ccaa-r323-1 新版ems审核员审核表现报告
CCAAHACCP体系审核员申请人审核表现报告
CCAA HACCP体系审核员申请人审核表现报告见证评价人姓名见证评价人编号
见证评价人执业机构
见证评价人在审核组中的作用□组长□组员□其他
被见证人姓名注册证书号
见证评价人个人声明
本人已识别并确保与被见证人无任何直接的利益冲突，且在最近的2年内未参与过对其的审核员培训，理解CCAA见证评价人员管理规则中“见证评价人员职责与要求”，承诺只对实际见证到的申请人的个人素质和能力进行评价，保证能提供公正的审核表现报告，并对报告中所陈述的内容负责。
见证评价人签名年月日受审核方名称
联系人/职务联系电话
现场审核日期
审核依据标准□GB/T 27341-2009 □GB 14881 □替代标准：
审核类别□完整体系审核□部分体系审核
审核类型□第三方审核经历
□第二方审核经历，应从CCAA承认的二方审核机构获得
□认可、评审、评价经历，应从CCAA承认的认可、评审、评价活动中获得
申请人在审核中被见证的条款及结果1. GB14881-94:
□3.1□3.2□3.3□4.1□4.2□4.3□4.4□4.5
□4.6□5.1□5.2□5.3□5.4□5.5□5.6□5.7
□5.8□5.9□5.10□5.11□5.12□6.1□6.2
□6.3□7.1□7.2□7.3□7.4□7.5□8.1□8.2
□9.1□9.2□9.3
2. GB/T 27341-2009:
□4.1□4.2□5.1□5.2□5.3□5.4□5.□6.1
□6.2□6.3□6.4□6.5□6.6□6.7□6.7.1
□6.7.2□6.8□7.1□7.2□7.3□7.4□7.5□7.6
□7.7□7.8□7.9
见证结果为不满意的条款是：
并作说明：。
EMS审核检查表及记录要求
EMS审核检查表及记录要求标准条款检查要点审核记录（示例）管理层必查内容核实：1.组织的有效法人营业执照或登记证；组织的机构代码（若管理体系覆盖多场所活动，应附每个场所的营业执照复印件）；2.组织质环境管理体系覆盖的活动所涉及的法律法规规定的行政许可的有效资质证明和许可证件；3.组织体系是否有效运行3个月（特殊行业适当延长）以上（初审时），宜在相关部门抽样证据来证实；4.组织企业人数和任务书是否一致，审核人日是否满足要求；5.是否发生顾客对产品质量的投诉；是否发生相关方有关环境污染的投诉；是否发生当地环保监测部门有关环境行为或环境污染处罚（还需通过相关部门或场所抽样证据来证实）；6.是否发生国家或地方对产品质量的监督抽查；及当地环境监测部门有关环境污染监督抽查（还需通过相关部门或场所抽样证据来证实）；7.核实必要的环境管理行政文件及相关法律文件，如：危险废物处理运行资质、环境影响评价报告书(表)，及环评批复意见，“三同时”验收报告；排污申报登记材料和排污许可证；年度主要污染物环境监测报告；必要时查阅采水证(直接从江、河、湖泊等取水用于生产)；8.组织认证合同的签订，是否存在认证，咨询一条龙行为（宜通过查核相关证据来证实，如：咨询合同、认证合同）；8.监督或再认证时（当组织管理体系曾暂停）：核实组织组织管理体系曾暂停的原因，是否针对暂停的原因进行了有效整改；9.查认证证书暂停时是否继续使用“认证证书和认证标志”（宜在相关部门或场所抽样证据来证实）；10.监督或再认证时（认证证书和标志使用情况，宜在相关部门或场所抽样证据来证实）；注：①在核实上述有关资质证明和相关许可证等法规文件时，要关注申请认证的范围及认证范围所覆盖的经营生产活动场所（地址）是否在资质（包括环评批复）许可范围内？②监督时应了解组织相关情况发生变更，包括：法律地位、经营状况、组织状态或所有权的变更；取得的行政许可资格的变更；法人代表、最高管理者、管理者代表的变更；住所或活动场所的变更；管理体系覆盖的活动范围的变更；管理体系和重要过程的重大变更等；是否有新、改、扩建项目。
审核表现报告
