2011年八月份证券从业资格理论考试试题及答案

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2011年证券从业考试投资分析及答案理论考试试题及答案

1、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。

A．指定商业银行B．证券登记结算机构C．资产托管机构D．证券交易所2、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。

A．经营方式创新B．业务或者产品创新C．组织创新D．激励约束机制创新3、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。

A．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C．与客户分享投资收益、分担投资损失D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金4、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。

A．准确B．真实C．公正D．规范5、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。

A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务6、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。

A．收费相关法规B．客户相关资料C．收费项目D．收费标准7、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。

A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B．基金C．债券D．央行票据8、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。

A．中国证监会统一印制的申请表B．企业法人营业执照C．公司章程D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度9、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。

A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本10、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。

2011年证券从业人员资格考试必看题库之历年真题及答案解析2《证券市场基础知识》

一、单选题（将下列各题中唯一正确的答案填入括号内，每小题1分，共20分）1.（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

A．政府债券B．国家债券C．金融债券D．公司债券查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A2.在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是（）。

A．变更持有5%以上股权的股东B．变更注册地址C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D．撤销分支机构查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B3.我国《证券法》规定，（）应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。

A．证监会B．国务院C．证券交易所D．上市公司查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C我国《证券法》规定，证券交易所应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。

4.保险公司进行证券投资主要考虑（）。

A．筹集资金B．调剂资金余缺C．提高流动性和分散风险D．本金安全和收益率查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D5.（）是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。

A．现金股票B．股票股息C．资本利得D．财产股息查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D6.我国证券发行的品种不包括（）。

A．A股、B股B．基金C．国债D．金融衍生产品查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D7.证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由（）承担责任。

A．直接责任人B．证券公司和直接责任人连带C．所属证券公司D．证券交易所查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C8.严格意义上的ETF最早出现在（）。

A．纽约证券交易所B．多伦多证券交易所C．伦敦证券交易所D．芝加哥证券交易所查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B9.以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做（）。

A．相对法B．综合法C．加权法(拉氏指数)D．加权法(派许指数)查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题DC选项中的加权法（拉氏指数）以采用基期的发行量或者成交量作为权数。

证券从业资格考试真题及答案(5科)

2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．在XX交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。

A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。

A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧X或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”4．我国主权财富基金的发端是（）。

A．中国投资XX公司B．中国国际金融有限公司C．QFIID．QDII5．收入型基金以获取（）为目的。

A．基金资产的长期稳定增值B．当期的最大收入C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。

A.制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．制定证券交易价格7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。

A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券8．债券发行的定价方式以（）最为典型。

A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价9、金融期货不包括（）。

A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货10．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。

A．公司总经理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。

A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金12．履约担保的标的证券数量等于（）A．权证上市数量×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。

2011年证券从业资格(证券投资分析)真题试卷(题后含答案及解析)

2011年证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．与财政政策和货币政策相比，( )具有更高层次的调节功能。

A．产业政策B．税收政策C．收入政策D．财政预算政策正确答案：C解析：与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高层次的调节功能，它制约着财政政策和货币政策的作用方向和作用力度，而且收入政策最终也要通过财政政策和货币政策来实现。

2．考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于( )时，表明行业由成熟期进入衰退期。

A．10%B．15%C．20%D．30%正确答案：B3．会计报表附注中所披露的企业会计政策不包括( )A．收入确认B．现金流分类说明C．存货期末计价D．所得税的核算方法正确答案：B解析：会计报表附注中所披露的企业采纳的会计政策，主要包括：收入确认、存货期末计价、投资期末计价、固定资产期末计价、无形资产期末计价、所得税的核算方法、长期股权投资的核算方法、借款费用的处理方法等。

4．对期权价格波动影响的直接因素之一是标的物的( )A．账面价值B．市场价格C．时间价值D．标的物价格的波动性正确答案：B解析：影响期权价格的主要因索有：(1)协定价格与市场价格；(2)权利期间；(3)利率；(4)标的物价格的波动性；(5)标的资产的收益。

