农业行政执法案卷知识讲座

此外，通过对案卷的评查，对发现的乱执 法行为要坚决进行纠正，对严重违法的要依据 《行政执法责任追究办以给予责 令改正或者限期整改、通报批评、取消当年评 比先进的资格等处理；对于承担行政执法责任 的行政执法人员，可以给予通报批评、离岗培 训、收回其行政执法证件、调离行政执法岗位 或取消执法资格等处理。
（2）《行政处罚事先告知书》：当事人 名称准确；载明违法事实和法律依据；明 确告知拟给予行政处罚的内容；明确告知 当事人行使陈述权、申辩权和要求听证权 的期限；处罚机关印章、日期完整。
（3）《责令改正通知书》：注明责令 改正内容；认定事实或作出决定引用法律 依据有全称；注明责令改正期限；有文书 制作日期；应当加盖行政机关印章。
对农业行政执法案卷进行评查的依据 是自治区政府法制办公室于去年下发的 《关于开展行政处罚案卷评查工作的通 知》。从评查反馈的情况来看，形势不 容乐观。
（二）加强对农业行政执法案卷评查的目的
建立健全农业行政执法案卷评查制度，是国 务院《全面推进依法行政实施纲要》)中关于规 范农业行政执法行为方面的主要措施之一。这 种评查制度，是指上级行政机关通过对下级行 政机关执法案卷中法律文书的制作、使用及管 理情况进行考评，藉以审查其行政行为是否合 法、规范的一种事后的、内部的行政执法监督 制度。这项工作在实践中的开展，对于提高农 业行政执法水平起到了积极的推动作用。
（三）加强对农业行政执法案卷评查的意义
建立农业行政执法案卷评查制度，是按照国 务院《纲要》中提出的建立“权责明确、行为 规范、监督有效、保障有力的行政执法体制” 的指导思想和目标而提出的一项规范具体农业 行政行为的执法监督制度。这是国务院从依法 行政高度提出的建立案卷评查制度的具体要求。 同时也是国务院创新层级监督新机制，从加强 上级行政机关对下级行政机关具体行政行为监 督角度建立起的一项经常性的制度。加强对农 业执法案卷的评查工作，对于督促我们做好农 业行政执法工作具有重要的意义。
第二部分 评分标准
一、基础标准部分
（一）主体合法 1．实施行政处罚的主体具备法定资格。 2．实施行政处罚的主体在法定职权内和管辖
区域实施行政处罚。 3．被处罚主体认定准确。
（二）违法事实清楚、证据确凿
1．违法事实与情节认定清楚，表述准确。 2．认定违法主体和违法行为的证据充分， 并且主要证据具珲真实性、关联性、合法性。
（二）行政处罚文书制作标准
1. 立案阶段 （1）填写《立案审批表》（包括以下内容） ①有案件来源，即注明案件是来自现场检查、 投诉、申诉、举报、交办还是移送等内容； ②有基本案情的记载； ③有承办人意见，注明当事人涉嫌违法的法 定依据； ④有行政机关负责人的审批意见、签名和日 期。
2.调查取证阶段
四、评分办法：
基础标准是案卷合格的基本要素，不设具体分数， 不符合其中任何一项内容的，该案卷为不合格卷。文 书规范标准采用百分制的评分方法，按案件处理阶段、 文书种类、文书归档规范、文书基本要素设定相应分 值，对不具备基本要素或不符合案卷归档规范的，扣 除相应分值，最后余分即为案卷得分。案卷中不需要 使用某种文书的，该文书所占分值自动累加；属于本 标准之外的问题或本标准之外的文书种类不参评、不 扣分。
（4）《行政处罚决定书》：有当事人 的基本情况（公民：姓名、性别、年龄、 住址；法人：单位名称、地址、法定代表 人。）；有违反法律、法规、规章的事实 和依据；有行政处罚的种类和依据；有行 政处罚的履行方式和期限，并告知若逾期 缴纳罚款加处罚款的规定；有告知当事人 如不服行政处罚决定的，可以申请行政复 议或者提起行政诉讼的途径和期限；有作 出行政处罚决定的处罚机关名称及印章、 日期。
（4）卷内目录和备考表填写规范； （5）卷内材料排列有序（应按时间顺序排 列，或行政处罚决定书在前，其余文书按时间 顺序排列），装订整齐； （6）卷内材料有规范的页号； （7）不能随文书装订立卷的证据应放入证 据袋中，随卷归档； （8）卷内无金属物； （9）破损的文书应修补或复制； （10）案卷归档及时。
主要内容
一、农业行政执法案卷评查的含义、目的和 意义
二、我区农业行政执法案卷评查的总体状况 以及存在的主要问题
三、行政处罚案卷中需要规范的主要问题 四、农业行政处罚案卷评查标准
一、农业行政执法案卷 评查的含义、目的和意 义
（一） 农业行政执法案卷的含义
农业行政执法案卷是反映农业行政执法活动、记 录农业行政执法过程的重要载体，是指在行政处罚、 行政许可、行政强制等行政执法活动中按照法律规 定所形成的与案件有关的法律文书和证据材料的总 和，是作出农业行政执法决定、确认农业行政执法 行为效力、确定农业行政执法行为合法性的依据。
(二)农业行政处罚案卷评查中存在的主要问 题
