国家与政府

国家的职能（国家与社会的平衡点） （1）最小国家：最小的政府、守夜人，维持内部秩序， 免遭外来攻击，确保公民间契约的履行。消极国家 观（19世纪的英国和美国） （2）注重发展国家：介入经济生活并以促进工业增长 和经济发展为具体目标的国家。（工业化起步阶段 的日本和德国） （3）社会-民主国家： 支持社会重构，偏重公正、平 等和社会正义的原则。积极国家观（国家有助于扩 大自由和促进正义），凯恩斯主义和社会福利政策 （4）集权国家：将整个经济生活纳入国家的控制范围， 中央计划经济，消灭私人企业。 （5）极权国家：国家无所不包，无所不在，彻底废除 市民社会和私人领域，没有个体性、多样性和矛盾 冲突的一元社会。全面监控、意识形态操纵。
国家的关键特征



国家是至高无上的。 国家机构是公共的，负责做出和执行集体 决定。 国家的合法性，反映社会的永久利益。 国家是统治的工具。 国家是一个领土单位。
国家与政府的区别





国家的范围比政府更为广泛，政府只是国家的一 部分。 国家是持续存在的永久性的实体，政府是暂时性 的，更迭频繁，政府体制变化多样。 政府是国家实施权威的工具，是国家活动的核心。 国家一定程度上是中立的，国家机关的工作人员 被要求保持政治中立，抵御当下政府的意识形态 影响。 国家在理论上代表公共利益或公共意志，而政府 代表的是在某一特定时期内掌权的党派的利益。
传统国家出现的标志



超越血缘关系的公共权力组织的产生 专门组织对暴力的垄断 剩余产品的稳定抽取和分配 社会的分层（利益、权力与声望源的三组关系： 群体与环境的关系：人口与资源的矛盾； 群体内部的关系：内部各次级群体间的冲突 群体与群体的矛盾：群体间的争夺与斗争 （2）影响国家起源的四个要素 人口增长与资源紧张 剩余产品与内部冲突 群体内部的扩张野心与征服欲望 外来群体的威胁：防卫的需求、模仿与学习效应
3、封建国家 以领地为核心而构筑起以国王和贵族之间的赏赐 和效忠而形成的层层分封体系。 （1）国王对领地的层层分封与世袭继承 （2）国王与贵族、大贵族与小贵族间的互惠关系 （3）我的附庸的附庸不是我的附庸 （4）游动的朝庭与并列的王国 （5）教会的统一作用与平等诉求
传统与现代的过渡： 绝对专制主义国家

无政府主义



人是理性的，具有理解力、同情心、合作利他， 可以和平、理性地处理冲突。政府反而是引发冲 突、动荡以及不平等的诱因。用传统非正式的机 制管理社会。 在规模庞大的多样化的现代社会，没有统一的共 享的价值观和文化信念，无政府主义不现实。 限制政府与自由主义一致，程度不同而已。 对无政府主义的偏见：将无政府理解为混乱、无 序、无规则。

水利文明论：国家起源于对大型灌溉工程的管理 （1）早期农业社会需要以肥沃的土地为基础； （2）河水为土地耕作提供了灌溉资源与肥沃的土 地； （3）洪水变幻无常，需要修建堤坝和水库来控制 洪水； （4）随着灌溉工程的不断扩大，客观上需要一个 专门的专家团体来协调和管理灌溉系统； （5）由于专家团体控制着水流的管理，专家团体 遂由水资源的管理而发展至对社区生活的管理， 进而发展成为一个专门的行政管理阶层，并建立 起中央集权国家。
传统国家的主要形态
1、城邦国家：古希腊城邦 （1）共同体内部强制性地分为两个层次：主人与奴 隶或政治群体与非政治群体 （2）政治群体的内部关系以和平的方式共同治理 （3）政治群体与非政治群体之间的关系均以暴力治 理 2、大型帝国：中华帝国、罗马帝国 （1）毗邻边陲的的国家都是小国，边陲小国和部落 环绕中央大国，以朝贡、和亲、契约和金钱收买 等方式维持相互关系 （2）其构建和维持主要依靠军事扩张和军事征服， 辅之以教化和赏赐

国家的构成要素： 1、空间概念的领土 2、政府机构 3、人口 4、主权
国家是在一定的领土范围内有着 最高管辖权的共同体。

国家最基本的特征是主权 主权将现代国家同早期的政治联盟形态区分开。主权就是 绝对的不受限制的最高权力。 Q： who are you? A：教徒、巴伐利亚人、德国人
主权的特点： （1）领土因素，一定的地理空间范围内，对内与对外 （2）强制性，公民没有选择权（公民身份） （3）强制力，有能力确保服从

