企业内控制度自查报告
内控管理自查报告4篇
内控管理自查报告4篇内控管理自查报告1联社营业部根据舞信联[20xx]88号文《关于开展经营成果真实性与内控制度建设执行情况大检查的通知》要求，于20xx年7月4日组织有关人员，认真学习了文件精神，并成立了有邢XX任组长，XX任副组长，XX、陈X、张X、王XX为成员的检查领导小组，组长邢XX全面负责，卞XX、张X、陈X分别负责经营真实性及内控制度建设执行情况的自查工作，现将自查结果报告如下：一、基本情况止6月底，营业部各项存款余额5737万元，较上年底上升786万元。
各项贷款9818万元，较上年净投放2845万元。
其中，逾期贷款余额3万元，较上年底下降2万元，呆滞贷款余额851万元，较上年下降223万元，不良贷款占比9%，存贷比例154%，贴现余额1355万元，较上年底增1275万元，股金余额1559万元，较上年净增119万元。
总收入898万元，总支出836万元，实现利润62万元。
二、存在的问题1、信贷管理方面：上半年新发放的贷款274笔，均坚持集体审批并严格执行了“贷前公开”制度，建立了新增贷款台帐。
但存在有以下问题：①5万元以上的贷款存在有没坚持按月清息现象；②贷款有超诉讼时效现象。
2、盘活资金方面，截止6月底，不良贷款余额854万元，较上年底下降225万元。
经查实有129万元贷款应调未调入不良贷款科目。
但于7月3日已调入不良贷款科目。
3、股金方面：止6月底股金余额1559万元，较上年底净增119万元。
存在提前退股金现象。
4、盈亏方面：止6月底，总收入898万元，总支出836万元，盈余62万元。
各项费用的开支合理、合规、无擅自提高费用开支标准，无费用挂帐，越权列支现象，各项费用列支均执行了财务公开。
存在的问题：①业务招待费超比例多列支49472.47元;②呆帐准备金多提566,086.32元;③应收利息未按照规定计提，少提184,768.35元，经查实5—6月份，计提的收贷手续费、贴现手续费均采取分笔计提，有逃避市办审批现象。
内控制度自查报告
内控制度自查报告
尊敬的领导：
本次内控制度自查报告总结了我司内控制度的实施情况，并提出了改进建议。
一、内控制度概述
我司已建立了完善的内控制度框架，包括对财务、运营、合规等方面的控制措施。
内控制度覆盖了各业务环节，确保了公司运营的正常、规范和有效。
二、内控自查情况
根据内控制度自查进程安排，我们对各个内控措施的实施情况进行了全面自查，具体结果如下：
1. 财务内控方面：
- 财务管理制度的规范性和有效性得到了一定的保障，但部分制度落地情况有待加强。
- 资金运用和调配的内控措施健全，但对内部财务人员的培训和监督不够严格。
2. 运营内控方面：
- 业务流程规范，各环节的控制措施严密。
- 但是，运营风险评估和内部审计的频率较低，需要加强对风险的监控和评估。
3. 合规内控方面：
- 公司制定了合规管理制度，规定了员工的行为规范。
- 但存在制度落地不到位，员工合规意识不强的问题。
三、改进建议
根据自查情况，我们提出以下改进建议：
1. 加强财务内控的培训和监督，确保财务人员的专业能力和诚信。
2. 提高运营风险的识别和评估能力，加强内部审计的频率和深度。
3. 加强合规制度的贯彻执行，提高员工的合规意识和教育力度。
希望领导能够审阅本报告，并针对改进建议提出指导意见。
谢谢！。
关于内部控制建设情况自查报告范文（二篇）
关于内部控制建设情况自查报告范文一、导言公司自成立以来，一直重视内部控制建设并进行了一系列的制度建设和控制措施的落实，以保障公司各项业务和财务活动的合规性、规范性和有效性。
本报告旨在对公司内部控制建设情况进行全面自查和评估，为公司的管理决策提供参考依据。
二、自查方法和过程本次自查采用了自查表的形式，通过调查、访谈、收集和核对公司各项制度文件和业务活动数据，对公司各项业务流程和内部控制措施进行了全面的自查和评估。
自查过程中，我们与各个部门的负责人进行了沟通和交流，了解了各个部门的内部控制制度、操作规程和具体实施情况。
同时，我们还与公司内部审计部门进行了深入合作，获取了他们的审计报告和意见，并作为本次自查的重要参考。
在自查过程中，我们发现了一些问题和不足之处，并提出了相应的改进建议，在此我们向公司的领导层和全体员工说明，并承诺在后续工作中积极配合改进。
三、自查结果及问题分析1. 公司制度建设情况公司在制度建设方面取得了一定的成果，建立了各项制度和规章，并通过层层审核和发布，实施了一定的控制措施。
但是，在实际操作中，我们发现了一些问题。
主要表现在以下几个方面：（1）制度的编制和变更流程不够规范和严密，导致一些制度的执行和监督不够到位。
（2）一些制度的内容和要求比较模糊，导致在实际落实过程中存在解释和操作上的不统一。
（3）一些制度和规章的更新和宣传工作不够及时和全面，导致一部分员工不了解最新的规定和要求。
2. 业务流程控制情况公司的各项业务流程相对比较复杂，要求对各个环节都进行相应的控制和监督。
在我们的自查过程中，我们发现了一些问题。
主要表现在以下几个方面：（1）一些业务流程的流程图和操作规程不够清晰明确，导致在具体操作过程中存在一些模糊和误差。
（2）一些业务流程的权限控制和责任划分不够明确，导致某些环节的控制和监督不够到位。
