外部审核必须掌握的内容

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外审员审核关注点

外审员审核关注点1、顾客特殊要求和体系关系矩阵必须建立，顾客特殊要求不是技术和图纸要求;如果没有，审核时企业需提供顾客出具的书面证据;2、产品安全满足13项要求，如，作业指导书有安全标识，追溯性必须100%有批次号，FMEA和CP必须有顾客的特殊批准，变更需经顾客批准等;3、员工举报电话必须建立，邮箱不接受;4、应急计划含常发自然灾害，最高管理者每年评审;5、风险分析不能按部门来做，必须按照过程，按照事件分析，风险需建立等级，制定预防措施;6、基础设施评价，须体现精益的原则;7、内部实验室，必须形成范围清单，标准清单和实验设备清单;8、内审员能力满足5项要求，包含培训老师资格(IATF授权机构的培训合格证明)必须保留;9、SQE除满足内审员5项要求，还需满足FMEA和CP的能力要求;10、记录保存:生产件批准文件、工装记录(包括维护和所有权)、产品和过程设计记录、采购订单(如适用)或者合同和修正，保存时间为产品在现行生产和服务中要求的有效期，再加一个日历年;11、软件开发应有质量保证过程，并纳入内审方案;12、供应商必须爬坡提升，审核计划形成文件;13、TPM形成文件化的目标，如:OEEMTBFMTTR;14、返工和返修必须有作业指导书，FMEA的分析;15、不合格品报废前，确保其丧失物理上的使用价值;16、控制计划必须结合FMEA更新;17、审核前须按照IATF16949标准要求，进行一次完整的内审和管理评审;18、转版审核须提供按新版运行的至少3个月的绩效指标。

各个章节容易发生的问题IATF16949标准第四章容易发生的问题1.有些外部支持场所认证机构纳入了审核的范围，但在组织的质量体系的范围里没有描述;2.对于一些集团审核的案子，特别是有多个支持场所的，由于在质量体系范围没有清晰的定义清楚，导致有些支持场所没有覆盖;3.未识别产品安全的要求;4.顾客特殊要求识别不充分。

IATF16949标准第五章容易发生的问题1.管理者的职责、权限和责任没有形成书面声明;2.管理者没有执行其职责和权限;3.应用组织结构图的地方，没有体系或接口支持信息;4.人员和部门之间的接口和联系不存在或没有定义;5.不存在方针声明;6.方针声明书面化，但没有在所有层次被理解或实施，尤其在车间现场。

质量认证中的内外部审核关键要点总结

质量认证中的内外部审核关键要点总结质量认证是企业管理中非常重要的一环，而内外部审核则是保证质量认证有效性和可靠性的关键环节。

本文将从不同角度分析质量认证中的内外部审核关键要点，帮助读者更好地理解这个过程。

1. 审核目的和范围内部审核的目的是评估企业管理体系的运行情况，检查制度是否得到执行和体系是否有效；外部审核的目的是确认企业是否符合相关标准要求。

内部审核涵盖整个组织范围，外部审核则根据标准的要求进行。

2. 内外部审核人员内部审核由企业内部员工或培训有资格的人员组成，外部审核通常由第三方专业机构或认证机构的认证审核员执行。

内部审核员需要经过培训并具备相关技能和知识，外部审核员则需要通过认证考核。

3. 审核流程和文档准备内部审核需要按照规定的程序和计划进行，包括准备、实施、整理资料、撰写报告等环节；外部审核需要提供相关的文件和记录以供审核员查阅。

企业需要在内外部审核前进行文档的准备工作。

4. 审核标准和依据内部审核需要参考企业制定的质量管理体系文件和相关标准，确保审核程序符合规定；外部审核则需要参考相关权威标准，如ISO系列标准或行业标准。

5. 审核方法和技巧内部审核可以采用文件审核、访谈、观察等方法进行；外部审核通常包括文件审核、现场调查、访谈等环节。

审核员需要具备一定的技巧和判断能力，确保审核结果的准确性和客观性。

6. 审核结果和报告内部审核需要对审核结果进行汇总和评价，形成内部审核报告并提出改进建议；外部审核则由审核员出具审核报告，根据结果判断是否合格或不合格。

7. 变更管理和不符合处理质量认证体系的变更需要经过审核程序，包括内外部审核的确认；内外部审核中发现的不符合需要进行记录、分析原因并制定纠正措施，确保问题得到解决。

