福建省2016年上半年基金从业资格：资本结构概述考试题
福建省2016年上半年基金从业资格：大宗商品投资概述考试试题
福建省2016年上半年基金从业资格：大宗商品投资概述考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。
A．52，13B．26，5C．63，13D．26，52、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A．基金份额的转换B．基金份额的转托管C．基金份额的冻结D．基金的非交易过户3、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。
A．规范性B．专业性C．服务性D．适用性4、公募基金的会计责任主体是__。
A．基金管理人B．基金托管人C．证券投资基金D．基金管理人和基金托管人5、“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只__基金。
A．封闭式B．开放式C．公司型D．契约型6、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是__份。
A．8203.36B．8303.72C．8403.36D．8503.727、基金行业成立基金估值工作小组的目的是提高估值的__。
A．透明性B．可靠性C．公正性D．合理性8、__主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。
A．前台业务系统B．后台业务系统C．后台管理系统D．监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统9、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是__。
A．主要是针对基金销售机构经营能力的监管B．旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险C．贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程D．要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理10、我国封闭式基金在发售方式上，主要有__方式。
福建省2016年上半年基金从业资格：资本结构概述考试题
福建省2016年上半年基金从业资格：资本结构概述考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在我国，债券型基金基金资产的__以上投资于债券。
A．60%B．70%C．80%D．90%2、股票型基金的收益特征是__。
A．高风险、高收益B．低风险、高收益C．低风险、低收益D．零风险、低收益3、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。
A．建立组织机制B．运用管理方法C．实施操作程序与监控措施D．设置安全监督管理机制4、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有__。
A．LOFB．封闭式基金C．ETFD．一般的开放式基金5、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。
A．使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循B．让基金评级业务的开展更加合规有序C．使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高D．有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展6、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。
A：大于B：小于C：等于D：大于或等于7、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是__。
A．零息债券B．附息债券C．息票累计债券D．浮动利率债券8、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币____A：5000万元B：1亿元C：2亿元D：5亿元9、对基金的分析和评价应当遵循__原则。
A．长期性B．全面性C．一致性D．客观公正性10、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。
A．证券投资咨询机构B．证券公司C．专业基金销售公司D．商业银行11、基金与股票、债券的共同之处在于__。
A．同属间接投资工具B．风险相对分散C．价格会随市场波动而变化D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异12、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。
山西省2016年上半年基金从业资格：资本结构概述考试试卷
山西省2016年上半年基金从业资格：资本结构概述考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、首次公开发行股票的定价方式是__。
A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式2、证券投资基金在美国被称为____A：共同基金B：单位信托基金C：证券投资信托基金D：集合投资基金3、我国封闭式基金在发售方式上，主要有__方式。
A．场内发售B．场外发售C．网上发售D．网下发售4、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。
A．份额申购、金额赎回B．金额申购、份额赎回C．金额申购、金额赎回D．份额申购、份额赎回5、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B．对基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查6、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于____A：特种国债B：赤字国债C：建设国债D：战争国债7、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A．5B．15C．30D．458、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。
A．52，13B．26，5C．63，13D．26，59、以下属于证券市场中介机构的有__。
A．证券公司B．证券服务机构C．证券交易所D．证券业协会10、基金财产应当同基金管理人、基金托管人的固有财产__。
A．相互独立B．相互不独立C．进行合并，但单独做账D．进行合并，不需单独做账11、《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于__人民币。
2015年上半年福建省基金从业资格：资本结构概述考试试题
2015年上半年福建省基金从业资格：资本结构概述考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。
A．2B．3C．5D．102、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有__。
A．每日进行分配B．货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益3、前台业务系统可分为__。
A．自助式前台系统B．前台管理业务系统C．辅助式前台系统D．前台信息业务系统4、证券市场的基本功能包括__。
A．资本配置功能B．资本定价功能C．投资功能D．融资功能5、一般情况下，优先股票的股息率是__的，其持有者的股东权利受到一定限制。
