2008年证券从业人员资格考试模拟试题参考答案之《证券交易》
2008年证券从业资格考试证券市场基础知识真题及答案
2008年证券从业资格考试证券市场基础知识真题及答案第一部分：单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
）1、证券是各类记载并代表一定权益的( )。
A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的( )划分的。
A.交易的对象B.交易的性质C.交易的期限D.交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是( )。
A.场外交易市场B.有形市场C.第三市场D.第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在( )。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的( )。
A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展( )。
A.始终是审批制B.由审批制到核准制C.始终是核准制D.由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了( )，对股票发行进行复审。
A.股票发行审核委员会B.证券业协会C.交易所监督部D.证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指( )。
A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.证券登记结算公司9、在我国，证监会属于( )管辖。
A.中国人民银行B.国务院C.人大常委会D.国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是( )。
A.普通股票B.优先股票C.银行债权D.普通债权11、股票的理论价值是( )。
A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值12、20世纪早期，美国( )州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A.纽约B.新泽西C.华盛顿D.芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有( )。
A.制定公司内部基本管理制度B.制定公司的利润分配方案和弥补方案C.决定公司内部管理机构的设臵D.对是否发行公司债券作出决议(股东大会做决议的)14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开( )次年会。
证券从业资格考试《证券交易》多选题及答案
一：1.从基金的类型来看，基金一般可以分为【CD】。
A.成长型投资基金B.收入型基金C.开放式基金D.封闭式基金【答案解析】：根据不同的标准可将基金划分为不同的种类。
从基本类型来看，一般可以分为封闭式基金与开放式基金两种。
故CD选项正确。
根据投资风险与收益的不同，基金可以分为成长型投资基金、收入型基金、平衡型基金。
2.下列有关证券登记的说法正确的有【ABCD】。
A.证券登记实行证券登记申请人申报制B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节C.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在D.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为【答案解析】：证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。
证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
证券登记实行证券登记申请人申报制。
中国证券登记结算有限责任公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核。
本题正确答案为ABCD。
3.下列关于债券交易报价说法错误的有【BD】。
A.在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市B.目前，国债交易采用全价交易C.上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易D.在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金、权证交易为0.005元人民币【答案解析】：根据财政部、中国人民银行和中国证监会《关于试行国债净价交易有关事宜的通知》，从2002年3月25日开始，国债交易采用净价交易。
故B选项说法错误。
《上海证券交易所规则》规定，基金、权证交易为0.001元人民币。
故D选项说法错误，AC选项均符合债券交易报价的有关规定。
4.投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易【ABCD】。
A.撤销当日有交易行为的B.撤销当日有申报C.新股申购未到期D.因回购或其他事项未了结的【答案解析】：投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：(1)撤销当日有交易行为的;(2)撤销当日有申报;(3)新股申购未到期;(4)因回购或其他事项未了结的;(5)相关机构未允许撤销的。
证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题（1）（一）
⼀、单选题： 1.证券交易的特征主要表现为____ A.流动性、安全性和收益性 B.流动性。
收益性和风险性 C.流动性、安全性和风险性 D.收益性、安全性和风险性 2.我国证券市场的建⽴始于____年。
A.1990 B.1990 C.1986 D.1984 3.从____年开始，我国先后在61个⼤中城市开放了国库券市场。
A.1986 B.1987 C.1988 D.1989 4.1992年，____在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。
A.可转换债券 B.优先股 C.转配股 D.⼈民币特种股票 5.下列关于基⾦的买价和卖价的确定说法正确的是 A.在资产净值的基础上另⼀定的⼿续费 B.以资产净值确定 C.在资产总值的基础上加⼀定的⼿续费 D.以资产总值确定 6.可转换债券是指在⼀定时期内可以兑换成_____的债券。