8. 持续改进和审计跟踪内部审核应该是企业持续改进的一部分，通过对审核结果的分析和总结加强管理体系的效率和效果；外部审核后需要进行系统的跟踪审计，确保企业能够持续符合标准要求。

外部审核审内容要求

顾客满意度调查；
顾客回访制度，信息记录及见证
员工成长途径
员工培训制度、实施方法及见证
质控部
2011.12.6
工程设计和研发
过程控制
记录控制
文件
技术文件输出完整、有效
技术图纸符合相关要求，图纸更改符合相关要求（制度）
顾客沟通需有明确方式及见证
各类来往函件的记录、保管；
各类文件有效ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ完备、受控
设计输出是否满足输入要求
合同执行过程中所有信息的记录、反馈的确认以及信息的归档管理、保存措施
对质量波动分析、控制、改进
本部门信息交流
员工信息交流制度（渠道）
市场支持
过程控制
记录控制
文件
顾客需求评价；
技术协议评审制度及实施见证
顾客沟通需有明确方式及见证
客户信息交流渠道、记录台帐、保管措施
各类文件有效、完备、受控
需要有编制、审核、批准等人员签名，发布日期；技术性文件必须以纸质发布
员工成长途径
员工培训制度、实施方法及见证
研发管理
三书齐全，过程评审健全
调试
产品监视测量
过程监视测量
设备管理
文件
各类文件有效、完备、受控
调试作业指导书、调试流程、各类制度、规范，需要有编制、审核、批准等人员签名，发布日期；技术性文件必须以纸质发布；各类记录健全，
监视和测量装置、设备在鉴定周期内，应有台帐、责任人、操作指导书
调试设备管理的各类文档
问题的发现及纠正措施
改进计划，
员工成长途径
员工培训制度、实施方法及见证
顾客财产的保管
顾客采购委托我们加工的物品
不合格品控制
复检应有记录

