管理制度
3.6
变更记录变更的风险分析
变更风险控制措施
风险评价记录或作业许可证
3.7 评审报告或记录
风险评价报告、记录
供应商管理制度
3.8
合格供应商名录、档案供应商选用、续用、评价纪录
与采购有关的评价记录
培训计划变更记录
招聘资料、员工台账、档案
5.3 安全资格证书及培训档案
安全培训教育档案
培训教育记录和档案
5 5.4
从业人员安全培训教育档案
5
特种作业人员及特种设备作业人员管理台账
5.4 特种作业操作证
从业资格证
管理台账
新工艺、新装置的培训记录
从业人员安全培训教育档案
5.5
外来参观、学习等人员培训记录厂级承包商安全培训教育记录
危险化学品安全管理制度
危险化学品出入库记录
检查记录
9.7
巡线记录危险化学品运输、装卸安全管理制度
装车前后安全检查记录

标准化文件清单

安全生产标准化基本规范资料4.1负责人与责任1.企业主要负责人的安全承诺书2.开展安全标准化工作的文件3.从业人员学习、参与安全标准化活动的记录4.企业安全生产方针目标的文件5.企业各机构、部门、人员的职责文件6.根据安全责任考核制度，定期考核的有关考核记录7.安全费用的提取和使用情况的有关记录、台账8.人员工伤保险记录4.2 风险管理1.安全评价报告2.风险评价程序文件及记录3.主要危险、有害因素档案4.重大安全隐患治理方案5.重大危险源档案，并有定期检测、评估记录6.重大危险源应急预案4.3法律法规与安全管理制度1.安全生产规章制度（1）安全生产责任制度；（2）安全培训教育制度；（3）安全检查和隐患整改管理制度；（4）安全检维修管理制度；（5）安全作业管理制度；（如：动火，高处作业，吊装等）（6）危险化学品安全管理制度；（7）设备设施安全管理制度；（8）安全投入保障制度；（9）劳动防护用品（具）和保健品发放管理制度；（10）事故管理制度；（11）职业卫生管理制度；（12）仓库、罐区安全管理制度；（13）安全生产会议管理制度；（14）安全生产奖惩管理制度；（15）防火、防爆、防尘、防毒管理制度；（16）消防管理制度；（17）新建、改建、扩建工程“三同时”制度；（18）特种作业人员管理制度；（19）相关方安全管理制度；（20）危险化学品事故应急救援预案。

2.法律法规、标准清单3.企业与上级部门、企业内部各职能部门、各级人员签定的安全目标责任书4.岗位安全操作规程4.4 安全培训教育2.管理人员、特种从业人员、其他从业人员的培训记录或安全资格证，新从业人员的三级教育卡3.班组日常安全教育、活动计划和记录4.安全培训教育计划，所有从业人员的安全培训教育档案，安全培训教育记录，培训总结4.5 设备设施1.项目安全评价及相关审批资料、检查记录2.建设项目各阶段资料及审查报告3.生产、存储设备设施台帐、记录档案4.特种设备、安全防护设施定期检测、检查和维护保养记录5.设备设施停工检维修方案、记录档案6.日常性检维修作业任务书7.安全废弃和处置管理制度4.6 作业安全1.作业许可证管理制度2.作业许可证及记录3.承包商提供国家规定的相关资质复印件，作业人员证件复印件4.与承包商签订的安全承诺书或安全协议书5.供应商提供的危险化学品安全生产许可证、危险化学品包装物、容器定点生产企业证书等有关资质证书复印件6.承运单位提供的相关部门认定的资质证书复印件，有关运输人员的上岗资格证7.变更管理制度，《变更申请表》和《变更验收表》的台帐8.执行“操作工的六严格”规定的运行记录4.7 产品安全与危害告知1.所有可能接触和产生的危险化学品（包括产品、原料和中间体）的普查、分类档案2.危险化学品的安全技术说明书和安全标签3.应急咨询电话号码或者委托代理协议4.8 职业危害1.有毒有害作业场所的定期检查和记录2.职业卫生档案（含职业病危害因素检测）3.职业安全卫生防护设施及个体防护用品管理台帐4.健康监护档案4.9 事故与应急1.事故调查报告、处理台帐2.根据风险评价结果，针对潜在的事件和突发事故编制的事故应急救援预案3.应急救援预案定期演练报告及过程记录4.10 检查与绩效考核1.各种检查形式的《安全检查表》2.综合检查、专业检查、季节性检查和日常检查的记录和台帐3.安全隐患清单（包括原因分析和整改措施内容）及整改情况档案4.每年一次的自评报告5.绩效考核制度文本，定期考核记录需准备的制度、台帐（档案）、记录、清单：制度（25）：1.安全责任考核制度2.安全废弃和处置管理制度3.作业许可证管理制度4.变更管理制度5.绩效考核制度6.安全生产规章制度（1）安全生产责任制度；（2）安全培训教育制度；（3）安全检查和隐患整改管理制度；（4）安全检维修管理制度；（5）安全作业管理制度；（如：动火，高处作业，吊装等）（6）危险化学品安全管理制度；（7）设备设施安全管理制度；（8）安全投入保障制度；（9）劳动防护用品（具）和保健品发放管理制度；（10）事故管理制度；（11）职业卫生管理制度；（12）仓库、罐区安全管理制度；（13）安全生产会议管理制度；（14）安全生产奖惩管理制度；（15）防火、防爆、防尘、防毒管理制度；（16）消防管理制度；（17）新建、改建、扩建工程“三同时”制度；（18）特种作业人员管理制度；（19）相关方安全管理制度；（20）危险化学品事故应急救援预案。