（3）一些重要业务环节的监控和审核措施不够完备，导致在业务操作过程中存在一些风险隐患。
内控制度自查(四篇)
内控制度自查一、引言内控制度是企业管理的重要组成部分，对于企业的顺利经营和实现可持续发展具有重要作用。
为了确保企业的内控制度健全有效，遵守法律法规，合规经营，本次进行了内控自查工作。
本报告将对公司的内控制度进行全面自查，发现潜在问题并提出改进措施，以确保公司的内控制度能够更好地发挥作用。
二、自查目的和范围本次自查的目的是发现内控制度中存在的问题和不足之处，并提出改进措施，以进一步完善公司的内控制度，保障公司合规经营和管理的有效性。
自查范围包括公司的管理制度、风险管理制度、内部控制制度等。
三、自查方法和流程自查方法主要包括文件审查、访谈和现场观察。
自查流程包括自查计划制定、文件资料的整理、现场检查和问题整理等。
四、管理制度自查4.1 人员配备制度在自查过程中，发现公司的人员配备制度存在一定的问题。
一方面，公司在人员招聘时缺乏明确的岗位职责和职级制度，导致职责模糊和重叠；另一方面，公司对人员的培训和考核不够规范，没有建立健全的人才培养和激励机制。
改进措施：明确岗位职责和职级制度，建立人才培养和激励机制。
4.2 绩效评估制度绩效评估制度是评价员工工作业绩和激励员工的重要手段。
在自查过程中，发现公司的绩效评估制度存在较大的不足，主要表现在考核指标不明确、评估流程不规范等方面。
改进措施：修订绩效评估制度，明确考核指标和评估流程。
4.3 内部沟通与协作制度内部沟通与协作制度是保障公司各部门之间有效沟通和协作的重要保障。
在自查过程中，发现公司的内部沟通与协作制度存在问题，主要表现在信息传递不及时、部门间存在隔阂等方面。
改进措施：完善内部沟通与协作制度，加强部门间合作。
五、风险管理制度自查5.1 风险识别与评估制度风险识别与评估是企业风险管理的重要环节。
在自查过程中，发现公司的风险识别与评估制度存在问题，主要表现在风险评估方法不完善、风险信息收集不全面等方面。
改进措施：完善风险识别与评估制度，建立科学的风险评估方法和信息收集渠道。
内部控制建设自查报告三篇
内部控制建设自查报告三篇篇一：内部控制自查报告为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔20XX〕24号）的有关精神，依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔20XX〕21号）、《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》（财会〔20XX〕1号）和《天津市财政局天津市审计局关于落实〈财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见〉的通知》（津财会〔20XX〕27号）的有关规定，现将本单位内部控制建立与实施情况报告如下：一、单位开展内控自查工作情况我校各级领导在思想上对内部控制规范建设高度重视，认真履行职责，把落实内控规范作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，切实加强对内部控制规范实施的组织领导，精心组织，周密安排，确保了内控规范的实施到位。
二、单位自查中发现的问题1.单位层面发现的问题008关键岗位构成、009轮岗机制问题2.业务层面发现的问题018机构设置、021岗位制衡问题三、整改措施及整改计划我单位曾多次向上级人事部门申请设置独立的财务部门，但由于本单位机构偏小，人员偏少，上级人事部门至今未能批准我单位的申请。
四、单位内控建设总体情况（一）单位内部控制工作部署情况加强组织领导。
建立内控组织机构，成立了以校主要领导为组长、分管领导为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由一把手亲自抓、分管领导具体抓、部门领导配合抓、层层抓落实的组织架构。
我校通过梳理流程完善程序，建立了以防范风险管理为核心，以控制手册和评价标准为主的方案，具体包括为：一是建立权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系；二是合理保证单位经济活动合规合法，有效规范本单位预算管理、收支管理、政府采购、资产管理、合同控制等各类经济活动等内容的控制方案；三是确保资产的安全完整和有效使用的控制方案；四是保证本单位财务信息的真实完整，强化财务信息分析和结果运用，为内部管理提供信息支持的控制方案。
制度内控自查报告6篇
制度内控自查报告6篇我们在进行自查报告的书写时，一定要注意用词准确，随着社会的进步，人们逐步认识到自查报告的必要性，下面是作者为您分享的制度内控自查报告6篇，感谢您的参阅。
制度内控自查报告篇1关于崔家山信用社“深化内控和案防制度执行年”自查报告县联社：为了深入推进案件风险防控工作，提高内控和案防制度的执行力，巩固“执行年”活动成果，根据联社《“深化内控和案防制度执行年”活动实施方案》，结合我崔家山信用社工作实际，及时安排全辖各网点实施“深化内控和案防制度执行年”活动。
通过深化“执行年”活动的开展，取得了丰硕的成果，提高了职工合规经营和风险防范意识，彻底纠正了业务操作中制度淡漠，有章不循，有令不行，有禁不止，违规操作的现象，彻底解决了员工的工作作风不深入，劳动纪律差，制度执行不力，工作责任心不强等现象。
