《基金管理公司固有资金运用管理暂行规定》

基金管理公司固有资金运用管理暂行规定

基金管理公司固有资金运用管理暂行规定第一条为了规范公开募集基金的基金管理公司（以下简称基金管理公司）固有资金运用行为，防范固有资金投资风险，维护基金份额持有人的合法权益，促进基金业持续健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等法律法规，制定本规定。

第二条在中国境内依法设立的基金管理公司运用固有资金的活动适用本规定。

第三条本规定所称固有资金运用，是指基金管理公司运用以本外币计价的资本金、公积金、未分配利润及其他自有资金进行投资以及用于本公司资产管理业务开展所需的资金支出行为。

第四条固有资金运用应当遵循谨慎稳健、分散风险的原则，确保固有资金的安全性、流动性，不得影响基金管理公司的正常运营。

第五条固有资金运用应当遵循合法、公平的原则，避免与基金管理公司及其子公司管理的投资组合之间发生利益冲突，禁止任何形式的利益输送行为，不得损害基金份额持有人和其他客户的合法权益。

第六条鼓励基金管理公司运用固有资金按照规定购买本公司管理的公开募集的证券投资基金（以下简称基金）、特定客— 1 —户资产管理计划或者其子公司管理的投资组合，建立与基金份额持有人、其他客户的利益绑定机制，与基金份额持有人、其他客户共担风险、共享收益。

第七条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对基金管理公司固有资金运用活动进行监督管理。

中国证券投资基金业协会对基金管理公司固有资金运用活动实行自律管理。

第八条基金管理公司固有资金可以进行金融资产投资以及进行与经营资产管理业务相关的股权投资，其中持有现金、银行存款、国债、基金等高流动性资产的比例不得低于50%。

固有资金进行金融资产投资的，不得投资于上市交易的股票、期货及其他衍生品。

固有资金从事境外投资的，应当符合中国证监会以及其他相关部门的规定。

第九条基金管理公司运用固有资金投资本公司管理的基金的，应当遵守基金合同、招募说明书等的约定，并遵守下列规定：（一）持有基金份额的期限不少于6个月，但持有货币市场基金等现金管理工具基金或者公司出现风险事件确需赎回基金份额弥补资金缺口的不受此限，持有发起式基金份额的期限另有规定的从其规定；— 2 —（二）按照基金合同、招募说明书的约定费率进行认购、申购和赎回，不享有比其他投资人更优惠的费率，并不得进行盘后交易；（三）认购基金份额的，在基金合同生效公告中载明所认购的基金份额、认购日期、适用费率等情况；（四）申购、赎回或者买卖基金份额的，在基金季度报告中载明申购、赎回或者买卖基金的日期、金额、适用费率等情况。

基金管理公司固有资金运用管理暂行规定条例

基金管理公司固有资金运用管理暂行规定条例基金管理公司固有资金运用管理暂行规定条例是指对基金管理公司的固有资金运用进行管理的临时规定。

本条例共分为八章，包括总则、基金管理公司固有资金运用主体、基金管理公司固有资金运用的范围和结构、基金管理公司固有资金运用的撤回和增补、风险控制与内部控制、信息披露与外部监管、法律责任和附则等内容。

首先，总则部分明确了本条例的制定依据和目的，规定了适用范围和定义。

其次，基金管理公司固有资金运用主体部分对基金管理公司的全体股东和管理层进行了规定，要求其在资金运用过程中遵守法律法规和公司章程的规定，注重风险控制和利益保护。

在基金管理公司固有资金运用的撤回和增补部分，规定了对于资金的撤回和增补的程序和条件。

其中，对于撤回资金的要求主要包括符合法律法规和公司章程的规定，对于增加资金则要求符合公司经营发展需求。

风险控制与内部控制部分是整个条例的核心内容之一，明确了基金管理公司在固有资金运用过程中要加强风险管理和内部控制，包括资金的风险评估、风险投资的控制和管理、内部控制制度的建立等。

信息披露与外部监管部分要求基金管理公司按照相关法律法规和监管要求，及时准确地向投资者和相关部门披露固有资金的运用情况，接受监管部门的监督和检查。

法律责任部分规定了对违反本条例的行为进行追究责任的处理办法，包括给予警告、罚款、吊销等，并指出了对于严重违法违规的行为可以查封、冻结相关资产。

最后，附则部分是对本条例的解释和补充规定，包括其他法律法规没有规定的情况下，适用本条例。

总的来说，基金管理公司固有资金运用管理暂行规定条例对基金管理公司固有资金的运用做出了全面规范，明确了责任主体、运用范围与结构、风险控制与内部控制、信息披露与外部监管等方面的内容，为保障基金管理公司固有资金的安全运作提供了指导与保障。

关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的...