安全生产标准化13要素文件清单

十二、事故报告调查和处理
（0）事故报告、调查和处理制度
（1）事故报告
1
事故台帐
2
事故报告
（2）事故调查和处理
1
事故调查报告
2
四不放过登记表
3
事故统计表
（3）事故案例教育
1
培训记录表（事故案例教育）
十三、绩效评定和持续改进
1
安全绩效评定管理制度
2
绩效评定问题汇总表
3
绩效评定纠正与预防措施
X有限公司安全标准化评审申请材料（机械规范）
3
责任书：各级职能部门、岗位人员
4
安全生产和职业卫生责任制管理制度
5
安全生产和职业卫生责任制培训记录
6
安全生产和职业卫生责任考核、奖惩制度
7
安全生产和职业卫生责任考核记录表和奖惩发放表
8
安全生产和职业卫生责任制适应性评审（修订）表
三、安全投入
1
安全生产费用提取和使用管理制度
2
年度安全生产费用使用计划
（3）设备设施到货验收和报废拆除
1
生产设备设施验收、拆除和报废管理
2
设备验收记录表
3
设备设施验收清单
4
报废申请表
5
拆除设施交接手续
6
生产设施拆除方案
其他：压力表、安全阀、防雷检测、电气检测等检测报告
七、作业安全
（1）生产现场管理和生产过程控制
A三违行为管理
1
三违行为管理制度
2
三违行为处罚单
3
三违行为管理台账
安全生产标准化13要素文件清单
一、目标
1
安全生产和职业卫生目标管理制度
2

