证券从业资格考试大纲
24年证券从业资格考试大纲
选择题根据2024年证券从业资格考试大纲，下列哪项是证券市场基本法律法规的必考内容？A. 国际贸易规则B. 证券发行与交易制度（正确答案）C. 食品安全法规D. 环境保护法律在证券从业资格考试中，下列哪项不属于证券市场基本知识的考察范围？A. 证券市场的历史与发展B. 证券市场的结构与功能C. 证券市场的国际比较（正确答案，更偏向于学术研究，非基础知识）D. 证券市场的监管体系下列哪项是2024年证券从业资格考试中，关于证券投资的常见考点？A. 证券投资的心理学分析（正确答案，虽非核心但可能涉及）B. 时尚流行趋势C. 历史事件与证券投资的关系D. 烹饪技巧与证券投资在准备证券从业资格考试时，下列哪项学习资源不是官方推荐的？A. 考试大纲与官方教材B. 历年真题与模拟试题集C. 非官方出版的“秘籍”与“押题卷”（正确答案）D. 官方发布的考试通知与公告2024年证券从业资格考试合格后，考生通常能够获得什么样的专业认证？A. 注册会计师执业资格证书B. 证券从业资格证书（正确答案）C. 教师资格证书D. 律师执业证书下列哪项不是证券从业资格考试的目的？A. 评估考生在证券行业的专业知识与技能B. 提升证券行业的整体专业水平C. 促进考生个人文学修养的提升（正确答案，与考试目的无关）D. 确保证券行业从业人员的专业素质在证券从业资格考试中，案例分析题的主要目的是考察考生的什么能力？A. 理论知识的记忆能力B. 解决实际证券业务问题的能力（正确答案）C. 口头表达能力D. 团队合作能力下列哪项是证券从业资格考试中，关于证券市场分析的常见考点？A. 证券市场的心理学分析B. 证券市场的基本面分析（正确答案）C. 证券市场的时尚趋势分析D. 证券市场的烹饪技巧分析下列哪项不是参加证券从业资格考试对考生的潜在好处？A. 提升个人在证券行业的专业地位和竞争力B. 为就业和升职增加专业资质的证明C. 直接获得证券专业的博士学位（正确答案，考试与学位无直接关联）D. 拓宽在证券行业的职业发展空间。
2024年证券从业资格考试大纲
2024年证券从业资格考试大纲证券从业资格考试作为金融行业的重要门槛之一，其考试大纲的变化备受关注。
2024 年的证券从业资格考试大纲在保持对基础知识和核心能力考查的基础上，也根据市场发展和行业需求进行了一定的调整和优化。
一、考试目的与要求证券从业资格考试旨在评估考生是否具备从事证券业务所需的基本知识和专业技能，以及是否具备良好的职业道德和合规意识。
考生需要掌握证券市场的基本概念、基本原理和基本法律法规，熟悉证券市场的运行机制和业务流程，能够运用所学知识分析和解决实际问题。
二、考试内容（一）证券市场基础知识1、证券市场概述包括证券市场的定义、分类、特征和功能；证券市场参与者的构成和作用；证券市场的监管体系和自律组织等。
2、股票市场股票的定义、分类和特点；股票发行和交易的基本流程；股票价格指数的计算和作用；股票市场的风险和收益特征等。
3、债券市场债券的定义、分类和特点；债券发行和交易的基本流程；债券收益率的计算和影响因素；债券市场的风险和防范措施等。
4、基金市场基金的定义、分类和特点；基金的发行、申购和赎回；基金的投资策略和风险控制；基金的业绩评价和费用计算等。
5、金融衍生工具市场金融衍生工具的定义、分类和特点；期货、期权、互换、远期合约等金融衍生工具的基本原理和交易策略；金融衍生工具市场的风险和监管等。
（二）证券投资基础知识1、证券投资基本分析宏观经济分析的基本方法和指标；行业分析的基本框架和方法；公司分析的基本内容和财务指标等。
2、证券投资技术分析技术分析的基本假设和理论基础；K 线图、移动平均线、成交量等技术分析指标的含义和应用；趋势线、支撑线和阻力线的绘制和应用等。
3、投资组合管理投资组合的构建和优化；资产配置的基本原理和方法；风险和收益的衡量和平衡等。
4、投资风险管理风险的分类和度量；风险管理的基本方法和策略；风险对冲和风险分散的原理和应用等。
（三）证券市场法律法规1、证券法证券法的基本原则和主要内容；证券发行、交易、上市、收购等环节的法律规定；证券违法行为的法律责任和处罚措施等。
证券业从业人员资格考试大纲
证券业从业人员资格考试大纲证券业从业人员资格考试大纲引言：证券业从业人员是指从事证券及相关金融业务工作的人员，其职责是为投资者提供投资咨询和服务，维护市场秩序和投资者合法权益。
为适应证券市场的发展和需求，证券业从业人员应具备一定的专业知识和技能。
为此，证券业从业人员资格考试应运而生。
本文将详细介绍证券业从业人员资格考试的大纲内容。
一、考试科目及内容1. 证券市场基本知识包括证券市场的定义、特征和功能；证券市场的发展历程及现状；证券市场的组织结构和运行机制；证券交易制度和交易方式；证券市场的风险及风险管理等知识。
2. 证券法律法规及业务道德包括证券法、证券交易所规则、证券公司监督管理办法等法律法规；证券公司从业人员行为规范；证券交易违法违规行为及处罚等知识。
3. 证券投资基金业务知识包括证券投资基金的定义、种类和特点；证券投资基金的运作机制；证券投资基金的投资策略和风险管理；证券投资基金的估值和分红等知识。
4. 证券分析与投资技术包括证券分析的基本概念和方法；财务分析和技术分析；投资组合理论和分散投资；风险和收益的评估；资产定价模型等知识。
5. 金融市场与金融产品知识包括金融市场的组织结构和运行机制；金融市场的风险及风险管理；常见金融产品的定义和特点等知识。
6. 证券市场营销与业务拓展包括证券市场营销的基本原则和方法；投资者教育和投资者适当性管理；证券业务拓展的策略和方法；投资者关系管理等知识。
二、考试形式及要求1. 考试形式：采取笔试形式，包括选择题和问答题。
2. 考试要求：考生需要熟悉考试科目中的相关知识，并能够理解和应用这些知识解决实际问题。
要求考生具备一定的逻辑思维和分析能力，能够正确运用理论知识。
三、考试评分及合格标准1. 考试评分：按照科目设定的题目数量和难度进行评分，答对一题加一分，答错不扣分。
2. 合格标准：考试科目满分为100分，总分满分为600分，合格分数为360分以上。
四、考试时间和地点1. 考试时间：每年举行两次，分为春季考试和秋季考试，春季考试时间为3月份，秋季考试时间为9月份。
证券从业资格考试(内容全集、重点)
证券从业资格考试(内容全集、重点)、三色勾画法：红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常复主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸质形式或其他形式。
知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