现将崔家山信用社“深化内控和案防制度执行年”自查情况报告如下：一、加强组织领导为深化“执行年”活动，确保组织领导有力、责任落实到位，加强本次活动的组织领导，务求活动取得实效，不走过场，信用社成立“深化内控和案防制度执行年”活动领导小组，组长：刘少珠；成员：陈松、吴俊宏、王绍峰、杨晓红、徐伟。
负责对本次活动的组织实施。
二、活动自查情况（一）在信贷领域开展大额不良贷款的全覆盖风险排查。
结合我社正在开展的“三项整治”活动，对所有某年6月底前的存量贷款进行全面清理、核对、核查的有利时机，对大额不良贷款（50万元以上）3笔，金额万元的风险进行排查，弄清成因，制定清收、处置措施，对清理、核查中发现的冒名贷款逐笔造册，逐步落实责任清收。
（二）现金排查严格按照现金、结算管理有关规定对各机构库存现金、双人管库、双人押运、双人守库、大额现金支取、库存限额等现金管理规定执行情况进行了检查。
同时主社至少一月对辖内机构库存进行一次检查，分社主任至少每周对库存现金进行一次检查。
关注、关心出纳、押运员、守库员等要害岗位人员的工作和思想情况，及时掌握其思想、行为变化，加强思想教育，防范案件隐患。
内控制度自查（3篇）
内控制度自查(二)为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【____】13____文件《____对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查____》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。
会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：一、加强____领导，确保自查工作顺利开展。
我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。
为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。
为切实做好自查工作，县行结合正在开展的银行业内控和案防制度执行年活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行双管齐下工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况(一)重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。
我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。
在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到____个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。
今年以来，我行休假人员为____人。
(二)县行领导班子成员情况。
按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足____周岁。
县行两位副行长年龄不足____岁，我行行长在本地任职未达到____年。
(三)换户管理及客户管理工作情况。
我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。
内控制度自查报告范文（2篇）
内控制度自查报告范文一、引言内控制度是企业管理的重要组成部分，对于规范企业运作、防范风险、提高经营效益具有重要意义。
为了确保内控制度的有效运行和落实，本报告对本企业的内控制度进行了自查，旨在评估内控制度的完备性、有效性和执行情况，并提出改进建议，以持续优化企业的内控管理。
二、自查方法和内容1. 自查方法本次自查采用文献资料查阅、访谈、问卷调查等多种方法，综合分析企业的内控制度，客观评估内控管理的实际情况。
2. 自查内容（1）制度完备性自查评估企业的内控制度是否包含了必要的方面，如风险管理制度、审计制度、预防和控制内部欺诈的制度等。
（2）流程建设自查分析企业的流程管理和流程控制情况，评估流程是否规范、透明、可控。
（3）风险评估自查通过综合风险评估方法，评估企业面临的内部和外部风险，确定风险的概率和影响程度，为制定有效的控制策略提供依据。
（4）内控执行情况自查通过访谈、问卷调查等方式，了解企业内部对内控制度的执行情况，包括各部门对内控制度的理解程度和执行效果。
三、自查结果分析1. 制度完备性自查结果通过对企业的内控制度进行评估，发现企业制度较为完备，基本涵盖了风险管理、审计、内部控制等方面的制度，但仍存在一定的改进空间，例如对内部欺诈预防和控制的制度还需进一步加强。
2. 流程建设自查结果对企业的流程管理和流程控制情况进行评估后发现，流程相对规范，但在流程透明度和流程可控性方面还有一定的提升空间。
需要建立更加明确的流程责任制和流程审批制度，加强对流程的监控和反馈机制。
3. 风险评估自查结果综合风险评估方法，评估了企业面临的内外部风险。
结果显示，企业面临的风险主要集中在市场风险、债务风险和操作风险等方面。
