审核案例分析
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审核案例分析
• 26. 2011年8月23日,在某厂计量部门审核 时,审核员对用来监测噪音的MA型、编号 为EM05的噪音测试仪进行检查,发现其计 量标志为“2010年2月15日,有效期一年”, 审核员查找了仪器计量的记录,发现该仪 器上次校准的时间就是2010年2月15日。
审核案例分析
• 27. 在审核组织制定的法律法规清单时发现, GB12348工业企业厂界噪声标准为1986年 版本,根据审核员的知识及查阅文件得知, GB12348最新版本为1990年出版。
审核案例分析
• 24.某审核员王伟,2009年3月对一机械加工厂的 环境管理体系进行审核,在机械车间询问一名正 在工作的员工:生产中产生大量的含油抹布如何 处置,谁负责收集?员工按现场的作业文件EOP -023“含油抹布处置方法”回答说由员工自己收 集,将抹布收集后放入专用的有害废物收集筒中。 审核员要求该员工进行演示时,他却将抹布放入 了生活垃圾桶中。经询问,该员工不知道那是生 活垃圾桶。
审核案例分析(不合格报告)
• B.审核员同检验科长到生产办公室时,正 碰上副厂长很生气地与用户交涉,副厂长 对审核员说:“这位用户订货时间紧,要 求三个月交货,机架要求用Y材料,我们 接下任务后发现Y材料这三个月根本买不 到,改用了X材料,经权威机构检验,X 材料更好,用户外行,扯皮。”
审核案例分析
审核案例分析
• 17、现场审核追踪:根据下例情景,提出可能判断为不符 合项进一步获取证据的思路和追问的问题。 • 1.在财务部审核时,审核人员询问一财务人员“你们公 司的HSE方针和战略目标是什么”该员工回答“不清楚, 这是HSE管理部门的事情”。 • 2.在某危险化学品库审核时,审核员发现周围没有设置 任何警示标志。 • 3.审核员在某企业审核时,发现有人在油罐区内吸烟。 • 4.到某施工现场审核时,发现正在高空作业的人员没系 安全带。 • 5.审核员在某施工现场审核发现,配备的灭火器有几个 已经过了使用期限。
• 12.在某施工现场的油漆仓库,没有禁止 烟火和危险化学品等安全标志,没通风设 施和消防设施,并且在油漆仓库内住有值 班人员。
审核案例分析
• 13。查看某分厂“环境管理方案”中写明二月月 份要建立空压机房,以降低噪声排放,现场发现 空压机房仍然露天放置,分厂厂长解释说,现在 环保局已将分场所在区域由住宅区改为工业区, 我们的噪声排放现在是达标的,因此也就没有再 建空压机房的必要。
审核案例分析(检查表)
• B. 试编写一份有关食堂的检查表。 编写要点: a. 环境因素:有机物、含油废水、食物残渣、水、电、能源消耗等; b. 法律、法规:污水排放标准; c. 目标、指标:达标排放,资源能源节约指标,固废削减指标; d. 环境方案:生活污水处理站项目实施情况如何; e. 运行控制:污水是否按照规定全部排向生活污水处理站; 是否实现了含磷洗涤剂替代; 食物残渣是否得到妥善处理; f. 培训:食堂主管对其环境职责是否清楚,员工是否了解组织的环境 方针; g. 监测:与目标有关的监测情况如何(资源能源消耗); h. 不符合、纠正措施情况怎样; i. 内审结果如何; j. 有关文件和记录管理; k. 煤气使用和安全事项及应急准备是否充分;
谢谢大家!
预祝审核工作顺利!
审核案例分析
• 22.重型汽车厂生产的矿用载重汽车全部 为国外引进技术生产。该厂在按2008版 ISO9001标准建立质量管理体系时,是否 可以对质量管理体系要进行剪裁,为什么?
审核案例分析
• 23. 公司定出了将电能消耗比上年同期降低 20%的目标指标,也对员工进行了良好培 训,结果用电还是超过了预期目标,审核 员在现场观察到了该公司员工在中午就餐 时有人走灯亮的习惯。
• 1.审核员在审核中看到,某化工厂对硫酸的 存放属于重大危险因素认识一致,并规定 了相应的程序来控制,审核员问管理者代 表是否有相应的监测控制,如定期检查等, 管理者代表说,我们的员工都很自觉,只 要有规定,都会遵照执行,所以不需要监 测。
Fra Baidu bibliotek
审核案例分析
• 2..某公司现场职业健康安全管理方案中规 定:应对现场的噪音进行控制,目标为 “达到国家标准”,但是既无针对性的措 施保证,也无资源方面的提供。
审核案例分析
• 20.生产区中的袋式集尘器,为避免因滤 袋破损而造成粉尘外泻,故程序规定每六 个月需要更换一次。审核发现目前使用的 滤袋已经连续使用9个月,但操作员向你说 明,依据每日一次的检查结果,目前集尘 器一直操作正常,无破损外泄的情形。
审核案例分析
• 21.化工企业采购部,二批料无供方 评价记录,是国际紧俏物资无法与国 外联系,只能提出品名与代理商签合 同,有无不符合?
