中国证券监督管理委员会山东监管局关于核准包颖期货公司营业部负

中国证券监督管理委员会湖北监管局关于核准钱正源期货营业部负责人任职资格的批复

中国证券监督管理委员会湖北监管局关于核准钱正源期货营业部负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会湖北监管局
•【公布日期】2014.03.27
•【字号】鄂证监许可[2014]23号
•【施行日期】2014.03.27
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会湖北监管局关于核准钱正源期货营
业部负责人任职资格的批复
（鄂证监许可[2014]23号）
中投天琪期货有限公司：
你公司报送的《期货公司营业部负责人任职资格申请书》（中投天琪报字[2014]10号）及有关申请材料收悉。

根据《期货交易管理条例》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、对你公司拟任武汉营业部负责人钱正源（身份证号：
******************）任职资格无异议。

二、你公司应当自收到本批复之日起30个工作日内按照公司章程等有关规定办理营业部负责人的任职手续。

三、你公司应当自作出任用决定之日起5个工作日内向我局报告。

此复
湖北证监局2014年3月27日。

中国证券监督管理委员会关于林聪波等五人期货经纪公司高级管理人员任职资格的批复

中国证券监督管理委员会关于林聪波等五人期货经纪公司高级管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2005.05.13
•【文号】证监期货字[2005]84号
•【施行日期】2005.05.13
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,人力资源综合规定,期货
正文
中国证券监督管理委员会关于林聪波等五人期货经纪公司高
级管理人员任职资格的批复
（证监期货字[2005]84号）
青岛金友期货经纪有限责任公司、德盛期货经纪有限公司（筹）、成都倍特期货经纪有限公司：
根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）和《关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知》（证监期货字［2004］67号）的有关规定，我会对青岛金友期货经纪有限责任公司拟任副总经理林聪波；德盛期货经纪有限公司（筹）拟任董事长谭斌，副总经理罗凯、刘松；成都倍特期货经纪有限公司拟任副总经理黄学庆的任职资格无异议。

二○○五年五月十三日。

中国证券监督管理委员会关于核准华泰联合证券有限责任公司为期货

中国证券监督管理委员会关于核准华泰联合证券有限责任公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管
【发文字号】证监许可[2010]298号
【发布部门】中国证券监督管理委员会
【发布日期】2010.03.12
【实施日期】2010.03.12
【时效性】现行有效
【效力级别】XE0304
中国证券监督管理委员会关于核准华泰联合证券有限责任公司为期货公司提供中间介绍
业务资格的批复
（证监许可[2010]298号）
华泰联合证券有限责任公司：
你公司报送的《关于为期货公司提供中间介绍业务资格的请示》（华泰联合字[2009]101号）及相关文件收悉。

根据
1 / 1。

中国证券监督管理委员会关于核准王为丰、王会然保荐代表人资格的批复-证监许可[2010]145号

中国证券监督管理委员会关于核准王为丰、王会然保荐代表人资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于核准王为丰、王会然保荐代表人资格的批复
（证监许可〔2010〕145号）
平安证券有限责任公司：
你公司报送的《关于王为丰注册为保荐代表人的申请》（平证发〔2009〕717号）、《关于王会然注册为保荐代表人的申请》（平证发〔2010〕7号）及相关文件收悉。

根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第63号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司王为丰（身份证号：******************）、王会然（身份证号：******************）保荐代表人资格。

二、本批复自核准之日起生效。

二○一○年二月一日
——结束——。

中国人民银行济南分行证券期货经营机构金融稳定重大事项报告管理办法

中国人民银行济南分行证券期货经营机构金融稳定重大事项报告管理办法第一章总则第一条为防范和化解证券期货市场金融风险，维护区域金融稳定，促进辖区证券期货市场稳定健康发展，根据《中华人民共和国中国人民银行法》等法律法规，按照《中国人民银行济南分行中国证监会山东监管局关于加强证券期货监管合作共同维护金融稳定备忘录》的有关要求，制定本办法。

第二条本办法适用于山东省辖内各证券期货经营机构（含独立法人、分公司或营业部）。

第三条本办法所称重大事项是指可能对证券期货经营机构自身经营发展、区域金融稳定或全国金融稳定造成重大影响的风险或事件。

第四条证券期货经营机构重大事项报告实行分级管辖和属地管辖相结合，以属地管辖为主的原则。

证券期货经营机构向其所在地人民银行中心支行（分行营业管理部）报告重大事项，由所在地人民银行中心支行（分行营业管理部）汇总后向人民银行济南分行报告。

第五条证券期货经营机构向人民银行济南分行及其分支机构报告重大事项，应遵循及时、全面和准确的原则。

第二章报告内容第六条证券期货经营机构发生以下重大事项之一的，应当于事项发生或知晓发生之时起8小时内向所在地人民银行中心支行（分行营业管理部）报告，由所在地人民银行中心支行（分行营业管理部）汇总后及时向人民银行济南分行报送，并按照人民银行济南分行及其分支机构要求做好后续报告工作：(一）发生影响业务系统正常运行的事件。