关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知证监基金字[2005]96号各基金管理公司:为了规范基金管理公司运用固有资金进行基金投资的行为，保护基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，现就基金管理公司运用固有资金进行基金投资的有关事项通知如下：一、基金管理公司运用固有资金进行基金投资，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，并依照公司章程规定履行相应程序。

二、基金管理公司运用固有资金进行基金投资，应当遵循谨慎、稳健的原则，加强对固有资金的流动性管理，保持公司的正常运营，不得对外融资和向其他机构拆借资金，不得从事其他不正当关联交易和利益输送行为，不得损害基金份额持有人的合法权益。

基金管理公司运用固有资金，不得投资于交易型开放式指数基金(ETF)。

三、基金管理公司净资产在5000万元以上的，方可运用固有资金进行基金投资，且其持有的基金份额总金额不得超过该公司净资产的60%。

四、基金管理公司运用固有资金投资封闭式基金的，其持有该基金份额的比例不得超过该基金总份额的10%，且持有的基金份额在基金合同终止前不得出售。

确因资产流动性问题严重影响公司正常经营的，可以出售其购买的封闭式基金，但需经董事会批准，并向中国证监会报告。

基金管理公司运用固有资金投资封闭式基金的，应当在相关基金季度报告中将所持有份额及变化等情况予以披露；持有该基金份额的比例超过该基金总份额的5%时，应当在两个交易日内将相关情况登载在中国证监会指定报刊和本公司网站上；此后持有该基金份额的比例每增加2%时，应当在两个交易日内将相关情况予以公开披露。

五、基金管理公司运用固有资金投资本公司管理的开放式基金的，应当遵循公开、公平的原则，遵守基金合同、招募说明书等的约定，并遵守下列规定：(一)通过代销机构进行投资，不进行盘后交易，投资上市开放式基金(LOF)只以认购、申购或者赎回的方式进行；(二)持有基金份额的期限不少于六个月；持有该基金份额的比例不超过该基金总份额的10%，因其他基金份额持有人赎回致使公司持有该基金份额的比例提高的，不受此限制。

