内控制度查询清单

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企业内控制度清单

企业内控制度清单是一份规定和指导企业内部运作以及管理的文件，旨在确保企业有效管理风险、保护资产、提高经营效率、合规经营等。以下是一份企业内控制度清单，包括了常见的内控要素和内容。

1. 组织结构和责任制度

-明确各级管理人员的职责和权限

-建立明确的组织结构，并确保信息传递和决策的顺畅

-制定明确的岗位职责和权限分配

2. 内部控制策略和目标

-制定内部控制策略和目标，明确企业的内部控制方向和重点

-将内部控制目标融入企业战略和业务目标中

3. 风险管理制度

-建立并实施风险管理制度，明确风险识别、评估、处理和监控的流程和责任-制定风险承受能力指标和风险控制指标，确保风险在可控范围内

4. 资产管理制度

-建立资产登记、使用和处置的制度，明确资产责任人和资产监管措施

-制定资产管理流程，包括资产采购、领用、领用、归还等环节

5. 会计核算和财务管理制度

-建立财务制度，确保会计准则的正确适用和报表的真实准确

-制定预算管理制度，明确预算编制、执行和监控的流程和责任

6. 人力资源管理制度

-制定员工招聘、考核、薪酬和福利的制度，确保人力资源的有效管理和激励-建立员工培训和流动管理制度，提高员工绩效和企业内部的沟通协作能力

7. 遵从法律法规和合规经营制度

-建立合规管理制度，帮助企业遵守相关的法律法规和行业准则

-制定反腐败、反洗钱、反欺诈等专门合规管理制度，确保企业诚信经营

8. 信息技术和网络安全制度

-制定信息技术和网络安全管理制度，确保企业信息和数据的安全性和完整性-建立信息系统运行和维护的流程，及时发现和处理信息系统的故障和漏洞

内部控制清单

内控制度清单

一、资金管理

1、货币资金管理制度(资金支付授权审批制度、货币资金授权审批制度、现金管理控制制度、银行存款控制制度、印章管理制度）

2、资金往来管理制度

二、财产管理

1、固定资产管理制度（固定资产授权批准制度、固定资产购置管理制度、固定资产验收管理制度、固定资产保管制度、固定资产折旧制度、固定资产盘点制度、固定资产处置制度、固定资产转移制度）

2、存货管理制度（存货授权审批制度、存货采购控制制度、存货储存管理制度、仓库调拨管理规定、存货领用管理制度、存货发放管理制度、存货盘点管理制度、废损存货管理制度、存货核算工作规范）

3、无形资产管理制度(无形资产授权批准制度、取得与验收控制制度、无形资产使用管理制度、无形资产处与转移管理制度、无形资产重大处置集体合议审批制度)

三、工作管理：

1、财务部工作

1)会计核算制度

2）财务报告制度（财务报告编制管理制度、会计凭证管理办法、财务报告编制准备管理理制度、反财务舞弊与投诉举报制度、财务报告报送与披露管理制度）

3）成本费用管理制度（成本费用授权批准制度、成本费用预测管理制度、成本费用预算编制制度、成本费用执行控制制度、成本费用核算制度）

4)预算管理制度(预算授权批准制度、预算编制管理制度、预算执行控制制度、预算调整管理办法、预算执行分析制度、预算审计管理制度）

5）投融资类工作

长期股权投资管理制度（投资授权批准制度、长期股权投资决策制度、长期股权投资执行管理制度、长期股权投资处置管理制度）

筹资融资管理制度（筹资融资授权批准制度、筹资融资决策管理制度、筹资融资执行管理制度、筹资融资偿付管理制度）

内控制度执行自查工作表

日期自查内容执行情况问题与改进建议

1. 员工行为准则遵守情况

2. 文件记录管理

3. 内部沟通机制

1. 财务报告与记录审核

2. 资产安全与完整

3. 风险评估与应对

1. 采购与供应商管理

2. 生产流程与质量控制

3. 销售与客户关系管理

请在执行情况列中填写“执行”、“未执行”或“待定”，在问题与改进建议列中填写自查过程中发现的问题以及改进的建议。例如，如果在“员工行为准则遵守情况”自查中，发现某员工违反了行为准则，则可以在问题与改进建议列中填写“员工违反行为准则，需加强培训与监管”。