□有价证券是虚拟资本。
虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
独立于实际资本之外。
通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。
□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先肯定对象的，不属于。
如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
资本证券是有价证券的主要形式。
知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断）□1、按发行主体的不同，分为当局证券、当局机构证券和公司证券。
证券从业资格考试考试大纲
以下是中国证券业协会（China Securities Industry Association，简称CSIA）发布的《证券从业资格考试大纲》的一般内容：一、考试目标和基本要求：1. 了解和掌握证券市场基本知识、行业规范和法律法规。
2. 掌握证券从业人员的职业道德和职业素养要求。
3. 具备能够独立从事证券从业工作所需的能力和知识。
二、考试科目：1. 证券市场基础知识2. 券商业务与产品知识3. 证券市场法律法规与规范4. 证券投资基金知识三、考试内容：1. 证券市场基础知识：- 证券市场概况- 证券市场基本法律法规- 证券投资基本知识- 证券交易基本流程- 证券市场监管机构及其职责2. 券商业务与产品知识：- 证券公司组织架构与职能- 证券交易制度与业务操作- 券商风险管理与合规要求- 证券市场主要产品及其特点3. 证券市场法律法规与规范：- 证券法律法规概述- 证券交易所制度- 证券市场操纵与内幕交易禁止规定- 证券从业人员行为规范4. 证券投资基金知识：- 基金概述- 基金投资组合管理- 基金份额发行与交易- 基金法律法规与基金从业人员职责四、考试形式：1. 选择题：根据题干和备选答案选出唯一正确的答案。
2. 判断题：根据题干判断是“正确”还是“错误”。
3. 主观题：针对实际情况进行简答、论述或分析等。
请注意，以上只是一般性的大纲内容，具体的考试科目、内容和形式可能会根据不同年份、不同级别的证券从业资格考试而有所变化。
您可以参考中国证券业协会官方网站或相关考试机构发布的最新考试大纲来获取更详细和准确的信息。
证券从业资格考试最新大纲
第一部分证券市场基础知识 目的与要求 本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。
第一章证券市场概述 掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、机构、自律性组织及；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
第二章股票 掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念； 熟悉、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。
全国证券从业资格考试大纲
全国证券从业资格考试大纲
全国证券从业资格考试大纲，包括但不限于以下内容：
1.证券市场基本法律法规：考察对法概念、法律关系、法律体系、法律实施等方面的理解，以及对证券市场法律法规体系中各层级重要法规的掌握。
2.金融市场基础知识：涉及股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类等方面的理解。
3.证券投资分析：考察对证券投资的基本原理、方法、技术等方面的理解，以及如何运用这些知识进行实际投资分析。
4.证券交易：重点考察证券交易的程序、规则、策略，以及如何进行风险管理和内部控制等方面的知识。
5.证券投资基金：包括基金的种类、运作机制、投资策略、风险管理等方面的知识。
6.金融风险管理：主要涉及金融风险的识别、评估、控制等方面的知识，以及如何运用现代风险管理技术进行实际操作。
7. 证券公司的合规与风险管理：涉及合规管理和风险管理的原则、政策、程序等方面的知识，以及如何在实际工作中运用这些知识。
8. 投资银行业务：涵盖股票承销与保荐、并购重组、财务顾问等方面的知识，以及投资银行业务的最新发展动态。
9. 衍生品交易：涉及金融衍生品的种类、特性、交易规则等方面的知识，以及如何进行衍生品交易的风险管理。
10. 资产管理业务：包括资产管理业务的基本原理、策略、操作流程等方面的知识，以及如何为客户提供高质量的资产管理服务。
总体来说，全国证券从业资格考试大纲旨在全面考察考生对证券市场的理解，以及在实际工作中运用相关知识的能力。
通过这个考试，可以证明考生具备了一定的专业水平和综合素质，为从事证券行业的相关工作打下坚实的基础。
证券从业资格考试2024年考试大纲与备考攻略分享培训课件
变化重点分析
增加了金融科技、数 据分析等相关内容， 以适应行业发展趋势 。
加强了对法律法规和 职业道德的考查，提 高考生的合规意识和 职业素养。
调整了部分科目的考 试内容和要求，使考 试更加贴近实际工作 需求。
各科目考试内容与要求
证券市场基本法律法规 考查考生对证券市场基本法律法 规的掌握程度，包括证券法、公 司法、基金法等相关内容。
分析方法
基本面分析、技术分析、量化分析等方法的 原理及应用。
风险管理
风险识别、评估、控制及应对策略，包括市 场风险、信用风险等。
04
历年真题回顾与模拟试 题训练
历年真题回顾及解析
历年真题搜集与整理
搜集近5年的证券从业资格考试真题，并进行分类整理，以便考生了解历年考试的命题 规律和考点分布。
真题解析与答案详解
养成良好的学习习惯和作息规律，保持积极的学习态度和动力。
坚持与毅力
备考过程中需要坚持不懈的努力和毅力，克服困难和挑战，取得 优异成绩。
03
知识点梳理与重点难点 解析
证券市场基本法律法规
证券法
证券法的立法宗旨、证券发行、交易、监管等 核心内容。
公司法
公司的设立、变更、解散与清算，股东权利与 义务等关键条款。
积极参与实际工作，不断积累 实践经验，提升解决实际问题 的能力。
拓展人际关系
积极参加行业交流活动，拓展 人际关系网络，为职业发展创
造更多机会。
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考试当天流程
考生需提前到达考场，进行身份验证 及安检，按照考场规定就座，听从监 考人员指令开始考试。
注意事项提醒