各证券期货经营机构由于突发自然灾害、事故灾害、聚众围攻、人为破坏、技术故障等导致业务中断或业务系统无法正常运行超过2个小时的。

报送内容包括事件发生的时间、原因、采取的应急措施及已经造成或可能造成的影响或损失等。

(二）发生被抢劫、盗窃、诈骗等恶性案件，或出卖、泄漏、丟失重要空白凭证或涉密资料，可能影响分公司或,菅业部正常经营或可能造成损失的。

第七条证券期货经营机构发生以下重大事项之一的，应当于事项发生或知晓发生之时起24小时内向所在地人民银行中心支行（分行营业管理部）报告，由所在地人民银行中心支行（分行营业管理部）汇总后及时向人民银行济南分行报送，并按照人民银行济南分行及其分支机构要求做好后续报告工作：(一）发生高级管理人员涉及刑事案件、失踪等非正常事件。

中国证券监督管理委员会关于核准金国飚保荐代表人资格的批复-证监许可[2011]1968号

中国证券监督管理委员会关于核准金国飚保荐代表人资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于核准金国飚保荐代表人资格的批复
（证监许可〔2011〕1968号）
东兴证券股份有限公司：
你公司报送的《关于金国飚注册为保荐代表人的申请报告》（东兴证字〔2011〕145号）及相关文件收悉。

根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第63号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司金国飚（身份证号：******************）保荐代表人资格。

二、本批复自核准之日起生效。

二○一一年十二月十二日
——结束——。

中国证券监督管理委员会青岛证监局关于核准鲁能金穗期货经纪有限公司变更青岛营业部负责人的批复

中国证券监督管理委员会青岛证监局关于核准鲁能金穗期货经纪有限公司变更青岛营业部负责人的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会青岛证监局
•【公布日期】2008.03.11
•【字号】青证监发[2008]58号
•【施行日期】2008.03.11
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
中国证券监督管理委员会青岛证监局关于核准鲁能金穗期货经纪有限公司变更青岛营业部负责人的批复
（青证监发[2008]58号）
鲁能金穗期货经纪有限公司：
你公司报送的《关于变更营业部负责人的申请》（鲁电集团金穗[2008]5号）及有关申请材料收悉。

根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司青岛营业部负责人由丁兆宏变更为XXX（身份证号码372330************）。

二、你公司应当持本批复和有关申请材料向公司登记机关依法办理该营业部的变更登记手续，并于办理变更登记之日起10个工作日内持营业执照、《期货公司许可证申领表》、营业部经营许可证到中国证监会换领营业部经营许可证。

你公司自领取该营业部经营许可证之日起10个工作日内，将该营业部营业执照和经营许可证副本复印件报我局和山东证监局备案。

特此批复。

二○○八年三月十一日。

中国证券监督管理委员会关于核准程杨保荐代表人资格的批复-证监许可[2010]928号

中国证券监督管理委员会关于核准程杨保荐代表人资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于核准程杨保荐代表人资格的批复
（证监许可〔2010〕928号）
新时代证券有限责任公司：
你公司报送的《关于程杨注册为保荐代表人的申请报告》（新证请字〔2010〕第49号）及相关文件收悉。

根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第63号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司程杨（身份证号：******************）保荐代表人资格。

二、本批复自核准之日起生效。

二○一○年七月六日
——结束——。

中国证券监督管理委员会关于核准徐士锋、张宜生保荐代表人资格的批复-证监许可[2011]11号

中国证券监督管理委员会关于核准徐士锋、张宜生保荐代表人资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于核准徐士锋、张宜生保荐代表人资格的批复
（证监许可〔2011〕11号）
东海证券有限责任公司：
你公司报送的《关于徐士锋同志注册为保荐代表人的申请报告》（东证发〔2010〕407号）和《关于张宜生同志注册为保荐代表人的申请报告》（东证发〔2010〕406号）及相关文件收悉。

根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第63号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司徐士锋（身份证号：******************）、张宜生（身份证号：******************）保荐代表人资格。

