证券业从业人员资格考试(证券基础知识部分)模拟试题
证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷44(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷44(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．在金融证券中最为常见的是()。
A．公司债券B．股票C．商业票据D．金融债券正确答案：D解析：公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，有股票、公司债券及商业票据等。
此外，在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
知识模块：证券与证券市场2．经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下列对经济周期变动影响股票价格的描述正确的是()。
A．经济周期变动——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化B．经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化C．经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化D．经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化正确答案：A 涉及知识点：股票的价值与价格3．股权登记日期之后认购的普通股票可以称为()。
A．附权股B．含权股C．除权股D．复权股正确答案：C解析：普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。
在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权；在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。
前者可称为附权股或含权股，后者可称为除权股。
知识模块：普通股票与优先股票4．武士债券的面值货币为()。
A．美B．日元C．发行国货币D．国际货币单位正确答案：B解析：武士债券是指非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。
知识模块：国际债券5．关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是()。
证券业从业人员资格考试(证券基础知识部分)模拟试题
一、单项选择题(每题1分)1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。
A.工商行政管理部门B.国务院证券监督管理机构C.国家审计机关D.中国人民银行2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。
A.一周内B.六十个工作日内C.三个月内D.半年内3.上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。
改变招股说明书所列资金用途,必须经__________批准。
A.发行审核委员会B.董事会C.股东大会D.证监会4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的,应当由承销团承销。
A.三千万元B.五千万元C.八千万元D.一亿元5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。
A.三十日B.六十日C.九十日D.十五日6.证券公司代销证券的,应在代销期满后的____________内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。
A.十五日B.六十日C.九十日D.一年7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起________向该公司报告。
A.一日内B.二日内C.三日内D.五日内8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。
A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制C.证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化,公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。
证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题（3）及答案
⼀、单项选择题 1、证券是各类记载并代表⼀定权益的（）.A、书⾯凭证B、法律凭证C、收⼊凭证D、资本凭证 2、⾦融市场分为初级市场和⼆级市场，这是根据⾦融市场的（）划分的。
A、交易的对象B、交易的性质C、交易的期限D、交易的时间 3、⼆级市场的组织形态有两种，⼀种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理⼈在交易所的⼀个中⼼地点见⾯并进⾏交易，另⼀种交易形式是（）.A、场外交易市场B、有形市场C、第三市场D、第四市场 4、1602年，世界上成⽴了第⼀家股票交易所，它是在（）.A、纽约B、伦敦C、巴黎D、阿姆斯特丹 5、中国⼈⾃⼰创办的第⼀家证券交易所是1918年夏天成⽴的（）.A、上海证券交易所B、上海众业公所C、上海华商证券交易所D、北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发⾏制度的发展（）.A、始终是审批制B、由审批制到核准制C、始终是核准制D、由核准制到审批制 7、为了确保股票发⾏审核过程中的公正性和质量，中国证监会成⽴了（），对股票发⾏进⾏复审。
A、股票发⾏审核委员会B、证券业协会C、交易所监督部D、证券登记机构 8、我国证券业中，⾏业性⾃律性组织是指（）.A、证券交易所B、证券业协会C、证监会D、证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（）管辖。
A、中国⼈民银⾏B、国务院C、⼈⼤常委会D、国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）.A、普通股票B、优先股票C、银⾏债权D、普通债权 11、股票的理论价值是（）.A、票⾯价值B、帐⾯价值C、清算价值D、内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发⾏⽆⾯额股票。
A、纽约B、新泽西C、华盛顿D、芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东⼤会是公司权⼒机关，它由股东组成，它的职责有（）. A、制定公司内部基本管理制度 B、制定公司的利润分配⽅案和弥补⽅案 C、决定公司内部管理机构的设置 D、对是否发⾏公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，股东⼤会⼀年召开（）次年会。
证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷7(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷7(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是()。
