2020年期货从业资格《法律法规》常考综合题及答案(第一套)
2020年期货从业资格《期货法律法规》综合练习试卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货法律法规》综合练习试卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A 、当日 B 、前一交易日 C 、次日 D 、下一交易日2、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ）。
A 、50% B 、100% C 、150% D 、200%3、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ）。
A 、拘留 B 、传讯 C 、提示 D 、限制人身自由4、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（ ）制定。
A 、证券公司B 、期货公司C 、中国期货业协会D 、期货交易所5、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。
A 、亲属 B 、近亲属C 、同学D 、朋友6、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（ ）。
A 、期货交易所 B 、其他套期保值者 C 、期货投机者 D 、期货结算部门7、期货公司独立董事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。
A 、1 B 、5 C 、3 D 、28、申请成为结算会员的，应当取得（ ）批准的结算业务资格 A 、中国证监会 B 、期货业协会 C 、期货交易所 D 、期货公司9、期货交易所章程应当载明的事项不包括（ ）。
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》能力测试试题 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》能力测试试题 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（ ）。
A 、期货公司与股东之间不得交叉持股B 、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C 、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D 、受让方应当符合持有相应股权的法定条件 2、（ ）不得为非结算会员办理结算业务。
A 、全面结算会员 B 、特别结算会员 C 、交易结算会员 D 、普通结算会员3、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（ ）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。
A 、13 B 、14 C 、15 D 、164、期货交易所办理下列事项，无须经过中国证监会批准的是（ ）。
A 、制定或者修改章程、交易规则B 、变更住所或营业场所C 、交易系统的升级改造D 、设立期货交易所的分所5、在我国，期货交易所会员应当是（ ）或者其他经济组织。
A 、法人 B 、自然人 C 、境外企业法人D 、境内企业法人6、期货公司及其营业部的许可证由（ ）统一印制。
A 、国务院 B 、期货交易所 C 、中国期货业协会 D 、中国证监会7、（ ）有权批准交易所的会员资格。
A 、期货交易所 B 、中国证监会 C 、期货业协会 D 、工商行政管理部门8、期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
A 、期货交易所 B 、期货公司 C 、证券交易所 D 、证券公司9、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
2020年期货从业资格考试试题：期货法规(第一套)
2020年期货从业资格考试试题：期货法规（第一套）综合题(在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内)(一)甲证券公司为了扩大公司规模，提升自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。
据此，回答下列问题：1.根据规定，甲证券公司要想获得介绍业务资格，必须满足中国证监会规定的风险控制指标，下列选项中提供的指标准确的是( )。
A.净资本不低于12亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金)的120%C.除因证券公司发债提供的反担保外，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%D.净资产不低于净资本的70%2.甲证券公司提出申请后，中国证监会理应自受理申请之日起( )日内做出批准或者不予批准的决定。
A.10B.15C.20D.303.如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲能够接受( )的委托从事中间介绍业务。
A.甲证券公司的全资期货公司B.甲证券公司控股的期货公司C.与甲公司属于同一机构控制的期货公司D.与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司4.假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托，从事中间介绍业务，在为乙介绍客户的过程中，甲的下列行为符合规定的是( )。
A.向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的B.如实告诉客户从事期货交易的风险及流程C.向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失D.对客户开户资料和身份真实性实行审查5.甲证券公司在从事中间介绍业务过程中，因为期货市场和证券市场波动比较大，致使甲证券公司连年亏本，经调查，已经不具备从是中间介绍业务的条件，则证监会及其派出机构理应( )。
A.暂停、限制其部分业务B.直接撤销其介绍业务资格C.责令限期整改，经限期整改仍不符合条件的，依法撤销其介绍业务资格D.对其出具警示函(二)张某与某期货公司营业部A签定了一份期货经纪合同，经该营业部从业人员孙某的介绍，投资钢铁期货，结果因为市场行情大跌，给张某造成了很大损失，经调查，张某发现该营业部还未取得营业执照，根本不具有从事期货经纪业务的资格，签订合同时所展示的资格证书全部是伪造的，于是张某向人民法院提起了诉讼。
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题及详解
C． 非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构 和个人不得占用、挪用 D． 非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过 各自的期货保证金账户办理 【答案】 A 【解析】 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，非结算会员是期货公司 的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金 账户办理。非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办 理。第十三条规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非 结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。非结算会员向客户 收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或者个人不得 占用、挪用。 16. [过时]以标准仓单作为保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓 单对应品种最近交割月份期货合约的（ ）为基准计算作价。 A． 结算价 B． 最低价 C． 收盘价 D． 开盘价 【答案】 A 【解析】 旧《期货交易所管理办法》第七十一条规定，标准仓单充抵保证金的，期货交易 所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为 基准计算价值。 【说明】2021 年新修订的《期货交易所管理办法》已删除了上述内容。 17. 下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述，正确的是（ ）。 A． 期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人 B． 期货公司总经理可以兼任子公司的董事 C． 期货公司总经理可以兼任子公司的总经理 D． 期货公司董事长可以在党政机关兼职 【答案】 B 【解析】 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二十八条规定，期货公 司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多 可以在期货公司参股的 2 家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、 监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公 司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。符合任职条件的人员最多可以在 2 家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自 有关情况发生之日起 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 18. 根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（ ）。 A． 中国期货业协会