二、本批复自核准之日起生效。

二○一一年一月四日
——结束——。

中国证监会行政处罚决定书廖国沛

2017年12月行政处罚案例汇总●内幕信息中国证监会行政处罚决定书〔2017〕99号（应燕红） (3)中国证监会行政处罚决定书〔2017〕106号（张艺林） (6)中国证监会行政处罚决定书〔2017〕104号（吉林信托、高福波） (8)北京监管局行政处罚决定书〔2017〕10号（曾祥颖） (13)黑龙江监管局行政处罚决定书(曹良继) (16)浙江监管局行政处罚决定书〔2017〕8号（胡鸣一） (19)浙江监管局行政处罚决定书〔2017〕9号（胡建东） (21)山东监管局行政处罚决定书〔2017〕4号（林安） (23)陕西监管局行政处罚决定书（林竹兰） (26)新疆监管局行政处罚决定书〔2017〕5号（刘小萍） (28)深圳监管局行政处罚决定书〔2017〕6号（池勤波） (31)●信息披露违规中国证监会行政处罚决定书〔2017〕97号（佳电股份、赵明、梁喜华等23名责任人员） (34)中国证监会行政处罚决定书〔2017〕102号（雅百特、陆永、顾彤莉等21名责任人员）41 中国证监会行政处罚决定书〔2017〕103号（任子行、景晓军） (49)江苏监管局行政处罚决定书〔2017〕5号（华宏医药、盛龙才、况清娟） (53)广东监管局行政处罚决定书〔2017〕14号（广东超华科技股份有限公司、梁健锋、王旭东） (56)深圳监管局行政处罚决定书〔2017〕7号（海龙精密、张陈松娜等四人） (58)●操纵市场中国证监会行政处罚决定书〔2017〕98号（廖国沛） (61)中国证监会行政处罚决定书〔2017〕96号（吴峻乐） (67)中国证监会行政处罚决定书〔2017〕100号（易所试、中泰证券、章源等8名责任人员） (70)●短线交易湖南监管局行政处罚决定书[2017]2号（郭庆） (76)●证券从业人员违规炒股中国证监会行政处罚决定书〔2017〕109号（陆茜） (78)中国证监会行政处罚决定书〔2017〕108号（蒋政） (80)山西证监局行政处罚决定书[2017]05号（李大伟） (82)上海监管局行政处罚决定书沪〔2017〕5号（杨康华） (84)●中介机构违法违规中国证监会行政处罚决定书〔2017〕101号（信永中和会计师事务所、郭晋龙、夏斌）86●私募机构违规经营青岛监管局行政处罚决定书〔2017〕2号（中城银信、张佩宏、申巧玲） (95)●超比例持股未披露广东监管局行政处罚决定书〔2017〕15号（广东新价值、钱文彦、卢冬妮） (99)深圳监管局行政处罚决定书〔2017〕8号（上海荣利、何学忠、张莉） (102)●内幕交易中国证监会行政处罚决定书〔2017〕99号（应燕红）当事人：应燕红，女，1976年12月出生，住址：浙江省宁波市海曙区。

中国证券监督管理委员会关于核准孙蓓保荐代表人资格的批复

中国证券监督管理委员会关于核准孙蓓保荐代表人资
格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2012.03.02
•【文号】证监许可[2012]279号
•【施行日期】2012.03.02
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会关于核准孙蓓保荐代表人资格的批
复
（证监许可〔2012〕279号）
光大证券股份有限公司：
你公司报送的《关于孙蓓注册为保荐代表人的申请报告》（光证字〔2011〕688号）及相关文件收悉。

根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第63号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司孙蓓（身份证号：332501************）保荐代表人资格。

二、本批复自核准之日起生效。

二○一二年三月二日。

中国证券监督管理委员会宁波监管局关于核准北京中期期货有限公司变更宁波营业部负责人的批复

中国证券监督管理委员会宁波监管局关于核准北京中期期货有限公司变更宁波营业部负责人的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会宁波监管局
•【公布日期】2012.08.08
•【字号】甬证监许可[2012]30号
•【施行日期】2012.08.08
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
中国证券监督管理委员会宁波监管局关于核准北京中期期货有限公司变更宁波营业部负责人的批复
(甬证监许可[2012]30号)
北京中期期货有限公司：
你公司报送的《北京中期期货有限公司关于变更宁波营业部负责人的申请》（北京中期总字〔2012〕57号）及有关申请材料收悉。

根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司管理办法》（中国证监会令第43号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司宁波营业部负责人由薛茜变更为鲍玺（身份证号码：652721************）。