CCAA QMS审核员申请人审核表现报告见证评价人姓名见证评价人编号见证评价人执业机构见证评价人在审核组中的作用□组长□组员□其他被见证人姓名注册证书号见证评价人个人声明本人已识别并确保与被见证人无任何直接的利益冲突，且在最近的2年内未参与过对其的审核员培训，理解CCAA见证评价人员管理规则中“见证评价人员职责与要求”，承诺只对实际见证到的申请人的个人素质和能力进行评价，保证能提供公正的审核表现报告，并对报告中所陈述的内容负责。
见证评价人签名年月日受审核方名称联系人/职务联系电话现场审核日期审核依据标准□GB/T19001-ISO9001:2008 □替代标准：审核类别□完整体系审核□部分体系审核审核类型□第三方审核经历□第二方审核经历，应从CCAA承认的二方审核机构获得□认可、评审、评价经历，应从CCAA承认的认可、评审、评价活动中获得申请人在审核中被见证的条款及结果被见证条款：（GB/T19001-ISO9001:2000）□4.1 □4.2.1 □4.2.2 □4.2.3 □4.2.4□5.1 □5.2 □5.3 □5.4.1 □5.4.2□5.5.1 □5.5.2 □5.5.3 □5.6 □6.1□6.2 □6.3 □6.4 □7.1 □7.2□7.3 □7.4 □7.5.1 □7.5.2 □7.5.3□7.5.4 □7.5.5 □7.6 □8.1 □8.2.1□8.2.2 □8.2.3 □8.2.4□8.3 □8.4□8.5.1 □8.5.2 □8.5.3见证结果为不满意的条款是：并作说明：评价结论被见证人□适宜审核员注册□尚需进一步实践□不适宜审核员注册□见证信息不足，无法做出评价意见见证人（签名）日期：年月日见证人联系电话见证人指派机构（盖章确认）爱人者，人恒爱之；敬人者，人恒敬之；宽以济猛，猛以济宽，政是以和。
将军额上能跑马，宰相肚里能撑船。
最高贵的复仇是宽容。
有时宽容引起的道德震动比惩罚更强烈。
CCAAEMS审核员申请人审核表现报告
审核方法和技 巧
1. 能否根据审核对象和内容的不同选择 适宜的面谈、倾听、观察和对文件、记录 及数据的评审等方法来收集信息;
2. 能否较好地控制面谈、倾听、观察等过 程的气氛，并有效地收集所需信息;
3.能否将不同的审核方法有效印证
审核证据
1.所收集的信息与审核目的、审核范围和 审核准则及适用的法律法规是否具有相关 性; 收集的信息是否充分、客观
申请人在审 核中被见证 的条款及结 果
被见证条款：
见证结果为不满意的条款是：
（GB/T24001-ISO14001:2015）
□4.1 □4.2 □4.3 □4.4 □5.1 □5.2 □5.3 □ 并作说明：
6.1.1 □6.1.2 □6.1.3 □6.1.4 □6.2.1 □
6.2.2 □7.1 □7.2 □7.3
□7.4.1 □7.4.2 □7.4.3 □7.5.1 □7.5.2 □
7.5.3 □8.1 □8.2 □9.1.1 □9.1.2
□9.2.1 □9.2.2 □9.3 □10.1 □10.2
□10.3
申请人在审 核中被见证 过程及结果
被见证的过程：（GB/T19011-2013） □6.4 现场审核活动的准备 □6.5 现场审核活动的实施
2.审核计划控制是否良好，能否按照商定 的审核时间完成策划的审核内容，并依据 现场重点关注问题合理分配审核时间
优先关注重要 问题
1.是 否 对 审 核 部 门 和 场 所 相 关 的 主 要 职 责、重点要素、重要环境因素及其控制、
法律法规符合性和主要环境绩效等给予重 点优先关注;
2.是否确保优先关注重点问题，审核抽样 充分并具备审核深度，是否善于发现重要 影响因素
EMS内部审核查检表
审核部门：行政管理部 审核员： 审核组长： 审核日期：
1/3
年度： 年度：
4.2
涉及条款 参考文件/要素名称 NO
《环境手册》 1
检查内容
