《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》政策例行吹风会答问实录

《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》政策例行吹风会答问实录文章属性•【公布机关】国务院新闻办公室,国务院新闻办公室,国务院新闻办公室•【公布日期】2020.10.15•【分类】问答正文《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》政策例行吹风会答问实录国务院新闻办公室于2020年10月12日（星期一）下午4时举行国务院政策例行吹风会，中国证券监督管理委员会副主席阎庆民、工业和信息化部产业政策与法规司司长许科敏、国务院国资委产权管理局副局长谢小兵、中国证券监督管理委员会上市公司监管部主任李明介绍《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》有关情况，并答记者问。

吹风会由国务院新闻办公室新闻局局长、新闻发言人胡凯红主持。

以下为吹风会文字实录:胡凯红:女士们、先生们，大家下午好，欢迎出席国务院新闻办今天下午举办的第二场国务院政策例行吹风会。

最近，国务院印发了《关于进一步提高上市公司质量的意见》。

这个《意见》大家都非常关注，为了帮助大家更好地了解这方面情况，今天我们请来证监会副主席阎庆民先生，为大家介绍情况并回答大家关心的问题。

出席今天吹风会的还有，工信部产业政策与法规司司长许科敏先生，国务院国资委产权管理局副局长谢小兵先生，证监会上市公司监管部主任李明先生。

首先，有请阎主席作介绍。

阎庆民:谢谢主持人。

各位媒体朋友下午好。

感谢大家一直以来对资本市场改革发展的关心和支持，最近国务院发布了《关于进一步提高上市公司质量的意见》，我们叫国发14号文，这是全面深化资本市场改革、助力形成双循环新发展格局的又一重大举措。

下面借这个机会，把14号文有关情况简要介绍一下。

一、关于《意见》出台的背景。

党中央国务院高度重视提高上市公司质量，习近平总书记在中央经济工作会议上指出，资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用，要通过深化改革，打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，提高上市公司质量。

此后，又对提高上市公司质量多次作出重要指示批示。

这次国务院发布《意见》，对提高上市公司质量作出全面系统、有针对性的部署安排，是今后一段时期推动上市公司整体质量提升的指导性文件，对于促进资本市场的稳定健康发展，更好服务实体经济高质量发展具有重要意义。

上市公司是资本市场的基石，在我国经济高质量发展中既是主力军，又是领跑者、排头兵。

截至10月9日，上市公司的数量4056家，市值大约74万亿元，涵盖了国民经济90个行业大类。

从上半年情况看，占全国企业总量万分之一的非金融上市公司利润总额接近全国规上企业的一半，研发投入也占一半以上，在国民经济中占据重要地位。

但同时，我们也清醒认识到，目前上市公司质量和发展水平距离建设现代化经济体系、实现经济高质量发展的要求还存在一定差距。

今年以来，新冠肺炎疫情对部分上市公司生产经营造成一定影响，上市公司发展也面临新考验。

可以说，此次国务院发布《意见》也是新形势新任务的必然要求。

二、关于《意见》的主要内容。

《意见》提出的总目标是，通过各方努力，使上市公司运作规范性明显提升，信息披露质量不断改善，突出问题得到有效解决，可持续发展能力和整体质量显著提高，努力建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，促进经济高质量发展。

《意见》共提出了六个方面17项重点举措。

我们认为，这六个部分是有机统一的整体。

提高上市公司治理水平是提高上市公司质量的基础，其中强调了公司治理和信息披露这两个核心点。

推动上市公司做优做强和健全上市公司退出机制覆盖了上市公司在资本市场的整个生命周期，强调打通入口，畅通出口，完善优胜劣汰的良性市场生态。

当前要下大力气解决的“痛点”是股票质押风险、资金占用、违规担保等问题。

最后两部分提高违法违规成本和形成工作合力，是目前提高上市公司质量的关键点和薄弱点，我们期待，《意见》发布以后，在这两个方面能有新的突破。

也更希望有关各方继续关心支持上市公司改革发展，努力形成共同提高上市公司质量的强大合力。

三、关于《意见》落实的考虑。

证监会将认真贯彻落实党中央、国务院决策部署，把提高上市公司质量作为全面深化资本市场改革的重中之重，在国务院金融委的统一指挥协调下，学习好、宣传好、贯彻好，研究提出贯彻《意见》的具体工作安排，细化任务分工，狠抓督办落实。

