证券投资分析期末复习题

《证券投资分析》期末复习题一、单项选择题(每题3分，共45分)专题一1．下列各项中( B．收据)是证据证券?2．持有( B．10％)以上股份的股东享有临时股东大会的召集请求权。

3．证券投资风险存在的特殊性不含( D．证券投资市场交易数据不充分)。

4．某投资者买人一股票看涨期权，期权的有效期为3个月，协定价为20元一股，合约规定股票数量为100股，期权费为2元一股，当该股票的( A．市场价格超过20元)投资者开始盈利。

5．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前(A．3个工作日)将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。

6．发行可转换债券对投资者有( D．能够在低风险下获得高收益)益处。

7．确定证券投资政策涉及到：( A．决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施)8. 发展证券市场的“八字”方针是(A．法制、监管、自律、规范)。

9．按债券形态分类，我国国债分类形式不含（D．可转换债券）。

10．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是(C．招股说明书)。

11．在下列k线图中，开盘价等于最高价的有(D．T字形k线图)。

12．国债回购作用不包括（ B.是公司实施反收购策略的有力工具)。

13．下列财务指标中属于长期偿债能力分析的指标主要有(D. 股东权益比率)。

14．普通股具有如下基本特点：(A. 优先认股权 )。

15．基金管理的一般原则不包括（D．投资者可以随时认购或赎回）。

专题二1．定向募集公司内部职工股，其比例不得超过公司股份总数的(A．10%)。

2．依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分成(A．累计优先股和非累计优先股)。

3．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的(B．10% )。

4．期权的( A．买方)无需向交易所缴纳保证金。

5．H股上市公司公众持股人数不得少于(D．100)人。

6．应收帐款周转天数是反映上市公司(B．经营能力)的指标。

7．如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益变动结果(B．相反)。

8．一般情况下，公司的现金流量不发生在其（C．生产活动领域）。

9．移动平均线具有（ B.助涨或助跌）的特点。

10．在公司预先知道可能被收购的时候，可以采取股票交易的反购并策略，会引起公司股本结构变化的方法是( C．股份回购)。

11．某股当日新上市，共成交3000万股，而该股流通总股本为8000万股，总股本为25OOO 万股时核股当日的换手率为( B.375% )。

12.圆弧形态的反转深度是(D.深不可测的)。

13.据我国《公司法》的规定，如果A、B两家公司实现了新设合并，则是指( )。

D. A、B均取消法人资格，组成一家新公司14.为解决购并公司的产品销路问题，一般会采取( C.下游整合)战略。

15.对购并目标公司进行法律方面的审查分析目的是为了( )。

A.回避法律风险B.避免购并公司形象的损害C.钻法律法规条文的空子D. A、B都是专题三1. 广义的证券分类不包括( C. 资本证券)。

2．计算经济净现值时所采用的折现率为(C. 社会折现率 )。

3. 期权投资达到盈亏平衡时( A. 在买入看涨期权中商品的市场价格等于履约价格加权利金 )。

4．如果房地产投资者的预期收益率为15％，在通货膨胀率为8％的情况下，投资者以原价出售，实际收益率为( A．7％ )。

5．某股票预期每股收益O．35元，同期市场利率为2．5％，则该股票理论价格是( D.14元)。

6．在证券市场资金一定或增长有限时，大量发行国债会造成股市( B．走低 )。

7．由于项目使用投入物所产生的并在项目范围内计算的经济费用是项目的( A.直接费用 )。

8．下列关于期权效益说法正确的认是( C．期权具有时效性 )。

9. 一大型机械价值100万元，保险金额为90万元．在一次地震中完全破坏；如果重置价为95万元，则赔偿金额为(B．90万元 )。

10 期货交易和现货交易的主要区别于( B. 是否需要即期交割 )。

11. 下列不属于我国证券市场违法违规行为的是（ D.保险资金间接入市）。

12.自律性管理监督主要由证券市场内一些机构自行制定一套规章制度，这些机构不包括( A.证券监督管理委员会 )。

13.在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是 ( C.招股说明书 )。

14.当投资者对某家上市公司的股票持有比例达到30%时，除了按照规定报告外，还应当自事实发生之日起 (D.45日内 )内向公司所有股东发出收购要约，并同时刊登到有关报纸上。

