法律尽职调查提纲

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法律尽职调查范本(简版

关于xxxx公司初步法律问题审查之法律尽职调查报告二〇一x年x月x日北京市xxxx律师事务所引言致：xxxx公司（下称“贵司”）北京市xxxx律师事务所（下称“本所”或“我们”）是经中华人民共和国司法部及北京市司法局批准成立的律师事务所。

本所接受贵司委托，就贵司在xxxx项目中，与北京xx公司（下称“北京xx”）合资成立一家合资公司的合作事项，根据中国境内的有关法律、行政法规、部门规章和规定（以下称“中国法律”），对北京xx的历史沿革、涉诉情况和知识产权情况等进行初步的法律尽职调查，现对在调查期间的内容及问题进行汇总，出具本尽职调查报告（以下简称“本报告”）。

我们出具本报告基于以下前提：1. 本次调查的范围仅限于北京xx的历史沿革、涉诉情况和知识产权情况。

调查的方式为通过公开渠道（国家企业信用信息公示系统、中华人民共和国国家知识产权局：）公示的信息，查询北京xx的工商登记、涉诉情况以及知识产权情况；2. 除非特别指出，我们依据本报告出具之日之前已经发生的事实，并基于对该等已经发生事实的了解和对现行有效的中国法律的理解出具本报告；3. 受技术、信息公开等客观原因限制，全国法院被执行人信息查询网站、中国执行信息公开网及中国法院公告查询网站等未包括全部正在进行中的、未了结的诉讼案件，且这些网站的信息未必是实时更新的，因此本报告中关于诉讼信息的查询结果未必是全面的。

此外，中国仲裁信息目前尚无法通过公开渠道查询。

4. 公司已经提供了我们认为作为出具本报告所必须的书面材料，并保证其提供的上诉材料是真实、准确、合法的。

我们仅就与此次调查事项有关的法律问题发表意见，并不对任何会计、审计、资产评估等专业事项发表意见。

对于本次调查事项，我们的调查方法是有限度审查文件及必要时向公司有关工作人员进行口头询问。

在本报告中，我们按照律师行业公认的业务标准、到的规范和勤勉尽责精神，披露在调查中已发现的所有重大法律问题，以供贵司决策所用。

律师尽职调查报告的内容

律师尽职调查报告的内容一、主要内容(一)业务调查业务调查主要包括分析公司所处细分行业的情况和风险，调查公司商业模式、经营目标和计划。

1.行业研究：通过搜集与公司所处行业相关的行业研究或报道，与公司管理层交谈，比较市场公开数据，搜集行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件，以及主办券商内部行业分析师的分析研究等方法，审慎、客观分析公司所处细分行业的基本情况和特有风险(如行业风险、市场风险、政策风险等)。

2.公司产品考察：通过与公司经营管理层交谈，实地考察公司产品或服务，访谈公司客户等方法，调查公司产品或服务及其用途，了解产品种类、功能或服务种类及其满足的客户需求。

3.关键资源调查：通过实地考察、与管理层交谈、查阅公司主要知识产权文件等方法，结合公司行业特点，调查公司业务所依赖的关键资源。

4.公司业务流程调查：通过查阅公司业务制度、实地考察企业经营过程涉及的业务环节、对主要供应商和客户访谈等方法，结合公司行业特点，了解公司关键业务流程。

5.公司收益情况调查：通过查阅商业合同，走访客户和供应商等方法，结合对公司产品或服务、关键资源和关键业务流程的调查，了解公司如何获得收益。

6.公司趋势调查：通过与公司管理层交谈，查阅董事会会议记录、重大业务合同等方法，结合公司所处行业的发展趋势及公司当前所处的发展阶段，了解公司整体发展规划和各个业务板块的中长期发展目标，分析公司经营目标和计划是否与现有商业模式一致，提示公司业务发展过程跌主要风险及风险管理机制。

(二)公司治理调查1.了解三会：通过查阅公司章程，了解公司组织结构，查阅股东大会、董事会、监事会相关文件，调查公司三会的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况，注重公司章程和三会议事规则是否合法合规，是否建立健全投资者关系管理制度，是否在公司章程中约定纠纷解决机制。

2.董事会对治理机制的评估：公司董事会对公司治理机制实行诉讼评估，内容包括现有公司治理机制在给股东提供合适的保护以及保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利方面所发挥的作用、所存有的不足及解决方法等。

法律尽职的调查报告（精选3篇）

法律尽职的调查报告（精选3篇）法律尽职的篇1有关××公司的律师尽职调查，是由本所根据股份有限公司的委托，基于和的股东于××年××月××日签订的《股权转让意向书》第××条和第××条的安排，在本所尽职调查律师提交给××公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。

在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列）：“本报告”指由律师事务所于××年××月××日出具的关于××公司之律师尽职调查报告。