考生需带齐有效身份证件及准考证， 严格遵守考场纪律，不得携带任何与 考试无关的物品进入考场。
证券从业资格考试大纲
证券从业资格考试大纲一、考试概述证券从业资格考试是国家设立的证券从业人员的职业资格考试，通过考试能力评价，保证证券从业人员具备相应的知识和技能，提高证券市场的运行效率和风险管理能力。
二、考试科目及内容1. 证券市场基本知识- 证券市场概述：包括证券市场的历史背景、功能和作用等。
- 证券市场主体：包括证券市场的参与者，如发行人、投资者、交易所等。
- 证券市场基本法律法规：包括证券法、证券法实施细则等。
- 证券投资基本知识：包括证券交易的基本概念、方式、流程等。
2. 证券市场分析和投资决策- 宏观经济分析：包括宏观经济指标、政策与证券市场的关系等。
- 基本面分析：包括公司财务分析、行业研究、价值投资分析等。
- 技术分析：包括图表分析、技术指标的运用等。
- 资产配置与投资决策：包括风险与收益的平衡、资产组合构建等。
3. 证券市场业务和操作流程- 证券市场业务分类：包括股票市场、债券市场、衍生品市场等。
- 证券交易：包括证券买卖、证券交易方式、投资者交易行为规范等。
- 证券投资咨询：包括证券投资顾问的职责、资产配置规划等。
- 证券投资管理：包括证券投资基金、资产管理计划等。
4. 证券市场监管与伦理道德- 证券市场监管：包括市场监管机构、证券市场违法违规行为等。
- 伦理与道德：包括投资者权益保护、信息披露诚信等。
- 信息技术与证券市场：包括证券市场信息化、电子交易等。
三、考试形式和注意事项1. 考试形式证券从业资格考试采用计算机考试，包括选择题、填空题、判断题和应用题等。
2. 考试时间和得分考试时间为2小时，总分100分，及格分为60分。
3. 考试注意事项考生要准备有效身份证明文件，并按时到达指定考试中心。
考试过程中，要遵守考场纪律，不得使用任何通讯设备。
考试结束后，考生需主动交卷并离开考场。
四、考试准备与备考建议1. 提前了解考试大纲，明确要求掌握的知识点和技能要求。
2. 制定合理的学习计划，合理分配时间，深入学习各个科目的内容。
证券从业资格《金融市场基础知识》考试大纲
证券从业资格《金融市场基础知识》考试大纲第一章金融市场体系第一节金融市场概述掌握金融市场的概念;熟悉金融市场的分类;了解金融市场的重要性;掌握金融市场的功能。
掌握直接融资和间接融资的概念、特点和分类；熟悉直接融资与间接融资的区别；熟悉直接融资对金融市场的影响。
第二节全球金融市场了解全球金融市场的形成及发展趋势;了解国际资金流动方式;熟悉全球金融体系的主要参与者。
了解国际金融监管体系的主要组织。
了解英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征。
第二章中国的金融体系与多层次资本市场第一节中国的金融体系了解建国以来我国金融市场的发展历史;熟悉我国金融市场的发展现状;了解影响我国金融市场运行的主要因素。
了解金融中介体系的构成；掌握商业银行、证券公司、保险公司等主要金融中介机构的业务；了解中国银行业、证券业、保险业、信托业的基本情况；熟悉中国金融市场的监管框架；了解“一委一行两会”的职责；了解金融服务对实体经济的要求。
了解中央银行的业务(资产负债表)和主要职能;熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念;掌握货币政策的概念、措施及目标;掌握货币政策工具的概念及作用原理;熟悉货币政策的传导机制。
了解我国金融业进一步对外开放的背景和主要政策措施;了解我国银行业、证券业、保险业、资本市场新一轮对外开放的实践措施。
第二节中国的多层次资本市场掌握资本市场的分层特性及其内在逻辑;掌握中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义。
熟悉市场的定义、特征和功能；熟悉场外交易市场的定义、特点和功能；熟悉主板、中小板、创业板的概念和特点；熟悉全国中小企业股份转让制度的概念和特点;熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。
了解我国设立科技创新委员会和试点登记制度的政策背景；熟悉科技创新局重点服务的企业类型和行业领域；熟悉科技创新委员会的制度和规章制度；掌握科技创新板上市条件和指标;掌握科创板制度设计的创新点。
证券从业资格考试大纲7
证券从业资格考试大纲7证券从业资格考试是针对从事证券市场工作的人员进行考核的资格认证，是开展证券交易的必要条件。
考试内容涵盖证券基础知识、证券市场法规、投资理财、资产评估和证券发行等方面的内容。
在本文中，我们将以专业的角度，对证券从业资格考试大纲的相关参考内容进行梳理和总结。
一、证券基础知识这部分内容主要介绍证券及其种类、证券市场机构、证券投资基本理论等方面的知识。
参考内容包括：1.证券的定义和种类：股票、债券、基金、期权等证券的基本属性和分类。
2.证券市场机构：上证所、深交所、全国中小企业股份转让系统、中国结算、中国证监会等主要机构的职责和功能。
3.证券投资基本理论：证券分析方法、证券投资风险与收益的关系、证券投资组合的构建等基本理论。
二、证券市场法规这部分内容主要介绍证券市场的法律法规及监管机构的职责和工作。
参考内容包括：1.证券市场法规：《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《证券投资基金法》等法规的主要内容和作用。
2.监管机构的职责和工作：中国证监会的职责和作用、中国证监会执法与监管的方式和方法、证券交易所的职责和工作，以及证监会和交易所的监管合作等。
三、投资理财这部分内容主要介绍证券投资的方法、操作策略以及风险控制等方面的内容。
参考内容包括：1.证券投资方法：价值投资、成长投资、技术分析投资、基本面分析等投资方法的原理和应用。
2.操作策略：趋势跟踪、反转、配对、套利等操作策略的原理和应用。
3.风险控制：投资风险管理、持仓管理、资金管理、止损、风险分散等风险管理和控制策略的应用。
四、资产评估这部分内容主要介绍资产评估的基本概念、评估方法、技术分析工具等方面的内容。
参考内容包括：1.资产评估基本概念：资产评估的含义、作用、方法等基本概念。
2.评估方法：市场法、成本法、收益法、收益率法等评估方法的原理和适用范围。
3.技术分析工具：K线图、蜡烛图、波浪理论、指标等技术分析工具的原理和应用。
证券从业资格考试大纲
证券业从业人员资格考试纲领证券市场基础知识目的与要求本部分内容包含股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特色、分类。
金融期权、金融期货和可变换证券等金融衍生工具的定义、特色、构成因素、分类。