在制定控制策略时，需要重点关注这些风险，并制定相应的预防和控制措施，以降低风险对企业的影响。
4. 内控执行情况自查结果通过访谈和问卷调查等方式，了解了企业各部门对内控制度的理解程度和执行效果。
大部分部门对内控制度有一定的理解，并且能够按照制度要求进行执行。
内部控制建设自查报告三篇.doc
内部控制建设自查报告三篇第1条内部控制自查报告第一章内部控制自查报告是贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》(财务会计[九月〔XXXX〕行政事业单位内部控制附表、单位名称(涵盖第XXXXXXXXXX章)内部控制牵头部门办公室内部控制监督部门办公室类别单位级风险评估业务级别评估和监督其他方面发现的问题数量008关键工作组成=0 +009轮换机制018组织设置、021职位检查和平衡解决的问题数量单位主要负责人是否负责建立和实施内部控制；主持制定工作计划；分工明确；配备工作人员；健全的工作机制；充分利用信息技术；其他是该单位是否结合了经济业务流程；预算业务管理；收支业务管理；政府采购业务管理；资产管理；建设项目管理；合同管理；其他管理字段√ √ √ √ √ √ √不适用√是否编制√不适用是指经济业务流程图单位是否建立和完善了内部控制制度。
经济业务管理系统尚未建立，有待改进。
不适用1.预算业务管理系统√2.收支业务管理系统√3.政府采购业务管理系统√4.资产管理系统√5.建设项目管理系统√6.合同管理系统√7.其他领域管理系统根据总行的相关要求，结合我公司自身工作特点，我公司对报告进行了精心组织和妥善安排，并对照内控管理手册进行了认真检查。
自查报告如下:1 、自查基本情况。
我们公司非常重视内部控制。
结合本单位的实际工作，我们组织内部控制工作组进行了自查，下发了内部控制自查通知，并通过访谈内部控制相关岗位、和上报内部控制自查材料等方式进行了重点自查。
上半年共修改了5个流程，包括工程质量事故处理流程、外包工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆维修管理流程；增加2个流程，包括内部项目验收管理流程、外部项目验收管理流程。
2 、自查发现的问题及原因分析(1)反欺诈程序和控制发现，部分员工通过自查发现对反欺诈问题认识不足；目前，只有办公室电话和普通电子邮箱被用作投诉举报电话和电子邮箱。
内控自查报告范文（精选6篇）
内控自查报告内控自查报告范文（精选6篇）时间飞快，一段时间的工作已经结束了，回眸过去这段时间的工作，有惊喜，也有不足，不妨坐下来好好写写自查报告吧。
你还在为写自查报告而苦恼吗？以下是小编精心整理的内控自查报告范文（精选6篇），仅供参考，大家一起来看看吧。
按照市局下发的关于《三门峡市社会保险经办机构内部控制检查评估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期间，对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、监督与管理等方面进行了自查。
现将自查情况汇报如下：一、制度建设方面。
（一）中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规，努力做好失业保险内部控制决策工作。
（二）建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。
二、业务规程方面（一）根据失业保险条例规定，按照规及时办理参保人员登记，核定参保单位或个人参保人员的缴费基数，提交相应的征收计划，征缴后失业保险金及时纳入财政专户。
参保单位的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字,方可变更或注销。
（二）失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务工作程序》，分别由市失业中心领导和县中心领导签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。
（三）对进入失业程序的失业职工，建立完备的档案资料保管和借阅制度，档案资料指定专职人员保管，并制定详细的查、借阅办法。
三、基金财务方面（一）按照《社会保险基金管理财务制度》，结合我县的实际情况制定了“基金收支管理制度”、“失业保险金内部管理台帐制度”、“失业保险基金专用票据管理规定”等各项规章制度，会计人员都具有从业资格证书，财务各项制度较全面规范。
（二）建立分工明确的岗位责任制，按要求设臵了会计帐薄、收、支科目。
按会计凭证的业务内容分类记帐，做到全面、连续、准确、及时和控制基金，会计资料真实有效。
失业保险待遇支出结算表项目和格式与会计核算支出明细科目一致，收支金额相符。
（三）失业保险基金实行收支两条线管理，定期与财政部门和银行对账，做到账账、账款、帐单相符，确保了基金的安全运行。
企业内控自查报告(通用17篇)
企业内控自查报告（通用17篇）篇1：企业内控自查报告公司自上市以来，董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定，注重改进和完善公司的治理结构。