进一步加强基础制度建设，落实好新证券法，完善制度规则体系，提升上市公司监管水平。

全面落实“零容忍”要求，严厉打击财务造假、虚假信息披露等违法违规行为，切实维护好市场秩序。

继续推进资本市场全面深化改革开放，助力落实好“六稳”“六保”任务。

着力加强与地方政府、相关部委等各方协作配合，不断优化政策环境和生态体系，努力形成提高上市公司质量工作新格局。

谢谢大家！胡凯红:谢谢阎主席，下面开始提问。

中央广播电视总台央视记者:我们看到这次《意见》提出了六个方面17项重点举措，其中第一项就是提高上市公司的治理水平。

我想请问目前上市公司的治理状况是怎样的？下一步证监会为了提高上市公司的治理水平，有哪些举措和方法？谢谢。

阎庆民:谢谢记者提问。

总体来看，经过30多年的发展，上市公司已经成为我国建立现代企业制度最为规范的群体。

应当说，他们在治理结构、经营管理、激励机制方面已经成为国内企业的示范。

但是也要看到，上市公司的治理还存在不少问题，主要有：部分上市公司独立性不足，有的存在道德风险、治理失效、管控失灵、运作失序等引发资金占用和违规担保等严重问题。

刚才记者问到下一步怎么办，证监会将认真贯彻落实国务院14号文，把强化公司治理作为提高上市公司质量的一项重要工作，通过开展上市公司治理专项行动等方式，进一步提高上市公司治理水平。

归纳起来有“四个进一步”：第一，进一步提高控股股东和实际控制人诚信履责的能力。

在实践中，控股股东、实际控制人以及董事、监事、高管，都需要进一步明确责任、落实责任，这一条至关重要。

我们也深深感到，在这个过程当中要重点抓住这些“关键少数”。

第二，进一步强化公司治理底线要求。

主要是依法保障上市公司和投资者的合法权益。

实践中，对股东和投资者的权益保护是在不断推进中，我们要综合运用监管措施、行政处罚、市场禁入、刑事移送等方式，打击严重违反治理底线要求的违法违规行为。

第三，进一步倡导上市公司治理最佳实践。

科学决策、有效激励和严格监督是历次讨论公司治理离不开的三个环节。

要通过一些做得好的典型，为上市公司作出示范，让他们来对标。

同时，国际上2015年经合组织和G20通过的公司治理原则，也要求除了股东利益之外，还要关注利益相关方。

所以，要学习借鉴境外市场经验，倡导上市公司治理最佳实践。

第四，进一步加强提高公司治理的透明度。

要通过信息披露，形成市场加外部约束，共同促进提升公司治理水平。

我想，这就是新时代强调进一步提高上市公司治理，把它放在重要位置的考虑。

谢谢。

凤凰卫视记者:我们知道，现在注册制已经在科创板和创业板落地了，这次《意见》当中还提出要优化发行上市的标准以及完善再融资发行条件，请问在这方面有哪些具体考虑？如何更好地吸引优质企业上市，增加融资的便利性？谢谢。

李明:我来回答这个问题。

把好市场入口关是提高上市公司质量的基础，证监会坚持从源头入手，先后在科创板、创业板试点注册制，精简优化发行条件，设置多套上市标准，尚未盈利以及存在累计未弥补亏损、特殊股权结构等情形的企业，现在都可以申请上市，资本市场的包容性显著增强。