证券市场的产生、发展、构造、运转。
证券经营机构的建立、主要业务、内部控制微风险控制指标管理。
中国证券市场的法例系统、看管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。
经过本部分的学习，要求娴熟掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法例和职业道德规范。
掌握证券中介机构的主要业务微风险看管。
第一章证券市场概括掌握证券与有价证券定义、分类和特色。
掌握证券市场的定义、特色、构造和基本功能。
认识商品证券、钱币证券、资本证券、钱币市场及资本市场的含义和构成。
掌握证券市场参加者的构成，包含证券刊行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券看管机构。
掌握证券刊行主体及其刊行目的。
掌握机构投资者的主要种类及投资管理。
掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。
熟习投资者的风险特色与投资适合性。
熟习证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券看管机构的主要职责。
认识个人投资者的含义。
熟习证券市场产生的背景、历史、现状和将来发展趋向。
认识美国次贷危机迸发后全世界证券市场出现的新趋向。
掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。
熟习新《证券法》《公司法》实行后中国资本市场发生的变化。
熟习面对全世界金融危机所采纳的举措。
熟习《对于推动资本市场改革开放和稳固发展的若干建议》（“国九条”）的主要内容。
认识资本主义发展早期和中国解放前的证券市场。
认识我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
第二章股票掌握股票的定义、性质、特色和分类方法。
熟习一般股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的差别和特色。
掌握与股票有关的部分资本管理观点。
熟习股票票面价值、账面价值、清理价值、内在价值的不一样含义与联系。
2023证券从业考纲
2023证券从业考纲摘要：一、2023 证券从业考试简介1.考试时间2.考试次数3.考试地点二、考纲变化1.新增内容2.删除内容3.变化内容三、考试科目及内容1.科目一：《证券市场基本法律法规》1.1 法律法规概述1.2 证券公司业务规范1.3 证券市场管理1.4 证券市场监管2.科目二：《证券投资基金基础知识》2.1 证券投资基金概述2.2 证券投资基金的运作2.3 证券投资基金的监管3.科目三：《股权投资基金基础知识》3.1 股权投资基金概述3.2 股权投资基金的运作3.3 股权投资基金的监管四、备考建议1.制定学习计划2.参加培训课程3.做题练习4.模拟考试正文：2023 年证券从业考试已经开始备考，为了帮助考生更好地了解考试内容和备考策略，本文将为大家提供2023 证券从业考纲的详细解读。
首先，我们来看一下2023 证券从业考试的基本信息。
根据中国证券业协会公布的考试计划，2023 年证券从业考试将于4 月24 日、7 月3 日至4 日、10 月30 日至31 日举行，共计三次。
考试地点将覆盖全国41 个城市。
考生可以根据自己的时间和地点选择参加考试。
接下来，我们来看一下2023 证券从业考纲的变化。
根据最新公布的考纲，2023 年证券从业考试在内容上有所调整。
具体来说，新增了一些法律法规和业务规范的内容，同时删除了一些过时的知识点。
此外，部分科目的内容也进行了调整和优化。
针对这些变化，考生在备考过程中应密切关注最新的考试资料和信息，确保自己的学习内容与考试要求保持一致。
在考试科目及内容方面，2023 证券从业考试共分为三个科目，分别是《证券市场基本法律法规》、《证券投资基金基础知识》和《股权投资基金基础知识》。
每个科目都有各自的学习重点和难点。
例如，《证券市场基本法律法规》主要考察考生对证券市场法律法规的理解和运用能力；《证券投资基金基础知识》和《股权投资基金基础知识》则主要考察考生的基金知识和投资分析能力。
2023证券从业考纲
2023证券从业考纲摘要：一、2023年证券从业资格考试概述二、2023年证券从业考试教材考纲变动三、重点章节分析四、备考建议正文：【一、2023年证券从业资格考试概述】2023年证券从业资格考试将继续举行，旨在评估考生对证券市场基本法律法规、证券公司业务规范等方面的掌握程度。
考试在全国41个城市举行，拟举行3次，首次考试时间为4月24日，二试时间计划于7月3、4日，第三次考试时间为10月。
【二、2023年证券从业考试教材考纲变动】根据2023年10月16日发布的证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲的公告，2023年证券从业考试教材的大纲内容有变化。
其中，《证券市场基本法律法规》第四章“违反证券发行规定的法律责任”从熟悉改为掌握；第九节“私募投资基金监管”的法律责任部分删除。
【三、重点章节分析】1.证券经纪：了解证券公司经纪业务的主要法律法规；熟悉证券经纪业务的特点；掌握证券公司经纪业务中营销管理的主要内容、证券经纪人制度等。
2.证券公司业务规范：分析证券公司业务规范，包括证券发行、证券交易、投资顾问等方面的法律法规。
3.私募投资基金：理解私募投资基金的监管规定，掌握私募投资基金的运作模式和法律地位。
【四、备考建议】1.关注考纲变动：考生需密切关注考纲变动，了解新增和删除的内容，以便更好地进行复习。
2.制定合理的学习计划：根据自己的实际情况，合理分配时间，确保每个章节都有充分的复习。
3.参加模拟考试：通过模拟考试，检查自己的学习成果，发现并弥补知识盲点。
4.注重实用性：在备考过程中，重点掌握实际工作中会用到的知识和技能，提高自己的业务水平。
5.保持良好的心态：面对考试，保持积极的心态，增强信心，调整好生活作息，确保充足的休息。
总之，2023年证券从业资格考试备考需要考生关注考纲变动，掌握重点章节，制定合理的学习计划，参加模拟考试，注重实用性和保持良好的心态。