A．不确定B．固定C．随公司盈利变化而变化D．浮动6、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____A：申购B：赎回C：交易7、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。
A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在C．有价证券是虚拟资本的一种形式D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化8、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则9、首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。
A．询价B．协商定价C．网上竞价D．资产核算定价10、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
2016年上半年福建省基金从业资格：技术分析考试题
2016年上半年福建省基金从业资格：技术分析考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。
A．债权债务；信托；所有权B．所有权；债权债务；所有权C．所有权；债权债务；信托D．债权债务；所有权；信托2.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。
A．股息B．等额资产C．等额资金D．红利3.首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。
A．中国国际期货香港公司B．香港中银集团C．格林期货香港公司D．南华期货香港公司4.债券和其他证券三大类。
A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌交易C．募集方式D．证券所代表的权利性质5. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。
A．产品B．费率C．渠道D．促销6. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素7. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构8. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告9. 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金信息披露管理办法》10. 基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B．承诺利用基金资产进行利益输送C．直接代理客户进行基金认购D．与投资者以口头约定亏损分担11. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。
2016年上半年福建省基金从业资格：基金利润分配与税收考试试卷
2016年上半年福建省基金从业资格：基金利润分配与税收考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、编制和发布年度报告在基金营销活动中属于__。
A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系2、基金季度报告中披露的主要财务指标包括__。
A．本期利润B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C．期末基金资产净值D．期末基金份额净值3、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__A．承诺利用基金资产进行利益输送B．在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处C．对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务4、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是__。
A．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税B．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税C．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税5、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。
A．金融股权B．金融期货C．金融互换D．结构化金融衍生工具6、下列各项中，不属于投资收益的有__。
A．买入返售金融资产收入B．ETF替代损益C．衍生工具收益D．股利收益7、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A．基金份额登记B．基金份额存管C．基金资金交收D．基金资金清算8、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
2016年下半年山西省基金从业资格：资本结构概述考试题
2016年下半年山西省基金从业资格：资本结构概述考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。
A．淄博基金B．基金开元C．基金金泰D．华安创新2、基金公司的资产管理规模直接关系其__。
A．业界声誉B．注册资本C．管理费收入D．员工人数3、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。
A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例4、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。
A．宏观经济政策的调整B．清算方式的变化C．供求关系的变化D．经济形势的变化5、下列关于备兑权证的表述，正确的有__。
A．备兑权证通常会增加股份公司的股本B．备兑权证通常不会增加股份公司的股本C．备兑权证所认兑的股票是新发行的股票D．备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票6、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的____列入公司法定积金。
A：百分之五B：百分之十C：百分之五至百分之十D：没有规定7、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是____A：基金管理公司的公司章程B：托管协议C：基金契约D：基金招募书8、我国货币市场基金的管理费率为____A：0B：0.1%C：0.2%D：0.33%9、基金是____信托的一种。
A：商业信托B：金融信托C：民事信托D：公益信托10、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____ A：《证券投资基金会计核算办法》正式实施B：《货币市场基金管理暂行办法》正式实施C：《管理暂行办法》正式实施D：《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施11、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。
福建省2016年上半年基金从业资格：大宗商品投资概述试题
福建省2016年上半年基金从业资格：大宗商品投资概述试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。