“本所”指律师事务所。

“本所律师”或“我们”指律师事务所法律尽职调查律师。

“××公司“指××公司，一家在××省××市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为X1811982。

本次尽职调查所采用的基本方法如下：审阅文件、资料与信息；与××公司有关公司人员会面和交谈；向××公司询证；参阅其他中介机构尽职调查小组的信息；考虑相关法律、政策、程序及实际操作；本报告基于下述假设：所有××公司提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的；所有××公司提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交；所有××公司提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的；所有××公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的）均为真实、准确和可靠的；所有××公司提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在该管辖法律下有效并被约束；描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截至××年××月××日××公司提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据；及我们会在尽职调查之后，根据本所与贵公司签署之委托合同的约定，按照贵公司的指示，根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化。

法律尽职调查报告

法律尽职调查报告一、引言法律尽职调查是一项旨在评估目标公司或业务的法律状况的重要工作。

本报告旨在对目标公司名称进行全面的法律尽职调查，并提供客观、准确和详尽的分析。

二、调查目的和范围（一）调查目的本次调查的主要目的是：1、识别与目标公司相关的潜在法律风险。

2、评估目标公司的法律合规性。

3、为委托方名称的决策提供法律依据。

（二）调查范围本次调查涵盖了以下方面：1、目标公司的主体资格和历史沿革。

2、公司的组织架构和治理结构。

3、公司的业务经营和重大合同。

4、知识产权状况。

5、劳动人事情况。

6、税务和财务合规情况。

7、诉讼、仲裁和行政处罚等法律纠纷。

三、目标公司基本情况（一）主体资格目标公司成立于成立日期，注册地址为注册地址，注册资本为注册资本金额，法定代表人为法定代表人姓名。

公司目前处于存续状态，已通过历年工商年检。

（二）历史沿革目标公司经历了多次股权变更和业务重组，具体情况如下：1、股权变更日期 1，原股东姓名 1将其持有的股权比例 1股权转让给新股东姓名 1。

2、业务重组日期 1，公司将业务部门 1剥离出售给收购方姓名 1。

（三）组织架构和治理结构目标公司设立了董事会、监事会和经理层，内部治理结构较为完善。

董事会由董事人数名董事组成，监事会由监事人数名监事组成。

四、业务经营和重大合同（一）业务经营目标公司主要从事主营业务范围，拥有相关的业务资质和许可证。

公司的业务模式较为成熟，市场份额稳定。

（二）重大合同在调查期间，我们审查了目标公司的重大合同，包括但不限于：1、与主要客户姓名 1签订的合同名称 1，合同金额为合同金额 1，合同期限为合同期限 1。

2、与主要供应商姓名 1签订的合同名称 2，合同金额为合同金额 2，合同期限为合同期限 2。

经审查，上述重大合同的条款基本合法有效，但存在以下问题：1、部分合同的违约责任约定不够明确，可能导致在发生纠纷时难以界定责任。

2、个别合同的履行期限较长，存在因市场变化等因素导致合同无法履行的风险。

律师尽职调查提纲---律所整理

律师尽职调查提纲一、主体资格1.营业执照（副本）、组织机构代码证（副本）、企业成立或改组的其它批准文件或证书；2.企业章程（包括其它章程性文件，如董事会议事规则等）、发起人出资协议、中外合资或合作协议（如有）；3.验资报告（历次）；4.历次重大工商变更登记文件（合并分立、资本变动、更名、股权转让等，该部分文件应到工商登记部门调阅复印并加盖查询章）。

5.公司的组织结构图，该图应显示公司及其下属企业（如果有的话）的投资方及其各自持股或拥有权益的比例。

6.所有有关公司历史的重要材料，包括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大活动。

二、对外投资1.对外投资情况说明（分公司、子公司、联营或合伙企业的设立及运营情况，包括企业名称、实收资本、股权结构、股东名称、股份是否质押、运营状况等）；2.下设企业主体文件，包括营业执照（副本）、组织机构代码证（副本）、税务登记证（副本）、外商投资企业批准证书（如有）、企业成立或改组的其它批准文件或证书、公司章程、工商基本信息登记表（工商户卡）。

三、财务资信1.近三年财务报告（包括近一期审计报告）；2.公司及下属企业的信用报告（通过人民银行征信系统查询获得）；3.专项说明：公司及下属企业银行贷款、对外担保、被担保情况，附带贷款卡和相关合同文本；4.债权债务清单（金额较大或账龄3年以上的应收账款、其他应收款、应付账款、其他应付款，账龄1年以上的预收账款、预付账款）说明形成原因和追索情况，附带相关合同、交易凭证。

5.列表说明在公司和/或下属企业的动产或不动产上设定的担保物权或其他债权，并提供所有重要的抵押、质押或授予其他担保物权或其他债权的文件及影响公司和/或下属企业资产或财产的所有担保和抵押协议。

