美国选取强制应诉企业的新规则

（ ２ ） （ Ａ） 和（ Ｂ） 项规定 ，在反倾 销的原审 按规 模 成 比例选取 确 保了 企业 被单 独
或 复 审程 序 中 ，如 果 涉 及的 生 产商 ／ 审 查的 可能性 同其在 各 自的层 次 中的 出口商数 目庞大 ，以致商务部 无法一一 进 口份 额 是 或 比 例 的 。 单独审查 ，商务部有权通过如下方法将 其审 查范 围缩 小 ： １ ）根 据选取 时掌握 的信息 ，抽取几家统计学上有效 的出口
选 取确 保 了各种 不 同规模 的企 业都 有 本 的 结 果 。 即 ， 样 本 的 “ 统 计 学 有 效
抽样选 取规则
可 能参 与复 审 ，这 是 有效 避免 第二 种 性 ” 是指 强制 应 诉 企 业 被 选取 的 方 法 或 过程 ，而非复审企业的规模大小。
根据美 国 １ ９ ３ ０年 关 税 法 ７ ７ ７ Ａ（ ｃ ） 强 制应 诉企 业选 取办 法 弊端 的关 键。
程 序 中 的 强 制 直 诉 企 业 选 取 规 则 的 修 比 例。随 机选 取 能够 确保每 一 家企 业 ７ ７ ７ Ａ（ ｃ ） （ ２ ） （ Ａ） 项中 “ 统计学有效性”指
都 有机 会被 选 中。根据 进 口量 的分 层 的 是 样本 被 选 取 的 方 法 或过 程 ，而 非 样
抽 样母 体和 确定被 选取 企业的 倾销幅
新 的规则施行 后 ，涉 案的 中国企业 不论规模大 小都有可能被
度 ，必 须提 供 出 口信 息。 因此 ，商 务
抽取作为 强制 应诉企业 ，这大大加 强了反倾销 行政复审 中应
诉的不确定 性 。被 抽 中作 为强制应诉企业 的可能性 ，要求 企 业时刻准备 “ 迎战”美国商务部 。
部将 采用 ＣＢ Ｐ的数据作为涉案产 品额
然 而 ， 如 果 采 取 抽 样 方 法 ， 为 了 确 定
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ｔ 。 。 ∥ ／ 反 Ａ ｎ 倾 ｔ ｉ — 销 Ｄ 和 ｕ 反 ｍ ｐ 补 ｉ ｎ 贴 ｇ ＆ Ａ ｎ ｔ ｉ — Ｓ ｕ ｂ ｓ ｉ ｄ ｙ
反倾销和反补贴
Ａｎ ｔ ｉ —Ｄｕ ｍ ｐｉ ｎ ｇ ＆ Ａｎ ｔ ｉ —Ｓｕ ｂ ｓｉ ｄ ｙ
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美国选取强制应诉企业的新规则
Ｎｅ ｗ Ｒｕ ｌ ｅ ｓ ｏ ｆ Ｃｈ ｏ ｏ ｓ ｉ ｎ ｇ Ｍａ ｎ ｄ ａ ｔ ｏ ｒ ｙ Ｒｅ ｓ ｐ ｏ ｎ ｄ ｅ ｎ ｔ ｉ ｎ ＵＳ Ａ
抽 样方法 的准确 性
持 反 对意 见 的评 论方 认为 ，抽 样
能有效避免这一弊端 。
第一 种 选取 办法 关键 在于 确保 抽 选 取 强 制 应 诉 企 业 的 方 法 准 确 性 值 得
其 在 反倾 销程 序 中的 强制应 诉 企业 选 样 的 “ 统计学 有效性” 。商务部提 议采 质 疑 ， 如 ． Ｏ ｒ Ｊ Ｊ ， 的 一 份 抽 样 无 法 满 足 法
文Ｉ 余盛兴 凌希
２ ０ 邦 １ （ ３ 以 公 年 下 报 简 ｌ 》 １ 称 上 月 发 ４ “ 商 布 日 务 公 ， 部 美 告 ” 国 ， ） 决 商 在 定 务 部 联 对
１ ２月 １ ６日，美国商 务部就 曾就 反倾销
改 问题发 布公告 ， 征集各方评论意 见。
其销售价格 。此时 ，采取第一 种办法就
个抽样母体数据的跨规模体现 。按规模 成比例原则避免了抽样 导致的忽视较小
产商。在实践中 ，商务部通常都依据第 采 用此 种方法 ，商 务部 有资 源至 少单 出口商的有失偏颇的结果产生。
二种方法进行强制应诉企业 的选取 。该 独审核 三家企业 ； ３ ）根据 涉案产品 的 选取方法的一个直接后果 是 ，出口量相 进 口额 ，最 大 的 三 家 生 产 ／出 口企 业 对较小的企业在反倾销调 查或 复审 中被 出 口总 额 不超 过 进 口总 额 的 ５ ０ ％； ４ ）
抽样方法的 “ 统计学有效性 ”
分 层 和按 规 模 成 比 例 的原 则 确 保 了
商务部抽样 方法的 “ 统计 学有效性 ” 。 分层将 样 本母体 划 分为 适 当的规模 范
畴 ，例 如 根 据 进 口额 分 为小 型 、 中 型和 大 型 出 口企 业 ，最 大 限度 地 确 保 了对 整
取 规 则 进 行 修 改 和 完 善 。早 在 ２ ０ １ ０年 用 符 合 如 下 三 项 原 则 的 抽 样 方 法 ， 即 条 中关 于 “ 统 计学 有效 性 ”的规 定 。
（ １ ）随 机 ；（ ２ ）分 层 ； （ ３ ）按规 模成 然而 ，商 务部在先例 中曾做 出过解 释 ，
抽样母体的确定
目前 ，商 务部 通常 根据 美 国海 关 与边境 保护 局 （ 以下 简称 Ｃ Ｂ Ｐ）的进
有效地从商务部 的单 独审查范 围里排除 商务 部根 据所 掌握 的信 息有 合理 理 由 口数据 来选 取单 独 审查 的企业 ，在决
了 。长此以往 ，出 口量较小 的出口商开 相信 或 怀疑几 家最 大 出 口额 的 企业 的 定 选取 的强 制应 诉企 业前不 要 求其他 始意识到 ，他们的定价不会影 响自身的 平均 出 口价格 和 ／或 倾销 幅度 同其他 未被选 取 的企业 提供 任何 出口信息 。 反倾销税率 。有些甚至开始进一步 降低 的 出口商是不一致的 。
商 务部的抽样方法
总 体 而 言 ，在 反 倾 销 行 政 复 审 中 ，
当满 足 如下 四个 条件 时 ，商务部 会 采
商 、生 产商或 产品 种类 ； ２ ）或 者选取 用抽 样 方法 来 选取 强制 应诉 企业 ： １ ） 涉案产品出 口量最大的几家出 口商和生 有 利益 相关 方 要求 采用 此种 方 法 ； ２ ）