A．60%以上B．80%以上C．90%以上D．95%以上2、根据股利贴现模型，应该____A：买入被低估的股票，买入被高估的股票B：买人被低估的股票，卖出被高估的股票C：卖出被低估的股票，卖出被高估的股票D：卖出被低估的股票，买人被高估的股票3、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是____A：反映的经济关系不同B：投资主体不同C：所筹集资金的投向不同D：风险水平不同4、《证券投资基金销售管理办法》规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事__年以上基金业务或者__年以上证券、金融业务的工作经历。
A．2；4B．3；5C．3；4D．2；55、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于__万元人民币，且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。
A．2 000；3B．3 000；2C．2 000；2D．3 000；36、目前，基金公司的架构基本上都是__。
A．投资一体化B．营销一体化C．投资和营销一体化D．研发和营销一体化7、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满____年后方可申请发行上市。
A：1B：2C：3D：58、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，注意事项包括__。
A．有效识别投资者身份B．向投资者提供《投资人权益须知》C．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D．了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求9、全球基金业发展的趋势与特点有__。
2016年上半年宁夏省基金从业资格：资本结构概述考试试卷
2016年上半年宁夏省基金从业资格：资本结构概述考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、我国基金销售监管的具体目标包括__。
A．保证市场的公平、效率和透明B．保证基金最低投资收益C．保护投资者利益D．降低系统风险2、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括__、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
A．审计费B．律师费C．上市年费D．信息披露费3、以下关于债券的说法正确的有__。
A．属于有价证券B．是虚拟资本C．是所有权关系的表现D．是有期证券4、我国基金税收的政策法规主要体现在__，这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。
A．1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》B．2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》C．2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》D．2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》5、企业补充流动资金的重要手段是__。
A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券6、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
A．5B．10C．15D．207、整个证券市场的核心是__。
A．证券发行人B．证券交易所C．中国证监会D．国务院8、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是____A：签署基金合同阶段B：基金募集阶段C：基金运作阶段D：基金终止阶段9、对表现好的基金衡量会涉及到____的选择问题。
基金从业资格考试_基础知识_真题及答案_2016_练习模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析基金从业资格考试_基础知识_真题及答案_2016(99题)***************************************************************************************基金从业资格考试_基础知识_真题及答案_20161.[单选题]大多数资信好的公司发行商业票据的方式是( )。
A)直接发行B)间接发行C)贴现发行D)溢价发行答案:A解析:商业票据的发行包括直接发行和间接发行两种。
直接发行指发行主体直接将票据销售给投资人，大多数资信好的公司采用这种发行方式。
间接发行指发行主体通过票据承销商将票据间接出售给投资者。
和短期政府债券一样，商业票据也采用贴现发行的方式。
货币市场利率越高，贴现率越高;发行主体资信越好，贴现率越低。
2.[单选题]( )是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。
A)政策风险B)经济周期性波动风险C)利率风险D)购买力风险答案:A解析:政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。
宏观政策，包括财政政策、产业政策、货币政策等，都会对金融市场造成影响，进而影响基金的收益水平。
政策风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握与预测。
3.[单选题]债券投资面临的风险不包括( )。
A)再投资风险B)流动性风险C)通胀风险D)管理风险答案:D解析:与证券市场上的其他投资工具一样，债券投资也面临一系列风险。
这些风险可以划分为六大类：信用风险、利率风险、通胀风险、流动性风险、再投资风险、提前赎回风险。
4.[单选题]资产负债表的报告时点通常不包括( )。
A)月末B)会计季末C)半年末D)会计年末答案:A解析:资产负债表报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况，报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末。
福建省2016年上半年基金从业资格：财务比率分析考试题
福建省2016年上半年基金从业资格：财务比率分析考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上____A：“买者自慎”B：“卖者自慎”C：“买者自负”D：“卖者自负”2、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，__应当报中国证监会备案。
A．系统投入使用B．系统重大升级C．年度技术风险评估的报告D．用户密码修改3、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有__。
A．LOFB．封闭式基金C．ETFD．一般的开放式基金4、理财经理可以根据客户家庭生命周期的__来设计适合客户的投资理财组合，或进行基金资产配置。
A．流动性B．收益性C．阶段性D．风险承受能力5、投资组合管理中的核心环节是____A：投资风险控制B：投资组合风险预测C：资产配置D：资产风险控制6、基金利息收入主要来源于__等方面。
A．存出保证金B．债券投资C．结算备付金D．银行存款7、关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权8、关于货币基金风险，正确的说法是__。
A．组合中平均剩余期限越低，收益越高B．组合中平均剩余期限越低，流动性越高C．组合中平均剩余期限越低，利率敏感性越高D．组合中平均剩余期限越低，信用风险越高9、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。
2016年上半年福建省证券从业《投资分析》之证券组合管理概述考试试卷
2016年上半年福建省证券从业《投资分析》之证券组合管理概述考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（）。