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证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）中国证券业协会2014年6月目录使用说明第一部分必修内容必修内容之一：法律法规一、综合类二、公司管理类三、业务类四、其他必修内容之二：执业行为规范一、职业道德要求二、执业行为规范第二部分选修内容一、新产品二、新业务三、理论与技术前沿使用说明《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》（以下简称《大纲（2014）》）是中国证券业协会根据近年来法律法规和证券市场的发展变化，结合行业培训需要，在《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》的基础上进行修订、编制。
《大纲（2014）》分为必修内容和选修内容两大部分。
其中，必修内容包含法律法规、执业行为规范两部分，选修内容包括新产品、新业务、理论与技术前沿三部分。
按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训。
其中，学习必修部分内容不少于10学时，学习选修部分内容不少于5学时。
取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员、合规总监、保荐代表人应当定期参加专项业务培训。
各会员单位、地方证券业协会在组织证券业从业人员后续职业培训时，应重点参考《大纲（2014）》第二部分选修内容。
会员单位、地方证券业协会组织的培训内容未列入《大纲（2014）》、但符合证券业从业人员后续职业培训要求的，经中国证券业协会认可后，可录入协会培训信息系统，用于证券业从业人员执业证书年检。
第一部分必修内容【学习目的与要求】证券业从业人员后续职业培训必修部分的内容包括法律法规和执业行为规范两个部分，以与从业人员执业行为相关的法律法规发布背景、条文解读及案例分析为主。
其学习目的主要是加强从业人员的守法意识和职业道德水平。
证券业从业人员应当结合从业岗位的需要，了解证券市场相关法律法规出台背景、掌握立法的实质精神和具体的法规规定，并在执业过程中自觉遵守。
中国证券业协会将根据本大纲的要求及证券市场新发布的相关法律法规及时组织面授培训和发布远程培训课件。
必修内容之一：法律法规一、综合类（一）中华人民共和国公司法（1993年12月29日通过，2013年12月28日最新修订，修订内容自2014年3月1日起施行）（二）中华人民共和国证券法（1998年12月29日通过，2013年6月29日最新修订，修订内容自2013年6月29日起施行）（三）中华人民共和国证券投资基金法（中华人民共和国主席令第71号，2012年12月28日修订通过，自2013年6月1日起施行）（四）《中华人民共和国担保法》（1995年6月30日通过，1995年10月1日起施行）及《中华人民共和国物权法》（2007年3月16日通过，2007年10月1日起施行）关于担保的规定（五）《中华人民共和国刑法》及其修正案关于证券犯罪的规定（1997年3月14日公布，自1997年10月1日起施行，2011年2月25日最新修订）（六）中华人民共和国合同法（1999年3月15日通过，1999年10月1日起施行）（七）中华人民共和国信托法（2001年4月28日通过，2001年10月1日起施行）（八）中华人民共和国反洗钱法（2006年10月31日通过，2007年1月1日起施行）（九）国务院关于修改《期货交易管理条例》的决定（中华人民共和国国务院令第627号，2012年9月12日修订通过，自2012年12月1日起施行）（十）国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见（国办发[2013]110号,2013年12月25日公布）（十一）证券公司监督管理条例（国务院令第522号,2008年4月23日公布，2008年6月1日起施行）（十二）证券公司风险处置条例（国务院令第523号,2008年4月23日公布并施行）（十三）证券市场禁入规定（证监会令第33号,2006年6月7日公布，2006年7月10日起施行）（十四）证券公司业务范围审批暂行规定（证监会公告[2008]42号,2008年10月30日发布，2008年12月1日施行）（十五）证券公司分类监管规定（2009年5月26日公布,证监会公告[2009]12号，2010年5月14日修订, 证监会公告[2010]17号）（十六）证券期货业信息安全保障管理办法（证监会令第82号,2012年9月24日公布，自2012年11月1日起施行）二、公司管理类（一）公司及分支机构设立、变更1、关于修改《外资参股证券公司设立规则》的决定（证监会令第86号，2012年10月11日公布并施行）2、关于修改《证券公司设立子公司试行规定》的决定（证监会公告[2012]27号，2012年10月11日公布并施行）3、证券公司分支机构监管规定（证监会公告[2013]17号，2013年3月15日公布并施行）4、证券公司证券营业部信息技术指引（中国证券业协会2012年12月3日修订发布并施行）（二）公司治理、内部控制与信息披露1、证券期货业信息安全保障管理办法（证监会令第82号，2012年9月24日公布，自2012年11月1日起施行）2、证券公司治理准则（证监会公告[2012]41号，2012年12月11日公布，自2013年1月1日起施行）3、证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法（证监会公告[2012]46号，2012年12月24日公布，自2013年2月1日起施行）4、关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定（证监会公告[2013]30号，2013年7月18日公布并施行）5、证券公司年度报告内容与格式准则（证监会公告[2013]41号，2013年11月20日公布，自2014年1月1日起施行）6、证券公司合规管理有效性评估指引（中国证券业协会2012年2月12日发布并施行）（三）财务与风险控制1、关于修改《关于证券公司风险资本准备计算标准的规定》的决定（证监会公告[2012]36号，2012年11月16日公布并施行）2、关于调整证券公司净资本计算标准的规定（2012年修订）（证监会公告[2012]37号，2012年11月16日公布并施行）3、证券公司次级债管理规定（证监会公告[2012]51号，2012年12月27日公布并施行）4、证券公司全面风险管理规范（中国证券业协会2014年2月24日第五届常务理事会第十八次会议表决通过，2014年2月25日发布，自2014年3月1日起施行）5、证券公司流动性风险管理指引（中国证券业协会2014年2月24日第五届常务理事会第十八次会议表决通过，2014年2月25日发布，自2014年3月1日起施行）（四）从业人员管理1、关于修改《