其中．标的物价格的波动性只能靠估计，其他几个因素都能直接观察到。

5．证券投资技术分析主要解决的问题是( )A．何时买卖证券B．购买证券的数量C．构造何种类型证券组合D．购买何种证券正确答案：A解析：技术分析是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，运用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。

通过趋势变化情况，来寻找购买证券的最佳时机，以达到利益的最大化，即技术分析主要解决的问题是何时买卖证券。

2011年证券从业资格考试真题_题库及答案

2011年证券从业资格考试真题_题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。

A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。

A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。

A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。

A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。

A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。

2011年证券从业资格考库及答案最新考试试题库(完整版)

1、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。

A．价格是否波动频繁B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护C．商品能否耐贮藏并运输D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分2、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。

A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司3、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。

A．必须恪守诚信原则B．提供充分合理的依据C．以书面方式特别声明D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺4、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。

A．个人集资诈骗，数额在10万以上的B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报5、证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。

A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B．将自营业务与代理业务混合操作C．从事或参与内幕交易和操纵行为D．委托其他证券经营机构代为买卖证券6、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。

A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效7、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。

2011证券真题

2011证券真题一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。

))1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。

A.财政部B.银监会C.中国人民银行D.证券会标准答案： c解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。

2、证券市场是指( )。

A.证券投资者博弈的场所B.证券发行与交易的市场C.证券交易市场D.证券发行市场标准答案： b解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。

3、证券公司直接为投资者开立( )。

A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户标准答案： d4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。

A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度标准答案： c解析：金融期货交易所实行当日无负债结算制度。

期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。

期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。

客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。

A.不变B.不确定D.200标准答案： b解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。

8、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的( )清偿。

A.市值B.份额C.面值D.固定股息率标准答案： d9、指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。

A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人标准答案： b解析：指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。

基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。

证券从业资格(证券交易)历年真题试卷汇编1(题后含答案及解析)

证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．(2011年考试真题)严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应( )的凭证。

A．现金股利和股票股利B．投票权和表决权C．权益D．投资回报正确答案：C解析：本题考查重点是对“证券交易的概念及特征”的掌握。

证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

因此，本题的正确答案为C。

知识模块：证券交易概述2．(2011年考试真题)在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了( )的含义。

A．交易品种B．交易地点C．交易时间D．交易资格正确答案：D解析：本题考查重点是对“交易席位和交易单元”的熟悉。

在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。

因此，本题的正确答案为D。

知识模块：证券交易概述3．(2011、2009年考试真题)从内容上看，权证具有( )的性质。

A．期权B．所有权C．约定交易D．远期交易正确答案：A解析：本题考查重点是对“证券交易的种类”的熟悉。

权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

从内容上看，权证具有期权的性质。

因此，本题的正确答案为A。

知识模块：证券交易概述4．(2011、2009年考试真题)交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。

A．交易席位B．交易单元C．交易业务单位D．普通席位正确答案：B解析：本题考查重点是对“证券交易所交易单元的含义”的熟悉。

交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易，交易单元是交易权限的技术载体。

2011年证券从业资格测试及答案试题及答案

1、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。

A．发行人B．上市公司的董事C．上市公司的监事D．上市公司的一般工作人员2、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。

A．不符合一般证券业从业人员有关规定 B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年D．3年内没有管理客户委托资产3、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。

A．仔细核对客户身份B．请客户出示公证书C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致 D．请客户出示委托书4、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

A．信用风险 B．购买人风险C．市场风险D．流动性风险5、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。

A．证券交易所的从业人员B．期货经纪公司的从业人员C．证券业协会的工作人员D．证券、期货监督管理部门的工作人员6、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。

A．国家工作人员 B．证券交易所从业人员 C．证券业协会工作人员 D．新闻传播媒介从业人员7、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。

A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制8、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。

A．侵害的客体是复杂客体 B．在客观方面表现为故意提供虚假信息 C．主体为一般主体D．在主观方面必须出于无意9、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。