A.基⾦ B.优先股 C.任意证券 D.普通股 7.⾦融期货交易是指以_____为对象进⾏的流通转让活动。
A.⾦融产品 B.⾦融期货 C.⾦融衍⽣⼯具 D.⾦融期货合约 8.存托凭证是指在⼀国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的_____ A.债权凭证 B.可转让凭证 C.所有权凭证 D.股权凭证 9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实⾏_____ A.会员制 B.公司制 C.契约制 D.合同制 10.有关交易所的席位说法正确的是 A.有形席位的报盘速度较⾼ B.我国⽬前只有有形席位 C.我国有普通席位和特别席位之分 D.所有国家都有普通席位和特别席位两种 11.下列关于证券经纪商的说法错误的是 A.以代理⼈的⾝份从事证券交易 B.收⼊来源为收取的佣⾦ C.不承担交易中的价格风险 D.收⼊来源为买卖价差 12.下列不属于经纪商的权利与义务的是 A.对委托⼈的⼀切委托事项负有保密义务 B.如客户资⾦不⾜，向客户提供融资 C.认真与客户签订证券买卖代理协议 D.对委托⼈的委托买卖内容要有真实的凭证和记录 13.关于境内居民个⼈开⽴B股资⾦账户和股票账户，下列说法错误的是 A.开⽴B股资⾦账户的最低⾦额为等值1000美元 B.境内商业银⾏应向境内居民个⼈出具进账凭证 C.凭B股资⾦账户到证券经营机构开⽴B股股票账户 D.境内居民个⼈和⾮居民之间可以进⾏B股协议转让 14.⽬前我国上海证券交易所实⾏的证券存管制度是 A.中央登记结算公司统⼀托管和证券公司法⼈集中托管及投资者指定交易制度 B.中央登记公司统⼀托管和证券营业部分别托管的⼆级托管制度 C.中央登记结算公司统⼀托管和证券公司法⼈集中托管制度 D.托管证券公司制度 15.下列哪⼀项不属于办理资⾦存取的主要⽅式 A.证券营业部⾃办资⾦存取 B.证券公司⾃办存取 C.委托银⾏代理资⾦存取 D.银证联转账存取 16.关于交易单位，说法错误的是 A.股票100股为⼀⼿ B.基⾦100单位为⼀⼿ C.债券1000元⾯值为⼀⼿ D.基⾦1000股为⼀⼿ 17.有关委托⽅式，说法不正确的是 A.可分为柜台委托和⾮柜台委托 B.柜台委托由委托⼈亲⾃或由其代理⼈到证券营业部交易柜台 C.电话委托可分为电话转委托和电话⾃动委托 D.⼝头委托是较为普遍的委托⽅式 18.中国证监会2000年修订的《上市公司股东⼤会规范意见》，利润分配⽅案。
证券从业考试证券交易模拟试题和参考答案
2008证券从业考试证券交易最新模拟试题和参考答案第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题分;1．准确地说,是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件;A．机构批设机关颁发的企业法人营业执照副本B．机构批设机关颁发的经营金融业务许可证副本C．机构批设机关主要业务人员的证券业从业人员资格证书D．国家证券管理机关颁发的经营证券自营业务资格证书2．公司一次配股发行股份总数,不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的;公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的,可不受此比例的限制;A．20％B．30％C．40％D．50％3．按照划分,证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易;A．交易品种的对象B．交易规模C．交易场所D．交易性质4．为了促使资金流向国民经济最需要的地方,上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家的规定;A．货币政策B．财政政策C．产业政策D．价格政策5．可转换债券是指可兑换成的债券;A．股票B．另一种债券C．期货D．现金6．证券业务主要是指在每一营业日中,每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程;A．清算B．交割C．交收D．登记7．在年度报告中,对持股以上的法人股东,应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况;A．2％B．5％C．8％D．10％8．综合类证券公司以盈利为目的,并以自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的;A．经纪业务B．代理业务C．自营业务D．承销业务9．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为;A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险C．系统风险和非系统风险D．经营管理风险和政策法律风险10．不是证券公司的监督检查机构;A．证券公司自身B．投资者C．证券交易所D．证券管理部门11．属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为;A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B．证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述C．证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票D．以明示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券12．证券买卖双方在交易达成之后,于下一营业日进行证券和价款的收付,完成交收的交收方式称为; A．当日交收B．次日交收C．例行日交收D．特约日交收13．根据规定,目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的;A．地方债券B．企业债券C．国际债券D．金融债券14．根据公司法的规定,股份有限公司的设立采取设立的原则;A．登记B．行政许可C．注册D．协议15．下面不是新股上网竞价发行的优点;A．市场性B．连通性C．经济性D．公平性16．目前,我国对实行T+3交收方式;A．A股B．B股C．基金券D．债券17．经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位,称为A．普通席位B．特别席位C．代理席位D．自营席位18．证券自营业务资格证书自证监会签发之日起内有效;A．