标准化文件清单

检查结果
备注
5.3 预测预警
5.3.1 安全预警指数系统 6.1.1 应急救援管理制度 6.1.2 关于应急救援领导小组和应急救援队伍的通知（Gx6.1.2 危险物品的生产、经营、储存单位建立应急救援组织或者兼职救援队伍、签订应急救援协议） 6.1.3 综合应急预案 6.1.4 专项应急预案 6.1.5 现场处置方案 6.1.6 重点岗位人员应急处置卡 6.1.7 应急预案备案材料 6.1.8 应急预案评估记录 6.1.9 应急救援设备设施清单 6.1.10 应急救援设备检查、维护、保养记录 6.1.11 应急预案演练计划 6.1.12 应急预案演练方案 6.1.13 应急演练记录表 6.1.14 应急演练评估报告
检查结果
备注
1.1 目标 1 目标职责
1.2 机构和职责
第 1 页共 10 页
红岛经济区安全生产“诊断式”监管服务项目
一级要素
二级要素
检查内容
1.2.5 关于配备安全生产与职业卫生管理人员的通知 Gx1.2.1 危险物品的生产、储存单位配备或者聘用注册安全工程师的情况 1.2.6 安全会议管理制度 1.2.7 安全生产专题会议纪要 1.2.8 主要负责人承诺书 s1.2.9 安全生产和职业卫生责任制管理制度 1.2.10 关于发布安全生产与职业卫生责任制管理制度的通知 s1.2.11 安全生产与职业卫生责任制 1.2.12 关于安全生产与职业卫生责任制发布的通知 1.2.13 安全生产和职业卫生目标责任书 1.2.14 安全生产与职业卫生责任制培训记录表 s1.2.15 安全生产与职业卫生责任制考核记录表 Gx1.2.2 安全生产奖惩制度 1.2.16 安全生产与职业卫生责任制奖惩记录表 1.2.17 安全生产与职业卫生责任制评审与修订记录表 s1.2.18 风险分级管控和隐患排查治理奖惩制度 s1.2.19 考核奖惩记录 1.3.1 安全生产投入保障制度 1.3.2 关于下发安全生产投入保障制度的通知 1.3.3 安全生产费用使用计划 1.3.4 安全专项费用使用申请表 1.3.5 安全生产费用使用台账 1.3.6 工伤保险、安全生产责任保险管理制度 1.3.7 关于发布工伤保险、安全生产责任保险的通知 1.3.8 工伤保险统计及缴纳资料凭证 1.4.1 企业安全文化建设导则 1.5.1 安全生产信息化管理制度