证券从业资格证试题及答案

证券从业资格证试题及答案第一部分：选择题1.以下哪个机构是我国证券市场的监管机构？A.证券交易所B.中国证监会C.银行D.期货公司答案：B.中国证监会2.证券交易市场的基本功能包括下列哪个？A.融资功能B.投资功能C.风险管理功能D.以上都是答案：D.以上都是3.以下哪种属于证券？A.存款证明B.企业债券C.借据D.商业汇票答案：B.企业债券4.以下哪项不属于证券市场的主要参与者？A.投资者B.证券公司C.保险公司D.基金公司答案：C.保险公司5.以下哪种证券交易方式是在证券交易所直接进行的？A.场外交易B.协议交易C.竞价交易D.询价交易答案：C.竞价交易第二部分：填空题1.证券从业人员应当具备相应的 ______ 资格证书。

答案：证券从业2.资本市场包括 ________ 市场和 _______ 市场。

答案：证券，期货3.保荐机构的核心职责是为企业 _______ 提供服务。

答案：上市4.证券交易所是证券市场的 _______ 机构。

答案：核心5.证券市场的基本功能之一是为企业提供 _______ 功能。

答案：融资第三部分：问答题1.请简要概述证券从业人员的职业道德要求。

答：证券从业人员应具备高度的职业道德，包括但不限于诚实守信、保守秘密、遵守法律法规、勤勉尽责、客观公正等。

他们应当以客户利益为重，不得以不正当手段谋取私利。

同时，他们应当注重个人素养的提升，不断学习提高专业知识和技能，以更好地服务于投资者和证券市场。

2.证券市场的风险管理功能包括哪些方面？答：证券市场的风险管理功能主要包括风险防范、风险评估和风险控制等方面。

风险防范是通过建立健全的市场规则和制度，预防违法违规行为以及市场操纵等风险事件的发生。

风险评估是对证券市场中的各类风险进行评估和监控，例如市场风险、信用风险、操作风险等。

风险控制是采取相应的措施和方法，控制和应对风险的扩散和传播，以维护证券市场的稳定和健康发展。

3.请简述中国证券市场的发展历程。

证券从业资格考试试题附答案

一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分.1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确(de)是( ).A交易商当日买入(de)固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理(de)固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务(de)可在交易所规定(de)额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券(de)数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产.A证券公司 B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务(de)委托申报时(de)原则是( ).A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目(de)并以自有资金和账户买卖有价证券(de)行为是证券公司(de)( ).A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交(de)相关材料中不包括( ).A客户具有支配权(de)资产证明B住址证明C已在营业部开立(de)客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金(de)过户费为( ).A 0 B成交金额(de)1.5‰C成交金额(de)1‰D成交金额(de)0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务.A客户买卖股票(de)原因和依据B客户股东账户中(de)库存证券种类C客户股东账户中(de)库存证券数量D客户资金账户中(de)资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示(de)前收盘价格为其( ).A发行人计算(de)开盘参考价B主承销商计算出(de)开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易.A1100 B1030 C1300 D100010. 根据深圳证券交易所交易规则规定在其接受(de)市价申报类型中对手方最优价格申报是指( ).A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交(de)则依次成交否则申报全部自动撤销.B以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位(de)申报队列依次成交未成交部分自动撤销.C以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列(de)最优价格为其申报价格D以对手价格为成交价格与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交未成交部分自动撤销.11. 沪深证券交易所证券投资基金(de)佣金收取标准为不得高于成交金额(de)( ).A3‰ B2.5‰C2‰D2.8‰12. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司(de)经纪业务进行监督检查对违反有关规定(de)证券公司进行处罚.