A．有限责任公司B．股份有限公司C．合伙制D．合作制2、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于__。
A．内幕交易行为B．操纵市场行为C．欺诈客户行为D．虚假陈述行为3、按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是（）。
A．时间优先，数量优先 B．价格优先，数量优先 C．价格优先，客户优先 D．价格优先，时间优先4、建业股息是__。
A．公司前期未分配利润B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司当期盈利5、保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。
这种策略称为（）。
A．购买一持有战略B．恒定混合战略C．投资组合保险战略D．指数化战略6、金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是针对固定收益类产品设定（）指标进行控制。
A．久期+到期期限B．久期×凸性C．久期+获利期D．久期×额度7、如果上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的（）交易行为，应当报送中国证监会发行审核委员会审核。
A．总资产的70%B．总资产的50%C．净资产的70%D．净资产的50%8、企业债券筹集的资金不可用于__。
A．收购股权B．调整债务结构C．股票买卖D．固定资产投资项目9、以下不属于金融期货合约的基础工具的是__。
A．外汇B．股价指数C．债券D．商业票据10、对在6个月内_______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_______日后，方可使用。
基金从业资格准题库
基金从业资格准题库1. 关于基金财务会计报告分析的目的，以下表述错误的是( )。
[单选题] *A、评价基金未来的经营业绩及投资管理能力(正确答案)B、为基金投资人的投资决策提供依据C、通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况D、预测基金未来的发展趋势答案解析：评价过去的经营业绩及投资管理能力2. 根据基金宣传推介材料的禁止性规定，以下哪些情形形成宣传语不得出现? ( )。
I.强调集中营销时间限制，建议客户“欲购从速”;II.“净值归一”;III.登载专业的单位或个人推荐性文字;IV.预测基金的投资业绩 [单选题] *A、I、II、III、IV(正确答案)B、I、II、IIIC、I、II、IVD、I、III、IV答案解析：基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形:（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;（2）预测基金的投资业绩;（3）违规承诺收益或承担损失;（4）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金;（5）夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述;（6）登载单位或者个人的推荐性文字;（7）基金宣传推介材料所使用的语言表述应当清晰明确，应当特别注意:在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩文件”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大” “最好”“最强”“唯一”等表述;不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述;不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述;不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述;（8）中国证监会规定的其他情形。
3. 按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为( )。
[单选题] *A、票据承兑市场和贴现市场B、现货市场和期货市场C、票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场D、货币市场和资本市场(正确答案)答案解析：按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场。
2015年上半年福建基金从业资格：最优资本结构试题
2015年上半年福建省基金从业资格：最优资本结构试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.小李有30万元人民币，根据（公司法），他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。
A．1B．2C．3D．42.企业补充流动资金的重要手段是__。
A.发行股票B.发行短期债券C发行长期债券D.购买政府债券3.封闭式基金买卖申报数量应当为____ 份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于_____ 万份。
__A．100；100B．1000；500C．500；100 D．500；10004.客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。
A.价格原因B.产品原因C.技术原因D.服务原因5.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有_。
A.申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B.“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C. “金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销6.备兑权证通常由__发行。
A.证券交易所B .投资银行C.上市公司D.中国证监会7.上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A．10B．15C．20D．308.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构9.投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。
A．9900B．9901C．9990D．1000010.根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A.法律形式B.运作方式C.投资目标D.投资对象11.股票具有的特征有__。
2016年上半年福建省基金从业资格：基本面分析考试试题
2016年上半年福建省基金从业资格：基本面分析考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。
A．认(申)购份额B．净认(申)购份额C．认(申)购金额D．净认(申)购金额2.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚3.基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B．对基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查4.投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。
A．9900B．9901C．9990D．100005. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A．机构证券B．商业票据C．金融证券D．货币证券6. 基金产品的风险等级一般不包括__。