6.在正常业务以外所产生的债务及其他义务的文件，包括公司和/或下属企业为第三者的债务所提供的担保和保证协议。

7.任何有关由国家或地方政府发给公司和/或下属企业的补助及／或补贴的协议，批准或其他安排。

法律尽职调查报告

法律尽职调查报告一、前言本次法律尽职调查旨在全面了解被调查对象名称的法律状况，为委托方名称的具体决策或交易事项提供准确、可靠的法律依据和风险评估。

调查范围涵盖了被调查对象名称的主体资格、业务经营、资产、重大合同、劳动人事、税务、诉讼仲裁等多个方面。

调查期间为具体时间段，调查方式包括查阅文件资料、访谈相关人员、查询公开信息等。

二、被调查对象基本情况（一）主体资格1、被调查对象名称成立于成立日期，注册地址为注册地址，注册资本为注册资本金额，法定代表人为法定代表人姓名。

2、经核查，被调查对象名称已依法办理了工商登记手续，取得了有效的营业执照，其经营范围为经营范围。

3、被调查对象名称的公司章程不存在违反法律法规的强制性规定的情形。

三、业务经营（一）资质许可1、被调查对象名称从事的业务需要取得相关资质许可名称 1、相关资质许可名称 2等资质许可。

2、经核查，被调查对象名称已取得上述资质许可，且均在有效期内。

（二）业务模式1、被调查对象名称的主要业务模式为具体业务模式描述。

2、业务模式不存在违反法律法规的强制性规定的情形。

（三）重大业务合同1、我们审查了被调查对象名称提供的重大业务合同，包括但不限于销售合同、采购合同、合作协议等。

2、合同的签订、履行不存在重大法律风险。

四、资产（一）固定资产1、被调查对象名称拥有的固定资产包括房屋建筑物、机器设备、车辆等。

2、固定资产的权属清晰，不存在产权纠纷。

（二）无形资产1、被调查对象名称拥有的无形资产包括商标、专利、著作权等。

2、无形资产的权属清晰，不存在侵权纠纷。

五、劳动人事（一）员工情况1、被调查对象名称现有员工员工人数人，包括管理人员、技术人员、生产人员等。

并购法律尽职调查提纲与清单

尽职调查提纲目录一、公司基本情况调查 (2)二、业务与技术调查 (19)三、同业竞争及关联交易调查 (24)四、董事监高及核心技术人员调查 (28)五、组织机构与内部控制情况 (30)六、财务与会计情况调查 (31)七、业务发展目标情况调查 (39)八、募集资金运用调查 (40)九、股利分配情况调查 (43)十、其他重要事项调查 (44)1 / 47一、公司基本情况调查2 / 473 / 474 / 475 / 476 / 477 / 479 / 4711 / 4712 / 4713 / 4714 / 4715 / 4716 / 4717 / 4718 / 47二、业务与技术调查20 / 4721 / 4722 / 4723 / 47三、同业竞争及关联交易调查24 / 4725 / 4726 / 4727 / 47四、董事监高及核心技术人员调查28 / 4729 / 47五、组织机构与内部控制情况30 / 47六、财务与会计情况调查31 / 4732 / 4733 / 4734 / 4735 / 4736 / 4738 / 47尽职调查提纲七、业务发展目标情况调查39 / 47尽职调查提纲八、募集资金运用调查40 / 4741 / 4742 / 47九、股利分配情况调查43 / 47十、其他重要事项调查44 / 4745 / 4746 / 4747 / 47。

法律尽职调查范本(简版

我们出具本报告基于以下前提：1. 本次调查的范围仅限于北京xx的历史沿革、涉诉情况和知识产权情况。

调查的方式为通过公开渠道（国家企业信用信息公示系统/index.html、中华人民共和国国家知识产权局：）公示的信息，查询北京xx的工商登记、涉诉情况以及知识产权情况；2. 除非特别指出，我们依据本报告出具之日之前已经发生的事实，并基于对该等已经发生事实的了解和对现行有效的中国法律的理解出具本报告；3. 受技术、信息公开等客观原因限制，全国法院被执行人信息查询网站、中国执行信息公开网及中国法院公告查询网站等未包括全部正在进行中的、未了结的诉讼案件，且这些网站的信息未必是实时更新的，因此本报告中关于诉讼信息的查询结果未必是全面的。