半年B．1年C．一年半D．2年19．是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件;B．证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理C．设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施D．在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚20．准确地说,是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件;A．全部业务人员的"证券业从业人员资格证书"B．一半业务人员的"证券业从业人员资格证书"C．主要业务人员的"证券业从业人员资格证书"D．一半主要业务人员的"证券业从业人员资格证书"21．从处理方式来看,证券公司都以为对手办理清算与交割、交收;A．证监会B．交易所或清算机构C．另一证券公司D．上市公司22．设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为%,计算这笔交易的回购价. A．B．C．D．23．假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易,买入14天回购品种,到时这笔交易的回购价为元,计算回购年收益率. A．5%B．6%C．7%D．8%24．证券交易双方在达成交易后,由双方根据具体情况商定,在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为; A．当日交收B．次日交收C．例行日交收D．特约日交收25．股票交易如果在证券交易所进行,可称谓;A．柜台交易B．店头交易C．场外交易D．上市交易26．在三级清算模式中,是由各地资金集中清算中心各地清算代理机构同本地证券经营机构办理的证券清算;A．一级清算B．二级清算C．三级清算D．四级清算27．证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分A．证券自营风险和代理买卖证券风险B．基本风险和非基本风险C．系统风险和非系统风险D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险28．准确地说,是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件;A．业务人员的证券业从业人员资格证书B．2／3以上业务人员的证券业从业人员资格证书C．主要业务人员的证券业从业人员资格证书D．2／3主要业务人员的证券业从业人员资格证书A．10B．15C．20D．530．证券的回购交易实际是一种以为抵押品拆借资金的信用行为;A．股票B．公司债券C．有价证券D．可转换债券31．下面的不是新股网上竞价发行的优点;A．市场性B．连通性C．经济性D．公平性32．目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是;A．国债B．公司债C．转债D．股票33．工作地的接地电阻应小于欧姆,防雷保护地的接地电阻应小于欧姆;A．4 10B．5 10C．4 15D．10 434．证券交易所所撤销会员资格,须经审定;A．中国证监会B．地方证管办C．中国人民银行D．交易所理事会35．上市公司应当在配股缴款结束后个工作日内完成新增股份的登记工作,聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告,编制公司股份变动报告,并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案;A．10B．20C．30D．1536．刑法第条规定,编造、传播影响证券交易的虚假信息,或伪造、变造、销毁交易记录,扰乱证券交易市场,情节严重的,将处以罚款并追究刑事责任;A．183B．182C．181D．18037．自营买卖上市证券具有吞吐量大、等特点;A．交易手续简单B．费时少C．比较分散D．流动性强38．根据国家法律、法规规定,证券业从业人员不得买卖证券;A．国债B．股票39．对于方来说,在交易所回购交易开始时,其申报买卖部位为卖出S;A．以券融资B．以资融券C．以券融券D．以资融资40．不是证券经营机构的监督检查机构;A．证券经营机构自身B．投资者C．证券交易所D．证券管理部门41．不属于股票交易中的竞价方式;A．口头竞价B．书面竞价C．电脑竞价D．间接竞价42．包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心异地清算代理机构、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为A．一级清算模式B．二级清算模式C．三级清算模式D．四级清算模式43．标准券是一种假设的回购综合债券,它是由各种债券根据一定的折合相加而成;A．公式B．折算率C．面值D．现值44．从国际上来看,金融期货主要有三种;下面的不属于金融期货;A．期权期货B．外汇期货C．利率期货D．股票价格指数期货45．标准券是一种虚拟的回购综合债券,是由各种债券根据一定的折合相加而成;A．公式B．折算率C．面值D．现值46．根据中国证监会的有关规定,证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的%; A．5B．10C．15D．2047．证券买卖双方在交易达成后,按证券交易所的规定,在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为A．当日交收B．次日交收C．例行日交收D．特约日交收48．在三级清算模式中,是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算;A．一级清算D．四级清算49．所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险;因此,市场风险又称为证券交易的;A．系统风险B．非系统风险C．基本风险D．主要风险50．根据国家法律、法规规定,证券业从业人员不得买卖证券;A．国债B．股票C．基金D．企业债券51．差额清算方式的主要优点是可以;A．简化操作手续,提高清算效率B．防止买空卖空行为的发生,维护交易双方正当权益,保护市场正常运行C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D．防范证券商的经营风险52．证券交易风险的监察包括A．事先预警、实时监控、事后监查B．制度建设、内部自查、行业检查C．