A．高风险等级B．中风险等级C．低风险等级D．无风险等级7. 在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。
A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%8. 上市公司公积金的来源有__。
A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C．股东大会决议后提取的任意公积金D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分9. 基金销售机构从事基金销售活动，不得__。
福建2016年上半年基金从业资格其他货币场工具考试试卷
福建省2016年上半年基金从业资格：其他货币市场工具考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.通过强制性信息披露，可以消除—等问题带来的低效无序状况。
A.道德风险B.逆向选择C.基金投资风险D.基金价格波动性2彳衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A.现金比例变化法B .成功概率法C.二次项法D .夏普指数法3.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的。
A.资产价值B.账面价值C.清算资金D.实际价值4.申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。
假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为—元。
A.9095B.9950C.10 945D.10 9955.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值6.当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是_。
A.了解你的产品B.了解你的客户C.了解你的价值D.了解你的服务7.为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于_。
A.与基金到期日一致的债券8.股票C.衍生工具D.活期存款8.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。
A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定8.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人9.小李有30万元人民币，根据（公司法），他至多可以投资设立一个一人有限责任公司。
A. 1B. 2C. 3D. 410.如果基金名称显示投资方向，应当有—以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A.50%B.60%C.70%D.80%11.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为_。
2016年上半年湖北基金从业资格：最优资本结构考试试卷
2016年上半年湖北省基金从业资格：最优资本结构考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。
A.基金申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案2.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券3.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售费率的监控机制C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用4.基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值5.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。
A.认股权证和备兑权证B.认购权证和认沽权证C美式权证和欧式权证D.股权类权证和债权类权证6.配股与转增股本的表述正确的有__。
A.增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B.转增股本使得股东权益总量发生变化C.配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本7.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚8.有价证券的特征包括__。
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福建省2016年上半年基金从业资格：资本结构概述考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在我国，债券型基金基金资产的__以上投资于债券。
A．60%B．70%C．80%D．90%2、股票型基金的收益特征是__。
A．高风险、高收益B．低风险、高收益C．低风险、低收益D．零风险、低收益3、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。
A．建立组织机制B．运用管理方法C．实施操作程序与监控措施D．设置安全监督管理机制4、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有__。
A．LOFB．封闭式基金C．ETFD．一般的开放式基金5、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。
A．使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循B．让基金评级业务的开展更加合规有序C．使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高D．有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展6、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。
A：大于B：小于C：等于D：大于或等于7、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是__。
A．零息债券B．附息债券C．息票累计债券D．浮动利率债券8、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币____A：5000万元B：1亿元C：2亿元D：5亿元9、对基金的分析和评价应当遵循__原则。
A．长期性B．全面性C．一致性D．客观公正性10、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。
A．证券投资咨询机构B．证券公司C．专业基金销售公司D．商业银行11、基金与股票、债券的共同之处在于__。
A．同属间接投资工具B．风险相对分散C．价格会随市场波动而变化D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异12、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。
A．跨期性B．期限性C．联动性D．不确定性或高风险性13、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到__。
A．关注评价机构的合规性B．避免在不同类型基金中比较C．不简单按评级买基金D．正确理解等级高低的含义14、我国第一只上市开放式基金是______，第一只结构化基金是______。