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的决定（证监会令第88号，2012年10月19日公布并施行）三、业务类（一）证券经纪1、证券公司柜台交易业务规范（中国证券业协会2012年12月21日发布并施行）2、证券公司开立客户账户规范（中国证券业协会2013年3月14日常务理事会第十一次通讯会议审议通过，2013年3月15日发布并施行）3、证券交易委托代理协议指引（中国证券业协会2013年10月24日第五届常务理事会第十五次会议表决通过，2014年1月13日发布并实施）4、证券公司客户账户开户协议指引（中国证券业协会2013年10月24日第五届常务理事会第十五次会议表决通过，2014年1月13日发布并实施）5、关于发布《上海证券交易所投资者适当性管理暂行办法》的通知（上证投字[2013]3号，2013年3月26日发布并施行）6、关于取消解除限售存量股份转让等业务限制相关事宜的通知（上证发[2014]23号，2014年4月15日发布并实施）7、关于进一步深化落实创业板市场投资者适当性管理工作的通知（深圳证券交易所，2012年3月13日发布并施行）（二）证券投资咨询1、关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定（证监会公告[2012]40号，2012年12月5日公布，自2013年1月1日起施行）2、发布证券研究报告执业规范（中国证券业协会2012年6月19日发布，2012年9月1日起施行）3、证券分析师执业行为准则（中国证券业协会2012年6月19日发布，2012年9月1日起施行）（三）证券保荐、承销与财务顾问1、国务院关于开展优先股试点的指导意见（国发[2013]46号，2013年11月30日发布并施行）2、国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见（国发[2014]14号，2014年3月7日发布并施行）3、关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见（证监会公告[2012]4号，2012年3月15日公布并施行）4、关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见（证监会公告[2012]10号，2012年4月28日公布并施行）5、关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定（证监会公告[2012]33号，2012年11月6日公布，自2012年12月17日起施行）6、中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见（证监会公告[2013]42号，2013年11月30日公布并施行）7、关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引（证监会公告[2013]45号，2013年12月6日公布并施行）8、关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书中与盈利能力相关的信息披露指引（证监会公告[2013]46号，2013年12月6日公布并施行）9、优先股试点管理办法（证监会令第97号，2014年3月21日公布并施行）10、关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定（证监会令第98号，2014年3月21日公布并施行）11、关于加强新股发行监管的措施（证监会公告[2014]4号，2014年1月12日公布并施行）12、关于修改《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》的决定（证监会公告[2014]11号，2014年3月21日公布并施行）13、证券公司中小企业私募债券承销业务尽职调查指引（中国证券业协会2013年1月16日发布并施行）14、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引（中国证券业协会2013年9月6日发布并施行）15、首次公开发行股票承销业务规范（中国证券业协会第五届常务理事会第20次会议修订通过，2014年5月9日公布并施行）16、首次公开发行股票网下投资者备案管理细则（中国证券业协会第五届常务理事会第20次会议审议通过，2014年5月9日发布并施行）17、首次公开发行股票配售细则（中国证券业协会第五届常务理事会第20次会议审议通过，2014年5月9日发布并施行）18、关于发布实施《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》有关事项的通知（上证债字[2012]176号，2012年5月22日发布并施行）19、关于发布《上海证券交易所债券招标发行业务操作指引》的通知（上证发[2013]25号，2013年12月24日发布并施行）20、关于发布《上海证券交易所证券发行上市业务指引（2013年修订）》的通知21、关于发布《上海证券交易所证券上市审核实施细则》的通知（上证发[2013]28号，2013年12月27日发布并实施）22、关于发布《上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司国债预发行（试点）交易及登记结算业务办法》及有关事项的通知（上证发[2013]4号，2013年9月26日发布）23、深圳证券交易所创业板股票上市规则（2012年修订）（深证上[2012]77号，2012年4月20日发布，自2012年5月1日起施行）24、关于修改《上海市场首次公开发行股票网下发行实施办法》的通知（上证发[2014]30号，2014年5月9日发布并施行）25、关于修改《上海市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》的通知（上证发[2014]29号，2014年5月9日发布并施行）26、深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法（深证上[2012]130号，2012年5月22日发布并施行）27、深圳证券交易所股票上市规则（2012年修订）（深圳证券交易所，2012年7月7日发布并施行）28、深圳证券交易所上市公司保荐工作指引29、关于中小企业可交换私募债券试点业务有关事项的通知（深证上[2013]179号，2013年5月30日发布并施行）30、深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法（深证上[