2012证券从业资格考试证券市场基础知识第一、二章B卷试题及答案

2012年9月24日《证券市场基础知识》第一、二章考题B卷一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。

第1题1分，其余每题1.5分，共21小题，总共31分。

)1、1918年夏天成立的（D ），是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A．天津市企业交易所B．上海证券物品交易所C．青岛物品交易所D．北平证券交易所2、进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（ D ）。

A．证券市场网络化B．各种类型的个人投资者快速成长C．金融机构混业化D．各种类型的机构投资者快速成长3、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖（A ）。

A、政府债券和金融债券B、政府债券和政府机构债券C、政府机构债券和金融债券D、证券衍生产品4、目前，（ C ）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

A、中央银行B、商业银行C、保险公司D、证券经营机构5、中国证监会按照（ B ）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.全国人大B.国务院c.全国人大常务委员会D.中国人民银行6、反映证券市场容量的重要指标是（C ）。

A.股票市值占GDP的比率B.证券市场价值c.证券化率(证券市值/GDP)D.证券市场指数7、B股是指（ D ）。

A、境外上市外资股B、香港上市外资股C、纽约上市外资股D、我国境内上市外资股8、2007年8月，国家外汇管理局批复同意（ B ）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

A、上海浦东新区B、天津滨海新区C、青岛四方新区D、深圳光明新区9、2006年6月，纽约证券交易所(NYSE)与（ B ）达成总价约100亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所——泛欧证交所公司。

A、东京证券交易所B、泛欧证券交易所C、伦敦国际金融期权期货交易所D、葡萄牙交易所10、股票市场价格的最直接影响因素是（ A ），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

A．供求关系B．公司经营状况C．宏观经济因素D．政治因素11、最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（ A ）。

A．美国B．英国C．日本D．德国12、下列关于优先股的说法中，不正确的是（ C ）。

A．优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率B．发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本C．优先股票股东也有表决权D．在财产清偿时先于普通股股东，风险较小13、在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股，是按照（ B ）分类。

A．股东的权利和义务B．投资主体的不同性质C．流通受限与否D．按剩余资产分配顺序14、股票最基本的特征是（D）。

A.风险性B.流动性C.永久性D.收益性15、记名股票的特点不包括（ C ）。

A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.安全性较差D.转让相对复杂或受限制16、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款应列为( A)A.公司资本公积金C.盈余公积B.股本账户D.留存收益17、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（ A ）计算出来的未来收入的现值。

A.必要收益率B.定期存款利息率C.无风险利率D.存款准备金率18、下面属于财政政策手段的是（ A ）。

A.调节税率B.存款准备金制度C.再贴现政策D.公开市场业务19、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ A ）以上通过。

A.2/3B.1/2C.3/4D.I/320、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（A）以上。

公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A.25%B.35%C.45%D.55%21、公司股权分置改革的动议，原则上应当由（C ）一致同意提出。

A.董事会B.高级管理人员C.全体非流通股股东D.全体流通股股东二、多项选择题(下列四个选项中至少有一项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。

每题3分，共13小题，总共39分。

)1、证券交易所的主要职责有（ABCD ）。

A．提供交易场所与设施B．制定交易规则c．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D．确保交易市场的公开、公平和公正2、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（BC ）。

A．货币凭证B．法律凭证C．书面凭证D．资本凭证3、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是（ACD ）。

A．提货单B．购物券C．仓库栈单D．运货单4、属于公募证券特征的是（ABC ）。

A、发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B、与私募证券相比，审核较严格C、采取公示制度D、投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者5、证券市场的形成主要归因于（ABC ）。

A、社会化大生产和商品经济的发展B、股份制的发展C、信用制度的发展D、国家政策的支持6、资本证券是指（ABCD ）。

A、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B、持有人有一定的收入请求权C、是有价证券的主要形式D、狭义有价证券即指资本证券7、证券市场的停滞阶段是（ B ）。

A、20世纪初B、1929～1933年C、20世纪20年代至第二次世界大战结束D、第二次世界大战后至20世纪60年代8、我国《公司法》规定股票发行价格可以是（AB ）。

A．票面金额B．超过票面金额C．低于票面金额D．任意金额9、股票收益主要来自（AB ）。

A.股份公司B.股票流通C.利率的降低D.法定存款准备金率的降低10、市场利率变化影响股票价格的途径包括（ABD ）。

A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升C.利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨11、为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有（ABCD ）。

A.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易B.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施C.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市D.涨跌停板规定12、享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（ABD ）。

A.行使权利认购新发行的普通股票B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬C.按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利D.不行使权利而听任其过期失效13、企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（ABCD ）。

A.货币B.实物C.知识产权D.土地使用权三、判断题((判断下列说法对错，对的在括号中填“A”，错的填“B”。

每题1.5分，共20小题，总共30分。

)1、我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。

（ A ）2、1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式营运，标志着我国证券集中交易市场的形成。

（ A ）3、证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。

（ A ）4、目前保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者。

（A ）5、证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。

（ A ）6、虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，并能在实体经济运行过程中发挥一定作用。

（ B ）7、随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是要对金融监管的机构重新界定。

（B ）8、中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。

（B）9、股票实质上_代表了股东对股份公司的所有权。

（ A ）10、外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。

（B ）11、股票所载有权利的有效性是始终不变的，它是一种无期限的法律凭证。

（ A ）12、红筹股是指在中国境外注册，在我国香港、澳门和台湾地区上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

（ B ）13、境外上市外资股主要由H股、N股、S股和B股等构成。

（B ）14、红筹股作为外资股，已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。

（B）15、我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。

（ A ）16、股票的供求关系是股价的基石。

（ B ）17、股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为S股。

（B ）18、我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%，目前减半征收。

（ A ）19、从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。

（ B ）20、股票可能给它的持有者带来收益，而且这种收益具有确定性，这是股票流动性的内在原因。

（ B ）。