15.上市公司在进行信息披露时，要求提供持续性的信息披露文件，以下不属于此类文件的是 ( )。

A.年度报告B.临时公告书C.季度报告D.公司投资价值分析专题四1．下列证券中属于有价证券的是(C．货币证券)。

2．基金收益分配不得低于基金净收益的( B．90％ )。

3．证券市场监管的手段不包括（D行业自律）。

4．流动比率、速动比率和现金比率是反映企业( A. 短期偿债能力 )的指标。

5．上市公司在进行信息披露时，要求提供连续性的信息披露文件，以下不属于此类文件的是(D. 公司投资价值分析报告)。

6．系统性风险也称( A. 分散风险 )风险。

7．我国A股上市公司成立时间必须在( A.3年 )以上。

8．马柯维茨的有效边界图表中，证券最佳投资组合在( B．第二象限)。

9．生产同类产品厂商之间或者同一市场领域竞争的经营者之间进行的购并称为( C．横向购并)。

10．收盘价、开盘价、最低价相等时所形成的K线是( B．倒T型)。

11.下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素( C.公司所在行业的情况)。

12.进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为( C.技术分析和基本分析)。

13.目前，世界上广泛采用的道·琼斯股指是以 ( A.1894年I0月1日3O种工业股均价 )为基点I0O点的指数。

14.股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利(B.零增长模型 )。

15.对于仅有上影线的光脚阳线，( )情况多方实力最强。

A.阳线实体较长，上影线较短B.阳线实体较短，上影线较长C.阳线实体较长，上影线也较长D.阳线实体较短，上影线也较短专题五1．“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖(D．政府债券 )为对象。

2．我国(<证券法))第七十九条规定，投资者持有一个上市公司( A. 已发行股份的lo％ )应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。

3．一般性最受投资者关心的指标是( A.每股收益 )。

4．对看跌期权的买方而言，当(A．标的资产市场价格高于协定价 )时买方会放弃执行权利?5．某股份公司(总股本小于4亿)如果想在上海证券交易所上市，其向社会公开发行的股份不得少于公司股本总数的( D．15％ )。

6．纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于( C. 5000 )人。

7．我国A股的上市条件有( C.公司最近3年连续赢利。

)。

8．上市公司出现下列情况即可对其实施暂停上市( A.公司最近3年连续亏损。

)。

9. 下列属于非基本面分析的是(C.乖离率分析 )。

10．作为国民经济运行的晴雨表，发展中国家的证券市场的表现与国民经济的运行（B.经常发生背离）。

11．( D.BBB )是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别。

12.证券信用评级的功能不包括( D.提高投资成本 )。

13. 购并的出资方式不包括( C.债券收购)。

14.下列有关股东权益的说法(A. 股东权益比率低，公司的财务风险低 )是不正确的?15. 组建证券投资组合时，个别证券选择上是指（）。

A.预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票B.预测个别证券的价格走势及其波动情况C.对个别证券的基本面进行研判D.分阶段购买或出售某种证券专题六1 证券欺诈行为不包括( C. 擅自发行证券 )。

2. 属于系统风险的是( D.交易风险 )。

3. 属于非系统风险的是( D.证券投资价值风险 )。

4.无风险证券投资可以是(C.商业银行的定期存款 )。

5.用哪一种方法获得的信息具有较强的针对性和真实性(C.实地访查 )。

6.按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于( C.50000 )万元。

7.按照我国《证券法》第二十六条规定，证券的包销、承销期最长不能超过( D.90天 )。

8.按组织形式投资基金可分为( C.契约型投资基金 )和公司型投资基金。

9.股票市场供给方面的主体是( C.上市公司 )。

10. 世界各国对证券市场的监管，其共同的目的不含（D．引导储蓄转化为投资）。

11．证券组合的方差是反映( D.投资风险)的指标。

12. 下列证券投资品种中，( C.普通股票 )是风险最大的？13．如果某国债面值100元，年收益率为5%，回购天数为7天，其回购利息应为(B．0.0976)元/百元。

14．信息披露公开原则的要求就是指信息披露应该(A．及时、准确、完整、真实)。

15．道-琼斯工业指数股票取自工业部门的( )家公司。

A.15B.30C.60D.100专题七1．根据道氏理论，股票价格运动有(C．三种)种趋势，2．目前世界上对证券交易所的监管主的模式不包括(C．监管型 )。

3．购并后的重整问题不包括(D．人员整合)4．证券投资功能不包括（D．资金保值升值功能）5．( A．销售净利率)是反映企业获利能力的指标。

6．以下哪种说法不对(B．证券市场有利于资本市场结构的合理调整)7．国际投资资本和国际投机资本的界定不依据(A．投资方式)8．下面对国际游资独特的市场作用描述不正确的是( A．国际游资的发展壮大为金融市场注入了新的交易理念)9．投资基金的基本特点不包括(D.存续期确定)10．( D．BBB )是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别。

11.道-琼斯分类法把大多数股票分为：( A.三类)。

12.一般地，在投资决策过程中，投资者应选择( A.增长型)行业投资。

13.某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。

那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段？(C.成熟期)。

14.用以反映短期偿债能力的指标是(B.流动比率)。

15.某公司由批发销售为主转为以零售为主的经营方式，一般其应收帐款数额会：( )。

A.大幅上升B.大幅下降C.基本不变D.无法判断专题八1.就业状况变动对证券市场的影响分析不包括 ( D.衰退经济下就业状况的影响 )。

2.有价证券不包括(A.证据证券 )。

3．一般情况下RSI指标在（ B.50）以上为股价进入强势。

4．葛兰维尔八大法则是对（D.移动平均线）理论应用的归纳。