审核案例分析
• 25. 2010年8月10日,内审员王东在公司喷涂车间内审时 发现,公司喷涂生产线已经更换了新的设备,粉尘的影响 已经大大降低,并且符合了国家排放标准的要求;但在个 别的喷粉工位,由于员工操作不当,仍有较多的粉尘泄漏 出来,影响了车间的环境和员工的健康。查记录得知喷粉 工序中产生的粉尘已定为公司的重大环境因素,公司的环 境方针中叙述:减少喷漆粉尘对车间及员工的影响;并且 制定了具体的目标指标,环境管理方案02号中规定:在 2009年7月底完成喷涂设备的更新。查现场的作业指导书, 只有ISO9001的作业指导书“SS-15 喷涂作业要点”,内 容只要求操作要规范,喷涂要均匀,以免影响外观,并没 有环境方面的要求。
审核案例分析
• 10.某公司职业健康管理程序文件规定, 员工上岗前要进行健康体检,审核员查员 工健康档案时,发现食堂4位外聘人员,只 有1人有体检记录。
审核案例分析
• 11.抽查某项目部与大庆石油管理局采油 三厂签订的氧气、乙炔、氩气的订货合同, 没有明确有关健康安全环境内容的条款。
审核案例分析
审核案例分析
• 6.在某项目部审核特种作业人员“持证上 岗”时发现,有几名电焊工的证书已过期, 项目经理解释说,这几个人都是老师傅了, 操作上绝对没问题。
审核案例分析
• 7.某项目部计划3月份进行消防演习,审 核员5月份查阅“消防演习记录”时发现为 空白,项目领导说,已经进行了消防演习, 只是还没来得及记录。
审核案例分析
• 29.审核员在某施工现场审核时发现,部分 围栏、防护罩已经破损,陪同人员说“我 们已作了整改计划,但由于今年公司资金 紧张,等资金到位后就立即整改
审核案例分析
• 30.公司规定事故发现后,按“四不放过” 原则处理。在审核某项目部事故处理记录 时发现,行管部发生一起交通事故没有上 报,也未处理。
审核案例分析
• 5.在一个化工厂进行审核时,发现厂内有 一台大型的发电设备,审核时正在使用, 噪音非常大,管理者代表说:“我们已经 注意到这个问题了,也制定了相应的职业 健康安全管理方案进行降噪;”审核员提 出想看一看职业健康安全管理方案,管理 者代表拿了过来,审核员发现职业健康安 全管理方案上并没有注明职业健康安全管 理方案的完成时间。
审核案例分析
• 28.XXX塑料厂努力推进ISO14001环境管理体系, 在其年度指标中提出:2003年底,全面停止不可 降解塑料的生产。相应的管理方案中有如下描述: “2010年6月安排技术员王宁、李启新去欧洲某 塑料厂学习三个月并购买对方的技术,费用5万美 元。”2010年8月内审时发现,两人并没有成行。 经查,由于该厂今年新买了一块地,资金周转不 灵,因此没有成行。
审核案例分析
• 14、审核员在陪同人员的带领下,对厂区进行巡 视。他突然看到前面有一个储罐,在他的记忆中 工厂的重大环境因素台帐中有一项为硫酸储罐的 泄漏。于是询问负责人员,负责人员确认就是那 个储罐。审核员又问你们采取了何种对策时,陪 同人员回答,罐子很结实,从没发生过事故。现 在还没将此事放在议事日程上。
审核案例分析
• 18、审核员在某厂审核时发现,该厂认为 MSDS丁苯乳胶属难降解的高分子物质,委 托处理太贵。因此,他们决定将其与固体 垃圾一起运往郊区处理。
审核案例分析
• 19.某项目部危害因素识别清单上标明球 罐探伤所用r源射线为重要危害因素,该项 目部未能提供球罐源探伤作业控制措施或 管理方案。
审核案例分析
• 3。审核员在化学品仓库进行审核,现场发 现一个1211灭火器,上面的检验标志证明 上次检验时间距现在已经4个月了,审核员 清楚的记得文件规定灭火器需要每个月检 查一次,问仓库管理员,仓库管理员说可 能把这一项给漏掉了。
审核案例分析
• 4.审核员检查噪声的职业健康安全管理方 案时,发现其目标、指标的依据是2000年 的国家环保法规,而2002年已经对此进行 修订。
审核员培训案例分析
李 鑫
审核案例分析(检查表)
• A 请根据下列场景,编写检查表或写出进一 步审核的思路。
依据GB/T24001-2004标准4.4.3信息交 流条款中有关外部信息交流的要求,结合 您熟悉的审核实例,编制审核检查表(格式 内容包括受审核部门、标准条款号、抽样 内容及数量、调查方法等)
审核案例分析
• 15、某电子设备厂主要从事电子设备的装 配和检验,所有零部件均是外购和外协件, 该厂污水排放量少,且不超标,废气、废 渣也经过处理,达到无害化。在初始环境 评审阶段,企业认为本厂已无环境因素可 识别,更没有需要努力的环境影响
审核案例分析
• 16、在组织的现场有合同分包方在施工, 合同分包方在施工过程中排出了大量的粉 尘,严重超出了污染物排放标准的规定, 组织采取的措施只是口头通知合同分包方 应注意其粉尘超标排放的情况。请问上述 措施能够满足标准要求?如不能,对此情况, 您将如何反应并如何跟踪审核?
审核案例分析
• 8.在某项目部审核时,审核员发现在 4000M3球罐赤道带正在施工一位焊工没系 安全带,旁边警示牌上清楚写明“当心坠 落”,陪同人员说该员工因在高空作业不 系安全带被罚过款。
审核案例分析
• 9.某企业工程管理科的管理目标中设备利 用率为60%,根据机械设备每月统计报表 焊机利用率为40.6%,没有对目标完成情况 进行分析和修正。
审核案例分析(不合格报告)
• A、审核员在元器件仓库中发现六个箱子 标有“需方来件”字样,仓库主任解释说, 这是用户送来的一批特殊电子元器件,指 定安装在为他们制造的产品上。审核员问 对用户提供的元器件是否经过验证,仓库 主任说:“这些元器件既然由用户提供, 质量当然由他们负责,我们不验证,再说, 对这样的尖端产品我们根本就没有检验的 手段。”