2014]158号，2014年5月9日发布并施行）31、深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（深证上[2014]158号，2014年5月9日发布并施行）32、关于发布《中小企业私募债券试点登记结算业务实施细则》的通知（中国证券登记结算有限责任公司2012年5月22日发布并施行）（四）证券自营1、关于修改《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》的决定（证监会公告[2012]35号，2012年11月16日公布并施行）2、证券公司直接投资业务规范（中国证券业协会2012年11月2日发布，2014年1月3日修订发布并执行）（五）证券资产管理1、证券公司定向资产管理业务实施细则（证监会公告[2012]30号，2012年10月18日公布并施行）2、关于修改《证券公司客户资产管理业务管理办法》的决定（证监会令第93号，2013年6月26日公布并施行）3、关于修改《证券公司集合资产管理业务实施细则》的决定（证监会公告[2013]28号，2013年6月26日公布并施行）4、证券公司客户资产管理业务规范（中国证券业协会2012年10月19日发布并施行）5、证券公司私募产品备案管理办法（中国证券业协会2013年3月14日常务理事会第11次通讯会议审议通过，2013年3月15日发布并施行）6、关于规范证券公司聘用第三方机构为集合资产管理计划提供投资决策相关专业服务的通知（中证协发[2013]104号，2013年6月7日发布）7、关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知（中证协发[2013]124号，2013年7月19日发布）8、证券公司私募产品备案管理指引（市场监测中心2013年8月9日发布并施行）9、证券公司私募产品代码管理办法（试行）（中国证券业协会2013年9月6日发布并施行）10、关于证券公司集合资产管理业务有关事项的通知（上证会字[2012]214号，2012年10月31日发布并施行）11、关于会员集合资产管理业务有关事项的通知（深证会[2012]139号，2012年10月30日发布并施行）12、关于发布《深圳证券交易所资产管理计划份额转让业务指引》的通知（深证会[2013]78号，2013年8月20日发布并施行）13、关于发布《资产管理计划证券交易所场内份额转让登记结算业务指引（暂行）》及相关技术指引的通知（中国结算发字[2013]86号，2013年9月12日发布并施行）（六）融资融券1、关于发布实施《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》的通知（上证交字[2012]129号，2012年8月27日发布并施行，2013年9月30日《关于上海证券交易所调整相关业务申报时间和修改相关规则的通知》修订）2、关于修改《上海证券交易所融资融券交易实施细则》第四十九条及第五十条的通知（上证发[2014]9号，2014年2月21日发布并实施）3、深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）（深圳证券交易所，2012年8月27日发布并施行）4、关于发布《中国证券登记结算有限责任公司担保品管理业务实施细则（适用于转融通）》的通知（中国证券登记结算有限责任公司2012年8月27日发布并施行）5、关于发布《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》的通知（中国证券登记结算有限责任公司2012年8月27日发布并施行）（七）其他证券业务1、国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定（国发[2013]49号，2013年12月13日发布并施行）2、关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的规定（证监会公告[2012]17号，2012年7月27日公布并施行）3、关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）（证监会公告[2012]20号，2012年8月23日公布，并自公布之日起施行）4、证券公司代销金融产品管理规定（证监会公告[2012]34号，2012年11月12日公布并施行）5、全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法（证监会令第89号，2013年1月31日公布并施行）6、人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法（证监会令第90号，2013年3月1日公布并施行）7、关于实施《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》的规定（证监会公告[2013]14号，2013年3月1日公布并施行）8、证券公司资产证券化业务管理规定（证监会公告[2013]16号，2013年3月15日公布并施行）9、证券投资基金销售管理办法（证监会令第91号，2013年3月15日公布，自2013年6月1日起施行）10、关于实施《证券投资基金销售管理办法》的规定（证监会公告[2013]19号，2013年3月15日公布，自2013年6月1日起施行）11、非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定（证监会公告[2013]15号，2013年3月15日公布，自2013年6月1日起施行）12、证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定（证监会公告[2013]18号，2013年3月15日公布并施行）13、关于修改《非上市公众公司监督管理办法》的决定（证监会令第96号，2013年12月26日公布并施行）14、关于修改《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的决定（证监会公告[2013]32号，2013年8月2日公布并施行）15、证券公司参与股指期货、国债期货交易指引（证监会公告[2013]34号，2013年8月21日公布并施行）16、证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法（中国证券业协会2012年5月23日发布并施行）17、证券公司投资者适当性制度指引（中国证券业协会2012年12月30日发布并施行）18、证券公司参与区域性股权交易