固有资金投资管理制度

固有资金投资管理制度固有资金投资管理制度一、前言企业的固有资金是指公司从内部资产的增值或经营收益中积累的资金，这种资金与企业的经营规模和财务状况有直接关系。

固有资金的使用与投资是企业资产管理的重要内容之一，需要建立相应的管理制度。

本文就固有资金投资管理制度进行一定的阐述。

二、适用范围本制度适用于公司固有资金的投资和管理工作，包括企业内部资产的增值或经营收益积累的资金，以及其他未纳入企业营运资本的资金。

三、管理目标固有资金投资管理的目标是通过有效的投资管理，确保资金的安全、合理增值，提升公司的资产负债率、增加企业的财务收益，为公司的长远发展提供支持。

四、投资原则1.保持资金的安全性。

固有资金的投资应遵循保本保息的原则，避免不必要的风险，以确保资金的安全性。

2.追求资金的合理增值。

固有资金的投资应当有一个明确的增值目标，并且应选择具备稳定收益的投资产品和投资标的，以达到预期的收益目标。

3.强化风险控制。

投资过程中，应采取分散投资、分散风险的原则，同时要建立完善的风险控制机制，对可能出现的风险进行评估和控制。

4.提高信息透明度。

在投资决策和执行过程中，应加强信息披露和透明度，保证投资的公平、公正、公开。

5.遵循法律法规。

固有资金的投资应当遵守国家相关的法律、法规和政策，不得违法操作或进行不良投资。

五、投资管理程序1.投资计划的确定。

在确定固有资金的投资计划时，应结合公司的财务状况和资产配置策略，制定符合公司实际情况和资金运转需要的投资计划。

2.投资标的的选择。

根据公司的投资策略和风险承受能力，选择稳健的投资标的，如货币基金、国债等低风险产品。

3.投资过程中的风险管理。

在投资过程中，应建立专门的投资管理小组，负责风险评估、风险控制、投资决策和资金管理等相关工作。

4.投资执行和监督。

在投资执行过程中，应做到及时、准确地记录投资交易，保持投资决策和操作的透明度，监督投资的执行进程，以保证投资的有效性和及时性。

基金公司资金使用制度模板

基金公司资金使用制度模板第一章总则第一条为了规范基金公司的资金使用，加强风险管理，提高资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有资金的使用，包括自有资金、客户资金和其他各类资金。

第三条公司资金使用应遵循合法、合规、效益、风险控制的原则。

第二章资金使用管理机构第四条公司设立资金使用管理委员会，负责公司资金使用的决策、监督和评价工作。

第五条资金使用管理委员会由公司总经理、财务总监、投资总监等组成，总经理担任委员会主任。

第六条资金使用管理委员会下设办公室，负责日常事务工作，办公室设在财务部。

第三章资金使用审批流程第七条公司资金使用应按照规定的审批流程进行，审批流程分为四级：总经理审批、总经理办公会议审批、董事会审批和股东大会审批。

第八条总经理审批适用于日常经营性资金使用，单项资金使用额度不超过公司净资产的5%。

第九条总经理办公会议审批适用于重大资金使用，单项资金使用额度超过公司净资产的5%且不超过10%。

第十条董事会审批适用于特别重大资金使用，单项资金使用额度超过公司净资产的10%。

第十一条股东大会审批适用于公司整体资金使用计划和重大投资项目。

第四章资金使用管理要求第十二条公司资金使用应遵循国家法律法规，严格执行财务预算，确保资金安全。

第十三条公司资金使用应注重效益，优化资金结构，降低资金成本。

第十四条公司资金使用应加强风险控制，确保资金安全，防范金融风险。

第十五条公司资金使用应遵循公平、公正、公开的原则，防止利益输送。

第五章资金使用监督与评价第十六条财务部负责对公司资金使用情况进行日常监督，确保资金使用合规。

第十七条审计部负责对公司资金使用情况进行定期审计，评价资金使用效益和风险控制情况。

第十八条资金使用管理委员会定期对资金使用情况进行综合评价，提出改进措施。

第六章法律责任与纪律处分第十九条公司员工违反本制度的，视情节轻重，给予警告、罚款、降职、撤职等纪律处分。

基金管理公司固有资金运用管理暂行规定

基金管理公司固有资金运用管理暂行规定第一条为了规范公开募集基金的基金管理公司（以下简称基金管理公司）固有资金运用行为，防范固有资金投资风险，维护基金份额持有人的合法权益，促进基金业持续健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等法律法规，制定本规定。

第二条在中国境内依法设立的基金管理公司运用固有资金的活动适用本规定。

第三条本规定所称固有资金运用，是指基金管理公司运用以本外币计价的资本金、公积金、未分配利润及其他自有资金进行投资以及用于本公司资产管理业务开展所需的资金支出行为。

第四条固有资金运用应当遵循谨慎稳健、分散风险的原则，确保固有资金的安全性、流动性，不得影响基金管理公司的正常运营。

第五条固有资金运用应当遵循合法、公平的原则，避免与基金管理公司及其子公司管理的投资组合之间发生利益冲突，禁止任何形式的利益输送行为，不得损害基金份额持有人和其他客户的合法权益。

第六条鼓励基金管理公司运用固有资金按照规定购买本公司管理的公开募集的证券投资基金（以下简称基金）、特定客户资产管理计划或者其子公司管理的投资组合，建立与基金份额持有人、其他客户的利益绑定机制，与基金份额持有人、其他客户共担风险、共享收益。