外部冲突论：国家起源于征服或防卫，国家的存 在与暴力机器的存在之间有着极强的正相关关系； 在传统国家中，战争总是统治阶级的第一要务。
（1）群体的接触导致资源争夺和武力冲突； （2）在争夺土地、妇女和扩张个人野心的过程中，使 得群队的联合从松散走向紧密； （3）随着外来压力的不断增大，军事长官逐渐建立起 了对武力的垄断； （4）以军事管理为核心而发展出了专门的政治和行政 组织。
绝对专制主义国家的框架






（1）常备军事体系：常备军事体系取代雇佣军，枪支取代长矛 和强弓，野炮的密集使用（中世纪的城堡失去抵抗力），海军的 兴起； （2）财税抽取体系、货币监管体系：稳定的税收取代贡俸，国 家权力调控的货币体系； （3）现代官僚体系：薪俸取代赏赐，国王任命的官僚延伸到地 方，行政权力全面扩展； （4）现代法律体系：全国统一、适用于所有阶层的法律取代了 各种地方规则，包括民法和刑法在内的法律大全的出现。； （5）民族语言体系：以本民族的地方语言取代中世纪欧洲统一 适用的拉丁语，并以本民族语言为工具而编造共同起源和经历的 神话； （6）现代隔离体系: 通过医院、疯人院和监狱的建立，将病人、 疯子和犯人隔离监禁，以确立身体健康、心智健全和尊纪法法者 的理性秩序生活 。
民族国家建构进程
（三）公民身份的确立（Citizenship） 1、公民权利的保障：消极意义上的基本人权 与最低生活保障（俾斯麦的社保政策） 2、选举权利的逐步扩大：积极的政治参与权 利从资产阶级逐步扩展到工人、有色人种 和妇女，使得民族国家从部分人的国家扩 展为全民的国家 3、福利权利的兴起与扩展
关于国家的理论 （1）多元主义国家： 国家产生于自愿同意或社会契约之上，国家作为中立的公断人或 裁判，能够保护公民免受自然状态侵害，代表公共利益。政治权 力分散在多样化的群体中，通过民主程序运作。新多元主义承认 国家机构的官僚利益和利益集团不同的影响力。 （2）利维坦式国家： 对国家干预社会社会生活强烈反感，国家威胁个人自由和经济安 全，国家是谋求私利、干涉生活方方面面的保姆式的利维坦。国 家是追求自身利益的自主实体，支持大政府和干预，扩张职能， 确保利益。 （3）资本主义国家 国家从社会等级制度中产生，其职能在于维护和捍卫阶级统治 和剥削，只有在阶级权力不平等的背景下才会对国家有所理解。 但无产阶级专政国家发挥了积极的作用。现代马克思主义对资产 阶级国家表面上的合法性予以回应。 （4）无政府主义 国际既是邪恶的，又是不必要的，是最集中的压迫形式，是对人 性最粗暴、最悲观、最冷酷也最彻底的否定。
民族国家建构进程

（二）国家形成（State-Making）：能有 效管理内外事务的权力体系的形成


国家统一与主权独立：其途径是形成职业 化和专门化的军事体系，以武力完成国家 统一，确立起对外独立和对内最高的主权 地位。具体途径为对外战争收复失地、或 以内战的形式结束分裂。不少国家都同时 进行了两种战争 统一的司法体系的建立：警察和系统化的 法律制度机构的建立
国 家 与 政 府
汉语中国家的词源学涵义



在汉语中，“国”的原型是“或”，意指 用戈（武器）来守卫“口”（城邑）。 国在古代常指比天子统辖范围要小的诸侯 国。天下、国、家分别代表三层统治体系。 从“国”和“家”的分开使用到合二为一， 所表明的是，无论在制度上还是观念上， 国都是家的放大。天子既可以行使一般的 政治权力，也可以行使父家长的教化权力
社会契约论