企业内控18项索引对应制度名称分类清单

人力资源部新建
2020/5/31 预计完成时间为2020年5月31日
《创效提奖管理办法》
人力资源部完成 2019/12/31
包括：员工行为规范、员工奖励与处罚
《劳动纪律管理办法》
2016年11月8日人力资源部修订
2020/5/31 、食堂就餐等内容，预计完成时间为
2020年5月31日
主要包括安全生产、质量诚信、公平竞争、保 4 社会责任护员工合法权益、环境保护、资源节约、促进
人力资源部新建
需要新建的制度
《薪酬与考核委员会议事规则》
人力资源部新建
需要新建的制度
《职工代表大会议事规则》
wenku.baidu.com工会
新建
需要新建的制度
《审计委员会议事规则》
法务审计部新建
需要新建的制度
《党委会议事规则》
党群工作部新建
需要新建的制度
《预算管理委员会议事规则》
财务管理部新建
需要新建的制度
《会议管理办法》
《固定资产管理办法》
《知识产权管理制度》
9
销售业务
主要包括销售计划制定、客户开发与信用管理、销售合同订立、收款出库等。
《发票管理办法》
10
研究与开发
主要包括立项、研发过程管理、结题验收、研究成果的开发和保护等

内部控制制度清单

一、资金管理：

1货币资金管理制度（资金支付授权审批制度、货币资金授权审批制度、现金

管理控制制度、银行存款控制制度、票据管理制度、印章管理制度）

2、资金往来管理制度

二、财产管理：

1固定资产管理制度（固定资产授权批准制度、固定资产购置管理制度、固定资产验收管理制度、固定资产保管制度、固定资产折旧制度、固定资产盘点制度、固定资产处置制度、固定资产转移制度）

3、无形资产管理制度（无形资产授权批准制度、取得与验收控制制度、无形资产使用管理制度、无形资产处置与转移管理制度、无形资产重大处置集体合议审批制度）

三、工作管理：

1财务部工作

1会计核算制度

2财务报告制度（财务报告编制管理制度、会计凭证管理办法、财务报告编制准备管理制度、反财务舞弊与投诉举报制度、财务报告报送与披露管理制度）

3）成本费用管理制度（成本费用授权批准制度、成本费用预测管理制度、成本费用预算

编制制度、成本费用执行控制制度、成本费用核算制度）

4）预算管理制度（预算授权批准制度、预算编制管理制度、预算执行控制制度、预算调整管理办法、预算执行分析制度、预算审计管理制度）

5）投融资类工作：

长期股权投资管理制度（投资授权批准制度、长期股权投资决策制度、长期股权投资执行管理制度、长期股权投资处置管理制度）

筹资融资管理制度（筹资融资授权批准制度、筹资融资决策管理制度、筹资融资执行管理制度、筹资融资偿付管理制度）

内部控制制度清单

一、资金管理：

1、货币资金管理制度(资金支付授权审批制度、货币资金授权审批制度、现金管理控制制度、银行存款控制制度、票据管理制度、印章管理制度)

2、资金往来管理制度

二、财产管理：

3、无形资产管理制度(无形资产授权批准制度、取得与验收控制制度、无形资产使用管理制度、无形资产处置与转移管理制度、无形资产重大处置集体合议审批制度）

三、工作管理：

1、财务部工作

1）会计核算制度

2)财务报告制度（财务报告编制管理制度、会计凭证管理办法、财务报告编制准备管理制度、反财务舞弊与投诉举报制度、财务报告报送与披露管理制度)

3）成本费用管理制度（成本费用授权批准制度、成本费用预测管理制度、成本费用预算编制制度、成本费用执行控制制度、成本费用核算制度）

4)预算管理制度（预算授权批准制度、预算编制管理制度、预算执行控制制度、预算调整管理办法、预算执行分析制度、预算审计管理制度）

5)投融资类工作：

长期股权投资管理制度（投资授权批准制度、长期股权投资决策制度、长期股权投资执行管理制度、长期股权投资处置管理制度)