2020年期货从业资格《期货法律法规》试题及答案(卷一)
2020年期货从业资格《期货法律法规》试题及答案（卷一）一、单项选择题1.( )不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B.所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试C.最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录D.具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度【答案】B。
解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第五条，期货公司会员为符合下列标准的一般单位客户申请开立交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;(二)相关业务人员具备金融期货基础知识，通过相关测试;(三)具有累计1O个交易日、20笔以上(合)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录;(四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形;(五)具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。
故本题答案为B。
2.投资者在考虑是否参与金融期货交易时，不用评估自身的( )。
A.经济实力B.产品认知能力C.风险控制能力D.身体状况三条，投资者应当根据投资者适当性制度的要求.全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与金融期货交易。
故本题答案为D。
3.金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。
A.基金管理公司B.合格境外机构投资者C.证券公司D.外资企业【答案】D。
解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条，期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。
前款所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户，以及交易所认定的其他单位客户;一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。
2020年期货从业资格《期货法律法规》综合检测试题 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货法律法规》综合检测试题 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、下面关于投机说法错误的是（ ）。
A 、投机者承担了价格风险 B 、投机的目的是获取较大利润 C 、投机者主要获取价差收益D 、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作 2、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。
A 、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务 B 、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案 C 、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本 D 、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求3、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（ ）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A 、交易 B 、结算 C 、交易和结算D 、期货保证金安全存管监控4、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
A 、3天B 、3个工作日C 、一周D 、一个月5、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。
A 、3B 、5C 、7D 、106、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。
工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。
A 、10 B 、20 C 、25 D 、307、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（ ）。
2020年期货从业资格考试《法律法规》真题及答案解析
2020年7月期货从业资格《法律法规》真题及答案解析单选题(部分)1、期货交易所向会员收取的保证金。
属于()所有。
除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。
A.期货保证金安全存营监控机构B.会员C.客户D.用货交易所答案：B解析：期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。
2、根据《期货从业人员管理办法》。
期货从业人员受到在纪律惩戒后，享有()权利。
A.申诉B.抗辩C.申请行政复议D.上诉答案：A解析：协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
3、期货保证金安全存营监控机构依照有关规定对保还金安全实施监控，进行每日稽核。
发现问题应当立即报告()A.期货公司B.国务院期货监督管理机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行答案：B解析：期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实时监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。
4、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。
以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。
并()。
A.维护投资者的合法权益B.满足投资者的各项要求C.量大限度维护投资者利益D.为投资者创造最大权益答案：A解析：从业人员再执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
5、期货交易所应当解散的情形是()A.总经理决定解散B.中国证监会决定关闭C.会员数量少于规定的最低数量D.中国国货业协会请求解散答案：B解析：期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满;(二)会员大会或者股东大会决定解散;(三)中国证监会决定关闭。
6、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行))。
期货公司应当()提名并聘任首席风险官。
A.根据公司章程的规定B.由王事长C.由总经理D.由监事会答案：A解析：期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
该报表的保存期限应当不少于5年。
2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。
后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。
A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。
A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。
4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。
A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
2020年11月期货从业资格《法律法规》考试真题及答案
2020年11月期货从业资格《法律法规》考试真题及答案一、单选题1、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由()依法核准。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国人民银行正确答案：B2、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的()、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
A.风险报告B.对风险的处理意见C.防控风险计划D.尽职调查正确答案：D3、证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于()亿元。
A.5B.10C.12D.20正确答案：C4、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的()，应当召开临时会员大会。
A.2/3B.3/4C.1/4D.1/3正确答案：A5、期货投资者保障基金的使用遵循()的原则，实行比例补偿。
A.取之于市场，用之于市场B.保障投资者合法权益和公平救助C.公开、公平、公正D.合理、有效正确答案：B6、期货从业人员不得()。