此外，中国仲裁信息目前尚无法通过公开渠道查询。

4. 公司已经提供了我们认为作为出具本报告所必须的书面材料，并保证其提供的上诉材料是真实、准确、合法的。

我们仅就与此次调查事项有关的法律问题发表意见，并不对任何会计、审计、资产评估等专业事项发表意见。

对于本次调查事项，我们的调查方法是有限度审查文件及必要时向公司有关工作人员进行口头询问。

在本报告中，我们按照律师行业公认的业务标准、到的规范和勤勉尽责精神，披露在调查中已发现的所有重大法律问题，以供贵司决策所用。

尽职调查提纲

尽职调查提纲第一篇：尽职调查提纲尽职调查提纲1、企业基本信息成立日期注册地点注册资本经营范围股权结构下属公司大的收购及出售资产事件公司章程（公司章程中有反收购条款的，需事先查明）目标公司主体资格（公司的设立是否符合法规要求、今后是否还能够合法延续；特殊行业是否有资质证明）本次投资的批准和授权（公司制企业只要公司董事会或股东大会批准即可完成交易；对于非公司制企业需上级主管部门批准或股东大会批准；如果是国有企业，考虑当地政府、发改委、国资委、商务部的审批）2、人力资源组织结构（明确到部门科室，表明主管负责人的姓名、简介）董事长及高级管理人员的简历（年龄、学历、薪资、分管业务、工作经历等）核心员工简历（年龄、学历、薪资、职责、工作经历等）员工情况（分为管理人员、销售人员、生产人员、文员和其他人员，每一类员工的数量、平均工资水平、员工福利、学历、招聘和培训情况及各阶层员工是否有能力升迁）雇佣合同3、市场营销主要产品及服务（包括产品名称、规格系列、品牌、每种产品近三年的销售额、销售毛利；产品生命周期及盈亏平衡点分析说明）市场结构（各产品的市场定位、消费群体、销售区域、行业竞争格局、产品市场占有率）主要竞争对手（对手产品的概况，优缺点、对手名称、地址及联系方式；替代品生产商的相关情况）主要客户（销售渠道和销售流程、销售合同样本、主要销售合同，主要销售商的名称、地址、联系方式以及应收账款情况）4、企业资源及生产流程管理生产管理（厂区面积，已使用场地的百分比；厂区面积能否扩大，经营场地是租用的还是已购买的，如果是租用的，租用到期时间，是否可以续租，租金未来会不会提升；主要产品品种，生产工艺及设计生产能力；上一年度实际生产情况；水电煤气等基础设施配套情况）研究开发（）第二篇：尽职调查提纲尽职调查一、客户基本情况1、基本情况：名称、行业、注册资金、成立时间、规模（销售、资产等）、法定代表人、实际控制人等。

2、历史沿革：企业成立以来主要股权、法定代表人（实际控制人）、注册资本、经营范围及主营（核心）业务的发展演变过程等情况。

2024年律师尽职调查报告_1

2024年律师尽职调查报告2024年律师尽职调查报告1法律尽职调查就是一种法律调查行为，通过收集并从法律或规范性政策文件的角度进行调查、研究、分析和判断目标公司相关资料、文件、信息以及其他事实情况的，以获知公司交易行为（资产收购、股权收购、公司并购、重大资产转让等）所需了解的属于目标公司的重要事实，从而为交易行为提供合法性意见和风险性意见。

法律尽职调查包括以下主要内容：一、审查目标公司的主体资格对目标公司主体的合法性的调查主要有两个：一是其法人资格，即目标公司是否依法成立并合法存续，包括其成立、注册登记、股东情况、注册资本交纳情况、年检、公司变更、有无吊销或注销等。

二是其经营资格，即是否具备从事营业执照所确立的特定行业或经营项目的特定资质，如建筑资质、房地产资质等。

二、审查目标公司进行本次交易行为的合法性主要是审查目标公司进行交易行为是否已经履行了特定的程序，如主管机关的审批、公司相关机构的批准等，审查目标公司进行交易行为是否有法律上的限制。

三、审查目标公司的资产情况主要是核实目标公司的各项资产的权利状况、权利是否有瑕疵、相应的资产是否赋予了相应的价值以及资产是否有降低的风险。

四、审查目标公司的债权债务情况主要是核实目标公司债权的实现有无法律上的障碍以及实现的难易程度，债务承担的风险以及承担的大小。

五、审查目标公司的重要交易合同对于公司的存续与发展相当重要的交易合同，通常包括长期购买或供应合同、技术许可合同、大额贷款合同、公司担保合同、代理合同、特许使用合同、关联交易合同等等。

律师对这些合同进行审查，目的在于确定交易完成后会不会影响合同中规定的预期利益，确定这些合同中权利义务是否平衡，目标公司是否处于重大不利的情形中。

六、知识产权律师应审查知识产权的权利状况，是所有权还是通使用权、有效期、有无分许可、是否存在侵权诉讼等等。

七、审查目标公司的管理人员与普通员工的安排主要审查以下内容：交易对雇佣人员有无影响，是否有相应的激励措施，是否存在对此次交易造成障碍的劳动合同，解除劳动合同所付出的代价，有无可行的解决方案或规避措施。