制度建设、实时监控、行业检查D．事先预警、内部自查、事后监查53．债券主要有三大类,不属于这三大类;A．个人债券B．公司债券C．金融债券D．政府债券54．证券营业部的制度管理一般包括;A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C．硬件管理、软件管理D．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理55．不属于交易费用;A．委托手续费B．佣金C．承销费D．过户费56．在折算率公布的方法上,上海证券交易所定于每季度营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率; A．第一个B．中间一个C．倒数第二个D．最后一个57．清算是交割、交收的基础和;A．保证B．后续C．内容D．完成A．3B．5C．6D．959．不是经纪商的权利与义务;A．坚持了解客房原则B．忠实办理受托业务C．为客房保密D．代理客房决策60．上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后内编制完成中期报告;A．60日B．30日C．90日D．120日61．以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为以取得一定资金的行为;A．抵押品B．保证金C．交换物D．本金62．下面的不属于证券交易特征;A．安全性B．流动性C．收益性D．风险性63．证券公司在特殊情况下,以他人名义设立的账户从事证券自营业务;A．可以使用B．可以借用C．可以租用D．也不能使用64．证券交易的竞价结果有三种可能,不可能的是A．全部成交B．部分成交C．不成交D．推迟成交65．从一定意义上来说,证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险;这种风险往往通过主观的努力也很难避免;证券投资风险可以分为两大类：一类是,另一类是;A．系统性风险非系统性风险B．基本风险非基本风险C．政策风险法律风险D．市场风险非市场风险66．上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于;A．公司制B．会员制C．合同制D．承包制67．证券交易风险的自律管理包括A．制度建设、实时监控、行业检查B．事先预警、内部自查、事后监查D．事先预警、实时监控、事后监查目前,我国证券交易所的证券回购券种主要是;A．国债B．股票C．可转换债券D．基金证券69．按风险起因不同,代理买卖证券的风险主要包括A．基本风险和非基本风险B．基本风险,经营管理风险C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D．系统风险和非系统风险70．上市公司应在每个会计年度结束后日内编制完成年度报告;A．120B．60C．90世纪考试网版权所有D．150第二部分：多选题请在下列题目中选择所有正确的答案,每题分;1．证券经纪业务的特点有A．业务对象的同一性B．经纪业务的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性5．获取佣金的盈利性2．上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是; A．股东大会同意本次配股的决议B．法律意见书C．中国证监会同意配股的函D．配股说明书E．配股承销协议书3．将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有特点决定的;A．收益性B．信誉高C．流动性好D．流通规模大4．在证券经纪关系中,客户是;A．委托人B．受托人C．授权人D．代理人5．证券结算包括A．证券登记B．证券清算C．证券交割D．资金交收6．证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是;A．时间优先B．价格优先C．客户优先7．证券经纪商有作用;A．充当证券买卖的媒介B．代替客户进行决策C．向客户融资融券D．提供咨询服务5．稳定证券市场8．对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括;A．经纪业务操作是否依法合规B．资金往来是否正常C．有否超范围或越权经营D．会计核算及财务管理是否合规9．我国禁止将回购资金用于A．固定资产投资B．调剂寸头C．期货市场投资D．股本投资10．证券的柜台自营买卖;A．通常交易量较小B．仅为债券买卖C．费时较多D．比较集中11．下列哪些情形属交易差错风险;A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B．证券公司工作人员申报差错引起的风险C．无权或越权代理而造成的风险D．交割失误引起的风险12．证券回购清算的特点是;这是由回购交易的自身特性所决定的;A．一次交易B．二次交易C．一次清算D．二次清算13．证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括;A．净额清算原则B．差额清算原则C．钱货两清原则D．款券两讫原则14．禁止任何金融机构以等方式从事证券回购交易;A．租债券B．借债券C．租股票D．借股票15．是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一; A．具有不低于2000万元人民币的净资本B．具有不低于2000万元人民币的证券营运资金C．具有不低于2000万元人民币的净营运资金D．具有不低于1000万元人民币的净资产E．具有不低于1000万元人民币的净资本16．证券营业部的业务差错,按业务性质可分为;B．交易差错C．事故性差错D．责任性差错17．上市公司应将年度报告备置于;A．证券交易所B．公司所在地C．有关证券经营机构营业网点D．以上皆是18．证券交易所竞价的结果有的可能;A．全部成交B．推迟成交C．不成交D．部分成交19．一笔回购交易涉及;A．两个交易主体B．一个交易主体C．二次交易契约行为D．一次交易契约行为20．按照规定公式,若要计算会员T日清算应收付金额,可能涉及项目;A．派息款B．交易经手费C．印花税D．配股扣款21．下述说法是正确的;A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的,为自己买卖证券,通过买卖价差获利的经营行为; B．在从事自营业务时,证券公司必须首先拥有资金或证券;C．作为自营业务买卖的对象,有上市证券;D．作为自营业务买卖的对象,有非上市证券;22．我国目前的证券交易交收方式有;A．T十0B．T十1C．T十2D．T十323．