中国证监会或其派出机构对证券公司(de)处罚措施中不包括( ).A撤销证券公司证券营业许可证B暂停从事证券业务C记过D罚款13. 上海证券交易所于( )正式开业.A1991年7月B1991年2月C1990年11月D1990年12月14. 以下尚未公开(de)信息中( )不属于内幕信息.A上市公司发生重大债务B上市公司收购(de)有关方案C上市公司25(de)监事发生变动D上市公司申请破产(de)决定15. 在国外新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格并在取得承销权后向投资者推销证券(de)发行方式也可以称为( ).A分销购买方式B包销购买方式C承销购买方式D招标购买方式16. 2002年发布(de)全国银行间债券市场债券交易规则规定全国银行间债券市场回购期限最短为( )最长为( ).A7天 4个月B1天 4个月C1天 1年D7天 1年17. 全国银行间债券市场回购期限( ).A不含首次交收日不含到期交收日B不含首次交收日含到期交收日C含首次交收日不含到期交收日 D含首次交收日含到期交收日18.中小企业板上市公司出现( )情形时深圳证券交易所将终止其股票交易.A因成交量低于规定标准而被暂停上市(de)在其后120个交易日内(de)累计成交量低于3000万股B因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示(de)在其后180个交易日内(de)累计成交量低于300万股C因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示(de)在其后120个交易日内(de)累计成交量低于300万股D连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现(de)累计成交量低于300万股19. 中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权(de)权证在( )对到期日未行权(de)价内权证进行自动行权处理.A权证到期日前1个工作日内B权证到期后(de)1个工作日内C权证到期后(de)3个工作日内D权证到期日20. 执照规定证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易(de)成交申报进行成交确认(de)时间为( ).A正常交易日1500-1530 B正常交易日1300-1500 C正常交易日1457-1500 D正常交易日1500-151521. 在我国根据市场情况有权调整大宗交易最低限额(de)是( ).A证券登记结算公司B证券交易所C证券业协会D中国证监会22. 证券是用来证明( )有权取得相应权益(de)凭证.A证券发行人B证券承销商 C证券持有人D证券托管人23. 信用交易是指投资者通过交付保证金取得( )信用而进行(de)交易.A证券交易所B经纪人C证券登记结算公司D投资者保护基金24. 在融资融券业务(de)清算与交收中投资者信用证券账户(de)明细数据由( )负责维护.A存管银行B登记结算公司C证券交易所D证券公司25. 新中国证券交易市场(de)建立始于( ).A1988年B1986年C1990年D1992年26. 证券公司与客户(de)关系必须是“一对一”(de)客户资产管理业务是( ).A定向资产管理业务B限定性集合资产管理计划C非定性集合资产管理计划D专项资产管理业务27. 股份报价转让试点业务中每笔委托股份数量一般为( )以上.A5万股B3万股C2万股D1万股28. 在债券回购业务结算中结算参与人因故导致质押券欠库(de)融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库(de)从该交易日起含节假日向该融资方结算参与人收取违约金.违约金(de)计算公式为( ).A违约金质押券欠库量×1‰B违约金质押券欠库量×违约天数C违约金质押券欠库量等额金额×1‰D违约金质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例29. 证券公司应当在每一月份结束后( )内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户(de)开户数量.A7日B5日C10日D3日30. 某股票派息每10股(de)现金红利为1.10元除息日前收盘价为10元其除息报价是( ).A9.89元B11.10元C8.90元D10.11元根据上海证券交易所大宗交易实施细则(de)规定A股大宗交易单笔买卖最低限额为( ).A数量不低于10万股或者交易金额不低于100万元人民币B交易金额不低于500万元人民币C数量不低于50万股或者交易金额不低于300万元人民币D交易金额不低于100万元人民币31. ETF是一种( ).A保本型基金B债券型基金C货币型基金D指数型基金32. 上海证券交易所某国债面值100元回购年收益率为2回购天数为91天不考虑手续费回购价为( ).A100.70 B100.60 C100.50 D100.4033. ( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示(de)申报数量.A虚拟未匹配量B虚拟匹配剩余量C虚拟匹配量D虚拟开盘参考价格34. 在做市商市场证券交易(de)买价由( )给出证券交易(de)卖价由( )报出.A做市商投资者B做市商做市商C投资者投资者D投资者做市商35. 根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法(de)规定( )应当向负责申购资金验资(de)会计师事务所支付验资费用.A发行人B主承销商C证券经营结算公司D证券交易所36. 