一是罚款票据使用不当。将用作当场处罚的票据 用于一般程序的案件。二是执法流程不规范。有的单 位在调查活动中没有出示执法证件的记录；有的案卷 合议没有笔录，看不出参加合议人员的观点及理由； 有的在行政处罚事先告知书中拟罚款数额与实际执行 出现不一致情况时，无处罚数额的变更相关记录及批 准程序；有的在当事人接到行政处罚事先告知书后没 有放弃陈述、申辩、听证的情况下，未过法定期限即 下达了处罚决定书；进行行政处罚时，存在告知诉权 期限不准确的问题；有的罚缴未分离；个别单位也存 在着重大行政处罚未上报备案的问题等。
4.送达和执行阶段
（1）《送达回证》 ：有送达文书名称；有 受送达人名称（姓名）；有送达时间、地点； 送达方式准确（包括：直接送达 、留置送达、 邮寄送达、委托送达 、转交送达和公告送达 等）；有送达人、收件人员的签名、行政机关 印章；有收件人签名及其签收时间。
（2）《罚没款（物）票据》：处罚机关应当 和罚款收缴机关分离，法律规定可以由行政机 关当场收缴的除外；应使用合法罚没票据；票 据填写规范、准确；缴纳罚款期限正确，有时 间日期并加盖处罚机关印章。
（三）其他问题
证明案件的证据材料比较单一，有 的较大数额的行政处罚案件中，整个 案卷当中就是仅凭一份询问笔录定性， 不能全面反映案件的客观事实；承办 人的意见或建议表述不明；案由表述 前后不一致；有的案卷材料中，负责 人只有签名而没有签署具体意见等。
三、农业行政处罚案卷制作 中需要规范的主要问题
③《鉴定结论文书》：依法应当进行鉴定卷 中有鉴定文书并签名盖章；鉴定结论由有法定 资质鉴定机构或人员做出并签字盖章；有结论 性意见或者相关说明的。
④《抽样取证或者先行登记保存证据审批 表》 ：有先行登记保存证据审批表的；有行政 机关负责人签署意见的；有记载取证理由的； 有注明取证内容的；有记载取证批准时间的； 有注明案件调查基本情况的；有注明承办人意 见的；有法律依据的才可以采取查封和扣押措 施，否则就采取先行登记保存的措施。
（4）符合听证条件的，应当告知当事人 听证的权利；当事人要求听证的，应当依 法举行听证；
（5）行政处罚决定应当经过行政机关 负责人批准，重大行政处罚案件应当履行 集体讨论程序；依法应由上一级行政机关 批准或决定的行政处罚案件必须上报；
（6）送达的法律文书应当依照法定程 序和期限送达，并有送达回证；
（5）《结案审批报告》：案由清楚；载明结 案理由；载明行政处罚决定执行情况，未执行 部分应有说明；罚没财物应有处理结果；有案 件调查人员结案意见及签名、日期；有行政机 关负责人同意结案意见和签名、日期。
5.案卷归档 （1）一案一卷，特殊案卷可分正副卷； （2）使用统一规范的卷宗封面、一卷一号； （3）卷内文字应当使用钢笔、签字笔、毛笔 书写或者打印；
（3）《延期分期缴纳罚款审批表》：有分 期、延期缴纳罚没款审批文书的；分期、延期 缴纳罚没款有当事人申请的；审批人有签署姓 名或有注明审批时间的；有记载延期、分期交 纳罚没款理由的；有注明违反法律、法规、规 章名称的；有行政处罚机关印章及完整日期的。
（4）《申请法院强制执行文书》：申请强 制执行的法律依据正确准确的；申请执行事项 明确的；案件事实叙述清楚的；有行政处罚机 关印章及完整日期的。
制作完整、准确的案卷既是农业行政执法人员的 职责所在，也是农业行政机关依法行政的内在要求。 案卷制作质量的优劣，直接体现着农业行政执法机关 执法工作的规范程度和执法人员的执法水平。
开展农业行政执法案卷评查，是政 府对行政执法案卷进行的评议审查，是 政府按照层级监督的要求，对农业行政 执法部门所进行的一种内部的事后执法 监督措施。
⑤《调查终结报告》（可与案件处理审批 文书合并使用）：准确记载当事人基本情况、 调查确认的违法事实、情节、后果；有认定和 处罚依据；有承办人意见和签名；有行政机关 负责人审批意见、签名和审批时间。
3.审查决定阶段
（1）《案件处理的审批文书》 ：案由和当 事人基本情况记载准确；违法事实记录完整， 证据确实充分，处罚依据明确；承办人意见明 确具体，有签名和准确日期；有法制机构审查 意见；行政机关负责人审批意见明确具体，有 签名、日期。
3. 适用法律正确
（1）实施行政处罚有明确有效的 法律、法规、规章依据，引用的条、 款、项、目准确完整；
（2）行政处罚的种类和幅度符合 法律、法规、规章规定。
4. 程序合法 （1）按照立案、调查取证、审查 决定、送达执行的方式、步骤、顺序和 时限实施行政处罚； （2）由两名以上（含2名）执法人 员进行调查取证； （3）作出行政处罚决定前应向当 事人履行告知义务并听取其陈述和申辩；
农业行政执法 案卷有关知识讲座
石嘴山市农业综合执法支队
王晓斌
2012年6月6日
前言
为了全面了解和准确评价农业行政执 法工作，规范行政处罚行为，提高全区农 业行政处罚案件的办理质量和水平，按照 农业厅产业政策与法规处的统一安排，我 在这里和大家一起学习农业行政执法案卷 评查的有关知识，案卷评查的讲课标准是 参考农业部2005年制定的《农业行政处罚 案卷评查标准》，（宁夏农牧厅宁农（法） 发【2005】139号文件），如有不妥之处， 请大家批评指正。