公司的环境方针是什么？ 是否根据其生产过程中所从事的活动、服务来分析 环境因素，考虑过去、现在、将来不同时态以及正 常、异常、紧急状况下的各种情形识别出环境因素 并填写《环境因素查核表》和《重大环境因素一览 表》？ 各部门是否规定完成环境因素的量化，填写《环境 因素评分表》？本部门的单元流程和作业项目是否 包含每个工作区域和作业步骤？同时，每一个单元 流程和作业项目是包含输入，输出的原料，能源， 资源，产品污染等？查行政部的“环境因素查核表 ”是否包含以上内容？其作业项目至少包含复印机 的使作，电脑打印，废旧笔芯的丢弃。 行政部是否有根各部门提供的“环境因素查核表” 进行核对.汇总，并确保各部门识别的环境因素包含 每个单元流程和作业项目？查行政部汇总的“环境 因素查核表”与各部门提交的“环境因素查核表” 是否相符，同时，查核行政部是否有审核各部门的 记录？ 本公司的重大环境因素评估是依据什么原则制定 的，其标准是什么？查重大环境因素一览表的评分 是否与评分标准相符？凡列为重大环境因素的其得 分是否符合公司规定？ 废弃物排放评价超过多少分被评为重大环境因素？ 资源评价超过多少分被评为重大环境因素？ 是否每隔半年从网上对所有已颁布的法律进行浏览 、咨询和研究,以便补充及更新法律法规和要求？查 “环境因素查核表”
4.4.3
《沟通
涉及条款 参考文件/要素名称 NO
《沟通管理程序》 15
检查内容
在接收外部信息时有没有记录在《信息接受汇总表 》中？
检查结果记录
2/3
CCAA EMS审核员申请人审核表现报告(验证报告)
* 不接受受审核方及其工作人员或任何相关方的回扣、佣金、礼品或其他任何形式的好处，也不应在
知情时允许同事接受；
* 根据可验证的审核证据公正地表述审核发现，不有意传播任何错误的或易产生误解的信息，以防影
响审核或审核员注册过程的信誉；
* 在任何情况下，不损害CCAA和审核员注册过程的声誉，对违背本行为准则的情况而进行的调查给予充分的合作。
最终评价结论 □适宜审核员注册
被见证人 □尚需进一步实践
□不适宜审核员注册 见证人（签名） 日期： 见证人联系电话 见证人指派机构
并作说明：
申请人在审核中被见证过程及结果 被见证的过程：（GB/T19011-2003）
□6.3 文件评审的实施
□6.4 现场审核活动的准备
□6.5 现场审核活动的实施
□6.6 审核报告的编制、批准和分发 对见证结果认为不满意的过程是：
并作说明：
以下能力要素依据GB/T19011对审核员知识和技能的要求编制，Y表示申请人具备能力，N表示申请人不具备能力，NA表示未观察到或不适用。 能力
要素 评价内容 Y/N
/NA 具备能力的证据或尚未具备能力的原因 审核启动和审核准备 1.理解审核目的、审核范围和审核准则； 2.必要时，在审核组长的指导下参与文件的审核； 3.依据审核准则和审核计划编制审核检查表，内容完整，在风险分析的基础上重点突出，体现审核思路，确定抽样方法； 4.参加审核前准备会，通过专业培训了解受审核方的运作技术及环境因素，了解受审核方相关的适用法律法规。 审核计划的实施 1.依据审核计划的安排实施审核，不影响审核进程； 2.使用与审核范围相适宜的工作文件（检查表及各类工作表单）； 3.关注组织环境方针中污染预防、持续改进及遵守法律法规等承诺的实现程度；关注组织的环境绩效。 收集和验证信息 1.已收集与审核目的、审核范围和审核准则及适用法律法规（包括环境法律法规）相关的信息； 2.利用合理的抽样方法； 3.与审核准则有关的且可验证的信息作为审核证据；且记录完整、准确、简明和可追溯； 4.通过（但不限于）以下渠道中收集信息：
审核员考试,EMS审核检查表
向负责人了解哪些是具有重大环境影响工作的人员，对这些人员的能力要求是什么？并了解对这些人员进行培训的情况。
2．抽选2～3个可能会产生重大环境影响的工作岗位，现场观察操作人员的工作情况，并询问他们是否了解本。
4．4．24．3．11．向XX部门负责人了解改部门的环境因素的识别和评价情况。
2．查阅环境因素和重要环境因素清单及其评价证据。
现场观察以确认环境因素及重要环境因素有无遗漏（如生产和生活废水排放、污泥的处置、化学品的遗洒和泄露、化学品废包装物的处置、有害气体的排放等等）。
4．4．1请负责人介绍XX部门的环境职责、人员配备和分工、设施设备、技术技能及其状况。
EMS审核检查表4．4．21．向负责人了解哪些是具有重大环境影响工作的人员，对这些人员的能力要求是什么？并了解对这些人员进行培训的情况。
2．抽选2～3个可能会产生重大环境影响的工作岗位，现场观察操作人员的工作情况，并询问他们是否了解本岗位的环境影响、工作职责、要求和方法。
4．3．21．询问负责人获取法律法规和其他要求的渠道。