筹资融资管理制度（筹资融资授权批准制度、筹资融资决策管理制度、筹资融资执行管理制度、筹资融资偿付管理制度）

内部控制制度文件目

内部控制制度文件目录1 一、内部控制制度文件目录

（1）决策与监督内控制度

1-1 股东大会议事规则；

1-2 董事会议事规则；

1-3 监事会议事规则；

1-4 总经理工作细则；

1-5 关联交易制度。

（2）财务与审计内控制度

2-1 财务内控制度；

2-2会计制度；

2-3内部审计工作制度；

2-4价格审计内控制度；

2-5合同内控制度；

2-6合同评审内控制度。

（3）销售内控制度

3-1 客户信用额度控制；

3-2 销售定价的控制；

3-3 销售程序的控制；

3-4 产成品发货的控制；

3-5 销售发票开立的控制；

3-6 应收账款的控制；

3-7 收款的控制；

3-8 销售退回的控制；

3-9 客户档案的控制。

（4）采购内控制度

4-1 一般采购流程描述；

4-2 采购审批权限；

4-3 采购人员道德及行为操守规范；

4-4 供应商首次评价细则；

4-5 招标制度；

4-6 来料加工-OEM（物料配送流程描述）；4-7 JIT采购流程描述；

4-8 应付账款内控制度流程描述。

（5）生产内控制度

5-1生产计划内控制度；

5-2生产现场内控制度；

5-3外协内控制度；

5-4设备内控制度；

5-5设备使用和维护制度；

5-6能源内控制度；

5-7安全生产检查内控制度；

5-8环境保护内控制度。

（6）存货内控制度

6-1 存货内控制度流程描述；

6-2 进货检验程序；

6-3 退货处理程序；

6-4 偏离许可作业指导书；

6-5 不合格原材料处置规定；

6-6 存货盘点作业指导书；

6-7 超期产品（物资）复检规定；

6-8 仓库安全内控制度

6-9 原材料、半成品、成品储存条件规定；6-10 仓库内控制度作业指导书；

内控关键事项检查清单

内控关键事项检查清单1. 组织架构与职责分工

- 组织架构是否明确、合理

- 各部门职责是否明确划分

- 关键岗位是否设置并合理分工

2. 人力资源管理

- 员工招聘、培训、考核、晋升等制度是否健全 - 员工职业操守教育是否到位

- 关键岗位人员轮岗制度是否执行

3. 授权审批管理

- 授权审批流程是否明确

- 授权审批权限是否合理

- 授权审批记录是否完整

4. 会计系统与财务报告

- 会计制度是否健全

- 会计系统是否适当

- 财务报告编制流程是否规范

5. 资产管理

- 资产取得、使用、处置流程是否规范

- 资产盘点制度是否执行

- 资产保管措施是否到位

6. 合同管理

- 合同审查、审批、执行流程是否规范 - 合同档案管理是否完整

- 合同风险评估机制是否建立

7. 信息系统管理

- 信息系统运行是否稳定

- 数据备份与恢复制度是否健全

- 信息系统权限管理是否到位

8. 内部审计

- 内部审计制度是否建立

- 内部审计人员是否独立

- 内部审计发现问题是否整改

9. 风险评估与应对

- 风险评估机制是否建立

- 风险应对措施是否有效

- 重大风险是否得到控制

10. 监督检查

- 内控监督检查制度是否健全

- 内控缺陷是否及时发现和纠正

- 内控评价报告是否真实完整

以上是一个比较全面的内控关键事项检查清单,可根据实际情况进行调整和补充。

怎么查询公司规章制度信息

一、公司内部人员查询

1. 通过公司内部的员工手册：公司通常会给新员工一本员工手册，其中包含了公司的各项

规章制度。员工可以通过仔细阅读员工手册，了解公司的各项规定。

2. 通过公司的人事部门：人事部门是公司内部的专业机构，负责管理员工的招聘、培训、

薪酬等事务。员工可以直接向人事部门咨询相关规章制度的内容。

3. 通过公司的内部网站：现在很多公司都建立了自己的内部网站，员工可以通过登录内部

网站，查看公司的各项规章制度。

二、公司外部人员查询

1. 通过公司官方网站：很多公司都会在官方网站上公布相关规章制度的内容，外部人员可