法律尽职调查经典讲义(重点做了标注)

法律尽职调查经典讲义公司并购中的律师尽职调查一、律师尽职调查的概念尽职调查是指就股票发行上市、收购兼并、重大资产转让等交易中的交易对象和交易事项的财务、经营、法律等事项，委托人委托律师、注册会计师等专业机构，按照其专业准则，进行的审慎和适当的调查和分析。

在资本市场上，按照调查行为主体的不同，尽职调查一般可以分为律师尽职调查、注册会计师的财务尽职调查和投资银行尽职调查等三种类别。

“银广夏”丑闻的发生，使得业界对在资本市场（尤其是股票市场）中财务尽职调查的重要性和风险有了比较充分的认识。

2001年3月，中国证券监督管理委员会发布并实行了《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》，在该意见中第一次明确规定了担任股票公开发行主承销商的证券公司“应当遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，认真履行尽职调查义务”，并对主承销商关于新股发行尽职调查报告的必备内容作了详细规定，为证券公司进行股票发行业务的尽职调查提供了基本的工作指引和规范。

律师尽职调查在律师实务中的应用也比较早，是随着中国大陆市场经济的发展、对外开放以及资本市场的逐步建立和发展而出现的。

律师尽职调查在实践中的应用领域非常广泛，包括规模较大的收购和兼并、股票和债券公开发行与上市、重大资产转让、风险投资和普通中大型项目投资等，除前述资本运作以外，在近期新兴的企业担保服务和传统的银行贷款业务等企业融资活动中，委托人和律师也逐步地开始进行尽职调查。

但是，律师尽职调查作为一个正式的法律概念在大陆的出现却是在不久以前。

2001年3月6日，中国证券监督管理委员会发布了《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号 - 律师法律意见书和律师工作报告》（“编报规则第12号”），在该规则第5条中规定：“律师在律师工作报告中应详尽、完整地阐述所履行尽职调查的情况，在法律意见书中所发表意见或结论的依据、进行有关核查验证的过程、所涉及的必要资料或文件”。

这是第一次在中国大陆的法律规范性文件中出现“律师尽职调查”这一概念。

法律尽职调查报告提纲

法律尽职调查报告提纲一、引言1、目的和背景介绍（1）交易背景（2）调查目的和理由（3）调查范围和时间安排2、调查方法和技术（1）数据收集和分析方法（2）访谈和面谈对象及时间安排（3）法律和技术尽职调查团队成员及专业背景介绍二、公司基本情况1、公司概况（1）成立时间、注册地、注册资本、股权结构等基本信息（2）历史沿革、重大资产重组情况等2、公司业务范围与经营情况（1）业务范围、主要产品或服务类型等（2）经营情况分析，包括收入、利润、市场份额等财务指标以及行业地位、竞争对手情况等3、公司组织架构与治理结构（1）组织架构图及各部门职责介绍（2）治理结构，包括董事会、监事会、高级管理人员的构成及职责等三、法律尽职调查重点事项1、主体资格与合规性事项（1）公司是否具备合法主体资格，包括营业执照、税务登记证等证照是否齐全有效等（2）公司及其实际控制人是否存在违法违规行为等不良记录等2、资产权属与合规性事项（1）土地使用权、房产等主要资产权属是否清晰、完整，是否存在抵押、查封等权利限制情形等（2）知识产权权属是否清晰、完整，是否存在纠纷或潜在纠纷等（3）公司是否存在对外投资参股、控股或被控股等情形，相关股权结构是否清晰、完整等3、生产经营与合规性事项（1）公司生产经营是否符合国家产业政策和相关法律法规要求等（2）公司是否存在重大违法违规行为或被行政处罚等情形等（3）公司产品质量、安全生产等方面是否存在问题或潜在风险等4、人员与劳动用工合规性事项（1）公司员工数量、结构及薪酬福利等情况分析，是否存在大量裁员或欠薪等情形等（2）公司与员工签订劳动合同、缴纳社会保险等情况分析，是否存在劳动纠纷或潜在纠纷等风险等。

房地产项目法律尽职调查报告一、引言随着经济的发展和社会的进步，房地产行业在国民经济中的地位日益重要。

然而，房地产项目的复杂性和高风险性也要求我们在进行投资决策之前，进行全面的法律尽职调查。

本报告旨在通过对房地产项目的法律环境、权利状况、合同关系、法律风险等进行深入调查和分析，为投资者提供决策依据。

律师尽职调查报告书(共5篇)