2．查阅法律法规和其他要求清单，看是否将适用于该部门的有关法律法规和其他要求均利于其中（如：污水综合排放标准、国家危险废物名录等）。
3．请负责人介绍哪些该部门的重要环境因素适用于哪些法律法规和其他要求，并请其提供这些法律法规和其他要求，说明适用的具体条款及其与环境因素控制的作用关系。
1．向负责人了解哪些是具有重大环境影响工作的人员，对这些人员的能力要求是什么？并了解对这些人员进行培训的情况。
2．抽选2～3个可能会产生重大环境影响的工作岗位，现场观察操作人员的工作情况，并询问他们是否了解本岗位的环境影响、工作职责、要求和方法。
向负责人了解哪些是具有重大环境影响工作的人员，对这些人员的能力要求是什么？并了解对这些人员进行培训的情况。
2．抽选2～3个可能会产生重大环境影响的工作岗位，现场观察操作人员的工作情况，并询问他们是否了解本4．3．31．询问负责人该部门是否制定了相关的目标指标，如有，查阅目标指标规定是否合适，是否可测量。
CCAA-R325-2 OHSMS审核员审核表现报告
不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息；
不以任何方式损害CCAA及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作；
不向受审核方提供相关咨询。
若否，请说明：
正确判定组织的运行控制情况
1.能否正确判定组织是否针对其已辨识的、需实施必要控制措施的危险源相关的运行和活动，以及管理职业健康安全风险策划了运行控制；
2.能否正确选取运行标准来评判组织是否有效地实施了运行控制。
正确判定组织的应急准备和响应情况
1.能否正确判定组织是否识别出其潜在的紧急情况并针对其策划和建立了应急预案；
1.是否对自己形成的审核证据的充分性、适宜性进行了确认；
2.审核发现是否证据确凿、事实清楚、判定准确,并得到受审核方现场确认;
3.能否在审核组内部交流中清楚地表达审核证据以支持审核发现和结论;
4.是否针对出现的分歧和不确定性内容进行了有效的追踪并最终确认。
评定影响审核发现和结论可靠性的因素
能否通过对受审核方职业健康安全控制过程的风险分析，审核抽样合理性、充分性的分析评定影响审核发现和结论可靠性的因素。
被见证的过程：（GB/T19011-2003）
□6.4现场审核活动的准备
□6.5现场审核活动的实施
见证结果为不满意的过程是：
并作说明：
以下能力要素依据GB/T19011和CCAA-110《职业健康安全管理体系审核员注册准则(第3版）》对审核员个人素质和技能要求编制。Y表示申请人具备能力，N表示申请人不具备能力，NA表示未观察到或不适用。
·提出的审核结论是否可信？
HACCP体系高级审核员申请人审核表现报告
若否，请说明： 是否发生任何投诉：□否 若是，请说明： □是
个人素质－有道德、思想开明、善于交往、善于观察、有感知力、适应力强、坚韧 不拔、明断、自立（注册准则 2.3.1 条款）
申请人能力 综合评述
审核原则、专业技能情况、组织管理能力和有待改进的方面：
被见证人 评价结论
□适宜高级审核员注册 □尚需进一步实践 □不适宜高级审核员注册 □见证信息不足，无法做出评价意见
申请人是否遵守 CCAA 审核员行为准则（注册准则 2.6 条款）：
□是
□否
遵纪守法、敬业诚信、客观公正； 努力提高个人的专业能力和声誉； 帮助所管理的人员拓展其专业能力； 不承担本人不能胜任的任务； 不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系； 不讨论或透露任何与工作任务相关的信息；除非应法律要求或得到委托方和 /或聘用单位的书面授 权； 不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其他利益，也不应在知 情时允许同事接受； 不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息； 不以任何方式损害 CCAA 及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充 分的合作； 不向受审核方提供相关咨询。
