证券从业人员资格考试-证券交易习题五

B、稽核
C、验资
D、评估
306、符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易昕( )批准方可成为会员。(答案:B)
A、监事会
B、理事会
C、董事会
D、专门委员会
307、按照中国证监会《证券经营机构自营业务管理办法》的规定，证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值比例的( )。(答案:D)
A、警告
B、罚款
C、没收非法所得
D、撤销相关业务许可
331、我国目前证券经纪业务主要是( )。(答案:B)
A、柜台代理买卖
B、证券交易所代理买卖
C、证券公司代理买卖
D、投资者自行买卖
332、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。(答案:C)
A、证券交易所的前市交易
B、上市交易
C、店头交易
D、证券交易所的后市交易
326、目前我国对( )实行T+3交割、交收方式。(答案:A)
A、B股
B、A股
C、基金券
D、债券
327、反映证券营业部经营成果的主要指标有( )。(答案:D)
证券交易单项选择题
301、我国证券登记结算公司对重要原始凭证的保存期不得少于( )。(答案:D)
A、5年
B、10年
C、15年
D、20年
302、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日( )前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。(答案:C)
A、认购方式不同
B、发行价格的确定办法不同
C、认购成功者的确认方式不同
D、承销方式不同
321、一笔债券质押式回购交易涉及( )。(答案:B)
A、一个交易主体、两次交易契约行为
B、两个交易主体、两次交易契约行为
C、一个交易主体、一次交易契约行为
A、交易物的不变性
B、客户资料的保密性
C、客户指令的权威性
D、证券经纪商的中介性
337、维持担保比例超过( )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。(答案:D)
A、50%
B、100%
C、200%
D、300%
A、有效性
B、稳定性
C、安全性
D、流动性
344、( )国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。(答案:A)
A、2004年记账式(十期)
B、2005年记账式(二期)
C、2005年记账式(十期)
D、2004年记账式(二期)
A、银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B、目前银行间市场的交易品种主要是债券
C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D、交易手续简单、清晰、费时少
314、目前在我国A股账户不可用于买卖( )。(答案:A)
A、风险预警指标
B、风险监控阀值
C、敏感性指标
D、风险测量阀值
350、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得( )。(答案:B)
A、经营外资股业务资格证书
B、外汇经营许可证
C、席位申请表
D、中国证监会的批准
351、( )是全国银行间债券市场的主管部门。(答案:A)
A、1 000
B、5 000
C、10 000
D、50 000
310、证券“存管”服务是( )为( )提供的。(答案:B)
A、证券交易所，证券公司
B、证券登记结算机构，证券公司
C、证券公司，投资者
D、证券登记结算机构，投资者
311、电话自动委托、自助终端委托和网上委托的身份确认由( )控制(答案:B)
A、单独核算
B、统一核算
C、平均核算
D、重点核算
324、甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前( )交易日向乙方提出申请。(答案:B)
A、1个
B、2个
C、5个
D、10个
325、( )是证券场外交易市场的主要形式之一。(答案:C)
A、以不含有自然增长的票面利息的价格报价
B、以净价价格为最后清算交割价格
C、以含利息的全价报价
D、价格固定，不随行就市
305、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。(答案:C)
A、审计
A、清算编号
B、资金账户
C、交易席位
D、证券账户
333、在托管券商制度下，投资者可将其托管股份从
一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。(答案:D)
A、复合托管
B、双重托管
C、指定托管
D、转托管
334、证券服务部可以经营除( )以外的证券营业部的所有业务。(答案:B)
D、两个交易主体、一次交易契约行为
322、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。(答案:D)
A、实际发行价格
B、第一笔买入申报价
C、平均发行价
D、发行底价
323、证券营业部对长期待摊费用应进行( )，不同的费用项目应根据具体情况分期进行摊销。(答案:A)
A、11：25分
B、13：30分
C、14：55分
D、15：00分
303、证券经纪商和投资者之间代理委托关系的建立表现为开户和( )两个环节。(答案:B)
A、证券交易过户
B、签订委托协议
C、接受具体委托
D、资金清算