A．上市证券B．公募证券C．私募证券D．非上市证券正确答案：B解析：按募集方式分类，上市证券可以分为公募证券和私募证券两种，公募证券是通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，而私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，非上市证券同样是向特定的投资者发行的证券。
2．由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指()。
A．货币证券B．资本证券C．商品证券D．凭证证券正确答案：B解析：A项，货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，包括商业证券和银行证券；C项，商品证券是证明持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权的凭证；D项，凭证证券又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券。
3．由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为()。
A．低风险证券B．无风险证券C．风险证券D．高风险证券正确答案：B解析：中央政府债券可被视为无风险证券。
与中央政府债券相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。
4．单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的()。
A．5%B．10%C．15%D．20%正确答案：A解析：单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%；也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的10%。
5．我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票()。
证券从业资格考试【证券市场基础知识】全真模拟3
证券市场基础知识全真模拟第三套一、单选（１－６０）６０×０．５1.证券交易通常都必须遵循（）。
A价格优先原则和数量优先原则B时间优先原则和数量优先原则C价格优先原则和时间优先原则D客户优先原则和时间优先原则2.期限相同的企业债券利比政府债券利率高，这主要是对（）的补偿。
A购买力风险B信用风险C通胀风险D利率风险3.恒生指数是由香港（）编制的。
Ａ证监会Ｂ金融管理局Ｃ恒生银行Ｄ证券交易所4．我国《债券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总额的（）以上；公司股份总额超过人民币四亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
Ａ30%Ｂ20%Ｃ15%Ｄ25%5.证券投资基金履行信息披露义务，但公开披露的基金信息不包括（）。
Ａ基金管理公司年度计划Ｂ基金托管协议Ｃ基金合同Ｄ基金募捐情况6.2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的特点。
深圳A上海浦东新区B天津滨海新区C海南7.负责基金的集体投资决策和日常管理的机构是（）。
A基金发起人B基金托管人C.基金管理人D基金收益人8.股票风险的内涵是只预期收益的（）.A可接受性B.确定性C不确定性D永久性9.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定积金。
A百分之十B百分之十五C百分之二十D百分之五10.基金托管费是支付给（）费用。
A基金托管人B基金持有人C.基金管理人D.证券监督管理机构11.《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用（），实现保荐制度，发行程序简单规范。
A.审批制B.核准制C.登记制D.注册制12.证券投资基金在我国香港地区称（）。
A单位信托基金B证券投资信托基金会C共同基金D投资基金13.交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（）。
A结构化金融衍生工具B金融期权C金融期货D金融互换14.我国《公司法》规定，无记名股票有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日钱至股东大会闭幕时将（）交存与公司。
证券从业资格考试模拟试题(40个多选题)
证券从业资格考试模拟试题（40个多选题）1. 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影晌的主要特点是( ).A 干扰程度深B 涉及范围广C 作用机制复杂D 对股价短期影响大正确答案是：ABC2. 影响股票价格的宏观经济因素包括( )A 财政政策B 经济增长C 市场利率D 货币政策正确答案是：ABCD3. 债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有( ).A 借贷资金市场的利率水平B 筹资者的资信C 债券期限长短D 债券发行者名称正确答案是：ABC4. 我国银行间债券市场的清算方式有( )A 见券付款B 见款付券C 券款对付D T+0或T+1正确答案是：ABC5. 《证券投资基金管理暂行办法》领布后，率先发行的两只证券投资基金是( ).A 基金金泰B 基金裕隆C 基金开元D 基金安信正确答案是：AC6. 开放式基金和封闭式基金的区别在于( )。
A 基金份额交易方式不同B 基金份额资产净值公布的时间不同C 投资策略不同D 基金份额的交易价格计算标准不同正确答案是：ABCD7. 关于股票价格指数期货的描述，正确的有( )。
A 股票价格指数为基础变量B 采用实物交割与结算C 其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积D 是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的正确答案是：ACD8. 以下关于股票分割与合并的说法正确的是( )。
A 股票分割与合并将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重B 股票分割与合并不影响股东所持股票的市值C 股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降D 股票分割通常适用于高价股，股票合并通常适用于低价股正确答案是：BCD9. 我国《刑法》关于证券犯罪的规定有( )。
A 欺诈发行股票、债券罪B 非法发行股票和公司、企业债券罪C 泄露内幕信息罪D 操纵证券市场罪正确答案是：ABCD10. 一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有( ).A 股票B 大额存单C 1年以内(含1年)的央行票据D 1年以内(含1年)的银行定期存款正确答案是：BCD11. 我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取( )等监管措施.A 撒销B 责令停业整顿C 接管D 指令其他机构托管正确答案是：ABCD12. 证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的( )投资工具。
证从业资格考试基础知识模拟习题
证劵考试试题证券基础知识模拟测试1。
证券市场虽主要属于资本市场，但与（货币）市场关系密切。
2。
为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（国务院证券委员会）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
3。
投资基金的风险可能小于（股票）。