A.对重要事实予以明示B.向客户做出违反规定的承诺C.向投资者申明其所具有的执业能力D.公平地对待不同年龄层的投资者正确答案：B7、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对穿仓造成的损失，由()承担。
A.期货交易所B.期货公司C.期货交易所和期货公司共同D.期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%正确答案：A8、一般单位客户的()及一般自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。
A.指定下单人B.结算单确认人C.资金调拨人D.高级管理人员正确答案：A9、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当()。
A.以个人名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员D.代理客户交易正确答案：B10、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合()的规定。
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》能力测试试卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》能力测试试卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A 、5日 B 、7日 C 、10日 D 、15日2、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。
A 、期货业协会 B 、期货公司 C 、证监会派出机构 D 、证监会3、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。
A 、国务院财政部门B 、国务院税务部门C 、国务院商务部门D 、国务院期审计部门4、宋体（ ）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。
A 、上海期货交易所B 、纽约期货交易所C 、伦敦金属交易所D 、芝加哥商业交易所5、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。
监事会成员不得少于（ ）。
A 、1人B 、3人C 、5人D 、7人6、期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金。
A 、10% B 、15% C 、20% D 、25%7、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（ ），并根据调查结论作出相应处理。
A 、暂停其部分业务B 、注销其《营业部经营许可证》C 、撤销其经纪资格D 、注销其《经纪业务许可证》8、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）。
A 、15％ B 、20％ C 、35％ D 、50％9、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（）。
2020年期货从业资格《期货法律法规》能力测试试卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货法律法规》能力测试试卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。
A 、交易完成15日B 、交易完成30日C 、收到结算报告的当天D 、期货经纪合同约定的时间2、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（ ）。
A 、1年 B 、5年 C 、10年 D 、20年3、股指期货的交割方式是（ ）。
A 、以某种股票交割 B 、以股票组合交割 C 、以现金交割 D 、以股票指数交割4、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）内向中国证监会相关派出机构报告。
A 、2个工作日 B 、3个工作日 C 、5个工作日 D 、7个工作日5、我国的期货交易必须在（ ）内进行。
A 、期货交易所B 、商品交易市场C 、商品产地D 、买卖双方约定的场所6、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（ ）。
A 、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B 、任用不具备资格的期货从业人员 C 、挪用客户保证金D 、向客户作获利保证，分享利益，共担风险7、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的，可以延长至____个交易日。
（ ） A 、15;15 B 、15;30 C 、30;45 D 、30;608、任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》能力测试试卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》能力测试试卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A 、客户保证金安全存管制度 B 、人事管理制度 C 、财务管理制度 D 、绩效管理制度2、宋体1882年CBOT 允许（ ），大大增加了期货市场的流动性。
A 、会员入场交易B 、全权会员代理非会员交易C 、结算公司介入D 、以对冲合约的方式了结持仓3、期货业协会是期货业的（ ）组织，是社会团体法人。
A 、营利性 B 、自律性 C 、行政性 D 、自发性4、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A 、中国证监会及其派出机构B 、中国金融期货交易所C 、中国期货保证金监控中心公司D 、中国期货业协会5、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（ ）。
A 、经期货交易所认定的标准仓单 B 、可流通的国债 C 、可流通票据D 、中国证监会认定的其他有价证券6、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）。
A 、10年 B 、15年 C 、20年 D 、25年7、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。
A 、期货交易所 B 、该会员C 、期货交易所和该会员按比例D 、期货交易所和该会员共同连带8、期货公司持有的金融资产，按照（ ）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
2020年期货从业资格《期货法律法规》能力测试试题 附解析
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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（ ）。
A 、中国证监会 B 、中国期货业协会 C 、期货交易所 D 、期货公司2、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（ ）。
A 、应当退出委托关系 B 、应当向投资者披露 C 、应当向董事会披露 D 、应当向所在经纪公司披露3、宋体投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。
A 、交易完成15日B 、交易完成30日C 、收到结算报告的当天D 、期货经纪合同约定的时间4、宋体MATIF 是（ ）的简称。
A 、芝加哥期货交易所B 、伦敦金属交易所C 、法国国际期货期权交易所D 、纽约商业交易所5、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（ ）。
A 、中金所 B 、期货公司C 、证券公司D 、证监会6、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（ ）。
A 、及时向主管部门报告 B 、拒绝为其提供服务C 、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D 、仍然听其指示行事，维护投资者的利益7、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为（ ）。
A 、杠杆作用 B 、套期保值 C 、风险分散 D 、投资“免疫”策略8、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（ ）。
A 、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告 B 、期货交易所应当制定会员管理办法C 、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D 、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度9、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。
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2020年期货从业资格《法律法规》常考综合题及答案
（第一套）
1.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金。
第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议，根据上述事实，请回答以下2问题
(1)根据相关法律规定，能够充抵期货保证金的有价证券是
( )P41+71
A.国债
B.经期货交易所认定的标准仓单
C.股票
D.公司债券