篇一：法律尽职调查报告四、法律尽职调查报告关于公司法律尽职调查报告目录序言一、主体资格二、历史沿革三、股东及实际控制人四、独立性五、业务六、关联交易及同业竞争七、主要资产八、科研九、重大债权职务十、公司章程十一、股东会、董事会、监事会十二、董事、监事及高级管理人员十三、税务十四、劳动人事、劳动安全等十五、诉讼、仲裁或行政处罚十六、其他序言致公司年月日，贵公司签订了《公司保证书》，就公司及相关各方提供的文件、资料和所做的陈述，本所律师已得到公司的如下保证：本公司所提供的所有文件及口头或书面声明、阐述、保证、说明均是真实、准确和完整的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，有关文件上的签字、印章均是真实、有效的，所提交的副本或复印件均与原件或正本一致。

本公司已经确知违反上述保证所能导致的不利后果。

如果公司违反上述保证，本公司愿意承担因此而导致的不利后果。

为出具本法律尽职调查报告，本所律师特作如下声明：一、本报告系依据本报告出具日之前已经发生或存在的事实，根据截至报告日所适用的中国法律、法规和规范性文件的规定而出具；二、本法律尽职调查报告仅对法律问题发表意见。

“本所律师”或“我们”指律师事务所法律具体承办尽职调查的律师。

本报告分为导言、正文和附件三个部分。

一、主体资格有限公司成立于年月日，目前公司的注册资本为万元，法定代表人为，住所为，经营范围为。

二、历史沿革（一）首次设立2. 股权结构为：3. 验资或评估：（二）第一次变更（三）第二次变更经过本所核查（问题及其建议）三、股东及实际控制人（一）公司目前的股东和持股比例如下：（二）公司的实际控制人为：四、独立性（一）公司的资产完整（二）公司的人员独立（三）公司的财务独立（四）公司的机构独立（五）公司的业务独立五、业务（一）主营业务情况；经过本所核查（问题及其建议）六、关联交易及同业竞争（一）关联方（二）关联交易（三）同业竞争经过本所核查（问题及其建议）七、主要资产（一）土地1. 土地使用权证号为2. 土地使用权证号为（二）房产1. 房产证号为2. 房产证号为（三）机动车辆1. 号牌号码：主：，车辆类型：；（四）主要生产经营设备1. ，使用年限：，原始价值：，账面价值：；（五）知识产权1. 商标：（1）名称：，注册号码：，使用商品类别：，有效期限自至；（2）名称：，注册号码：，使用商品类别：，有效期限自至；2. 专利：3. 专有技术：4. 版权：八、科研经过本所核查（问题及其建议）九、重大债权债务、（一）购销合同（时间、金额、商品名称、违约责任）（二）借款合同（时间、金额、合同主体、担保情况）十、公司章程十一、股东会、董事会、监事会（一）公司目前的组织架构如下图（二）股东会会议（三）董事会会议（四）监事会会议2. 历次监事会会议时间、参与人员、议题、会议记录的主要内容。

法律尽职调查报告[1]

法律尽职调查报告法律尽职调查报告一、概述本文档旨在对目标公司进行全面而准确的法律尽职调查。

通过对目标公司的法律情况进行全面调查与分析，以评估目标公司的法律风险，并为投资决策提供参考。

二、调查背景1.目标公司基本信息：包括名称、注册地、主营业务等。

2.投资方背景：包括投资方名称、注册地、投资规模等。

3.调查目的与范围：明确调查目标和范围，阐述调查的目的及预计结果。

三、公司治理1.公司组织结构：描述公司的组织架构、股权结构等。

2.公司章程及内部管理制度：分析公司章程的合规性，了解内部管理制度的完善程度。

3.董事会及高管层：调查董事会和高管层的背景、资质等。

4.公司股权及股东行为：研究公司股权变动情况，评估股东行为合规性。

四、合规与许可1.公司合规情况：调查公司的合规管理与实践，包括合规制度和流程等。

2.企业许可与证书：核实公司所需的行业许可和证书是否齐全有效。

3.合同与协议：评估公司与关键合作伙伴之间的合同与协议合规性及风险。

五、知识产权1.商标权与专利权：核查公司的商标和专利注册情况，评估知识产权的保护程度。

2.著作权与商业秘密：分析公司的著作权登记情况以及商业秘密的保护措施。

六、劳动与雇佣1.员工合同：审查公司员工合同的合规性及相关关系的存续情况。

2.劳动纠纷：了解公司是否存在劳动纠纷、劳资关系是否稳定。

3.社会保险及福利：核实公司是否按规定缴纳社会保险和提供员工福利。

七、财务与税务1.财务报表：审核公司的财务报表真实性、完整性，并评估财务风险。

2.税务合规：评估公司的税务负担、税务合规风险等。

八、诉讼与仲裁1.诉讼记录：查明公司是否存在诉讼记录，评估可能的法律风险。

2.仲裁协议：核查公司是否存在仲裁协议及相关纠纷的可能性。

九、合规建议1.针对调查结果，提出合规问题和风险，并提供相应建议。

2.根据需要，可向法律专家、审计师等律师咨询进行独立意见。

附件:1.公司章程及内部管理制度2.合同与协议范本3.著作权登记及商业秘密保护措施证明4.员工合同范本5.财务报表及审计报告6.诉讼记录和仲裁协议范本法律名词及注释：1.公司章程：指规范公司内部管理和运作方式的文件，包括公司的组织形式、经营范围、公司权利义务等规定。