下列各项费用中不属于投资者在委托买卖证券时缴纳(de)交易费用是( ).A证券结算风险基金B委托手续费C过户费D印花税37. 在下列各项委托方式中投资者采用( )时身份确认可不由密码控制.A转委托B自助委托C自动委托D网上委托38. 下列各项中不属于委托指令(de)基本要素(de)是( ).A委托方式B委托价格C证券品种D证券账号39. 下列( )属于内幕交易行为.A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B发行人在招股说明书中做虚假陈述C发行人向他人透露涉及公司财务(de)尚未公开(de)消息使他人利用该信息进行交易D证券公司将自营业务与代理业务混合操作40. 股份有限公司申请股票上市应当符合(de)条件包括( ).A公司股本总额不少于人民币三千万元B千人千股C三年连续盈利D公开发行(de)股份达到公司股份总数(de)百分之十以上41. 按照上海证券交易所(de)现行规定债券质押式回购(de)最小申报单位为( ).A100手 B10手C1000手D1手42. 一般来说信用等级最高(de)债券是( ).A可转换债券B公司债券C政府债券D金融债券43. 根据上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则(de)规定回购到期如单方违约违约方(de)履约金交( )所有.A守约方B上海证券交易所C投资者保护基金D证券结算风险基金44. 在证券经纪业务中证券交易(de)对象是委托合同中(de)( ).A证券经纪商B投资者C证券交易所D标(de)物45. 下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确(de)是( ).A计算回购利息(de)基础天数为360天B回购交易单位为万元债券结算单位为元C回购期限不含首次交割日含到期交割日D资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额46. 按照我国现行制度(de)规定( )交易必须缴纳证券交易印花税.A证券投资资金B债券现货C债券回购D股票47. 关于新股网上定价发行与网上竞价发行下列说法中正确(de)是( ).A发行对象(de)确定方式不同B认购成功者(de)确定方式不同C发行场所(de)确定方式不同D发行时间(de)确定方式不同48. 根据我国现行(de)证券交易原则证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式下列表述中那一项是成交价格(de)确定原则( ).A次高买入申报与最低卖出申报价位相同不成交B卖出申报价格低于即时揭示(de)最高买入申报价格时以中间价成交C最高买入申报与最低卖出申报价位相同以该价格为成交价D买入申报价格高于即时揭示(de)最低卖出申报价格时以中间价成交49. 在我国新股网上竞价发行是指( )利用证券交易所(de)交易系统以自己作为唯一(de)“卖方”按照发行人确定(de)底价将公开发行(de)股票(de)数量输入其在证券交易所(de)股票发行专户投资者作为“买方”以不低于发行底价(de)价格及限购数量进行竞价认购(de)一种新股发行方式.A新股发行人B新股发行主承销商C证券交易所D证券登记结算公司50. 我国证券交易所在连续竞价期间要公布每只股票即时行情其中包括实时最高( )个买入申报价格和数量.A5 B8 C10 D1251. 下列不属于证券经纪业务禁止行为(de)是( ).A提高证券交易印花税标准B在批准(de)营业场所之外接受客户委托C为非上市公司提供股份转让服务D挪用客户交易结算资金52. 以下项目中不属于资产管理业务(de)是( ).A为单一客户办理定向资产管理业务B为单一客户办理大宗交易业务C为客户办理专项资产管理业务D为多个客户办理集合资产管理业务53. 在全国银行间债券市场买断式回购业务中( )各分支机构对辖区内市场参与者(de)买断式回购进行日常监督.A中国人民银行B结算银行C中国证监会D中国银监会54. 下列各项中属于证券经纪业务管理风险(de)有( ).A违反规定为客户开立账户B假借客户名义买卖证券C客户资金不足而接受其买入委托D证券公司工作人员申报差错引起(de)风险55. 新股竞价发行方式(de)最大缺陷是( ).A工作繁琐效率低下B一、二级市场不能平稳对接C股价被操纵(de)可能性较大D市场性不强56. 深圳证券交易所实行(de)证券存管制度是( ).A自动托管随处通买哪买哪卖转托不限B自动托管指定买卖可以转托C自动托管随处通卖限定买入托管不限D自动托管随处通买随处通卖转托不限57. 以下不属于金融期货风险控制制度(de)是( ).A持仓限额制度B实物交割制度C价格限制制度D保证金制度58. 按照现行规定股票终止上市后股票发行人办理退出登记时( )须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人.A中国证监会B证券主承销商C证券交易所D证券登记结算公司59. 新股上网定价公开发行时除法规规定(de)证券账户外同一证券账户多次申购(de)其有效申购为( ).A申报数量最多(de)一次申购B第一次申购C最后一次申购D全部申购二、多选题每题1分共40分以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求多选、少选、错选均不得分.60. 投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金ETF份额(de)( )业务需使用中国证券登记结算有限责任公司开立(de)证券账户.A认购B交易C申购D赎回61. 