二、你公司应当持本批复向浙江省工商行政管理局依法办理该营业部的变更登记手续，并于办理变更登记之日起10个工作日内持营业执照、《期货公司许可证申领表》、营业部经营许可证到中国证监会换领营业部经营许可证。

你公司自领取该营业部经营许可证之日起5个工作日内，将该营业部营业执照和经营许可证副本
复印件向我局备案。

二〇一二年八月八日。

中国证监会关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定-中国证券监督管理委员会公告〔2020〕66号

中国证监会关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国证券监督管理委员会公告〔2020〕66号现公布《关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定》，自公布之日起施行。

中国证监会2020年10月30日关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定为贯彻落实新《证券法》及国务院“放管服”有关要求等，中国证监会对有关证券期货制度文件进行了清理。

经过清理，中国证监会决定：一、对15部规范性文件的部分条款予以修改。

（附件1）二、对12部规范性文件予以废止。

（附件2）三、对38件部函等文件予以废止。

（附件3）本决定自公布之日起施行。

附件：1.中国证监会决定修改的规范性文件2.中国证监会决定废止的规范性文件3.中国证监会决定废止的部函等制度文件附件1中国证监会决定修改的规范性文件一、将《非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》前言中的“《证券法》第十条明确规定‘向特定对象发行证券累计超过二百人的’属于公开发行，需依法报经中国证监会核准。

”修改为“《证券法》明确规定‘向特定对象发行证券累计超过二百人的’属于公开发行，需依法报经中国证监会履行行政许可程序。

”第二条第一款中的“200人公司申请行政许可，应当提交下列文件：1.企业法人营业执照；2.公司关于股权形成过程的专项说明；3.设立、历次增资的批准文件；4.证券公司出具的专项核查报告；5.律师事务所出具的专项法律意见书，或者在提交行政许可的法律意见书中出具专项法律意见。

”修改为“200人公司申请行政许可，应当提交下列文件：1.公司关于股权形成过程的专项说明；2.设立、历次增资的批准文件；3.证券公司出具的专项核查报告；4.律师事务所出具的专项法律意见书，或者在提交行政许可的法律意见书中出具专项法律意见。

中国证券监督管理委员会关于核准渤海期货经纪有限公司变更注册资本和股权的批复

中国证券监督管理委员会关于核准渤海期货经纪有限公司变更注册资本和股权的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2007.07.26•【文号】证监期货字[2007]99号•【施行日期】2007.07.26•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券,期货正文中国证券监督管理委员会关于核准渤海期货经纪有限公司变更注册资本和股权的批复（证监期货字[2007]99号）渤海期货经纪有限公司：你公司报送的《渤海期货经纪有限公司关于变更注册资本及股权的申请》（渤期经字[2007]12号）及相关文件收悉。

根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）的有关规定，经审核，现批复如下：一、核准你公司注册资本由3000万元变更为1亿元。

二、核准你公司股权由长春丰源投资咨询有限责任公司出资2760万元，占注册资本的92%；海南延金实业投资有限公司出资240万元，占注册资本的8%，变更为：东北证券有限责任公司出资9600万元，占注册资本的96%；长春市热力仓储经营有限责任公司出资400万元，占注册资本的4%。

三、你公司应当依法办理验资手续，自验资机构出具《验资报告》之日起10个工作日内将《验资报告》报大连证监局备案。

四、你公司应当依法办理公司变更登记手续，并于取得《企业法人营业执照》之日起5个工作日内将准予变更登记文件和营业执照副本的复印件、公司章程报大连证监局备案。

五、你公司应当自取得《企业法人营业执照》之日起10个工作日内持《企业法人营业执照》、准予变更登记文件、《验资报告》向我会申请换领期货业务许可证。

你公司应当自换领期货业务许可证之日起5个工作日内将许可证副本复印件报大连证监局备案。

六、你公司在变更注册资本和股权过程中如遇重大问题，应当及时向大连证监局报告。

二○○七年七月二十六日。

中国证券监督管理委员会山东监管局关于核准烟台中州期货经纪有限公司变更东营营业部负责人的批复

中国证券监督管理委员会山东监管局关于核准烟台中州期货经纪有限公司变更东营营业部负责人的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会山东监管局
•【公布日期】2006.02.05
•【字号】鲁证监期货字[2006]5号
•【施行日期】2006.02.05
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
中国证券监督管理委员会山东监管局关于核准烟台中州期货经纪有限公司变更东营营业部负责人的批复
(鲁证监期货字[2006]5号)
烟台中州期货经纪有限公司：
你公司报送的关于变更东营营业部负责人的申请材料收悉。