304、在债券交易中，采用净价交易的特点是( )。(答案:A)
A、T
B、T+1
C、T+2
D、T+3
319、上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有( )。(答案:D)
A、申请材料送交日为T-5目前
B、向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
C、公告刊登日为T日
D、最后交易日为T+3日
320、新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是( )。(答案:B)
D、清算、交收均发生财产实际转移
348、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。(答案:A)
A、无偿送股比例
B、有偿送股比例
C、有效送股比例
D、约定送股比例
349、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。(答案:B)
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
308、证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料不包括( )。(答案:B)
A、会员资格证明文件
B、证券公司职工名册及身份证明
C、经营证券业许可证
D、营业执照(副本)
309、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。(答案:C)
D、降低证券交易收费标准
329、根据我国《证券法》的规定，从事证券经纪业务的证券公司的注册资本不得低于人民币( )。(答案:B)
A、3000万元
B、5000万元
C、1亿元
D、5亿元
330、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。(答案:D)
A、证券的代理买卖
B、客户交易结算资金存取
C、代理分红派息
D、证券代保管、鉴证
335、根据现行规定，回购所得资金可以用于( )。(答案:C)
A、固定资产投资
B、股本投资
C、调剂资金临时余缺
D、期货市场投资
336、下列不属于证券经纪业务特点的是( )。(答案:A)
A、委托人
B、密码
C、营业部
D、受托人
312、证券公司的( )是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。(答案:A)
A、董事会
B、监事会
C、理事会
D、股东大会
313、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( )。(答案:D)
A、固定资本比率
B、流动比率
C、资产负债率
D、资产利润率
328、以下不属于证券经纪业务禁止行为的有( )。(答案:B)
A、挪用客户交易结算资金
B、根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C、在批准的营业场所之外接受客户委托
D、防火墙
342、对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指( )。(答案:C)
A、制度建设、实施监控、坏账准备
B、法律制定、内部监查、事后监督
C、制度建设、内部监察、行业检查
D、法律制定、实施监控、事后监督
343、提高市场透明度是加强证券市场( )的重要措施。(答案交易的风险监察不包括( )。(答案:B)
A、事先预警
B、内部监察
C、实时监控
D、事后监察
341、营业部信息系统的用户权限设置应当遵循( )原则。(答案:B)
A、权限最大化
B、权限最小化
C、权限分离化
A、B股
B、人民币普通股票
C、债券
D、证券投资基金
315、证券经纪商和投资者之间代理委托关系的建立表现为开户和 ( )两个环节。(答案:C)
A、过户
B、代理
C、委托
D、清算
316、全国银行间市场买断式回购以(
)。(答案:C)
A、全价交易、全价结算
B、争价交易、净价结算
C、净价交易、全价结算
D、全价交易、净价结算
317、下列属于证券经纪商应发挥的作用是( )。(答案:C)
A、提供证券资产管理
B、提高证券市场效率
C、提供咨询服务
D、防止股价波动
318、在新股上网定价发行方式中，新股申购资金的验资日为( )日。(答案:C)
B、营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理
C、岗位责任制度、业务操作制度、财务制度
D、经纪业务管理、技术管理、财务管理和安全管理
347、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是( )。(答案:B)
A、清算发生财产实际转移
B、交收发生财产实际转移
C、清算、交收均不发生财产实际转移
338、按( )划分，可将权证分为股本权证和备兑权证。(答案:B)
A、结算方式
B、权证行权所买卖的标的股票来源
C、买卖方向
D、权利行使期限
339、证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。(答案:D)
A、委托资金
B、代理人
A、中国人民银行
345、对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日( )复牌。(答案:D)
A、9：00
B、9：30
C、10：00
D、10：30
346、完整地理解，证券营业部经营管理一般包括( )。(答案:D)
A、硬件管理、软件管理