证券经营机构自营业务买卖对象包括( ).A认购权证B国债、公司或企业债C证券投资基金DA、B股62. 关于证券账户下列说法正确(de)是( ).A证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立(de) B证券账户是证券公司为投资者开立(de)C证券账户可用于准确记载投资者所持有(de)证券及相应(de)权益D证券账户可用于准确记载投资者资金金额(de)变动明细63. 下列尚未公开(de)信息中( )属于内幕信息.A上市公司订立可使全年销售收入大幅增长(de)销售合同B持有公司3股份(de)股东或者实际控制人其持有股份或者控制公司(de)情况发生变动C上市公司发生重大损失D某上市公司做出与另一公司合并(de)决定且合并后将取得在行业内(de)垄断地位64. 定向资产管理合同一般包括( ).A资产管理报酬(de)计算与支付方式B客户(de)风险承受能力C客户资产(de)数额D投资目标和管理期限65. 证券公司从事资产管理业务(de)资产管理业务人员应当符合(de)条件不包括( ).A业务人员具有证券从业资格B业务人员具有硕士以上(de)学位C业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历(de)人员不少于5人D业务人员具有证券投资咨询业务执业资格(de)人员不少于3人66. 指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同(de)特点报价驱动(de)特点包括( ).A证券交易价格由买卖双方(de)力量直接决定B证券成交价格(de)形成由做市商决定C投资者买卖证券(de)对手是其他投资者而非做市商D投资者买卖证券都以做市商为对手67. 证券公司代办股份转让服务业务以下说法正确(de)有( ).A各股份转让公司股份转让(de)转让日为每周星期一至星期五B证券公司不得自营所主代办公司(de)股份C股份转让以“手”为单位一手等于100股D股份转让价格实行涨跌幅限制涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格(de)1068. 目前我国债券质押式回购交易可在( )进行.A上海证券交易所B深圳证券交易所C场外交易市场D全国银行间同业拆借中心69. 关于权证行权(de)结算下列表述正确(de)有( ).A权证行权采用证券给付方式结算(de)认购权证(de)持有人行权时应支付依行权价格及标(de)证券数量计算(de)价款并获得标(de)证券B权证行权采用现金方式结算(de)权证持有人行权时按行权价格与行权日标(de)证券结算价格及行权行权费用之差价收取现金C深圳证券交易所规定权证行权以份为单位进行申报D权证持有人行权(de)应委托权证标(de)证券发行人(de)经纪人通过证券交易所交易系统申报70. 证券经营机构自营买卖(de)对象( ).A包括非上市证券B包括上市证券C仅限于非上市证券D仅限于上市证券71. 关于证券发行与证券交易(de)关系以下说法是正确(de)有( ).A证券交易有利于证券发行(de)顺利进行B证券交易决定了证券发行(de)规模C证券发行为证券交易提供了对象D证券发行与证券交易相互促进72. 关于深圳证券交易所上市开放式基金以下表述正确(de)是( ).A上市开放式基金(de)上市首日须为基金(de)开放日B基金上市首日(de)开盘参考价为上市首日前一交易日(de)基金份额净值C基金管理人可按申购金额分段设置申购费率场内赎回为固定赎回费率不可按份额持有时间分段设置赎回费率D投资者可在交易日(de)交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位(de)营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金73. 上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布(de)即时行情(de)内容包括( )等.A证券代码B当日累计成交金额C实时最高五个价位买入申报和数量D实时最高七个价位买入申报和数量74. 关于证券交易异常波动下列说法正确(de)有( ).A异常波动指标自复牌之日起重新计算BST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15(de)情况属于证券交易异常波动C非特别处理(de)股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15(de)情况属于证券交易异常波动D非特别处理(de)股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20(de)情况属于证券交易异常波动75. 根据中国证券业协会(de)有关规定证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足(de)条件包括( ).A最近年度净资本不低于人民币5亿元B最近年度净资产不低于人民币8亿元C同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格D具有15家以上(de)营业部且布局合理76. 全国银行间债券市场质押式回购(de)参与者包括( ).A在中国境内具有法人资格(de)非金融机构B在中国境内具有法人资格(de)非银行金融机构C外资银行驻华代表处D在中国境内具有法人资格(de)商业银行授权(de)分支机构77. 根据我国证券法(de)规定( )实行分业经营、分业管理.A保险业B信托业C银行业D证券业78. 