在浙江监管局辖区内曾率先引入符合有关条件和专业能力很强的四位独立董事;人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上;并较早设立了董事会四个专业委员会，每年能按有关规定正常开展活动;为积极发挥独立董事的作用提供机制和工作平台。
报告期内，为加强和改善公司治理结构及内部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下几方面工作：1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组,通过认真学习有关文件精神;制定详细的专项工作实施计划;对照公司治理现状进行自查，形成了《公司“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》,经公司第三届董事会十三次会议审议通过,于xx年6月16日在巨潮资讯网上公布。
同时设立并公告了专门的电话、传真和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议。
2、按照深圳交易所《上市公司内部控制指引》和中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》中自查事项和公司《关于内部控制体系基本规范》，已重新修订及制定了《公司信息披露管理制度》、《关于外派董事、监事的管理办法》、《关于控股(参股)公司的管理办法》、《关于内部控制体系基本规范》、《公司募集资金管理制度》、《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公司关于累积投票实施细则》、《公司股东大会网络投票实施细则》，并获公司董事会或股东大会审议通过。
3、同时，公司还在《“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》中对每一项需整改的内容明确了由董事牵头的责任落实人。
日前，已经制订或正在制订的内部控制制度有：《董事会审计委员会工作规程》、《独立董事年报工作制度》、《总经理工作制度》、《公司财务预算管理》、《职务授权制度》、《危机管理、风险防范制度》等。
这些制度的制订，将为建立、健全内部审计、内部控制体系和保证正常运作提供良好的基础。
单位内控自查报告(精选5篇)
单位内控自查报告（精选5篇）单位内控自查报告时光在流逝，从不停歇，一段时间的工作已经结束了，过去一段时间以来存在的工作问题，非常值得总结，是时候静下心来好好写写自查报告了。
自查报告怎么写才不会千篇一律呢？下面是帮大家整理的单位内控自查报告，仅供参考，希望能够帮助到大家。
单位内控自查报告1公司自上市以来，董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定，注重改进和完善公司的治理结构。
在浙江监管局辖区内曾率先引入符合有关条件和专业能力很强的四位独立董事;人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上;并较早设立了董事会四个专业委员会，每年能按有关规定正常开展活动;为积极发挥独立董事的作用提供机制和工作平台。
报告期内，为加强和改善公司治理结构及内部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下几方面工作：1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组,通过认真学习有关文件精神;制定详细的专项工作实施计划;对照公司治理现状进行自查，形成了《公司“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》,经公司第三届董事会十三次会议审议通过,于xx年6月16日在巨潮资讯网上公布。
同时设立并公告了专门的电话、传真和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议。
2、按照深圳交易所《上市公司内部控制指引》和中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》中自查事项和公司《关于内部控制体系基本规范》，已重新修订及制定了《公司信息披露管理制度》、《关于外派董事、监事的管理办法》、《关于控股公司的管理办法》、《关于内部控制体系基本规范》、《公司募集资金管理制度》、《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公司关于累积投票实施细则》、《公司股东大会网络投票实施细则》，并获公司董事会或股东大会审议通过。
3、同时，公司还在《“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》中对每一项需整改的内容明确了由董事牵头的责任落实人。
国企内控自查报告
国企内控自查报告随着国内经济的发展和变革，国有企业作为国家经济的重要支柱之一，在推动经济增长、促进社会发展方面发挥着重要作用。
然而，由于一些国有企业发展中出现的问题，内控体系的不完善和执行不到位成为制约其持续发展的重要因素之一。