第七条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对基金管理公司固有资金运用活动进行监督管理。

中国证券投资基金业协会对基金管理公司固有资金运用活动实行自律管理。

第八条基金管理公司固有资金可以进行金融资产投资以及进行与经营资产管理业务相关的股权投资，其中持有现金、银行存款、国债、基金等高流动性资产的比例不得低于50%。

固有资金进行金融资产投资的，不得投资于上市交易的股票、期货及其他衍生品。

固有资金从事境外投资的，应当符合中国证监会以及其他相关部门的规定。

第九条基金管理公司运用固有资金投资本公司管理的基金的，应当遵守基金合同、招募说明书等的约定，并遵守下列规定：（一）持有基金份额的期限不少于6个月，但持有货币市场基金等现金管理工具基金或者公司出现风险事件确需赎回基金份额弥补资金缺口的不受此限，持有发起式基金份额的期限另有规定的从其规定；（二）按照基金合同、招募说明书的约定费率进行认购、申购和赎回，不享有比其他投资人更优惠的费率，并不得进行盘后交易；（三）认购基金份额的，在基金合同生效公告中载明所认购的基金份额、认购日期、适用费率等情况；（四）申购、赎回或者买卖基金份额的，在基金季度报告中载明申购、赎回或者买卖基金的日期、金额、适用费率等情况。

基金管理公司资金管理制度

基金管理公司资金管理制度资金管理是一个基金管理公司最基本的职责之一，也是其核心竞争力之一。

一个良好的资金管理制度是基金管理公司成功的基石，能够有效保护基金公司和基金投资者的利益，提高资金运作的效率，确保投资目标的实现。

因此，建立健全的资金管理制度对于基金管理公司的发展至关重要。

二、资金管理的定义和原则资金管理是指对基金公司的资金进行有效配置和运作的过程。

资金管理需要遵循以下原则：1. 遵循法律法规：资金管理需遵循相关法律法规，保证合法合规。

2. 高效执行：资金管理需要高效执行，确保资金的及时归集、合理配置和有效利用。

3. 风险控制：资金管理需谨慎，控制投资风险，保护投资者利益。

4. 透明度：资金管理需透明，公开披露基金的运作情况，提高信息披露的透明度。

5. 投资收益最大化：资金管理需以投资者利益为出发点，追求最大化的投资收益。

三、资金管理的主要内容1. 资金归集：基金管理公司需要建立有效的资金归集制度，确保投资者的资金及时到账。

资金归集应遵循合规和安全的原则，确保客户资金安全。

2. 资金配置：基金管理公司在进行投资决策时需要根据市场情况和投资目标，制定合理的资金配置方案。

资金配置需要谨慎、科学，避免过于集中或分散。

3. 风险管理：基金管理公司需要建立完善的风险管理体系，对投资风险进行评估和控制，降低不确定性带来的损失。

4. 投资决策：基金管理公司需要建立科学的投资决策机制，制定相应的投资策略和方案，确保投资决策的准确性和及时性。

5. 投后监督：基金管理公司需要建立完善的投后监督机制，对投资项目进行跟踪监控，及时识别和解决投资风险。

6. 报告披露：基金管理公司需要建立规范的报告披露机制，向投资者定期披露基金的运作情况，确保信息公开和透明。

四、资金管理的执行流程1. 资金归集流程：-投资者通过基金销售机构向基金管理公司购买基金产品；-基金销售机构收到投资者的款项，通过银行汇款方式将款项汇入基金管理公司账户；-基金管理公司收到投资者的款项后，及时确认并记录在系统中。

关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知

关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知证监基金字[2005]96号各基金管理公司:为了规范基金管理公司运用固有资金进行基金投资的行为，保护基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，现就基金管理公司运用固有资金进行基金投资的有关事项通知如下：一、基金管理公司运用固有资金进行基金投资，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，并依照公司章程规定履行相应程序。

二、基金管理公司运用固有资金进行基金投资，应当遵循谨慎、稳健的原则，加强对固有资金的流动性管理，保持公司的正常运营，不得对外融资和向其他机构拆借资金，不得从事其他不正当关联交易和利益输送行为，不得损害基金份额持有人的合法权益。