以通过查阅公司的官方网站，了解公司的规章制度信息。

2. 通过企业信用信息公示系统：企业信用信息公示系统是国家相关机构建立的一个企业信

息公开平台，外部人员可以通过在该系统上查询相关公司的信息，包括公司的规章制度等

内容。

3. 通过公司的年度报告：公司年度报告是公司对外披露的一份重要文件，其中包含了公司

的运营情况、财务状况、规章制度等方面的信息，外部人员可以通过查阅公司的年度报告

来了解公司的规章制度信息。

综上所述，了解公司的规章制度信息对于员工和外部人员都是十分重要的。通过以上几种

方法，大家可以更好地了解公司的规章制度，从而更好地适应公司的文化，提高工作效率，保护自身权益等方面，都有着重要的意义。希望大家都能够通过查询规章制度信息，更好

地融入公司的大家庭，实现个人事业的发展。

内部控制制度体系文件目录

1、股东大会议事规则

2、董事会议事规则

3、监事会议事规则

4、总经理工作细则

5、信息披露管理制度

6、信息系统安全管理制度

7、往来款项管理制度

8、票据管理制度

9、预算管理制度10、货币资金管理制度11、销售管理制度12、低值易耗品管理制度13、固定资产管理制度14、成本费用控制制度15、存货管理制度16、财产盘点制度17、无形资产管理制度18、对外融资管理制度19、控股子公司财务管理办法20、会计电算化管理制度21、财务人员管理制度22、对外投资管理制度23、关联交易管理制度24、募集资金使用制度25、内部审计制度26、采购管理制度27、担保管理制度28、工程项目管理制度29、会计档案保管制度30、利润分配管理制度31、财务报告管理制度

32、文档管理制度33、公章使用管理制度34、合同管理制度35、信息保密制度36、员工管理制度37、工资管理制度38绩效考核管理制度39、生产计划管理制度40、产品研发管理制度41、质量管理制度42、安全保卫管理制度43、设备管理制度44、环境保护管理制度

财务内控操作流程

财务收款管理流程财务付款管理流程等（根据工作需要逐步完善流程体系）

企业规章制度排查清单表

一、公司章程和组织机构

1. 公司章程是否合法合规，是否符合国家法律法规的要求

2. 公司组织机构是否明确，职责分工是否清晰

3. 公司各部门之间的协作机制和沟通渠道是否畅通

二、人事管理

1. 人事管理制度是否健全，是否包括招聘、培训、激励、绩效考核等内容

2. 员工档案是否完整，是否按照规定进行归档和保管

3. 员工福利政策是否公平公正，是否符合国家劳动法规定

三、财务管理

1. 财务管理制度是否规范，是否包括预算、核算、报表制作等内容

2. 公司财务流程是否合理，是否存在财务作假行为

3. 公司资金使用是否合理，是否存在挪用公司资金的情况

四、行政管理

1. 行政管理制度是否健全，是否包括办公用品管理、文档管理等内容

2. 公司办公环境是否整洁有序，是否存在安全隐患

3. 公司内部行政管理是否规范，是否存在违规行为

五、生产管理

1. 生产管理制度是否完善，是否包括产品质量管理、生产计划、库存管理等内容

2. 生产过程是否符合国家标准和行业标准，是否存在安全隐患

3. 产品质量检验是否严格，是否存在不合格产品流入市场的情况

六、营销管理

1. 营销管理制度是否健全，是否包括市场调研、销售策略、渠道管理等内容

2. 公司产品销售是否合法合规，是否存在价格欺诈行为

3. 公司市场宣传和推广是否符合道德规范，是否存在虚假宣传行为

七、安全保障

1. 公司安全管理制度是否健全，是否包括消防安全、人身安全、信息安全等内容

2. 公司员工是否接受过安全培训，是否知晓应急预案和安全规定

3. 公司办公场所和生产场所是否存在安全隐患，是否存在意外事故的风险

内控制度清单

随着企业运营管理的复杂性和风险的增加，内控制度成为企业管理的重要工具之一。内控制度是指为实现企业战略目标和经营目标，规范内部管理行为、保护企业利益、提高经营绩效、提供可靠财务报告等而建立的一系列制度和流程。下面是一个内控制度清单，旨在帮助企业建立完善的内控制度体系。