答案：AB
(2)因为透支交易，期货公司可能面临的行政处罚是( )
A.罚款
B.责令停业整顿
C.吊销期货业务许可证
D.没收违法所得
答案：ABCD
2.吴某为期货公司的客户，因为经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。
不久，吴某发现其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。
根据上述事实，请回答以下2题。
(1)吴某能够向( )提起诉讼。
P138+7
A.营业部住所地中级人民法院
B.期货交易所住所地中级人民法院
C.期货公司住所地中级人民法院
D.期货交易所住所地高级人民法院
答案：A
(2)按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体为( )。
A期货交易所
B丁某
C期货公司
D营业部经理
答案：C
3.甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法准确的
是( )。
P51+14
A该转让行为不需报监管机构批准
B该转让行为理应报中国证监会批准
C该转让行为理应报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
D甲公司理应将转让股权的决定通知期货公司
答案：B
4.甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介
绍业务。
甲证券公司能够提供的服务是( )P109+9
A.协助期货公司办理开户手续
B.提供期货行情信息
C.利用证券资金账户为客户划转期货保证金
D.协助期货公向客户提示风险
答案：ABD
5.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。
第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，因为王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中准确的是( )。
P141+33
A上述保仓协议违反相关法律、法规规定
B保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担
C上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
D保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担
答案：CD
6.吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某实行操作。
不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。
按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是( )P139+17
A.9万元
B.10万元
C.8万元
D.6万元
答案：AB
7.某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债为1000万元，客户权益总额为68000万元。
在计算期末净资本时，假定
期净资产调整值为1300万元，无负债调整值，客户因可用资金为负
(尚未穿仓)而应追加的保证金为500万元(按照期货交易所规定的保证
金标准计算)。
请回答以下问题：
(1)该公司期末净资本为( )P102+7
A.6000万元
B.5500万元
C.4700万元
D.4200万元
答案：D
(2)该公司(中国金融期货交易所交易会员)下列风险监管指标中低
于预警标准的是( )
A.净资本
B.净资本∕客户权益总额
C.净资本∕净资产
D.负债∕净资产
答案：B
8.甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。
根据上述事实，请回答以下2题。
(1)如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围能够包括( )。
P145+58+59
A期货公司在期货交易所的会员资格费
B期货公司在期货交易所的交易席位
C期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分
D期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金
答案：ABC
(2)下列説法中准确的是( )P145
A除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外，期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划
B客户在期货公司保证金账户中额资金不得被冻结、扣划
C期货公司在有其他财产的，理应依法先行冻结、查封、执行其他财产
D期货交易所理应对期货公司的债务承担担保责任
答案：ABC
9.刘某为甲期货公司的从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，根据上述事实,请回答以下2题。
(1)刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )P12330条
A除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
B不得实行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C不得以他人名义参与期货交易
D不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
答案：A
(2)刘某可能受到的法律惩戒是( )P124
A训诫
B暂停从业资格
C公开谴责
D罚款
答案：ABC
10.小王在某期货公司开户实行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已接小王的指令入市交易，下列説法准确的是( )。
P139+15
A期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金
B期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金
C期货经济合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还资金
D期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资
答案：A 11.期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不但自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。
期货公司了解到上述情形后，开
除了王某。
期货公司理应在对王某做出处分决定后向( )报告。
P84+27
A.所在公司住所地证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国期货业协会
答案：D
12.甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法准确的有( )P141
A期货公司次日能够按照期货经纪合同约定对甲实行强行平仓
B期货公司次日理应对甲的持仓实行强行平仓
C如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所理应承担主要赔偿责任
D期货公司的行为理应认定为允许客户透支交易
答案：A
13.甲乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请
交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦以霉烂变质，无法使用，根据上述事实，请回答以下2题
(1)如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲能够( )
A要求期货公司承担侵权责任
B要求期货交易所承担违约责任
C要求期货公司承担违约责任
D要求期货交易所对期货公司承担担保责任
答案：C
(2)对于货物的质量问题，乙理应向( )主张权利P143+47
A期货公司
B中国期货业协会
C交割仓库
D期货交易所
答案：CD
14.2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。
2009年2月4日,监管机构就期货公司2008年操纵市场案作出决定，根据上述事实，请回答以下2题
(1)对于王某被捕一事的处理，下列说法准确的是( )P57+37
A.期货公司理应立即书面通知全体股东
B.期货公司理应立即向监管机构报告
C.期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东
D.期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告
答案：AB
(2)对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法准确的是( )P57+37
A.期货公司书面通知全体股东
B.期货公司口头通知全体控股股东
C.期货公司在股东会上予以报告
D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东
答案：A
15.某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。
同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。
期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是( )
A.挪用客户保证金
B.未能有限控制投资风险
C.从事期货自营业务
D.为股东提供融资
答案：CD。