__ A．国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETFB．华夏上证50ETF；南方积极配置基金C．南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金D．兴业社会责任基金；ETF联接基金15、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。
A．折(溢)价率B．收益率C．波动率D．份额净值增长率16、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括__。
A．基金分红政策B．基金的持股集中度C．留存收益D．基金行业投资集中度17、关于理财经理，下列说法正确的有__。
A．向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品B．没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险C．了解客户的风险属性和投资偏好D．理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解18、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。
A．1%B．3%C．5%D．10%19、“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只__基金。
A．封闭式B．开放式C．公司型D．契约型20、参与证券投资的金融机构包括__。
A．证券经营机构B．商业银行C．保险公司D．主权财富基金21、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是____A：基金管理公司的公司章程B：托管协议C：基金契约D：基金招募书22、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的____A：信托资产B：债务资产C：法人资本D：借贷资产23、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具24、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。
A．ETF的折价率为102.5%B．ETF的溢价率为102.5%C．ETF的折价率为2.5%D．ETF的溢价率为2.5%25、根据投资目标的不同，可以把基金分为增长型基金、__和平衡型基金。
A．收入型基金B．主动型基金C．被动型基金D．混合型基金二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括__。
A．基金管理人的直销中心B．商业银行C．证券公司D．证券交易所2、不收取申购费(认购费)、赎回费的货币市场基金的基金管理人可以从基金财产中持续计提一定比例的__。
A．佣金B．咨询费C．销售手续费D．销售服务费3、对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有__。
A．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10% D．基金财产参与股票发行申购，申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%4、属于体现基金信息披露形式性原则的是____A：及时性B：公平披露C：规范性D：准确性5、____是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。
A：利息收入B：投资收益C：其他收入D：公允价值变动损益6、中国证监会可以授权__依照法定条件和程序核准封闭式基金份额上市交易。
A．中国证券业协会B．基金托管银行C．证券交易所D．各地区证监局7、基金销售监管的监管与自律并重原则是指__。
A．针对基金销售机构经营能力的监管，旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险B．在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理C．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化D．对监管对象给予公正的待遇8、下列属于反映货币市场基金风险指标的有__。
A．融资比例B．平均收益率C．浮动利率债券投资情况D．投资组合平均剩余期限9、1868年成立的__是公认的设立最早的基金。
A．美国国际证券信托基金B．海外及殖民地政府信托基金C．马萨诸塞投资信托基金D．苏格兰美国投资信托10、____指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。
A：利息收入B：投资收益C：其他收入D：公允价值变动损益11、在二级市场的净值报价上，ETF每__秒提供一个基金净值报价。
A．10B．15C．30D．4512、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当__。
A．高于份额面值B．等于份额面值C．不高于份额面值D．不低于份额面值13、对于基金投资者来说，申购者希望以____实际价值的价格进行申购;赎回者希望以____实际价值的价格进行赎回。
A：低于，高于B：高于，高于C：高于，低于D：低于，低于14、通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为____A：网上发售B：网下发售C：回拨机制D：回购机制15、我国股票市场融资国际化以__等股权融资作为突破口。
A．B股B．H股C．N股D．A股16、债券基金收益与市场利率的关系是____A：同方向变动B：反方向变动C：无关的D：不确定的17、证券投资基金严格监管、信息透明特点的表现不包括__。
A．对基金业实行严格监管B．对各种有损投资者利益的行为进行严厉打击C．强制基金定期进行充分及时的信息披露D．基金投资收益应依据各投资者所持有的基金份额按比例进行分配18、认购开放式基金的步骤通常包括__。
A．开户B．认购C．协调D．确认19、小张打算购买基金进行投资。
在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。
该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。
A．12.22%B．7.97%C．4.26%D．3.87%20、下列关于基金分类标准的说法，正确的有__。
A．60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金B．90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基金C．仅投资于货币市场工具的为货币市场基金D．投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金21、某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。
A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%22、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。
其报送内容包括__。
A．基金托管银行出具的基金业绩复核函B．基金宣传推介材料的形式和用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件23、基金的运作费用包括__。
A．律师费B．开户费C．上市年费D．银行汇划手续费24、下列属于基金销售机构客户流失原因的有__。
A．客户因为市场变化而退出基金投资市场B．客户为了购买合适的基金产品而转移购买C．客户不满意销售机构的服务而转移购买D．客户为了较低的手续费或服务价格而转移购买25、实践中，大多数公司的清算价格总是__账面价值。
A．高于B．低于C．等于D．高于或等于。