基金管理公司运用固有资金，不得投资于交易型开放式指数基金(ETF)。

三、基金管理公司净资产在5000万元以上的，方可运用固有资金进行基金投资，且其持有的基金份额总金额不得超过该公司净资产的60%。

四、基金管理公司运用固有资金投资封闭式基金的，其持有该基金份额的比例不得超过该基金总份额的10%，且持有的基金份额在基金合同终止前不得出售。

确因资产流动性问题严重影响公司正常经营的，可以出售其购买的封闭式基金，但需经董事会批准，并向中国证监会报告。

基金管理公司运用固有资金投资封闭式基金的，应当在相关基金季度报告中将所持有份额及变化等情况予以披露；持有该基金份额的比例超过该基金总份额的5%时，应当在两个交易日内将相关情况登载在中国证监会指定报刊和本公司网站上；此后持有该基金份额的比例每增加2%时，应当在两个交易日内将相关情况予以公开披露。

五、基金管理公司运用固有资金投资本公司管理的开放式基金的，应当遵循公开、公平的原则，遵守基金合同、招募说明书等的约定，并遵守下列规定：(一)通过代销机构进行投资，不进行盘后交易，投资上市开放式基金(LOF)只以认购、申购或者赎回的方式进行；(二)持有基金份额的期限不少于六个月；持有该基金份额的比例不超过该基金总份额的10%，因其他基金份额持有人赎回致使公司持有该基金份额的比例提高的，不受此限制。

基金使用管理制度

基金使用管理制度第一章总则第一条为规范和统一基金使用管理工作，提高基金使用管理效率，切实保障基金使用的合法合规性，根据相关法律法规和规章制度制定本制度。

第二条基金使用管理制度适用于国家机关、事业单位、企事业单位以及其他拥有基金管理和使用权限的组织或个人。

第三条基金使用管理应当遵循合规、科学、规范、透明的原则，加强预算管理、绩效评价和风险监测，防范和化解风险。

第二章基金使用管理权限第四条基金使用管理权限应当由法定代表人或者主管部门授权，并在授权书中明确规定权限范围、权限性质以及权限时间。

第五条基金使用管理权限应当属于职能部门事权，各级单位应当制定相应的管理制度明确岗位责任和权限分工。

第六条基金使用管理权限变动应当按程序办理，未经授权或者越权使用基金的相关人员应当承担相应的法律责任。

第三章基金使用管理规定第七条基金使用管理应当遵循公开、公平、公正、自主的原则，确保基金使用的合法性和效益性。

第八条基金使用应当严格按照预算编制和执行程序，不得逾越预算范围或者挪用基金用于不符合预算规定的用途。

第九条基金使用应当根据不同的用途设立专门的账户，确保基金的专款专用。

第十条基金使用应当按照有关管理规定和程序申请、审批、支付并留存相关凭证。

第十一条对于重大和特殊支出项目，应当进行风险评估和财务审计，确保基金使用合规、规范和有效。

第四章基金使用管理流程第十二条基金使用管理流程应当包括以下环节：（一）申请：按照程序填写申请书，附上相关证明材料，并报批相应的职能部门；（二）审批：由审批人员对申请进行审核，并根据法定程序批准或者否决；（三）支付：经批准后，支付部门按照规定的程序将款项拨付给申请单位或个人；（四）审计：对支出项目进行核对和审计，确保支出符合用途，并留存相关凭证。

第五章基金使用管理监督第十三条基金使用管理应当接受相关部门或者外部机构的监督和检查，及时公布基金使用情况，接受社会监督。

第十四条对于发现基金使用违规行为或者存在问题的，应当及时报告主管部门或者相关机构，按程序处理。

《基金管理公司固有资金运用管理暂行规定

《基金管理公司固有资金运用管理暂行规定（征求意见稿）》起草说明一、起草背景1998年《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》（证监基字[1998]29号）中规定：除法规另有规定外，基金发起人、基金管理公司及其发起人不得买卖该公司所管理的基金。

基金管理公司的自有资金只能用于发起基金、管理基金及买卖国债，其基金管理费收入应主要用于公司业务发展。

因此，一直以来基金管理公司在固有资金投资方面受到较多限制。

2005年，我会发布了《关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知》（以下简称《通知》），有条件允许基金管理公司固有资金投资基金。