4。
在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（多）。
5。
贴现债券的发行属于(折价方式)。
6。
已知价计算法中的“已知价”是指（上一个交易日的收盘价）。
7。
证券必须同时具备的两个最基本特征是（法律特征与书面特征）。
8。
每股股票所代表的实际资产的价值是股票的(帐面价值)9。
证券蹲驶鸱从车氖牵ǎ┕叵怠?nbsp; 委托代理10。
有价证券具有（产权性、收益性、流动性、风险性）的经济和法律特征。
11。
某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股, 8000万股和5000万股.某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数.9.4312。
买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（持有期收益率）。
13。
公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（信用公司债）。
14。
客户的交易结算资金必须全额存入指定的（商业银行），单独立户管理。
15。
以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（间接融资）市场。
16。
经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（5千万元）17。
根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（董事长）。
18。
证券公司的主要业务有（承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务）。
19。
安全性最高的有价证券是(国债)。
20。
证券专营机构在美国称（投资银行）。
21。
专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（中央登记结算机构）。
22。
封闭式基金基金单位的交易方式是（证交所上市）。
证券从业人员资格考试证券市场基础知识答题解析模拟练习题
证券从业人员资格考试证券市场基础知识答题解析模拟练习题简单单选：一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)第1题：公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币( )。
A．5000万元B．8000万元C．1亿元D．2亿元正确答案：A答案解析：[解析] 公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：公司债券的期限为1年以上；公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
第2题：( )是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。
A．证券经纪业务B．证券自营业务C．证券承销业务D．证券投资咨询业务正确答案：D答案解析：[解析] 证券投资咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。
第3题：证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的( )，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A．账面价值B．清算价值C．内在价值D．票面价值正确答案：C第4题：若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。
某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。
2年后，期货合约交割，投资者可以盈利( )元。
A．120B．140C．160D．180正确答案：C第5题：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．设权证券B．资本证券C．证权证券D．要式证券正确答案：C第6题：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
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一、单项选择题(每题1分)1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。
A.工商行政管理部门B.国务院证券监督管理机构C.国家审计机关D.中国人民银行2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的应当作出说明。
A.一周内B.六十个工作日内C.三个月内D.半年内3.上市公司对发行股票所募资金必须按招股说明书所列资金用途使用。
改变招股说明书所列资金用途必须经__________批准。
A.发行审核委员会B.董事会C.股东大会D.证监会4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的应当由承销团承销。
A.三千万元B.五千万元C.八千万元D.一亿元5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。
A.三十日B.六十日C.九十日D.十五日6.证券公司代销证券的应在代销期满后的____________内与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。
A.十五日B.六十日C.九十日D.一年7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东应当在其持股数额达到该比例之日起________向该公司报告。
A.一日内B.二日内C.三日内D.五日内8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。
A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制C.证券交易活动中涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。
A.证券登记结算机构从业人员B.发行股票公司的监事C.持有公司3％股份的社会股东D.发行股票公司的控股公司的董事长10.投资者持有一个上市公司已发行股份的5％以后通过证券交易所的证券交易其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少__________时应当依法进行报告或公告。
A.2％B.3％C.4％D.5％11.通过证券交易所的证券交易投资者持有一个上市公司已发行的股份的___________时继续进行收购的应依法向该上市公司的所有股东发出收购要约。
A、20％B、30％C、75％D、90％12.下面关于证券交易所的说法中错误的是__________。
A.证券交易所是不以营利为目的的法人B.证券交易所的设立与解散由会员大会决定C.证券交易所必须制定章程D.证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准13.证券交易所设总经理一人由_____________任免。
A.证券交易所会员大会B.中国人民银行C.当地政府D.国务院证券监督管理机构14.进入证券交易所参与集中竞价交易的必须是____________的证券公司。
A.全国性B.地方性C.具有证券交易所会员资格D.有五亿元以上注册资本15.关于收购要约下列说法正确的是:______________。