根据《期货经纪公司管理办法》和《关于期货经纪公司营业部设立、变更、终止有关问题的通知》的有关规定，经审核，同意你公司将东营营业部负责人由包刚变更为韩明延的决定。

特此批复。

二〇〇六年二月五日。

中国证券监督管理委员会关于核准渤海期货经纪有限公司变更住所的通知-证监期货字[2006]156号

中国证券监督管理委员会关于核准渤海期货经纪有限公司变更住所的通知
（证监期货字[2006]156号）
渤海期货经纪有限公司：
你公司变更住所的申请文件收悉。经审核，我会核准你公司住所由大连经济技术开发区中华路华山街2号变更为大连市沙河口区会展路18号。
二○○六年九月二十一日
——结束——
中国证券监督管理委员会关于核准渤海期货经纪有限公司变更住所的通知
制定机关
2006.09.21
施行日期
2006.09.21
文号
证监期货字[2006]156号
主题类别
证券,期货
效力等级
部门规范性文件
时效性
现行有效
正文：
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中国证券监督管理委员会浙江监管局关于核准方懋旻期货公司副总经理任职资格的批复

中国证券监督管理委员会浙江监管局关于核准方懋旻期货公司副总经理任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会浙江监管局
•【公布日期】2011.09.08
•【字号】浙证监许可〔2011〕153号
•【施行日期】2011.09.08
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会浙江监管局关于核准方懋旻期货公
司副总经理任职资格的批复
宝城期货有限责任公司：
你公司报送的《关于方懋旻同志副总经理任职资格的申请》（宝城期货字〔2011〕20号）及相关申请材料收悉。

根据《期货交易管理条例》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司拟任副总经理方懋旻的任职资格，资格编码为GM110066。

二、你公司应当自收到本批复之日起30个工作日内按照公司章程等有关规定办理方懋旻的任职手续。

三、你公司应当自做出任用决定之日起5个工作日内向我局报告。

二〇一一年九月八日。

中国证券监督管理委员会吉林监管局关于章莹任职资格的批复

中国证券监督管理委员会吉林监管局关于章莹任职资
格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会吉林监管局
•【公布日期】2008.08.22
•【字号】吉证监许字[2008]31号
•【施行日期】2008.08.22
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会吉林监管局关于章莹任职资格的批
复
(吉证监许字[2008]31号)
经易期货经纪有限公司：
你公司报送的《经易期货经纪有限公司高级管理人员任职资格申请书》（经易期货[2008]第029号）及有关申请材料收悉。

根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）及《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）的有关规定，经审查，我局对你公司拟聘章莹（身份证号：******************）任长春营业部负责人的任职资格无异议。

二〇〇八年八月二十二日。

山东证监局证券机构行政许可申请受理及审核情况公示（9.25）

山东证监局证券机构行政许可申请受理及审核情况公示（9.25）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会山东监管局•【公布日期】2018.09.25•【字号】•【施行日期】2018.09.25•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券,行政许可正文山东证监局证券机构行政许可申请受理及审核情况公示一、关于受理申请材料接收日为山东证监局向申请人出具申请材料接收凭证日期；通知补正日为山东证监局向申请人出具补正申请材料通知日期；接收补正材料日为山东证监局收到申请人符合要求的补正申请材料的日期；受理决定日为出具申请材料接收凭证之日或接收全部补正材料之日。

申请人提交的补正材料未按期提交、补正申请材料不齐全或者不符合法定形式，申请不予受理。

二、关于审查行政许可审核时限自作出受理决定日起计算。

审查部门出具反馈意见日至收到符合要求的书面回复意见日，不计算在审核期限内；审查部门对申请材料进行实地核查，或者对有关举报材料进行核查，自作出核查决定日至核查结束日，不计算在审核期限内；审查部门书面通知申请人中止审查日至书面通知恢复审查日，不计算在审核期限内。

三、关于公示表（一）公示表审查栏“需要说明情况”项：说明审查部门增加书面反馈意见、进行核查、中止审查事项的起止日期，以及申请项目中存在新情况、新问题需要研究、明确相关政策情况。

（二）公示表“决定”栏：说明审查部门作出的终止审查决定、准予行政许可决定或者不予行政许可决定的日期。

（三）公示表“备注”栏：说明征求本单位以外相关部门意见，以及将申请材料移送有关行政机关审查会签等情况。

（四）对于截至某公示日已核准的行政许可申请，下一个公示日不再公示。