外审核员的工作内容

外审核员的工作内容外部审核员是指由第三方机构或个人独立进行的审核工作，其独立性和客观性使其在各个领域中发挥着重要的作用。

外部审核员的主要工作内容包括以下几个方面：1. 审核计划的制定和准备：外部审核员首先需要与被审核组织进行沟通，了解其需求和目标，制定相应的审核计划。

审核计划需要明确阐述审核的范围、目标和时间安排，确保审核过程的高效进行。

2. 文档和信息的收集：审核员需要收集和审查被审核组织的相关文件和信息，包括财务报表、业务流程、管理制度等。

通过对这些信息的梳理和分析，可以深入了解被审核组织的运营情况和管理水平。

3. 现场审核的实施：外部审核员会根据审核计划，对被审核组织进行实地的审核。

这包括与被审核组织的相关人员进行面谈，观察其业务流程和操作情况，检查相关的记录和文件等。

通过现场审核，可以验证被审核组织的运营和管理是否符合相关标准和要求。

4. 数据和信息的分析：外部审核员需要对收集到的数据和信息进行分析，评估被审核组织的运营状况和管理水平。

这需要运用专业的知识和技巧，将大量的数据和信息转化为有价值的结论和建议。

5. 编写审核报告：外部审核员需要根据审核的结果，编写审核报告。

审核报告应包括对被审核组织的整体评价、存在的问题和改进建议等内容。

审核报告需要准确、清晰地表达审核员的观点和意见，为被审核组织提供有益的参考和指导。

6. 跟踪和复核：外部审核员还需要对被审核组织的改进行动进行跟踪和复核。

他们会对被审核组织的改进计划和实施情况进行评估，确保其采取了有效的措施来解决存在的问题，并持续改进其管理和运营。

7. 保持专业知识更新：外部审核员需要不断学习和更新相关的法规、标准和技术知识，以保持其专业水平和审核能力。

他们需要参加培训和研讨会，与同行进行交流和合作，不断提高自己的专业素质和能力。

外部审核员的工作内容涉及到多个方面，需要具备丰富的知识和经验。

他们的工作对于被审核组织的持续改进和发展具有重要的意义，可以提供独立、客观的评价和建议，促使被审核组织不断提高自身的管理和运营水平。

外审各部重点确认的内容

客户外审各部重点确认检查内容一：行政部1：员工的入职，转岗培训的相关要求及培训记录2：特种行业的专业资格证，如：电工3：公司年度培训计划，实施的内容及记录4：5S检查评比记录5：各类消防设备点检及消防演练，图片，记录6：公司组织架构及职位说明7：部门KPI达成状况实际记录8：关键设备的清单与保养的记录9：内外审校记录及改善证据，管理评审资料10：部门程序文件，操作指引的理解二：工程部1：PPAP ，CP，FMEA, 与实际的一致性2: 4m变更管理实施记录3：各类作业指导书的发放与实际操作的可行性4：新规部品前期送样，检查，性能的相关记录5：部门KPI达成状况实际记录6：打样相关记录7：挂具评估相关记录8：新品前期设定目标及改善的方案9：部门程序文件，操作指引的理解10：原料检查的相关标准与检查的记录及标识三：采购部1：订单评审相关记录2：供应商管理相关记录：合格供应商名单，各类环境资料的提并记录，供应商的考评记录3：部门程序文件，操作指引的理解4：对供方品质，环境协议四：品质部1：各类作业指导书（IQC,IPQC,QA）及相关的检查记录2：部门人员的培训（品质标准）3：客户投诉的管理及对策回复的有效性记录4：制程不良分析的记录5：性能测试的要求及相记录6：部们KPI的管理7：退货管理：责任部门的分析改善报告8：CPK，SPC，GRR管理9：部门文件的理解五：生产部1：全检员的培训记录2：各类设备的点检，保养记录，维护记录3：现场区域的划分4：现场操作指引的理解与实际的相符性5：挂具及辅助治具的管理6：关键设备，易损件的管理7：部门KPI达成记录及改善的方案8：QA退货及部门原因分析的报告9：部门文件的理解与实际的相符性10：车间区域标识、产品标识、CP挂在现场。

11：LOT 追溯到各相关的工序12：每个工作站配有作业指导书，最好是配图，员工易懂。

13：生产线全检，不良品的摆放及处理的记录14:设备保养的年度计划及实施的记录六：PMC1：新规部品的评审及放产记录2：成品仓及危险仓的相关管理3：先进先出的管理及记录4：呆料的管理5：ERP，物，帐卡的一致性6：LOT的追踪管理7：区域划伤8：部门文件及操作指引的理解9：KPI的相关依据，查询10：所有库存品的状况及标识七：业务部1：客户满意度调查，分析及改善报告2：部门文件的理解3：客户初期品质及相关要求收集的记录八：财务1：质量成本的分析报告。