价内容
1. 对审核进行策划前 , 与受审核方 建立初步联系，就与审核相关的信 息进行沟通，确定审核的可行性; 2. 确认审核目的、审核范围和审核 准则，了解受审核方的产品（包括 服务）及实现过程的食品安全危害; 3. 编制审核计划时依据审核准则， 考虑组织相关过程的食品安全危害 控制重点、风险特点; 4. 审核计划注意到专业审核员和 实习审核员的安排 , 对审核组成员 的分工职责安排合理、可行，依据 审核准则和组织实际分配审核任 务。 1.审核计划安排与受审核方和/或审 核委托方确认，就审核资源的使用 与受审核方达成一致; 2.代表审核组与受审核方和/或审核 委托方就审核进展及其他有关情况 的沟通和交流，应清晰、有效; 3. 审核中对受审核方有关的重大风 险问题及时识别并向审核委托方报 告; 4. 调整审核范围、时间、现场等有 关要求及时与受审核方协商并获得 其许可。 1. 组织审核组内部的专业培训，关 注主要食品安全危害及控制要求和 适用的食品法律法规; 2. 组织审核组完成审核准备工作， 就审核计划、审核组各成员的职责 和分工、审核中有关要求和注意事 项进行说明; 3 组织审核组内部交流,了解各成员 的审核内容和审核进度，及时就存 在的不足提出建议和进行指导，并 适时调整。 安排对审核组中的实习审核员进行 与他们技能水平相适宜的指导和监 督，帮助他们提高审核技能。 1. 组织审核组内部会议，汇总审核 信息，形成审核发现； 2. 关注审核组中与审核发现有关 的意见分歧，确认相关事实依据， 并协调以达成一致意见; 3. . 确认各审核员不符合报告并与 受审核方沟通，使受审核方能理解 不符合项内容； 4. 领导审核组准确评价危害分析 与关键控制点(HACCP)体系与审核 准则的符合程度，形成总体审核结 论，并保证其有充分的证据支持。
EMS内部审核不符合项分布表
页码：2 / 2
不合格项分布状况
审核
部门
条款
管
理层
管理者代表
开发中心
计划中心
销售公司
制造中心彩电厂
制造中心注塑厂
质量中心
采购部
行政中心
人力资源中心
财务中心
物料部
储运部
不符合项数量
不符合项性质
不符合文件编号
1.范围
0
2.规范性引用文件
0
3.术语和定义
0
4.环境管理体系要求
0
0
4.4.5文件控制
0
4.4.6运行控制
√
√
√
√
4
一般
JP-EP-09;JP-EP-13
JP-EP-10;
4.4.7应急准备和响应
√
√
√
√
√
√
√
7
一般
JP-EP-17
4.5检查
0
4.5.1监测和测量
0
4.5.2合规性评价
0
4.5.3不符合/纠正措施和预防措施
0
4.5.4记录控制
0
4.5.5内部审核
0
4.6管理评审
0
4.1总要求
0
4.2环境方针
0
4.3策划
0
4.3.1环境因素
√
1
一般
JP-EP-01
4.3.2法律法规和其他要求
0
4.3.3目标/指标和方案
√
√
2
一般
JP-EP-03
4.4实施与运行
0
4.4.1资源/作用/职责和权限
0
HACCP体系审核员申请人审核表现报告
CCAA HACCP体系审核员申请人审核表现报告
将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰“能”，是以众议举宠为督：愚以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。
亲贤臣，远小人，此先汉所以兴隆也；亲小人，远贤臣，此后汉所以倾颓也。
先帝在时，每与臣论此事，未尝不叹息痛恨于桓、灵也。
侍中、尚书、长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也。
臣本布衣，躬耕于南阳，苟全性命于乱世，不求闻达于诸侯。
先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顾臣于草庐之中，咨臣以当世之事，由是感激，遂许先帝以驱驰。
后值倾覆，受任于败军之际，奉命于危难之间，尔来二十有一年矣。