为了加强国企内控体系建设，确保国有企业健康稳定发展，某国有企业进行了一次内控自查，并形成了一份自查报告。
一、背景介绍该国有企业作为国家重要的能源供应商和公益事业运营者，承担着巨大的社会责任。
然而，在发展中，企业也面临了一些问题，包括内部管理不规范、风险防控不到位等。
为了纠正这些问题，该企业决定进行一次全面的自查，找出问题所在，并制定相应的改进措施。
二、内控自查情况1.财务管理方面在财务管理方面，自查发现企业存在资金使用滞后、费用报销不规范等问题。
为了解决这些问题，企业决定增加资金使用监控机制，加强对费用报销的审核流程，并加强对财务人员的培训，提高其专业素质。
2.人力资源管理方面在人力资源管理方面，自查发现企业存在员工流失率高、绩效考核不公平等问题。
为了导正这些问题，企业决定加强员工福利体系建设，提高员工的工作满意度和企业归属感。
同时，企业还决定优化绩效考核体系，确保公平公正。
3.风险管理方面在风险管理方面，自查发现企业存在风险防控措施不完善、风险意识不强等问题。
为了解决这些问题，企业决定建立完善的风险防控机制，加强对各项风险的评估和监控，并开展员工风险意识培训，提高全员风险防范能力。
4.信息系统管理方面在信息系统管理方面，自查发现企业存在信息系统建设滞后、数据管理不规范等问题。
为了纠正这些问题，企业决定加大对信息系统的投入，优化数据管理流程，并加强对信息系统的维护和管理。
三、改进措施基于自查情况，该国有企业提出了一系列的改进措施，包括：1.制定内控制度和规范，明确各项制度的执行标准和责任部门，确保各项制度的有效性和可执行性。
2.加强内部沟通和协作，建立信息共享机制，提高各部门之间的沟通效率，避免信息孤岛和信息不对称。
内控制度建设情况自查报告
内控制度建设情况自查报告内控制度建设情况自查报告范文内控制度建设情况自查报告1联社营业部根据舞信联[20xx]88号文《关于开展经营成果真实性与内控制度建设执行情况大检查的通知》要求，于20xx年7月4日组织有关人员，认真学习了文件精神，并成立了有邢XX任组长，XX任副组长，XX、陈X、张X、王XX为成员的检查领导小组，组长邢XX全面负责，卞XX、张X、陈X分别负责经营真实性及内控制度建设执行情况的自查工作，现将自查结果报告如下：一、基本情况止6月底，营业部各项存款余额x万元，较上年底上升x万元。
各项贷款xx 万元，较上年净投放xx万元。
其中，逾期贷款余额xx万元，较上年底下降xx万元，呆滞贷款余额xx万元，较上年下降xx万元，不良贷款占比x%，存贷比例x%，贴现余额x万元，较上年底增xx万元，股金余额xx万元，较上年净增xx万元。
总收入x万元，总支出xx万元，实现利润xx万元。
二、存在的问题1、信贷管理方面：上半年新发放的贷款xx笔，均坚持集体审批并严格执行了“贷前公开”制度，建立了新增贷款台帐。
但存在有以下问题：①5万元以上的贷款存在有没坚持按月清息现象；②贷款有超诉讼时效现象。
2、盘活资金方面，截止xx月底，不良贷款余额xx万元，较上年底下降xx万元。
经查实有xx万元贷款应调未调入不良贷款科目。
但于7月3日已调入不良贷款科目。
3、股金方面：止6月底股金余额xx万元，较上年底净增xx万元。
存在提前退股金现象。
4、盈亏方面：止6月底，总收入xx万元，总支出xx万元，盈余xx万元。
各项费用的开支合理、合规、无擅自提高费用开支标准，无费用挂帐，越权列支现象，各项费用列支均执行了财务公开。
存在的问题：①业务招待费超比例多列支x元；②呆帐准备金多提xx元；③应收利息未按照规定计提，少提xx元，经查实5―6月份，计提的收贷手续费、贴现手续费均采取分笔计提，有逃避市办审批现象。
5、重要空白凭证，经核实帐、实物相符。
关于内部控制情况自查报告范文（通用5篇）
内部控制情况自查报告关于内部控制情况自查报告范文（通用5篇）难忘的工作生活已经告一段落了，回顾这段时间的工作存在了许多问题，这时候，最关键的自查报告怎么能落下！好的自查报告都具备一些什么特点呢？以下是小编收集整理的关于内部控制情况自查报告范文（通用5篇），欢迎大家分享。
根据省社保局《养老保险经办机构内部控制检查评估工作的通知》（湘社险函71号）文件精神，按照组织机构、业务运行、基金财务、信息系统控制、内部控制的管理和监督等五个方面的具体要求，我局不断细化内容，一一对比，详细进行了自查，具体情况报告如下：一、组织机构控制一是在进一步建立健全队伍管理各项规章制度的基础上，机构职能职责、内设机构、人员编制等方面进行了规范，明确业务经办、基金财务、信息系统等内部控制活动全过程的岗位设置及其职责范围。
二是各个股室之间的内部控制职责明确、业务信息传递、反馈、监控流程规范。
各项待遇支付时，首先业务审核、分管领导复核，主要领导签字，做到了各个环节互相监督制约。
三是多年来，通过思想政治教育、党风廉政教育、业务培训、学历培训、规范业务流程、优化岗位设置等措施，切实加强了社保经办队伍尤其是领导班子的思想、作风和业务建设，有力地促进了领导班子及经办人员整体素质和管理水平的提高。
二、业务运行控制一是社会保险登记、变更、注销、年检、养老保险待遇审核、待遇计算、基数核定、基数增减核定、补缴、缴费基数修改管理、欠费数据库管理、帐户管理、基金收入记账与对账管理、领取待遇资格认定、待遇支付、系统口令管理、系统软件维护管理、信息网络安全管理、数据库安全管理，稽核监督等主要岗位做到了各岗位之间分工明确，各负其责，相互制约。