市场业务规范（中国证券业协会2013年2月7日发布并施行）19、证券公司金融衍生品柜台交易业务规范（中国证券业协会2013年3月14日常务理事会第11次通讯会议审议通过，2013年3月15日发布并施行）20、证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引（中国证券业协会2013年3月14日常务理事会第11次通讯会议审议通过，2013年3月15日发布并施行）21、证券公司创新业务（产品）专业评价工作指引（中国证券业协会2013年8月13日发布并施行）22、证券公司金融衍生品备案指引（试行）（市场监测中心2013年8月20日发布并施行）23、关于发布《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的通知（上证会字[2012]252号，2012年12月10日发布并施行，2013年9月30日《上海证券交易所关于上海证券交易所调整相关业务申报时间和修改相关规则的通知》修订）24、关于发布《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》及其有关事项的通知（上证交字[2013]25号，2013年3月28日发布并施行，2013年9月30日《上海证券交易所关于上海证券交易所调整相关业务申报时间和修改相关规则的通知》修订）25、关于发布《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）》的通知（上证会字[2013]55号，2013年5月24日发布并施行，2013年9月30日《上海证券交易所关于上海证券交易所调整相关业务申报时间和修改相关规则的通知》修订）26、关于发布《上海证券交易所合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者证券交易实施细则》的通知（上证发[2014]12号，2014年3月19日发布并施行）27、关于发布《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的通知（深证会[2012]146号，2012年12月10日发布并施行）28、关于发布《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》的通知（深证会[2013]35号，2013年3月29日发布并施行）29、关于发布《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）》的通知（深证会[2013]44号，2013年5月24日发布并施行）30、深圳证券交易所资产证券化业务指引（深证会[2013]38号，2013年4月22日发布并施行）31、关于发布《深圳证券交易所债券交易实施细则》的通知（深圳证券交易所，2012年11月29日发布，自2012年12月10日起施行）32、深圳证券交易所合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者证券交易实施细则（深证会[2014]36号，2014年4月25日发布并施行）33、深圳证券交易所会员创新业务方案专业评价办法（深圳证券交易所，2012年2月6日发布并施行）34、关于修订《中国证券登记结算有限责任公司合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实施细则》的通知（中国证券登记结算有限责任公司2013年2月20日发布并施行）35、关于发布《证券质押登记业务实施细则（2013修订版）》的通知（中国证券登记结算有限责任公司2013年4月1日发布并施行）36、关于开展证券公司代理证券质押登记业务有关事项的通知（中国证券登记结算有限责任公司2013年5月13日发布并施行）37、关于发布《证券质押登记状态调整业务指引》的通知（中国证券登记结算有限责任公司2014年1月30日发布并实施）四、其他1、国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见（国办发[2012]37号，2012年7月12日发布并施行）2、国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见（国办发[2013]110号，2013年12月25日发布并施行）3、证券期货市场诚信监督管理暂行办法（证监会令第80号，2012年07月25日公布，自2012年9月1日起施行）4、关于进一步完善证券公司缴纳证券投资者保护基金有关事项的补充规定（证监会公告[2013]22号，2013年4月2日公布并施行）5、中国证券业协会会员管理办法（中国证券业协会2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过，2012年7月18日修订）6、中国证券业协会境外证券类机构驻华代表处特别会员管理规则（中国证券业协会2013年1月15日发布并施行）7、中国证券业协会会员单位参与整治利用网络等媒体从事非法证券活动工作指引（中国证券业协会2012年12月6日发布并施行）8、关于修订《上海证券交易所交易规则》及相关事项的通知（上证发[2013]9号，2013年10月18日发布，2013年12月9日施行）9、深圳证券交易所交易规则（深证会[2013]135号，2013年11月30日发布，自2013年8月5日起施行）10、证券结算保证金管理办法（中国证券登记结算有限责任公司2012年11月12日发布，2013年1月3日实施）11、关于修订《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的通知（中国证券登记结算有限责任公司2013年3月9日发布，2013年4月1日施行）12、关于修订《证券账户管理规则》及《证券登记结算业务参与机构自律管理措施实施细则》的通知（中国证券登记结算有限责任公司2013年3月25日发布并施行）13、中国证券登记结算有限责任公司证券账户非现场开户实施暂行办法（中国证券登记结算有限责任公司2013年3月25日发布并施行）14、关于发布《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则（2014年修订版）有关事项的通知》（中国结算发字[2014]28号，2014年4月2日发布，2014年5月5日实施）必修内容之二：执业行为规范一、职业道德要求证券业从业人员应当在执业过程中自觉遵守守法合规原则、诚实信用原则、勤勉尽责原则、公平竞争原则等职业道德标准，并在执业过程中保持专业胜任、遵守保密义务、自觉维护客户合法利益。