安全标准化清单

安全生产标准化内容（一）目标1、3安全生产目标管理制度。

2、公司总体规划及关于公布公司安全生产目标的通知3、安全目标、计划分解展开及考核表。

4、安全生产目标情况检查表（各部门都要填一份）。

5、文件发放记录6、安全生产目标完成效果评估报告7、安全生产目标、计划效果评估表。

（二）组织机构和职责1、2安全生产责任制管理制度。

2、设置安全管理机构及配备安全管理人员管理制度。

3、关于成立安全生产工作领导小组的通知（发文）4、关于颁布实施安全生产标准化管理有关制度的通知。

（发文）5、关于……任命的决定（发文）6、公司组织架构图。

7、安全管理网络图。

8、主要负责人和安全管理人员（后面附有管理人员证件复印件）。

9、安全生产工作领导小组会议纪要每一季度开一次会议，每次会议要有签到表）10、1安全标准化管理制度。

11、各部门安全责任制培训记录表（还要签到表）12、安全责任书（逐级签订）。

13、各职能部门级责任人安全职责履行检查考核表。

14、文件发放记录15、安全责任制评估表。

（三）安全生产投入1、5安全生产费用提取和使用管理制度2、6工伤保险管理制度3、安全生产经费投入计划。

4、安全投入登记表。

5、工伤保险或安全生产责任险。

(四)法律法规与安全管理制度1、7安全生产法律法规及其它要求管理制度。

2、识别、获取的安全生产法律法规及其他要求清单。

3、法律法规执行情况评价表4、识别、获取的安全生产法律法规标准规范汇总表。

5、企业适用的安全生产法律法规及其他要求清单。

6、法律法规标准培训学习培训记录表（签到表）7、安全生产法律法规、标准及其他要求培训考核表8、相关法律法规及其他要求符合性评价报告。

9、安全生产管理制度汇编。

10、安全操作规程汇编。

11、规章制度、安全操作规程培训记录表（签到表）12、规章制度、安全操作规程检查评估表。

13、安全生产规章制度和操作规程修订记录14、安全生产资料档案管理15、目录16、文件发放记录（五）教育培训1、12安全教育管理制度。

安全生产标准化文件清单

BZH6-ZD01
设施设备技术档案
BZH6-ZD01-001
1.0
设施设备台账
BZH6-ZD01-002
1.0
特种设管理案台账
BZH6-ZD01-003
1.0
停车场安全管理制度
BZH6-ZD02
停车场专人值班记录
BZH6-ZD02-001
1.0
7.科技创新与信息化
卫星定位装置安装使用及动态监控管理规定
应急救援管理制度
BZH14-ZD01
“应急处理指挥部和应急救援队伍”成立通告
BZH14-ZD01-001
1.0
事故应急救援报告
BZH14-ZD01-002
1.0
应急救援训练计划
BZH14-ZD01-003
1.0
指标
一级文件
二级文件
其他文件
版本
备注
文件名称
文件编号
文件名称
文件编号
14.应急救援
应急救援管理制度
BZH16-ZD01-005
1.0
安全生产标准化自评报告
BZH16-ZD01-006
1.0
绩效考评与持续改进管理制度
BZH16-ZD02
管理评审输入资料
BZH16-ZD02-001
1.0
关于召开管理评审会议通知（计划）
BZH16-ZD02-002
1.0
安全生产标准化管理评审报告
BZH16-ZD02-003
BZH7-GD01
车载卫星定位装置管理台账
BZH7-GD01-001
1.0
车载卫星定位装置档案
BZH7-GD01-002
1.0
驾驶员不规范行为管理台账

安全生产标准化文件(制度及记录等)清单

安全生产标准化文件（制度及记录等）清单
---------------------------
---------------------------
---------------------------
---------------------------
---------------------------
砂石料、砼生产系统；钻孔、洞室作业等场所检测、监测记录记录工程项目部存档
急性职业危害场所应急处置方案文件工程项目部存档
职业危害防护设施及器具台账记录工程项目部存档
职业危害防护设施及器具校验维护记录记录工程项目部存档
特殊职业卫生岗位人员健康体检记录记录工程项目部存档
严重职业危害作业人员教育培训记录记录工程项目部存档
项目部应急预案体系文件工程项目部存档，和项目要求保持一致---------------------------。

标准化目录清单(1)

第一部分安全生产目标1.安全生产目标管理制度（制度中明确目标的制定、分解、实施、绩效考核并明确这些环节的责任部门或责任人，受控文件发布）2.年度安全生产目标（目标包括伤亡事故率、火灾事故率、生产经营性有责交通事故或物损事故率、安全生产责任书签约率100%、主要负责人、安全管理人员、特殊工种持证上岗率100%、特种设备定期检验率100%、事故隐患整改率、职业危害监测合格率100%、职业健康体检率100%，受控文件发布）3.年度安全生产目标分解4.年度安全生产目标实施计划及考核办法5.安全生产目标检查或监测记录6.目标完成效果评估（评估报告）7.目标的考核记录第二部分组织机构和职责1.设置安全管理机构、配置安全管理人员制度2.安全管理机构的设立文件（成员包括：主要负责人、部门负责人等相关人员红头）--调整通知3.安全管理人员的任命文件（红头）4.安全领导机构每季度专题会议记录（跟踪上次会议工作要求落实情况并制定新的工作要求）---补会议记录（签字等）5.安全生产责任制（每个部门，主要负责人及员工，主要负责人安全生产责任制至少包括标准上的7项）6.安全生产责任制的考核——补材料7.安全生产责任制的培训记录及签到16年安全生产责任制，培训签到到组长，班组记录要有。