二是积极推行政务公开，在我局“社保信息网”及公告栏上公开社保局服务工作内容和职责，办事依据、办事流程图、收费项目及标准、办理各项业务需提交的主要资料、违规违纪的投诉、追究办法及咨询电话等公诸社会，提高办事的透明度。
三是各种人事、文书、业务、财务档案及时留存、归档保管，做到建档有规定、调档有制度。
内控制度自查报告
内控制度自查报告一、概述内控制度是指企业为实现经营目标、提高经营管理水平而建立的一套规章制度和管理方法。
为了确保内控制度的有效性和持续性，我们进行了一次自查，发现了一些问题并提出相应的改进措施。
二、自查内容及结果1. 内部控制标准制定与执行自查发现，企业内部控制标准的制定存在不完善的情况，标准的实施执行程度也有待提升。
造成这一问题的原因是标准制定过程中缺乏相关部门的参与，导致标准与实际操作不符。
另外，对于内控标准的宣传和培训不够，员工对内控制度的理解和遵守程度有待提高。
2. 风险管理自查发现，企业风险管理制度尚未完善，风险识别、评估和应对措施的落实还存在一定问题。
具体表现为风险评估不全面，风险应对措施不够具体和有效，相关人员对风险管控的认识和意识较低。
这些问题可能会导致企业在经营活动中面临较大的风险，需要及时解决。
3. 现金管理自查发现，企业现金管理制度不够完善，现金流程不规范。
具体表现为现金收缴和支付未按流程进行，导致现金的管理和使用不够合理和安全。
这种情况可能会导致财务风险的增加，需要引起重视。
4. 资产管理自查发现，企业资产管理制度存在不完善的情况，资产管理的责任不明确，导致资产的购置、使用和处置不够规范和有效。
这可能会造成资产的浪费和损失，对企业的经营活动造成不利影响。
5. 信息系统管理自查发现，企业信息系统管理制度不够健全，对信息系统的安全保护和运维管理不够重视。
授权管理不完善，信息系统存储、传输和备份不够安全可靠。
这可能会导致信息泄露、破坏和丢失，对企业的运营和声誉造成严重影响。
三、改进措施针对以上自查结果，我们制定了以下改进措施：1. 内部控制标准制定与执行（1）建立标准制定的程序和流程，确保相关部门的广泛参与，制定出能够贴合实际操作的内控标准。
（2）加强内控标准的宣传和培训，提高员工对内控制度的理解和遵守程度。
2. 风险管理（1）完善风险管理制度，建立科学的风险识别和评估体系，制定具体有效的风险应对措施。
国企内控自查报告
国企内控自查报告一、引言近年来，国有企业在我国经济发展中发挥着重要的作用。
然而，由于一些管理方面的问题，国有企业的内部控制存在诸多不足之处，需要进行自查和整改。
本文将针对国有企业内控进行全面的自查，并提出相关问题和解决方案。
二、自查目的国有企业内控自查的目的在于发现和解决存在的问题，全面提升企业管理和运营的效率和风险控制能力。
通过自查，可以及时发现和排除潜在风险，保障企业的稳定运行。
三、自查范围本次自查针对国有企业的内部控制体系进行，主要包括以下方面：1. 组织架构和职责分工2. 内部控制政策和制度3. 资产保护和风险管理4. 信息技术和数据安全5. 内部审计和监督机制6. 业务流程和合规管理7. 绩效管理和激励机制四、自查方法和步骤为确保自查工作的准确性和全面性，我们采取了以下方法和步骤：1. 制定自查计划：明确自查的时间安排、人员分工和具体任务。
2. 收集资料：全面梳理相关文件和资料，包括企业章程、制度规定、内部流程等。
3. 实地调研：走访各部门和岗位，了解实际操作情况，并进行记录和整理。
4. 问题发现和整理：对自查过程中发现的问题进行整理分类，分析原因。
5. 制定改进建议：结合问题分析，提出具体的改进建议和措施。
五、自查结果与问题分析在自查过程中，我们发现了以下问题：1. 组织架构不清晰，职责分工不明确，导致决策不够迅速和科学。
2. 内部控制制度不完善，缺乏相关制度的建立和执行。
3. 资产保护意识薄弱，风险管理和防控不到位。
4. 信息技术和数据安全防护不够严密，存在数据泄露的风险。
5. 内部审计和监督机制不健全，不能及时发现和纠正问题。
6. 业务流程和合规管理存在一些漏洞，易导致违规行为的发生。
7. 绩效管理和激励机制需要进一步完善，鼓励员工的积极性。
六、改进建议针对以上问题，我们提出以下改进建议：1. 优化组织架构，明确各部门和岗位的职责，并建立科学的决策机制。
2. 完善内部控制制度，确保制度的执行和监督，强化内部激励和约束机制。
企业内控制度自查报告范文
企业内控制度自查报告范文【企业名称】内控制度自查报告一、前言为了加强企业内部控制，规范经营行为，提升经营效益，本次自查报告旨在对企业现有内控制度进行全面、系统地自查，及时发现存在的问题和隐患，并提出改进措施，促进企业的健康发展。
二、自查目的和依据1. 自查目的：准确评估企业内控制度的完善程度、执行情况和有效性，发现问题和隐患，提出改进措施，确保企业运营风险可控。
2. 自查依据：本次自查依据国家相关法律法规、企业内部控制制度，包括《公司法》、《企业内部控制基本规范》等。
三、自查内容及方法1. 自查内容：自查范围包括企业各部门、各职能岗位的内控制度、流程和执行情况，包括财务管理、人力资源管理、生产运营管理、采购管理、销售管理、资产管理等。