关于外审准备及注意事项

关于外审准备及注意事项外审是指对一个企业或组织的财务状况、运营情况和管理情况进行独立、公正的审核和评价的过程。

外审的目的是为了评估企业的财务状况和运营情况，确保财务报告和信息的真实性和准确性。

为了有效进行外审，企业需要做好准备工作，并且在执行过程中注意一些重要的事项。

准备工作：1.编制相关财务报告：企业需要按照财务会计准则编制财务报告，包括资产负债表、利润表和现金流量表等。

这些报告应当真实、准确地反映企业的财务状况和运营情况。

2.确保内部控制的有效性：企业应当建立和维护有效的内部控制制度，并对其进行评估和审查。

内部控制的有效性对于一个企业的财务报告的真实性和准确性至关重要。

3.提供必要的文件和记录：企业需要向外审人员提供与外审相关的文件和记录，包括财务会计凭证、账簿、会计报表和其他支持文件等。

这些文件和记录应当得到正确保存，并能够方便地查阅。

注意事项：1.选择合适的外审机构：企业应当选择有经验和信誉的外审机构进行外审。

外审机构应当具备独立性和专业素质，并对企业的财务报告和信息进行独立的、公正的评估和审查。

2.与外审人员建立良好的合作关系：企业管理层应当与外审人员建立良好的合作关系，并提供必要的支持和协助。

这有助于外审人员更好地了解企业的财务状况和运营情况，并能够进行准确的评估和审查。

3.加强内部控制制度：企业应当加强内部控制制度的建立和维护，确保其有效性。

内部控制的有效性对于外审的顺利进行和结果的可靠性具有重要意义。

4.保持良好的记录和档案管理：企业应当保持良好的记录和档案管理，确保外审人员能够方便地查阅和审查相关文件和记录。

这有助于提高外审的效率和准确性。

5.外审报告的正确理解和处理：企业应当正确理解和处理外审报告的内容和结论。

外审报告应当被视为一个重要的参考和指导，企业应当根据外审报告的意见和建议，及时进行改进和调整。

总之，进行外审是一个相对复杂和重要的过程。

企业需要做好准备工作，并在执行过程中注意一些重要的事项，以确保外审的顺利进行和结果的准确性。

外审核员的工作内容

外审核员的工作内容外部审核员的工作内容主要包括以下几个方面：1. 审核准备：外部审核员需要首先了解被审核组织的背景、业务范围和内部控制目标，审阅相关文件、资料以及之前的审核报告，并准备审核计划和审核程序。

2. 现场审核：外部审核员需要对被审核组织进行实地访察，收集证据，与组织内部的管理层和员工进行沟通和交流，以了解其运营状况、内部控制措施的有效性和合规性。

3. 信息收集和分析：外部审核员需要对采集到的信息和证据进行收集、整理和分析，判断其合规性和风险，并与审核标准进行对比评价。

4. 错误和问题识别：外部审核员需要根据审核标准和要求，识别和检查有关方面的错误、问题和不合规行为，并进行书面记录和描述。

5. 报告撰写：外部审核员需要撰写审核报告，包括对发现问题的描述、风险评估、建议改进和提出的问题的修复要求等内容，并提交给受审组织的管理层。

6. 建议和改进：外部审核员需要根据审核结果，提供改进和建议，帮助被审核组织改进内部控制、规范经营行为，并提高运营效率和降低风险。

除了以上主要工作内容外，外部审核员还需要保持专业知识和技能的更新，参加培训和学习，了解最新的法规和标准，提高审核效果以及自身的专业水平。

7. 跟踪和监督：外部审核员可能需要跟踪和监督被审核组织在审核报告中提出的问题和改进计划的落实情况，确保问题得到解决和改进措施得到执行。

8. 客户关系管理：外部审核员认为客户提供专业意见，与客户保持良好的沟通和合作，解答客户的疑问，满足客户的需求，并在合适的时候向客户提供有关改进措施和最佳实践的建议。

9. 风险评估和管理：外部审核员需要对被审核组织的风险进行评估，并将风险因素纳入审核计划和程序中，确保审核的全面性和有效性。

在审核过程中，也需要及时识别和管理可能存在的风险，避免对被审核组织造成负面影响。

10. 持续改善：外部审核员需要不断改进自身的审核方法和技巧，提高审核的效率和精度。

同时，也需要与同行和专家进行交流和合作，分享经验和最佳实践，促进整个审核行业的发展和提高。

外部审核的注意事项

外部审核前应检查的工作一、各級人員是否瞭解品質方針、目標；（這個在審核的時候如果記不起來可以看著廠牌的卡片念出來）二、在外審時如果外審人員要求跟單部提供測試報告（特別是安全性的測試報告），請必頇先確定該測試報告是否合格（特別是嬰幼兒的測試報告）。

如果沒有合格的測試報告也寧願回複沒有也不能給外審人員看到不合格的測試報告。

三、所有客戶意見調查、客戶投訴、內部運作出現的不合格等是否採取糾正預防措施。

四、各級人員是否掌握以顧客為關注焦點的思想。

五、各崗位是否知道自己的工作職責。

六、是否還有沒有發放和受控的文檔。

七、部門的文件、圖紙是否是最新版本（只是指ISO受控文件），是否有向文控中心交回作廢的文件。

八、文件是否擺放混亂，是否有該有的檔不能隨時得到的情況。

九、所有人員是否清楚瞭解檔規定的工作內容並能夠清楚回答。

十、文件規定是否都嚴格得到執行（應逐條逐字研究），特別是一些平時不太注意的公共文件（如人力資源管理、檔管理、記錄管理、糾正預防措施、管理評審、儀器校驗）以及與本部門有關的其他部門檔，未得到執行的及時補齊。