抽查做考试题。

抽样。

8.定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新——符合性评审记录，要签字。

第三部分安全生产投入1.安全生产费用提取和使用管理制度2.安全费用使用台账（按标准7部分分类）3.安全费用使用计划（按标准7部分建立）4.工伤保险、安全生产责任保险管理制度5.员工工伤保险缴费凭证第四部分法律法规、标准规范1.识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度2.各部门定期识别法律法规清单3.归口部门汇总的定期识别法律法规清单4.法律法规相关培训考核记录全员签到考核5.规章制度管理制度（包含制度和操作规程的编制、发布、使用、评审、修订）签收记录6.制度汇编（受控）7.制度汇编的发放记录、培训记录、考核记录全员签到，考核8.操作规程汇编9.操作规程的发放记录、培训记录、考核记录10.法律法规、标准规范、规章制度、操作规程适应性评估报告（每年一次）11.修订记录12.文件和档案管理制度（明确责任部门、人员、流程、形式、权限及保存要求）13.档案归档分类程序14.档案资料使用程序15.档案更改、销毁办法第五部分教育培训1.教育培训管理制度（明确主管部门）2.培训需求表15年、16年3.全年培训计划4.培训记录（签到表、考核资料、培训照片或影像资料）5.培训效果评估6.主要负责人安全管理证件7.岗位操作人员培训、考核记录8.三级安全教育培训、考核记录9.特种作业人员上岗证10.特种作业人员档案11.相关方入厂安全培训入厂须知培训12.企业安全文化建设活动方案、证书及汇总的一些材料第六部分生产设备设施建设1.新、改、扩建三同时管理制度2.项目立项审批手续（包含立项批复、规划手续）如没有用安评、职评代替三同时3.防雷监测报告4.变更管理制度5.设施检修、维护、保养管理制度6.设施、设备台账7.维护、保养计划8.各类仪表、阀门、罐、厂内机动车辆的监测报告9.检维修方案（包含作业行为危险性分析、控制措施）10.检维修记录11.设备设施验收和设备设施拆除、报废管理制度12.验收记录、拆除、报废记录（无上述作业保留空白表格）第七部分生产现场管理和生产过程控制1.风险辨识、评估、分级、控制措施（包括生产作业过程及物料、设备设施、器材、通道、作业环境等）2.反“三违”管理制度3.危险作业管理制度4.作业许可证（动火作业证、受限空间作业、高处作业、大型吊装作业、交叉作业及其他危险作业，作业许可证包含危害因素分级及控制措施）5.人的不安全行为隐患辨识6.劳保用品发放标准7.劳保用品发放台账8.承包商、供应商相关方管理制度9.承包商、供应商名录档案（包括相关资质）10.承包商、供应商定期风险评估11.如果有承包商和供货商需提供相关合同（合同中应注明相关安全责任的条款，或者补签安全协议来明确规定双方安全生产责任和义务）12.变更管理制度13.变更管理制度实施计划第八部分隐患排查1.隐患排查管理制度2.隐患排查方案3.隐患评估分级结果汇总表4.隐患汇总与评估分级登记台账5.隐患整改通知书（包括生产经营场所、环境、人员、设备设施和活动）补一些大的6.综合检查表、专业检查表、季节性检查表、节假日检查表、日常检查表等7.安全隐患治理方案（内容包括目标、任务、方法、措施、经费、物资、机构和人员）8.重大隐患治理台账（如没有保留空白表格）9.隐患网上申报（http://125.70.9.164:8001/）10.安全预警指数系统第九部分辨识与评估1.危险源管理制度2.危险源辩识与风险评价结果汇总表3.危化重大危险源辨识4.重大危险源登记及监控表第十部分职业健康管理（建立一人一档）1.职业健康管理制度2.员工体检报告3.职业病接触岗位体检报告4.职业健康监护档案表5.职业危害检测报告（监测结果予以公布）6.职业危害因素识别（检测报告中复印即可）7.急性职业病危害应急预案8.急救物品、设备、防护用品等检维修记录9.职业危害因素告知书10.职业卫生培训、宣传11.职业病危害因素申报（http://211.100.47.109/zywsmain/）第十一部分应急机构和队伍1.应急救援制度2.关于成立事故应急救援指挥部及应急救援队的通知3.应急队伍训练计划4.应急队伍训练记录5.应急救援预案6.应急救援预案备案回执7.应急预案定期评审记录（申报时专家评审记录）8.消防及应急设备设施台账9.消防及应急设备设施检维修记录10.应急演练计划11.应急演练记录（必须要有图片）12.应急人员培训13.应急预案演练效果评估报告14.应急预案评审、修订和完善记录第十二部分事故报告（无事故全部保留空白表格）1. 事故报告、调查和处理管理制度2. 工伤事故管理制度3. 事故登记记录表4. 事故报告表5. 年度事故统计表6. 四不放过登记表7. 事故调查分析会签到表8. 事故报告书9. 事故学习培训教育——培训签到第十三部分绩效评定和持续改进1.绩效评定管理制度2. 绩效考核管理办法3. 关于成立安全标准化自评小组的决定4. 安全标准化评审/自评计划5. 安全标准化自评会议纪要6. 自评报告等申报材料7. 绩效评定与持续改进报告。