坚持以信息披露为核心，强调信息披露的真实性、准确性、完整性，以市场化手段提高信息披露质量，通过制定发行审核问答等方式提高审核工作的透明度。

同时，今年以来证监会立足增量优化，调整再融资规则，实行再融资分类审核，上市公司再融资制度包容性和便捷性显著提升。

下一步，证监会将按照“建制度、不干预、零容忍”的九字方针，在保持新股常态化发行的同时，加强研究评估，全面总结试点注册制改革的经验，积极稳妥地做好在全市场推行注册制的改革准备，及时根据市场发展情况，进一步优化发行上市条件，支持符合条件的企业股权融资，更好服务加快构建新发展格局和经济高质量发展。

谢谢。

中新社记者:请许司长介绍一下制造业单项冠军和专精特新“小巨人”企业目前的发展情况以及国家层面出台了哪些具体支持措施？谢谢。

许科敏:谢谢你的提问。

我部对支持优质企业的发展非常重视，制造业单项冠军和专精特新“小巨人”企业是优质企业的典型代表，单项冠军是指长期专注于制造业特定细分产品市场，生产技术或工艺国际领先，单项产品市场占有率位居全球前列的企业。

“小巨人”企业专注于细分市场，创新能力强、成长性好、市场占有率高、质量效益优，是“专精特新”中小企业的优秀代表。

2016年3月，我部启动开展了单项冠军培育提升专项行动，目前已培育公告了4批共417家单项冠军。

2019年6月，我部培育公告了第一批248家“小巨人”企业。

单项冠军和“小巨人”代表的制造业优质企业，聚焦实业、做精主业，在技术创新、管理能力、质量品牌和经营效益等方面优势突出，是制造业高质量发展的生力军。

以单项冠军为例，培育提升专项行动实施四年以来，在各方共同努力下，培育提升工作有特色、有成效、有影响，单项冠军“十年磨一剑”意识得以强化，企业家精神和工匠精神得以弘扬，行业排头兵特征更加凸显。

一是技术创新能力持续增强。

单项冠军的平均研发投入强度达到5%，是全国规上工业企业平均水平的5倍。

二是市场领先地位进一步巩固。

单项冠军主营产品市场占有率均位居全球前三，企业国际化程度逐步提高。

三是质量效益更加突出。

单项冠军的利润率一般达到7%-21%，远高于制造业3%-5%的平均水平，近三年平均主营业务收入增长率达23.6%，为全国规上工业企业平均水平的6倍多。

四是企业结构逐步优化。

除了引领传统产业做优做精，在高端装备、精密光学、特种材料等先进制造和新兴领域也正涌现出更多的单项冠军。

近年来，我部着力构建制造业优质企业的梯度培育体系，通过建立企业动态库，开展专题培训、提供融资专项服务、实施信息化和知识产权两个推进工程等方式，支持“专精特新”中小企业发展成为“小巨人”企业，鼓励支持“小巨人”企业和其他各类企业巩固和提升细分领域全球市场地位，发展壮大成为单项冠军企业。

下一步，我部将持续完善优质企业梯度培育体系，研究出台培育优质企业的政策文件，通过普惠化、功能性的政策举措，加大支持力度，优化发展环境，促进各类企业在平等竞争中创新发展并脱颖而出，不断壮大我国优质企业梯队，为制造强国建设提供有力支撑。

谢谢。

经济日报记者:经济日报记者提问，我们关注到，《意见》专门强调了要形成提高上市公司质量的工作合力，我的问题是，当前上市公司发展的外部环境最需要在哪些方面得以改善和提升？谢谢。

阎庆民:谢谢经济日报记者，问题非常好。

众所周知，资本市场是一个生态系统，上市公司数量众多，分布十分广泛，在上市公司质量提高的过程中离不开各方的大力支持，用现在的话讲，叫共建一个良好的市场环境和生态体系。