十一、文件規定的記錄是否按規定的表單填寫並完整，是否有缺頁、漏頁，字跡清楚，按順序擺放或裝訂成冊，隨時都能迅速查出（三分鐘內）。

十二、工作現場物料、設備、設施是否整齊，現場是否打掃乾淨，標識、檢驗狀態是否清楚。

十三、所有糾正預防措施是否分析原因，是否針對原因採取措施，審核前決定完成的糾正預防措施是否能徹底解決問題，保證不再發生，糾正預防措施是否得到驗證。

外部審核注意事項一、正確的心態-- ISO認證的依據是ISO9001條款和品質手冊、程式檔、作業指導書、客戶要求和法律法規要求（這一依據已經在認證公司審核計畫上說得很清楚），不是哪個人的主觀判斷。

就象法官斷案，宣判的結果都應有法律依據。

只要我們都符合ISO條款和本公司的品質體系檔規定，就不會構成不合格項；--審核員審核時會問一些問題是我們可能沒有做的，我們是不是就應該做？不一定，因為我們是在按ISO要求和我們自己的規定做，審核員有時只是一種假設、一種求證或一種主觀判斷；--所以回答問題時不要緊張。

外部提供的过程产品和服务的控制的审核要点

外部提供的过程产品和服务的控制的审核要点一、外部提供的过程产品和服务的控制的审核要点在当今社会，外部提供的过程产品和服务的控制已经成为了企业发展的重要组成部分。

为了确保这些过程产品和服务的质量和安全性，企业需要对其进行严格的审核。

本文将从以下几个方面对外部提供的过程产品和服务的控制的审核要点进行详细阐述。

二、审核要点的具体内容1.1 了解供应商的能力和技术水平在对企业提供的外部过程产品和服务进行审核时，首先要了解供应商的能力和技术水平。

这包括供应商的生产设备、生产工艺、质量管理体系等方面。

只有具备相应的能力和技术水平的供应商，才能确保提供的外部过程产品和服务的质量。

1.2 审核供应商的质量管理体系质量管理体系是保障产品质量的关键。

企业应审核供应商的质量管理体系是否符合国际标准和行业规定，如ISO 9001等。

还应关注供应商是否定期进行内部质量审核，以确保质量管理体系的有效性。

1.3 检查供应商的环境和职业健康安全管理体系环境和职业健康安全管理体系对于保证员工的健康和企业的可持续发展至关重要。

企业应审核供应商的环境和职业健康安全管理体系是否符合相关法规和标准，如ISO 14001、OHSAS 18001等。

还要关注供应商是否定期进行内部环境和职业健康安全审核，以确保管理体系的有效性。

2.1 验证供应商的产品和服务是否符合要求在与供应商建立合作关系之前，企业应对其产品和服务进行详细的验证。

这包括对供应商提供的产品样本或样品进行实验室测试，以确保其性能和质量符合企业的要求。

还可以邀请第三方专业机构对供应商的产品和服务进行抽样检测，以增加验证的可靠性。

2.2 监督供应商的生产过程为确保供应商提供的过程产品和服务的质量稳定可靠，企业应定期对其生产过程进行监督。

这包括对供应商的生产现场进行检查，了解其生产过程中是否存在不符合规定的行为；还要关注供应商的生产计划和进度，确保其能够按时交付产品和服务。

2.3 评估供应商的风险管理能力在供应链管理中，风险无处不在。

外审注意事项范文

外审注意事项范文外审（External Audit）是指一个公司或组织聘请独立第三方机构对其财务状况和业务运营进行审计。

外审的目的是确保公司财务报告的准确性和可靠性，以提供投资者、债权人和其他关键利益相关方对财务状况的信心和保障。