我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有权利;A．参加会员大会B．有选举权和被选举权C．对证券交易所事务的提议权和表决权D．派遣合格代表入场从事证券交易活动E．按规定转让交易席位24．现行的证券交易竞价方式有;A．拍卖竞价B．招标竞价C．集合竞价D．连续竞价25．在证券经纪关系中,证券经纪商的权利与义务有A．认真与客户签订买卖证券的委托协议B．坚持了解客户原则C．忠实办理受托业务5．代客户保密26．下面的属于证券交易;A．房屋交易来源：B．债券交易C．存货单交易D．基金交易5．股票交易27．证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是A．时间优先B．价格优先C．客户优先D．委托优先28．根据规范证券回购业务的有关规定,我国回购交易的条件主要涉及;A．证券回购的券种B．证券回购的交易时间C．以券融资方在回购期间存放的标准券数量D．以资融券方在初始交易前须存入的资金数量29．在我国,证券登记结算机构设立应当具备的条件有;A．自有资金不少于人民币2亿元B．具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所C．主要管理人员和业务人员具有证券从业资格D．中国证监会规定的其他条件30．清算、交割、交收中的禁止行为包括;A．资金透支B．提取存款C．实物券欠库D．交收指令对盘31．证券回购交易的另一方面是暂时放弃相应资金的使用权,从而获得融资方的证券抵押权,并于回购期满时归还对方抵押的证券,收回融出资金并获得一定利息;A．融券方B．资金供应者C．证券购入者D．资金贷出者32．发行日交收方式适用于;A．证券买卖双方在交易达成后B．上市公司分割股份并通知原股东更换新股C．上市公司增资发行新股,原股东卖出其新股优先购股权D．无法进行例行交收的客户33．按照规定公式,若要计算会员T日结算头寸余额,可能涉及项目;A．T日存款B．T日提款C．T+1日存款D．T+1日提款34．在证券交易市场上,有一些以金融衍生工具为对象的交易,它们主要包括;A．金融期货B．金融期权C．股票D．债券E．存托凭证35．年度报告中的财务报告包括：;A．比较式资产负债表B．财务状况变动表C．比较式利润表及利润分配表D．会计报表附注E．审计意见36．股权与债权过户的种类有;A．交易性过户B．同一账户明细账转户C．非交易性过户D．账户挂失转户37．证券交易所会员参加交易先要取得交易席位,取得普通席位有条件;A．具有会员资格B．具有高水平的进场交易人员C．具有一定量的证券买卖D．具有一定水平的证券交易分析师E．缴纳席位费38．根据有关规定,尚未公开的信息属于内幕信息;A．发行人经营政策或者经营范围发生重大变化B．中国人民银行作出降低存贷款利率的决定C．发行人发生重大经营性或者非经营性亏损D．持有发行人2％的发行在外的普通股的股东,其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实5．涉及发行人的重大诉讼事项39．在证券经纪关系中,客户是;A．委托人B．受托人C．授权人D．代理人40．针对证券公司自营风险,管理层可通过事先设立、、、等一系列指标来实施监控;A．资本充实率B．资产负债率C．资金周转率D．资产速动比率41．三级清算模式包含;A．证券中央登记结算机构B．异地资金集中清算中心C．证券经营机构D．投资者42．根据有关规定,如果是尚未公开的信息,那么属于内幕信息;A．发行人实施股票的二次发行B．发行人的2/5的董事发生变动C．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定D．发行人申请破产的决定43．证券交易的风险防范通常可从等方面着手,以达到消除或减缓风险发生的目的;A．制度B．监察C．自律管理D．岗位责任制44．证券交易所对于不履行义务的会员有权给予处分或处罚;A．警告B．罚款C．通报D．暂停参加场内交易E．取消会员资格45．在证券经纪关系中,委托人的权利和义务有A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查B．足额交存交易资金C．可全权委托经纪商代理交易D．接受交易结果E．履行交割清算义务46．证券交易风险的自律管理主要包括等方面内容;A．制度建设B．内部监查C．行业检查D．岗位责任制47．按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括;A．政策风险B．基本风险C．系统保障风险及其他风险D．经营管理风险48．目前,深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多,它们是; A．18天回购B．63天回购C．273天回购D．4天回购49．证券交易风险的监察主要包括、和等方面的内容;A．事先预警B．实时监控C．事后监查D．行业检查50．证券经纪业务的特点有;A．业务对象的同一性B．证券经纪商的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性51．在受理委托时,证券经营机构业务员应认真验对A．本人工作证B．本人居民身份证C．股票帐户卡D．资金帐户卡52．目前,深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多,它们是; A．18天回购B．63天回购C．273天回购D．4天回购53．证券公司自营业务决策的自主性特点,表现在;A．交易行为的自主性B．选择交易品种的自主性C．选择交易方式的自主性D．选择交易价格的自主性54．证券回购交易,是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交;其实质内容是：以持有的证券作抵押,获得一定期限内的资金使用权,期满后则需归还借贷的资金,并按约定支付一定的利息;A．证券出售者B．证券持有者C．融资者D．资金需求者55．证券公司自营买卖上市证券具有的特点;A．吞吐量大B．流动性强C．高收益D．高风险56．系统性风险一般包括A．利率风险B．购买力风险C．政治风险D．信用风险57．证券营业部的客户服务主要包括;A．客户需求调查B．对客户的一般化服务C．对客户的个性化服务D．客户服务的创新58．证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则;在我国证券市场上,证券交易的原则有;A．公开B．充分C．公平D．公正5．及时59．上市公司年度报告中的公司简况主要包括A．公司注册地址、办公地址及其邮政编码B．公司法定代表人C．公司负责信息披露事务人员、联系、传真D．公司股票上市地、股票简称、股票代码E．