A.要约中提出的各项收购条件不适用于被收购公司的国家股股东B.在收购要约的有效期限内收购人在与被收购公司协商后可以改变收购要约C.在收购要约的有效期限内收购人不得撤回其收购要约D.收购要约的期限不得少于六十日16.股票依法发行以后发行人经营与收益的变化由发行人自行负责由此引致的投资风险由___________自行负责。
A.投资者B.发行人C.中介机构D.国务院证券监督管理部门17.下列不属于禁止的交易行为有_____________。
A.国有资产控股的企业炒股B.法人以个人名义设立帐户买卖证券C.上市公司因减资而注销股份或与持有本公司股票的其他公司合并而购买本公司股票D.挪用公款买卖证券18.在上市公司收购中收购人对所持有的被收购的上市公司的股票在收购行为完成后的_________不得转让。
A.三个月内B.六个月内C.九个月内D.一年内19.收购上市公司的行为结束后收购人应当在_________内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所并予以公告。
A.三日B.五日C.十五日D.三十日20.在中国境内________________的发行和交易由法律、行政法规另行规定。
A.股票B.公司债券C.政府债券D.国务院依法认定的其他证券21.设立证券公司必须经_______________批准。
A.国务院B.中国人民银行C.国务院证券监督管理机构D.中国证券业协会22.经纪类证券公司可以经营_________________。
A.证券承销业务B.证券自营业务C.证券经纪业务D.国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务23.证券公司自营业务____________。
A.可以和其经纪业务混合操作B.不得和经纪业务混合操作但业务人员可以不分开C.可以使用客户交易结算资金D.必须以自己名义进行24.临时停市_____________。
A.由国务院决定证券交易所执行B.由国务院证券监督管理机构决定证券交易所执行C.由证券交易所决定并报告国务院证券监督管理机构D.由证券交易所决定并报告当地地方政府25.证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的_____________。
A.由直接责任人员承担全部责任B.由所属的证券公司承担全部责任C.由证券公司承担主要责任由直接责任人承担次要责任D.由证券公司与直接责任人承担连带责任26.设立证券登记结算机构自有资金应不少于人民币_____________。
A.五亿元B.二亿元C.一亿元D.五千万元27.证券持有人持有的证券上市交易前应当全部托管在___________。
A.证券交易所B.证券公司C.股票发行公司D.证券登记结算机构28.重要的登记、托管和结算的原始凭证的保存期不少于___________。
A.十年B.二十年C.三十年D.五年29.为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员应对其所出具的报告___________。
A.无条件承担责任B.不承担责任由发行人承担责任C.承担次要责任D.就其负有责任的部分承担连带责任30.证券监督管理机构发现证券违法行为涉嫌犯罪的应当将案件____________。
A.移交公安机关处理B.移交仲裁机构处理C.会同司法机关处理D.移送司法机关处理31.境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易必须经________________批准。
A.国家外汇管理局B.对外贸易经济合作部C.国务院证券监督管理机构D.中国人民银行32.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项以及其他违背客户真实意思表示办理交易以外的其他事项给客户造成损失的依法承担赔偿责任并_____________。
A.处以一万元以上十万元以下的罚款B.处以客户损失的一倍以上五倍以下的罚款C.处以客户交易额的10％以上50％以下的罚款D.移交司法机关处理33.证券的发行与交易应遵循______________的原则。
A.诚实、高效B.公开、公平、公正C.平等互利D.合理合法34.上市公司丧失_____________规定的上市条件的其股票依法暂停上市或终止上市。
A.《公司法》B.《合同法》C.《商业银行法》D.《中华人民共和国会计法》35.股票发行采取溢价发行的其发行价格由______________协商确定报国务院证券监督管理机构核准。
A.发行人与投资者B.承销商与投资者C.各发起人之间D.发行人与承销的证券公司36.证券交易的集中竞价应当实行_______________的原则。
A.价格优先、时间优先B.大户优先C.散户优先D.同股同权37.股票或债券上市交易的公司应当在每一个会计年度结束之日起___________内依法向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告。
A.六个月B.三个月C.四个月D.五个月38.国务院证券监督管理机构设______________依法审核股票发行申请。
A.发行审核委员会B.发行工作领导小组C.专家组D.财金委员会39.申请上市交易的公司债券实际发行额不得少于人民币_____________---元。
A.三千万B.五千万C.四千万D.六千万40.证券交易所的设立和解散由______________决定。
A.中国人民银行B.财政部C.当地政府D.国务院41.设立综合类证券公司其注册资本最低限额为人民币_____________元。
A.十亿B.八亿C.三亿D.五亿42.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币______________元。
A.三千万B.五千万C.六千万D.八千万43.证券监督管理机构可以作出的处罚不包括________________。
A.吊销营业执照B.罚款C.取消证券业务许可D.警告44.证券业协会的章程_______________。
A.由会员大会制定B.由理事会制定C.由股东大会制定D.由国务院证券监督管理机构批准45.证券登记结算机构的职能不包括_______________。
A.证券帐户、结算帐户的设立B.上市证券交易的清算和交付C.上市证券交易的信息发布D.受发行人委托派发证券权益46.在中国境内_________________的发行和交易适用证券法。
A.股票B.公司债券C.政府债券D.国务院依法认定的其他证券47.____________在任期或法定期限内不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票也不得接受他人赠与的股票。
A.证券交易所、证券登记结算机构从业人员B.证券公司从业人员C.证券监督管理机构工作人员D.法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员48.可能对上市股票价格产生较大影响的重大事件包括_______________。
A.公司的董事长发生变动B.公司遭受超过净资产10％以上的重大损失C.公司的经营方针与经营范围发生重大变化D.公司减资的决定49.下列行为中哪些属于证券公司及其从业人员损害客户利益的欺诈行为______________。
A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认书B.按照客户的委托买卖证券C.挪用客户所委托买卖的证券D.假借客户名义买卖证券50.在下面哪些情况下证券交易所可以决定临时停市:_____________。
A.为维护证券交易的正常秩序B.因不可抗力的突发事件C.当日股指跌幅达5％D.出现连续三日达到跌幅限制的股票51.证券交易所应当从其收取的____________中提取一定比例的金额设立风险基金。