在进行外审时，需要注意以下几个方面：1.独立性和客观性：外审机构应保持独立性和客观性，以免受到任何利益冲突的影响。

他们应该按照国际标准审计规则（ISA）进行审计，并且不受任何法律或经济上的限制。

2.冲突利益的解决：外审机构应在任何潜在的利益冲突中保持透明，并采取适当的措施来解决冲突。

例如，如果外审机构与被审计公司或其管理层存在家族关系或经济利益，他们应立即通知公司并采取相应措施，例如更换审计师。

3.审计计划的制定：外审机构应在审计开始前制定详细的审计计划。

审计计划应涵盖审计的范围、目标、策略、资源分配等方面。

审计计划是确保审计工作高效进行的重要工具。

4.适当的抽样：在审计过程中，外审机构通常会采取抽样方法，对公司的账簿和记录进行验证。

抽样的选择和范围应该是合理的、科学的，并与被审计公司进行充分的讨论和沟通。

5.内部控制的评估：外审机构需要评估被审计公司的内部控制系统，以确定其可行性和有效性。

他们需要识别系统中存在的潜在风险，并提供改进建议以增强公司的内部控制。

6.工作底稿的保存和归档：外审机构应保存审计工作底稿和所有相关资料，并按照法律和道德准则的要求进行归档。

这样可以确保审计工作的可审查性，同时也为可能出现的后续审计提供准备。

7.适当的沟通和报告：外审机构应及时向被审计公司的管理层和董事会报告审计结果。

审计报告应准确、清晰地表达审计师的观点，并根据需要提供相关建议和推荐。

8.资产和保密性的保护：外审机构需要确保被审计公司的资产和机密信息的保护。

他们应采取适当的保密措施，如加密文件、控制文件访问权限等，以防止信息泄露和滥用。

9.合作与协调：外审机构应与被审计公司的管理层和其他内部审计部门保持密切合作和沟通。

公司外部审核关准备工作及注意事项

外审相关准备工作及注意事项一. 接受认证审核时，每一位员工必须要做到的是什么？自圆其说1. 知道应做什么事；2. 知道如何做事；3. 知道做事的依据；4. 用记录证实所做的事；5. 任何事都应形成循环（即PDCA模式）。

二. 接受审核时应有的正常心态是什么？1. 不怕出现不合格，发挥出最佳水平；2. 尽可能减少不合格，以提高认证通过的可能性；3. 尽快纠正不合格。

三. 接受审核方在审核中的角色是什么？1. 2:8规则2. 20%听问题，听懂了才能回答对；3. 80%回答问题，回答时要谨慎。

四. 聆听时应注意哪些方面？1. 认真听，听不懂必然会回答不准确；2. 不懂就问，审核员会换一个角度询问；3. 一定搞清楚所问问题。

4. 接受审核时回答问题的基本原则是什么？5. 依据文件回答问题；6. 依据实际情况回答问题；7. 紧紧围绕提问，不要扯太远；8. 语言简单明了；9. 不要假设审核员不懂技术问题，审核员的视点是整个体系。

五. 回答问题时就注意哪些技巧？1. 只说自己的事，不说别人的事；2. 只说该说的事；3. 用证据说明问题；4. 自信而又不失谦虚；5. 多解释，不争论；6. 有误解时把解释权让给更明白的人（最好是上司）。

六. 回答问题时应避免出现哪些现象？1. 不懂装懂；2. 说别人的事；3. 所说的不符合事实；4. 谋求帮助；5. 对其他部门或人员进行诋毁；6. 争论不休不礼貌，可能会导致不好的结果。

七. 在接受正式审核前，为什么要做准备工作？1. 保证按期进行审核；2. 使员工了解审核的方式和要求，能正确应对审核；3. 进一步改进工作，尽可能减少不合格；4. 组织力量，以便以最快的速度纠正审核中提出的不合格；5. 给审核组留下良好印象。