2008年，我会发布了《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》，允许基金管理公司的固有资金可以投资设立境外子公司。

2012年10月，我会发布了《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》，允许基金管理公司投资设立境内子公司。

除此之外，基金管理公司的固有资金不能再进行其他类投资。

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随着基金行业的改革创新发展，基金管理公司逐步向现代财富管理机构转型，对于基金管理公司固有资金管理的过严限制已不能适应基金行业发展的要求。

为了提高基金管理公司固有资金的使用效率，推动公司进行业务创新，鼓励公司收购兼并、参股与资产管理业务相关的机构，提升行业整体竞争力，按照“放松管制、加强监管”的总体思路，拟适当放开对基金管理公司固有资金运用的限制，引导基金行业建立灵活有效的固有资金运用管理机制。

为此，我们起草了《基金管理公司固有资金运用管理暂行规定（征求意见稿）》（以下简称《暂行规定》），拟对基金管理公司固有资金运用管理进行统一规定。

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二、主要内容《暂行规定》共二十一条，在整合原《通知》的基础之上，扩大了固有资金的使用范围，明确了固有资金运用原则，要求公司明确固有资金投资权限，建立相关决策和风控制度，定期进行信息披露和总结评估，并规定了相关监管措施。

固有资金投资管理制度

固有资金投资管理制度为规范固有资金的投资管理行为，有效保障固有资金的安全性和流动性，提高固有资金的使用效率，特制定本管理制度。

二、投资原则1、安全性原则：保障本金安全是固有资金投资的首要原则，不得盲目追求高收益而忽视资金的安全性。

2、流动性原则：固有资金应保持足够的流动性，以应对突发情况和资金需求。

3、多元化原则：固有资金应分散投资，降低风险集中度。

4、风险控制原则：建立有效的风险控制机制，及时识别和评估风险，采取相应的应对措施。

5、合规原则：严格遵守国家法律法规，不得从事违法违规投资行为。

三、投资对象1、政府债券：政府债券是最具安全性的投资品种之一，可作为固有资金的主要投资对象。

2、银行存款：银行存款具有固定收益和流动性强的特点，适合作为固有资金的流动性部分。

3、货币市场基金：货币市场基金具有较高的流动性和较低的风险，适合固有资金短期配置。

4、债券基金：债券基金具有一定的风险收益特征，适合固有资金长期配置。

5、股票基金：股票基金风险较高，但收益也相对较高，可适当配置一部分固有资金。

6、其他：根据市场情况和资金需求，固有资金还可投资于其他金融产品和实物资产。

四、投资管理1、投资决策：固有资金的投资决策由专门设立的投资委员会负责，委员会成员包括公司高管和财务部门负责人。

2、风险管理：建立健全的风险管理体系，包括风险识别、评估、控制和监测四个环节。

3、绩效评估：定期对固有资金的投资绩效进行评估，确保资金的安全性和收益率达到预期目标。

4、信息披露：及时向公司领导和相关部门披露固有资金的投资情况，以便监督和指导投资管理工作。

五、内部控制1、投资授权：明确固有资金投资的授权程序和权限层级，建立投资决策流程和授权机制。

2、投资审批：所有固有资金投资需经过投资委员会审批，确保投资合规性和风险可控性。

3、投资执行：严格执行投资决策，不得擅自改变投资方案和风险控制措施。

4、投资监督：建立健全的监督机制，对固有资金投资的执行情况进行监督和检查。

私募基金公司固有资金管理制度模版

上海xx资产管理有限公司固有资金管理制度第一章总则第一条为提高公司固有资金的使用效率，规范公司固有资金投资行为，有效控制固有资金运用风险，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规及公司章程的有关规定，特制定本制度。