2. 自查方法：（1）会议讨论法：组织相关部门和岗位负责人开展集中讨论，与相关人员交流和核实内控制度的配套文件和执行情况。
（2）文件查阅法：查阅与各部门、岗位相关的内部控制制度、文件和执行记录，核对其规范性和执行情况。
（3）实地走访法：对关键岗位或重点项目进行实地走访，查看具体操作流程及落实情况。
四、自查结果分析1. 内控制度完善程度分析（1）各部门、岗位是否制定了相关的内控制度和配套文件。
（2）内控制度的规范性和可操作性。
（3）内控制度与现有的管理制度和流程的衔接情况。
（4）企业内控制度的整体完善程度。
2. 内控执行情况分析（1）内控制度的有效性和执行度。
（2）内控制度的落地情况和执行效果。
3. 发现的问题和隐患：（1）人员配备不足、分工不清，岗位职责不明确。
（2）内部审批流程不畅，责任落实不到位。
（3）财务管理流程中存在资金监管不规范和成本控制不严格的问题。
（4）采购管理流程中存在供应商资质审核不严格和采购合同管理不到位的问题。
（5）销售管理流程中存在销售合同管理不规范和销售数据统计不准确的问题。
（6）资产管理流程中存在固定资产台账不清、资产报废流程不规范的问题。
内控自查报告
内控自查报告标题：内控自查报告引言概述：内控自查报告是企业内部管理的一项重要工作，通过对企业内部控制体系的自查，发现问题、改进措施，提高企业管理水平和风险控制能力。
本文将从内控自查报告的意义、目的、流程、内容和实施方式等方面进行详细阐述。
一、内控自查报告的意义1.1 提升企业内部管理水平内控自查报告能够帮助企业发现内部管理存在的问题和不足，及时采取改进措施，提升企业内部管理水平，提高工作效率和质量。
1.2 降低企业风险通过内控自查报告，企业可以及时发现潜在的风险隐患，加强对风险的识别和控制，降低企业面临的各种风险，保障企业的稳健发展。
1.3 增强企业竞争力内控自查报告有助于企业建立健全的内部控制体系，提高企业管理效率和透明度，增强企业的市场竞争力，赢得客户信任和市场份额。
二、内控自查报告的目的2.1 发现内部管理问题内控自查报告的主要目的是通过对企业内部控制体系的自查，发现内部管理存在的问题和不足，为企业管理改进提供依据和指导。
2.2 提高内部管理效率内控自查报告可以帮助企业建立规范的管理制度和流程，提高内部管理效率，减少资源浪费，提升企业整体绩效。
2.3 加强风险管理内控自查报告有助于企业加强对各类风险的识别和控制，提高企业的风险管理水平，保障企业的可持续发展。
三、内控自查报告的流程3.1 制定自查计划企业应根据内部控制要求和实际情况，制定内控自查计划，明确自查的内容、范围、时间节点和责任人。
3.2 实施自查工作按照自查计划，组织相关部门和人员进行内控自查工作，全面了解内部管理情况，发现问题和不足。
3.3 撰写自查报告根据自查结果，撰写内控自查报告，详细记录问题和改进意见，提出改进措施和建议，形成书面报告并提交给企业管理层。
四、内控自查报告的内容4.1 内部控制体系内控自查报告应包括企业内部控制体系的建立情况、运行效果和存在的问题，评估内部控制的有效性和合规性。
4.2 风险管理内控自查报告应涵盖企业风险管理情况，包括风险识别、评估、控制和监控等方面，评估企业的风险管理水平和能力。
国企内控自查报告
国企内控自查报告一、前言国有企业是我国经济运行的重要组成部分，其内控体系的健全与否关系到国有资产的安全和企业的可持续发展。
为了总结和评估国企内控体系的有效性，提升国企内部管理水平，特编写本次国企内控自查报告，以便发现问题、改进不足、强化措施，为国企的发展提供有力的保障。
二、背景介绍作为国有企业，我们深感责任重大。
为了增强企业竞争力，保护国有资产，提升经济效益，我们不断完善内控体系并进行自查。
本次自查重点关注以下几个方面：1. 内部控制制度的完善程度2. 风险管理与内控过程的有效性3. 内部控制执行的规范性和合规性4. 内控信息技术应用的情况三、自查结果及分析1. 内部控制制度的完善程度经过自查，我们发现了一些问题。
首先，我们的内控制度对于不同业务岗位的工作职责划分不够明确，导致责任模糊，工作流程不畅。
其次，内部控制制度没有及时修订跟进，无法适应企业发展的新要求。
最后，内部控制制度的宣传和培训工作不够到位，员工对于内控制度的理解和认同不足。
2. 风险管理与内控过程的有效性我们发现，风险管理方面存在一些问题。
首先，对于重大风险的监测和控制不够及时，容易导致企业经营活动受到不可预见的损失。
其次，内控过程中的风险评估和处理手段不够科学和有效，需要进一步改进。
最后，内控自查的周期和频率有待调整，以更好地及时发现问题、跟踪整改。
3. 内部控制执行的规范性和合规性本次自查发现，内部控制执行方面存在一些不规范和不合规的情况。
首先，部分员工在执行内控制度时存在工作纪律意识不够强，执行措施不到位。
其次，内部控制操作的记录和数据完整性存在缺失。
最后，内部控制执行的合规性工作需要进一步夯实，确保企业行为符合法律法规和规章制度的要求。
4. 内控信息技术应用的情况我们注意到，内控信息技术应用方面存在一些问题。
首先，信息系统的安全性和稳定性需要加强，以保护企业内部数据的安全。
其次，信息系统的更新和维护并不够及时，导致工作效率降低。