先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。
受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡泸，深入不毛。
今南方已定，兵甲已足，当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，攘除奸凶，兴复汉室，还于旧都。
此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。
至于斟酌损益，进尽忠言，则攸之、祎、允之任也。
愿陛下托臣以讨贼兴复之效，不效，则治臣之罪，以告先帝之灵。
若无兴德之言，则责攸之、祎、允等之慢，以彰其咎；陛下亦宜自谋，以咨诹善道，察纳雅言，深追先帝遗诏。
臣不胜受恩感激。
今当远离，临表涕零，不知所言。
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·是否严谨、慎重，能在系统获取信息并在认真、客观分析和判断的基础上做出评价和结论？
公正表达
·审核发现能否真实和准确地反映审核活动？
·是否能够及时报告在审核过程中遇到的重大障碍？
职业素养
·工作中是否表现出勤奋、努力、进取的素养？
·在获取证据、分析判断时是否敏锐、具有判断力？
2.审核计划控制是否良好，能否按照商定的审核时间完成策划的审核内容，并依据现场重点关注问题合理分配审核时间
优先关注重要问题
1.是否对审核部门和场所相关的主要职责、重点要素、重要环境因素及其控制、法律法规符合性和主要环境绩效等给予重点优先关注;
2.是否确保优先关注重点问题，审核抽样充分并具备审核深度，是否善于发现重要影响因素
审核方法和技巧
1.能否根据审核对象和内容的不同选择适宜的面谈、倾听、观察和对文件、记录及数据的评审等方法来收集信息;
2.能否较好地控制面谈、倾听、观察等过程的气氛，并有效地收集所需信息;
3.能否将不同的审核方法有效印证
审核证据
1.所收集的信息与审核目的、审核范围和审核准则及适用的法律法规是否具有相关性;收集的信息是否充分、客观
不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；
不讨论或透露任何与工作任务相关的信息；除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权；
不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其他利益，也不应在知情时允许同事接受；
不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息；
申请人在审核中被见证的条款及结果
被见证条款：
（GB/T24001-ISO14001:2004）
□4.1□4.2□4.3.1
□4.3.2□4.3.3□4.4.1
□4.4.2□4.4.3□4.4.4
□4.4.5□4.4.6□4.4.7
□4.5.1□4.5.2□4.5.3
□4.5.4□4.5.5□4.6
见证结果为不满意的条款是：
CCAA EMS审核员申请人审核表现报告
见证评价人姓名
见证评价人编号
见证评价人执业机构
见证评价人在审核组中的作用
□组长□组员□其他
被见证人姓名
注册证书号
见证评价人个人声明
本人已识别并确保与被见证人无任何直接的利益冲突，且在最近的2年内未参与过对其的审核员培训，理解CCAA见证评价人员管理规则中“见证评价人员职责与要求”，承诺只对实际见证到的申请人的个人素质和能力进行评价，保证能提供公正的审核表现报告，并对报告中所陈述的内容负责。
能力
要素
评价内容
Y/N
/NA
选择Y时，可简要说明证据；
选择N时，应详细说明不具备能力的典型事例或证据。
审核员技能（注册准则2.5.1条款）
审核原则、程序和技术
总体上能否准确把握审核原则，严格遵循审核程序，正确运用审核技术。
审核策划和实施
1.能否按照审核计划所分工的部门、场所和要素对审核的内容、方法、抽样方式等进行策划,编制审核检查表;
2.能否给予对方适宜的表述或澄清时间,并善于倾听;
3.是否与审核组内部成员良好沟通.