第二条本制度所称“固有资金”，是指以本外币计价的资本金、资本公积金、未分配利润及其他自有资金。

第三条公司应遵守法律、行政法规、中国证监会及公司章程的相关规定，遵循谨慎稳健、分散风险的原则，加强固有资金的流动性和安全性管理，确保公司正常运营。

第二章固有资金投资的基本规定第四条公司应根据货币资金结余情况以及在可预见未来现金流量情况，依据稳健原则预测可用于投资的固有资金总额（以下简称为“可投资总额”）。

第五条公司应根据业务需要预留一定水平货币资金，以满足公司各项业务的正常运营。

预留货币资金总额不少于公司正常运营12个月所需日常开支费用总额。

预留货币资金只能以活期存款或定期存款的方式存放于公司银行账户中，如因运营需要可少量以现金方式持有。

第六条公司固有资金“可投资总额”包括“已投资总额”和“可追加投资总额”两部分。

“可追加投资总额”按“无限制使用条件货币资金总额”减“预留货币资金总额”动态确定。

当“可追加投资总额”为正时，公司可以追加使用固有资金进行投资；当“可追加投资总额”为负时，公司应变现投资项目，使得公司货币资金保持在一个安全的水平。

第七条公司固有资金投资可以进行金融资产投资。

本公司固有资金投资的主要对象为货币型基金及其他期限不超过6个月的金融理财产品（以下简称“低风险产品”）。

如投资非低风险产品的，需事先获得公司董事会/执行董事的批准。

投资于非低风险产品的总额不得超过“可投资总额”的50%。

第八条公司固有资金投资应当遵循合法、公平的原则，加强对关联交易的管理。

公司运用固有资金投资，应当建立防火墙制度，指定专门的部门负责，确保固有资金投资与本公司股东及其他关联公司的业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离，投资决策及操作应当独立于本公司股东及其他关联公司的投资决策及操作。

基金管理公司固有资金运用管理暂行规定

基金管理公司固有资金运用管理暂行规定第一条为了规范公开募集基金的基金管理公司（以下简称基金管理公司）固有资金运用行为，防范固有资金投资风险，维护基金份额持有人的合法权益，促进基金业持续健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等法律法规，制定本规定。

第二条在中国境内依法设立的基金管理公司运用固有资金的活动适用本规定。

第三条本规定所称固有资金运用，是指基金管理公司运用以本外币计价的资本金、公积金、未分配利润及其他自有资金进行投资以及用于本公司资产管理业务开展所需的资金支出行为。

第四条固有资金运用应当遵循谨慎稳健、分散风险的原则，确保固有资金的安全性、流动性，不得影响基金管理公司的正常运营。

第五条固有资金运用应当遵循合法、公平的原则，避免与基金管理公司及其子公司管理的投资组合之间发生利益冲突，禁止任何形式的利益输送行为，不得损害基金份额持有人和其他客户的合法权益。

第六条鼓励基金管理公司运用固有资金按照规定购买本公司管理的公开募集的证券投资基金（以下简称基金）、特定客户资产管理计划或者其子公司管理的投资组合，建立与基金份额持有人、其他客户的利益绑定机制，与基金份额持有人、其他客户共担风险、共享收益。

第七条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对基金管理公司固有资金运用活动进行监督管理。

中国证券投资基金业协会对基金管理公司固有资金运用活动实行自律管理。

第八条基金管理公司固有资金可以进行金融资产投资以及进行与经营资产管理业务相关的股权投资，其中持有现金、银行存款、国债、基金等高流动性资产的比例不得低于50%。

固有资金进行金融资产投资的，不得投资于上市交易的股票、期货及其他衍生品。

固有资金从事境外投资的，应当符合中国证监会以及其他相关部门的规定。

第九条基金管理公司运用固有资金投资本公司管理的基金的，应当遵守基金合同、招募说明书等的约定，并遵守下列规定：（一）持有基金份额的期限不少于6个月，但持有货币市场基金等现金管理工具基金或者公司出现风险事件确需赎回基金份额弥补资金缺口的不受此限，持有发起式基金份额的期限另有规定的从其规定；（二）按照基金合同、招募说明书的约定费率进行认购、申购和赎回，不享有比其他投资人更优惠的费率，并不得进行盘后交易；（三）认购基金份额的，在基金合同生效公告中载明所认购的基金份额、认购日期、适用费率等情况；（四）申购、赎回或者买卖基金份额的，在基金季度报告中载明申购、赎回或者买卖基金的日期、金额、适用费率等情况。