公司法定中、英文名称及缩写60．证券交易的特征主要表现为证券的;A．流动性B．投资性C．收益性D．风险性E．安全性第三部分：是非题请在下列题目中选择最适合的答案,每题分;1．系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手;A．正确B．错误2．证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系;A．正确B．错误3．证券公司欲取得证券自营业务资格,应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的"证券业从业人员资格证书";A．正确B．错误4．在例行日交割、交收方式中,交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的;5．证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入;A．正确B．错误6．资金透支是交割中的禁止行为;A．正确B．错误7．证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担;A．正确B．错误8．从目前我国证券市场的实际情况来看,信用交易主要以融券方式为主;A．正确B．错误9．系统管理密码和数据库管理密码应分开管理,但可有同一人掌管;A．正确B．错误10．加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一;A．正确B．错误11．证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所;A．正确B．错误12．个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户;A．正确B．错误13．债券回购交易的方式与股票交易的方式一致;A．正确B．错误14．证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面;A．正确B．错误15．公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化;A．正确B．错误16．在证券公司资金不足时,只要保证支付,可以暂时借用客户保证金;A．正确B．错误17．证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入;A．正确B．错误18．上海证券交易所规定,回购交易的委托数量必须是10万元整;A．正确B．错误19．证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于7年;A．正确B．错误20;我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时,其品种的设置就是标准化的;A．正确B．错误21．按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券;A．正确B．错误22．在证券回购交易中,资金需求方要经过两次交易契约行为,而资金供应方只经过一次;A．正确B．错误23．我国国债回购目前采用T+0回转交易和T+0交割、交收;A．正确B．错误24．证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面;A．正确B．错误25．证券公司欲取得证券自营业务资格,应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产;A．正确B．错误26．证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物;A．正确B．错误27．证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区;A．正确B．错误28．上海证券交易所目前的回购交易品种有六个;。
证券从业《证券交易》练习题及答案
证券从业《证券交易》练习题及答案单项选择题1. 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（xx）凭证。
A.所有权、使用权B.债权债务C.转让权D.设权2. 下面不是债券基本性质的为（xx）。
A.发行人必须在约定的时间付息还本B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.债券属于有价证券3. 根据发行主体的不同，债券可以分为（xx）。
A.零息债券、附息债券和息票累积债券B.实物债券、凭证式债券和记账式债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.国债和地方债券4. 利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（xx）。
A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.资金使用方向D.债券期限长短5. 关于记账式债券的论述不正确的是（xx）。
A.记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高B.发行时问短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全C.投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户D.我国1994年开始发行记账式债券6. 债券与股票的比较，错误的是（xx）。
A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的7. （xx）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
A.附有赎回选择权条款的债券B.附有出售选择权条款的债券C.附有可转换条款的债券D.附有交换条款的债券8. 关于债券的描述，错误的是（xx）。
A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券的本质是证明债权债务关系的证书C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联D.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权9. 在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（xx）。