并购项目法律尽职调查报告编制提纲

并购项目法律尽职调查报告编制提纲尽职调查报告是并购项目中的一项重要工作，其目的是为买方提供有关目标公司的详细信息，协助买方评估目标公司在财务、法律、税务等方面的状况，确定交易的可行性及风险。

以下是并购项目法律尽职调查报告的编制提纲，包括以下方面：一、报告概述1.1 调查目的和范围1.2 调查方法和流程1.3 报告结论和建议二、公司治理2.1 公司组织结构2.2 股东权益结构2.3 董事会和高级管理团队2.4 公司章程和政策三、合同和商业往来3.1 合同清单3.2 合同重要条款3.3 商业往来及协议清单3.4 商业往来及协议重要条款四、知识产权4.1 商标和商号4.2 专利和专利申请4.3 著作权和许可证4.4 商业秘密五、劳动与雇佣5.1 工资政策和方案5.2 雇佣协议和合同清单5.3 劳动争议和诉讼5.4 社会保险和福利计划六、税务6.1 税务清单6.2 税务部门的沟通记录6.3 税务管理程序的程序和批准书6.4 税务争议和诉讼七、诉讼和债务7.1 诉讼清单7.2 非标准协议和条款7.3 债务清单7.4 债务协议和安排八、法规遵从8.1 公司依法运营8.2 公司合规政策制定8.3 国内和国际法规的遵守九、环境和可持续发展9.1 环境评估报告9.2 环境污染和法规违反报告9.3 环境和可持续发展政策和计划以上是并购项目法律尽职调查报告编制提纲，内容较为齐全且详细，能够全面地反映目标公司在各方面的情况，为买方决策提供支持。

但是，在实际操作中，尽职调查的内容和深度可能根据项目特殊情况进行调整。

法律尽职调查报告

法律尽职调查报告法律尽职调查报告概述本文档是关于法律尽职调查报告的详细分析和总结。

法律尽职调查是一项重要的法律实践，旨在评估并确定与特定交易或交易对象相关的法律风险。

本报告将对调查结果进行汇总，并提供进一步的建议和决策支持。

背景法律尽职调查是对交易各方的法律风险进行全面评估的过程。

在商业交易中，法律尽职调查能够帮助双方了解合同条款、知识产权、法律诉讼和争议以及其他与交易相关的法律问题。

通过法律尽职调查，投资者和交易各方可以更好地了解他们的权益和责任，并做出明智的决策。

调查方法在进行法律尽职调查时，我们采用了以下方法：1. 文件审查: 我们审查了与交易有关的所有文件，包括合同、许可证、知识产权注册、法律文件和其他相关文件。

这样可以确保交易涉及的法律事项得到充分了解和评估。

2. 访谈调查: 我们与交易各方进行面对面的访谈调查，以进一步了解他们的业务模式、交易背景和法律合规情况。

这样可以获取更多实际情况，并发现隐藏的法律风险。

3. 法律研究: 我们进行了广泛的法律研究，以了解适用的法律和法规，并评估其对交易的影响。

这样可以帮助我们确定相关的法律风险并提供建议。

调查结果根据我们的调查结果，我们得出以下结论：1. 合同条款问题: 在我们的调查中发现了某些合同条款存在模糊或不完整的情况。

我们建议在交易进行之前，双方应重新审查和修改合同条款，以明确双方的权益和责任。

2. 知识产权问题: 我们发现在知识产权注册和许可方面存在一些问题。

我们建议交易各方确保其知识产权的合法性，并采取必要的措施保护其权益。

3. 法律诉讼和争议: 我们了解到有一些法律诉讼和争议与该交易有关。

我们建议交易各方应妥善处理这些诉讼和争议，并在交易进行之前解决这些问题。

4. 其他法律问题: 我们还发现了其他一些法律问题，包括合规要求、税务问题和劳动法问题。

我们建议交易各方咨询专业律师，以解决这些问题。

建议和决策支持基于我们的调查结果，我们向交易各方提出以下建议：1. 合同修订: 双方应重新审查和修改合同条款，以明确双方的权益和责任。

法务尽职调查大纲

法务尽职调查大纲一、公司的基本信息及历史沿革1.1 请提供公司所持有的全部证照【包括但不限于现行有效的营业执照、国有资产产权登记证(如有)、外汇登记证(如有)、外债登记证(如有)、财政登记证(如有)等】。