关于证券登记下述说法正确(de)有( ).A证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利(de)法律行为B证券登记是保障投资者合法权益(de)重要环节C证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册(de)行为D证券登记是规范证券发行和证券交易过户(de)一个环节79. 证券交易所认为必要时可以调整融资融券业务(de)( )A融资保证金比例B融券保证金比例C维持担保比例D标(de)证券(de)选择标准80. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间(de)规定以下表述正确(de)是( ).A证券交易所交易时间内因故停市交易时间不做顺B证券交易所可以调整交易时间但必须经中国证监会批准C在国家法定假日交易时间为正常交易日(de)一半D如果交易时间变更须由中国证券业协会公告81. 中小企业板上市公司出现( )情形之一时深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示.A连续20个交易日公司股票每日收盘价均低于每股面值B最近一个会计年度(de)审计结果显示公司或有负债超过1亿元C最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见(de)审计报告D最近一个会计年度(de)审计结果显示其股东权益为负债82. 证券经纪商在代理业务中禁止从事(de)行为有( ).A挪用客户交易结算资金B为客户提供咨询服务C向客户进行风险教育加强防范证券投资风险(de)意识D侵占客户国债兑付金83. 投资者作为证券经纪业务中(de)委托人必须履行(de)义务包括( ).A如实填写开户申请书和委托单并接受经纪商(de)审核B按规定缴存交易结算资金C正确选择委托买卖价格保证委托能够成交D接受交易结果并履行交割清算义务84. 下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式(de)说法正确(de)有( ).A一次成交两次结算B两次结算包括初始结算和到期结算C中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保D到期结算采用逐笔方式交收85. 对委托人撤销(de)委托证券营业部须及时将冻结(de)( )解冻.A密码B账户C证券D资金86. 按照现行规定在上海证券交易所上市交易(de)下列交易品种中佣金最低为人民币5元(de)有( ).AA股B基金C国债现券D可转换债券87. 关于我国证券交易所(de)回转交易下列说法不正确(de)是( ).A目前我国B股实行T+0回转交易制度B回转交易是指当日T日买入(de)证券在交收日之前卖出(de)交易C债券不能进行回转交易D在T+0回转交易制度下投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收(de)证券88. 债券质押式回购交易涉及( ).A两个交易主体B一个交易主体C两次交易契约行为 D一次交易契约行为89. 证券交易所特别会员享有(de)权利有( ).A接受证券交易所提供(de)相关服务B对证券交易所事务(de)表决权C向证券交易所提出相关建议D参加会员大会90. 关于证券投资基金以下说法正确(de)有( ).A封闭式基金(de)基金单位是通过柜台转让(de) B封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市C开放基金设立后可以赎回基金份额D基金有封闭式与开放式之分91. 根据证券法以下对证券交易所(de)描述正确(de)是( ).A证券交易所(de)设立和解散由国务院证券监督管理机构决定B证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理(de)法人C证券交易所是有组织(de)市场又称“场内交易市场”D证券交易所不持有证券也不进行证券(de)买卖但能决定证券交易(de)价格92. 按照中国证券业协会发布(de)有关管理办法规定下列各项中属于代办股份转让业务中主办券商(de)主办业务(de)有( ).A办理所推荐(de)股份转让公司挂牌事宜B发布关于所推荐股份转让公司(de)有关分析报告C指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议真实、准确、完整、及时地披露信息D受托办理股份转让公司股权确认事宜93. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间(de)规定以下表述正确(de)是( ).A上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时都可以调整接受申报时间B深圳证券交易所规定接受会员竞价交易申报(de)时间为每个交易日915至1130、1300至1500C每个交易日920至925(de)开盘集合竞价阶段上海证券交易所交易主机不接受撤单申报D上海证券交易所规定接受会员竞价交易申报(de)时间为每个交易日915至925、930至1130、1300至150094. 下列有关整数委托和零数委托(de)表述中正确(de)有( ).A零数委托是指数量不足证券交易所规定(de)一个交易单位(de)委托B零数委托是指数量不足证券交易所规定(de)一个报价计价单位(de)委托C整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位(de)整数倍(de)委托。