审核员应具备的专业技能
对组织环境因素识别、环境影响评价的能力
1.能否正确把握组织环境因素识别的充分性和评价的合理性，明确组织的环境影响特点和环境管理方式
2.能否正确评价组织重要环境因素控制策划的充分性、合理性，现场控制的有效性
1.是否正确运用环境科学技术知识用于现场审核的判断
对环境管理目标指标、环境绩效的评价
1.是否能够依据组织的环境管理特点，对组织目标指标建立的合理性和实现进行有效评价
2.能否对组织产生的环境绩效进行有效评价
审核原则（注册准则2.3.2条款）
道德行为
·审核过程中是否做到了诚实、守信、正直，表现出良好的职业道德？
基于证据的方法
·所获取的审核证据是否建立在信息样本的基础上？是否可证实？
·抽样是否保证代表性、合理性？
·提出的审核结论是否可信？
申请人是否遵守CCAA审核员行为准则（注册准则2.6条款）：□是□否
遵纪守法、敬业诚信、客观公正；
努力提高个人的专业能力和声誉；
帮助所管理的人员拓展其专业能力；
不承担本人不能胜任的任务；
见证评价人签名年月日
受审核方名称
联系人/职务
联系电话
现场审核日期
审核依据标准
□GB/T24001-2004-ISO14001:2004□替代标准：
审核类别Hale Waihona Puke □完整体系审核□部分体系审核
审核类型
□第三方审核经历
□第二方审核经历，应从CCAA承认的二方审核机构获得
□认可、评审、评价经历，应从CCAA承认的认可、评审、评价活动中获得
准确判定环境管理体系的适宜性、充分性和有效性
能否根据审核组的信息，依据审核发现对环境管理体系的适宜性、充分性和有效性作出准确判定；
工作文件
能否熟练使用工作文件，包括检查清单、不符合报告、观察项报告等，准确、清晰地记录审核活动和收集到的信息；
有效沟通
1.能否清晰、友善、准确地与对方沟通，提出问题或索取相关证据；
·对所承担审核任务的重要性认识是否清晰？能否感知审核委托方和其它相关方对自己的信任？
·是否具备完成审核任务必需的能力？
独立性
·被见证人与受审核的活动是否无经济、管理、咨询关系？
·在审核中，是否做到了不带偏见，没发生利益上的冲突？
·在整个审核过程中，能否保持客观的心态？
·能否基于审核证据客观、准确形成审核发现和审核结论？
1.是否对自己形成的审核证据的充分性、适宜性进行了确认；
2.审核发现是否证据确凿、事实清楚、判定准确,并得到受审核方现场确认;
3.能否在审核组内部交流中清楚地表述审核证据以支持审核发现和结论;
4.是否针对出现的分歧和不确定性内容进行了有效的追踪并最终确认
评定影响审核发现和结论可靠性的因素；
能否通过对受审核方审核发现的环境影响分析、法律法规符合性分析、审核抽样合理性、充分性等分析评定影响审核发现和结论的可靠性因素，避免审核结论偏差；
审核原则、专业技能情况和有待改进的方面：
评价结论
被见证人
□适宜审核员注册
□尚需进一步实践
□不适宜审核员注册
□见证信息不足，无法做出评价意见
见证人（签名）
日期：
见证人联系电话
见证人指派机构
（盖章确认）
并作说明：
申请人在审核中被见证过程及结果
被见证的过程：（GB/T19011-2003）
□6.4现场审核活动的准备
□6.5现场审核活动的实施
见证结果为不满意的过程是：
并作说明：
以下能力要素依据GB/T19011和CCAA-109《环境管理体系审核员注册准则(第2版）》对审核员个人素质和技能要求编制。Y表示申请人具备能力，N表示申请人不具备能力，NA表示未观察到或不适用。
法律法规的识别/合规性评价能力
1.能否在现场审核中结合组织的环境因素有效识别适用的法律法规内容并进行审核
2.能否针对组织法律和其它要求合规性评价的程序、方法和内容进行有效评价，并通过审核对组织的法律法规符合性做出准确判断
3.能否把握组织的环境影响风险和法律法规符合性风险,作出合理的审核结论
环境科学技术的运用
不以任何方式损害CCAA及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作；
不向受审核方提供相关咨询。
若否，请说明：
是否发生任何投诉：□否□是
若是，请说明：
申请人能力
综合评述
个人素质－有道德、思想开明、善于交往、善于观察、有感知力、适应力强、坚韧不拔、明断、自立（注册准则2.3.1条款）
2.所收集的信息是否记录完整、准确、简明并具有可追溯、可验证性;
形成审核发现，准备审核结论
1.能否将收集的信息归纳提炼为有效的审核证据并对照审核准则形成审核发现；
2.能否在考虑审核目的和所有审核发现的基础上，既客观公正又灵活务实地形成符合、不符合及改进的审核结论；
确认审核证据的充分性和适宜性以支持审核发现和结论