资金使用管理暂行规定

资金使用管理暂行规定第一章总则第二条本规定适用于国有企业、事业单位、机关以及其他依法设立的经济组织。

第三条企事业单位应建立健全资金管理制度，确保资金使用规范，真实、有效、安全。

第四条资金使用应遵循公开、公平、公正的原则，遵循市场化、法治化原则，确保资金使用的效益最大化。

第五条资金使用应遵循收支平衡、节约合理的原则，切实增强企事业单位的现金流动性和偿债能力。

第二章资金管理责任第六条企事业单位应设立资金管理部门，负责资金的筹措、分配、使用、监督，以及相关的财务工作。

第七条资金管理部门负责编制资金年度预算，并按照预算执行，确保资金的合理使用。

第八条资金管理部门应及时进行资金监督和核算，发现问题及时提出处理建议，并对资金使用进行跟踪和监测，确保资金使用的合法性和合规性。

第九条企事业单位应建立健全资金使用绩效评估制度，对资金使用情况进行定期评估，评估结果作为对相关部门和人员的考核依据。

第三章资金筹措第十条企事业单位的资金筹措应遵循市场化原则，依法融资，合理选择融资方式。

第十一条资金筹措应根据资金需求和市场状况进行合理规划，并根据实际情况选择最佳的筹措方式。

第十二条资金筹措的方式包括但不限于债券发行、股权融资、银行贷款、基金投资等，应根据资金筹措的目的和需求进行选择。

第十三条资金筹措过程中，企事业单位应遵循信息公开、风险提示、投资者保护的原则，确保筹资活动的合法性和透明度。

第四章资金分配第十四条企事业单位应根据资金管理的需要，合理分配资金资源，确保资金使用的安全性和高效性。

第十五条资金分配应根据企事业单位的实际情况和发展需求进行科学规划，同时要考虑经济效益和社会效益的平衡。

第十六条资金分配过程中，要确保预算内的资金足额分配，杜绝盲目浪费和挪用。

第十七条资金分配的准确和公正应得到财务部门的核实和审核，确保分配结果的真实性和合法性。

第五章资金使用第十八条企事业单位应将资金使用纳入预算管理范围，严格按照预算执行资金使用。

基金管理公司资金管理制度

第一章总则第一条为了规范基金管理公司的资金管理，保障基金资产的安全，维护基金投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司管理的所有基金，包括公募基金、私募基金等。

第三条公司资金管理应遵循以下原则：（一）合法性原则：严格遵守国家法律法规，确保资金运作的合法性。

（二）安全性原则：确保基金资产的安全，降低风险。

（三）流动性原则：保证基金资产具备足够的流动性，以满足基金运作需要。

（四）效益性原则：在确保资金安全的前提下，提高资金使用效率，实现基金资产的保值增值。

第二章资金管理组织架构第四条公司设立资金管理部门，负责基金资金管理的具体工作。

第五条资金管理部门的主要职责：（一）制定和完善公司资金管理制度，确保资金管理的规范性和有效性。

（二）负责基金资金收付、划拨、清算等日常业务。

（三）监督基金资金运作，确保资金使用的合规性。

（四）定期对基金资金进行风险评估，提出风险控制措施。

第三章资金管理制度第六条资金收入管理：（一）基金资金收入应按照规定及时入账，不得拖延或截留。

（二）基金资金收入应进行分类管理，确保各类资金用途明确。

第七条资金支出管理：（一）基金资金支出应严格按照基金合同和相关规定执行，不得擅自改变资金用途。

（二）基金资金支出应进行预算管理，合理控制支出规模。

（三）基金资金支出应实行审批制度，审批流程如下：1.经办人提出资金支出申请，经部门负责人审批；2.经办会计审核，财务部负责人审批；3.公司分管领导审批；4.公司总经理审批。

第八条资金结算管理：（一）基金资金结算应通过银行进行，确保资金安全。

（二）结算过程中，应严格核对资金信息，防止出现错误。

（三）结算完成后，应及时将结算凭证传递至相关部门。

第九条资金风险管理：（一）定期对基金资金进行风险评估，发现风险及时采取措施。

（二）建立健全风险预警机制，确保风险可控。