国家是表示：这个社会陷入了不可解决的 自我矛盾，分裂为不可调和的对立面而又 无力摆脱这些对立面。而为了使这此对立 面，这些经济利益互相冲突的阶级，不致 于在无谓的斗争中把自己消灭，就需要一 种表面上凌驾于社会之上的力量，这种力 量应该缓和冲突，把冲突保持在‘秩序’ 的范围以内；这种从社会中产生又自居于 社会之上并且日益同社会脱离的力量，就 是国家（弗· 恩格斯）。
（一）绝对专制主义国家（Absolutism）：由拥有绝对权力、且 不受宪法和法律控制的君主所统帅的政权体系 （二）绝对专制主义国家的建立 1、三场战争的展开： （1）国王对教会的战争：世俗政权的最高权力与君权神授论 （2）国王对国王的战争：威斯特伐里亚会议与领土边界的确立、 边陲转化边界；国王同他国那里获得了以固定的领土范围内的独 立管理权（教会的权力被一致排除） （3）国王对贵族的战争：国内秩序建立、中央集权体系确立、国 王在国内获得了最高统治权 总之：欧洲各国王之间通过三场战争确立了对外独立和对内最高 的主权地位；国与国之前确立了平等的国际关系；君主之间取得 了平等的地位，各国之间专门的外交关系出现。
State、Nation与Country
1、Nation 命运系于一体的大规模人群共同体，其成员认识到他们之 间具有共性，因为他们源出于同一种文化，有着共同的历 史。共同的语言对于Nation的构建起着非常关键的作用； Nation有时也指国家，如联合国（United Nation）、 国际政治（International Politics） 2、State 拥有终极主权的一个政治单元，这个政治单元对于自身 事务负有基本责任。 3、Country 国度：地理意义上的国家，自然资源、物质财富、人口 和一定地理边界的结合
内部冲突论：国家起源于阶级矛盾的不可 调和 （1）原始社会没有国家存在； （2）生产力的发展导致剩余产品的出现； （3）父家长制与私有制的确立； （4）阶级分化与阶级冲突； （5）国家的产生：调节阶级冲突，将秩序维 持在一定的范围之内，维护统治阶级的根 本利益


人口压力论：国家起源于人口增长与资源紧张的 矛盾 （1）人口增加导致对食物的供应压力； （2）各地的人群面临三种选择：控制人口增长 （杀婴），改进生产工具，以及通过专门的政治 组织来实现稳定的分配。如果通过杀婴和改进生 产工具能够解决人口增长带来的压力，则不会出 现国家。 （3）国家的产生意味着有专门的政治组织来实现 稳定的分配。
民族国家

民族国家是指近代以来通过资产阶级革命 或民族独立运动建立起来的，以一个或几 个民族为国民主体建立起来的国家。民族 国家是一个独立自主的政治实体，是20世 纪主导的现代性民族自决和自治概念及实 践。
民族国家建构进程




（一）民族建构（Nation-Building）： 1、一体化市场的形成：工业革命与国内统一市场 的形成 2、通讯和交通网络的形成：铁路、汽船、电报和 电话的出现，使得国内的联系更加紧密（普鲁士、 意大利和英国） 3、民族象征体系的出现：民族英雄人物、旗帜、 公共建筑的制造 4、民族认同与忠诚的形成：如法国大革命期间， 第三等级自我宣布为国民会议，并以爱国主义作为 自己特有的意识形态（民族内部的自由、平等和博 爱）；作为权力机构的国家与作为民族共同体的国 家合二为一。


当人们在彼此的交往中发生了冲突，就需要一个 有序的过程来消除它们之间的分歧，需要一个公 认的裁判来作出裁决，并且它的约束性特征能够 为人们所接受。为了促进合作，并把竞争限制在 不构成伤害的范围内，社会就需要建立起安全性 的壁垒。调停者、仲裁人、法官和统治者就像循 级而上的台阶，直接通向政府。 但是，这种循级而上需要满足两个条件：人们必 须有广泛的共识，即法律和秩序所带来的诸多限 制远没有在两者缺席情况下出现的骚乱让人厌烦； 争执双方的裁判必须把人们对于它的信任建立在 合法的程序和公正的裁决之上。
现代民族国家

民族国家的理想模型： 一个理想民族国家的居民来自同一族群，说同一种语 言，拥有同一文化，其居民是单一的。 （1）所有的公民仅属于同一民族，所有该民族的成员 均是这个民族国家的永久居民，这个民族没有任何成 员住在这个国家外。 （2）在这个国家中没有原住的族群的或文化的少数民 族。 （3）在这样一个民族国家中没有移民入境和出境，因 此这个国家里也没有移民少数民族，而在其它国家里 也没有这个民族的少数民族。 （4）这个民族国家里每代均是该民族100%的后代， 因此这个民族国家代代相传。这个国家不但是这个民 族的家乡，而且是这个民族的保护地和它的民族认同。