2011年证券从业资格考试证券投资分析真题

预祝考友顺利通过一、单项选择题二、1．（）是国家为实现宏观调控总目标和总任务，针对居民收入水平高低、收入差距大小在分配方面制定的原则和方针。

三、A．收入政策四、B．财政政策五、C．货币政策六、D．利率政策七、提示:收入政策是国家为实现宏观调控总目标和总任务，针对居民收入水平高低、收入差距大小在分配方面制定的原则和方针。

2．标准行业分类法把国民经济分为（）个门类。

3．A．64．B．8C．10D．12提示:标准行业分类法把国民经济分为10个门类。

3．电子信息、生物医药等行业处于行业生命周期的（）。

A．幼稚期B．成长期C．成熟期D．衰退期提示:电子信息、生物医药等行业处于行业生命周期的成长期。

4．（）是指企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法，是指导企业进行会计核算的基础。

A．会计政策B．会计估计C．或有事项D．资产负债表日后事项提示:会计政策是指企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法，是指导企业进行会计核算的基础。

5．（）反映自年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的需要告诉或说明的事项。

6．A．会计政策7．B．会计估计8．C．或有事项9．D．资产负债表日后事项10．提示:资产负债表日后事项反映自年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的需要告诉或说明的事项。

6．（）假设是从人的心理因素方面考虑的。

A．市场行为涵盖一切信息B．证券价格沿趋势移动C．历史会重演D．历史不会重演提示:历史会重演的假设是从人的心理因素方面考虑的。

7．以下说法中，错误的是（）。

A．旗形出现之前，一般应有一个旗杆，这是由于价格做直线运动形成的B．旗形持续的时间不能太长，时间一长，保持原来趋势的能力将下降C．旗形形成之前和被突破之后，成交量都很大，在旗形的形成过程中，成交量从左向右逐渐减少D．旗形形成之前至被突破之后，成交量应从左到右，逐渐变大，否则，形态不能完成提示:正确的说法是：旗形出现之前，一般应有一个旗杆，这是由于价格做直线运动形成的；旗形持续的时间不能太长，时间一长，保持原来趋势的能力将下降；旗形形成之前和被突破之后，成交量都很大，在旗形的形成过程中，成交量从左向右逐渐减少。

2011年证券从业考试科目理论考试试题及答案

1、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。

A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务2、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。

A．资产配置策略B．自营业务规模C．可承受的风险限额D．投资品种3、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。

A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查4、下列具有法人资格的有（）。

A．子公司B．分公司C．企业财务公司D．母公司5、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。

A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务6、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。

A．收入状况B．职业状况C．申报的姓名或者名称D．身份的真实性7、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。

A．行业的虚假陈述B．自然人的虚假陈述C．法人的虚假陈述D．公司的虚假陈述8、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。

A．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》B．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》C．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》D．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》9、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。

2011年八月份证券从业理论考试试题及答案

1、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整2、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。

1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型3、证券投资基金反映的是（）关系。

1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理4、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。

1.性质2.价值3.责任4.客观5、证券承销商的主要职能是（）。

1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询6、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。

1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易7、影响期权价格的最主要原因是（）。

1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限8、证券承销商的主要职能是（）。

1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询9、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。

1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范10、.贴现债券的发行属于（）。

1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是11、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险12、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值13、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。

1.152.103.304.2014、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动15、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。

1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心16、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值17、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。