八. 对审核前的准备工作应如何开展？1. 全体员工清醒地、主动地、轻松自如的迎接审核；2. 从各个方面体现一种与ISO9000族国际标准精神一致的管理水平（包括后勤安排）；3. 应努力体现一种真诚追求提高管理水平，不单纯为了取证的思想境界；4. 应使全体员工都注意体现谦虚认真的工作作风；5. 应坚决防止在审核中推卸责任、转移责任和不礼貌行为；6. 使全体员工轻松自如进入审核，不要施加太大压力。

ISO外部审核注意事项

ISO外部审核注意事项
ISO审核的相关事项：
首次会议
一、审核组长作审核组成员介绍；
二、介绍审核的方式是抽样，抽样有一定的科学性，但也有风险性（比如，一个部门整体工作做得很好，但抽样的时候，恰恰抽到不了符合的样本，并不代表这个部门的工作做得不好，反之亦同），因此在审核的过程中要注重沟通；
三、审核的方法：查、看、问
根据审核会收集到大量的证据：与审核准则对比，形成审核发现：审核发现有正面的，当然也有负面的
负面：
严重不符合项：
1、策划方面：标准条款及法律法规有要求的，但是未策划进体系中
2、某一程序、条款完全未执行，处于瘫痪状态
3、多个部门同样的条款或程序，或标准未执行
4、重大的质量事故
5、重大的环境因素没有识别出来，并去改进
6、环境等目标长期未达成，未形成分析对策并改进
7、上次外审轻微不符合项在本次审核时没有改进形成关闭也会记作严重不符合顶
严重不符合项，经过三个月的改进，经外审审核合格后，审核公司可以推荐，发证。

轻微不符合项：
偶然性的
对质量，环境管理不会造成重大事故的
观察项：
可能会造成质量，环境管理的问题的，一般也叫建议项
四、提出审核需要的资源需要
审核的地方、需要一位老师跟一位陪审员；陪审员不要代表审核单位回答被审核的问题
打印，复印，安全提醒等需要
五、作出保密承诺
六、开始按计划审核
七、召开末次会议后结束
八、不符合性整改资料完成后，交认证机构通过评定后，获得认证证书。

外部审核计划

外部审核计划1. 概述外部审核计划旨在确保组织的运营和业务遵守相关法律法规和标准，并提供公正和可靠的审计结果。

本计划旨在明确外部审核的目的、范围、程序和时间安排，以及相关责任和沟通渠道。

2. 目的外部审核的目的是验证组织的运营和业务是否符合法律法规和标准要求，保障组织的合规性和可持续发展。

同时，外部审核也有助于发现运营中存在的潜在风险和问题，并提供改进建议。

3. 审核范围外部审核将覆盖组织的运营和关键业务流程，其中包括但不限于以下方面：- 业务合规性：核实组织是否符合相关法律法规和行业标准的要求；- 财务管理：审计组织的财务报表和财务管理流程；- 信息安全：评估组织的信息安全控制措施和流程；- 内部控制：审核组织的内部控制制度和风险管理体系。

4. 审核程序外部审核将按照以下程序进行：1. 确定审核方案：确定外部审核的目标、范围、时间和相关要求。

2. 准备资料：组织需要提供相关的内部文件、报告和数据，供外部审核机构评估。

3. 实施现场审计：外部审核机构将派员进行实地审计，与组织的相关人员进行访谈、检查文件和记录等。

4. 数据分析和评估：外部审核机构将对收集到的数据进行分析和评估，以确定组织的合规性和风险点。

5. 出具审计报告：外部审核机构将根据审计结果出具审计报告，包括所发现的问题、建议和改进措施。

6. 跟进和改进：组织将根据审计报告中的建议和改进措施，及时采取相应措施进行整改和改进。

5. 时间安排外部审核的时间安排将根据具体情况进行协商和确定。

在确定审核时间时，应考虑组织的运营计划和需要，尽量避免对组织的正常运营造成过大的干扰。

6. 责任和沟通外部审核的责任和沟通将按照以下原则进行：- 组织的高层管理人员将负责审核项目的启动、监督和协调工作；- 外部审核机构将负责具体的审核工作，保证独立、公正和客观；- 组织的相关部门和人员将积极配合并提供所需的信息和支持；- 审核报告将及时提交给组织的高层管理人员，并进行必要的沟通和反馈。