1.2 请提供公司组织结构图及各部门职责。

1.3 请提供公司自成立至今的全部工商登记档案资料。

二、公司的股东2.1请提供公司股东名册和目前的股权结构图，股权结构图应完整地逐层追溯披露至各个股东的最终权益持有人(实际控制人)。

2.2请提供公司各法人股东现行有效的现行有效的营业执照、最新一期公司章程或契约。

公司设立时各法人股东的股东大会、董事会、上级主管部门或其他权力机构同意其向公司投资的批准文件。

2.3 持股5%以上法人股东概况2.3.1主要业务、生产、销售情况的说明2.3.2该等股东及其全资、控股企业与公司最近三年发生交易情况的书面说明。

2.3.3该等股东及其全资、控股企业与公司最近三年有无相互担保情况的书面说明。

2.3.4该等股东的高级管理人员（如：董事长、总经理、副总经理、财务总监及其他高管人员或者类似职位的其他人员）名单。

2.4 公司控股股东（追溯至实际控制人）的控股子公司、合营企业、联营企业的下列文件：2.4.1与控股股东（追溯至实际控制人）之间的股权和产权关系。

2.4.2公司名称、地址、法定代表人或负责人的姓名、国籍、住所、职务、经营范围、主要业务及生产销售能力。

2.4.3内资企业需提供《企业法人营业执照》，外资企业需提供中华人民共和国司法部认可的当地公证机构公证的商业登记证书（当地官方语言文本及中文译本）2.4.4 出资人协议书（或者发起人协议书，或者中外合资经营企业合同，或者中外合作经营企业合同2.4.5 最近一期公司章程（或者中外合资经营企业章程，或者中外合作企业章程）2.4.6 现行有效的营业执照2.5 自然人股东的身份证复印件，并说明其是否具有境外永久居留权或境外身份。

2.6 持股5%以上的自然人股东资料2.6.1 该等股东除在公司投资入股外，有无投资控股其他企业、经营性实体的情况说明2.6.2 该等股东及其全资、控股企业与公司最近三年发生交易情况的书面说明（交易标的、交易金额、交易基本情况简介）2.6.3 该等股东及其全资、控股企业与公司最近三年有无相互担保情况的书面说明（若有，说明担保债权金额、担保方式、履行情况等）2.7请书面说明公司各个直接、间接股东之间的关联关系，并说明该等直接、间接股东是否存在股份代持、职工持股会或类似安排。

法律尽职调查流程纲要

第 21 条【准备阶段需确立事项】尽责检查工作以包办律师就被检查公司出具尽责检查报告为目的。

所以，在接受拜托时，包办律师团队牵头人 ( 往常为项目负责合伙人 ) 即应依照限制的时间，以经验和认识水平来判断尽责检查的范围和深度，并就以下方面与拜托人达成共鸣：(1)确认尽责检查的原由：确认拜托人拟进行的商业交易和要求检查的原由。

这有助于包办律师正确掌握拜托人的服务需求，确立尽责检查工作的方向。

(2)确认尽责检查所服务的交易模式：咨询拜托人已经确立或计划采纳的详细商业交易模式。

这有助于包办律师环绕商业交易模式所可能发生的风险点，合理确立尽责检查工作范围，最大限度降低和躲避交易风险。

假如拜托人已经确认交易模式，则包办律师应当依据法律、法例和执业经验，预判该交易模式的合法性和可行性。

假如以为拜托人确认的交易模式存在瑕疵、法律阻碍或其余不行行要素，包办律师应当在尽责检查准备阶段提出，并建议拜托人做出合理调整。

(3)确认商业交易基准日：包办律师应当与拜托人确认拟从事商业交易和检查的基准日，法律尽责检查服务仅应涵盖该基准日以前被检查公司的法律状况。

该基准日往常也与财务尽责检查基准日相同，并作为商业交易确认交易价钱的日期。

(4)确认被检查公司：包办律师应当在认识拜托人陈说的尽责检查原因以及交易模式后，依据自己的法律知识和经验，帮助拜托人正确地选择和确认被检查公司，免得遗漏应当被列入交易和检查范围的企业，致使后续需要增补尽责检查，或许将剩余的被检查公司列入尽责检查范围，浪费拜托人的时间和金钱。

(5)确认尽责检查的详细范围、深度和广度：明确尽责检查拟包含以及清除的事项，以及应试虑的重点经营、商业和法律要素。

这有助于拜托人和包办律师对尽责检查工作作出合理的期望和预判，同时有效减少拜托人与包办律师之间对于尽责检查工作范围和工作量的争议。

(6)确认参加尽责检查的人员数目和资历：依据尽责检查的范围、深度和广度，与拜托人确认参加尽责检查的专业律师数目、资历。