1. 企业治理制度：包括董事会、监事会和高级管理层的职责和权利，建立健全的职位任职程序和责任制。

2. 内部控制目标制定：明确企业的战略目标和经营目标，为内控制度的设计提供方向。

3. 风险管理制度：建立风险管理框架，制定风险识别、评估、监控和控制的具体流程和方法。

4. 内部控制流程制度：包括采购、销售、生产、财务等流程的规范和控制要求，确保业务流程的合规性和高效性。

5. 审计制度：建立内部审计制度，对关键流程和重要岗位进行定期审计，发现问题并提出改进措施。

6. 财务管理制度：包括财务报告编制和报送、资金管理、成本控制、预算管理等方面的制度，确保财务活动的规范和透明。

7. 信息技术管理制度：包括信息系统的设计、运维、备份和安全保护等方面的制度，保障信息资产的安全性和可靠性。

8. 人力资源管理制度：包括员工招聘、培训、考核和激励等方面的制度，保证员工的素质和动力，为企业的内控提供支持。

9. 外部关系管理制度：包括与供应商、客户、合作伙伴、监管机构和社会公众等外部利益相关方的关系管理。

10. 纪律处分制度：建立违法行为和违反内部控制制度的处罚措施，强化纪律约束和责任追究。

11. 内控培训和宣传制度：定期开展内控培训和宣传活动，提高员工对内控的认识和积极性。

企业内部控制资料清单

一、资料清单概述

企业内部控制是指企业为了保障财务报告的可靠性和合规性，采取的一系列措施和制度。为了便于企业内部控制的实施和管理，需要对相关资料进行清单管理，确保重要资料的妥善保存和使用。本文将介绍企业内部控制资料清单的具体内容和管理要点。

二、企业内部控制资料清单内容

1. 内部控制制度文件

- 内部控制策略和目标文件

- 内部控制流程和步骤文件

- 内部控制责任分工文件

- 内部控制违规处理文件

2. 内部控制规程文件

- 企业人员行为准则文件

- 财务管理规定文件

- 审计程序和标准文件

- 内部审计报告文件

3. 财务报告相关文件

- 会计凭证文件

- 会计账簿和报表文件

- 财务分析和决策文件

- 收支票据和合同文件

4. 风险管理相关文件

- 风险评估和控制文件

- 风险应对和应急预案文件

- 保险合同和索赔文件

- 事故报告和调查文件

5. 信息系统和网络安全文件

- 信息系统操作规范文件

- 数据备份和恢复文件

- 网络安全防控文件

- 用户权限和访问控制文件

三、企业内部控制资料清单管理要点

1. 分类归档：根据不同类型的资料进行分类归档，确保文件的整齐有序。

2. 定期检查：定期对资料进行检查，验证其完整性和准确性，并及

时修订和更新。

3. 存储安全：建立安全的存储措施，防止资料遭到灭失、泄露或被

非法使用。

4. 权限管理：设立访问权限和文件操作权限，确保只有授权人员能

够查阅和修改资料。

5. 文件备份：定期进行文件备份，以防止文件丢失或损坏时无法恢复。

6. 出入记录：对进出资料室的人员进行登记记录，确保资料的安全

国企内控管理制度清单

一、总则

1.1 目的

本制度是为了规范和加强国企内部控制管理，保障国有资产的安全和有效运营，最大程度地降低管理风险，提高企业的经营效率和企业价值。

1.2 适用范围

本制度适用于国企的各级部门和全体员工，并应遵守并执行。

1.3 法律依据

本制度的制定和执行应符合国家相关法律法规的要求以及监管部门的规定。

二、内控责任

2.1 对国企内控管理的全面负责。

2.2 建立和实施内控管理体系。

2.3 定期对内控管理制度进行评估和改进。

2.4 为内部控制提供必要的资源和支持。

2.5 加强对内部控制管理的宣传和培训，提高员工内控意识。

2.6 对内控管理的执行情况进行监督和检查。

三、国企内控管理制度的内容

3.1 内部控制目标

- 降低经营风险

- 保护国有资产和利益

- 提高工作效率和效益

- 提高企业管理水平

- 符合相关法律法规和监管部门的要求

3.2 内部控制的基本原则

- 有效性

- 充分性

- 可靠性

- 审计性

- 敏捷性

3.3 内部控制的要素

- 管理控制

- 风险控制

- 监督控制

- 信息控制

- 技术控制

3.4 内部控制的设计和实施

3.4.1 内部控制设计

- 根据企业的特点和业务特点，制定与实际相适应的内部控制设计方案。- 分析和评估内部控制的有效性和可行性。

- 参考国际先进经验，不断完善和提升内部控制设计。

3.4.2 内部控制实施

- 根据内部控制设计方案，编制实施计划。

- 分配实施任务，明确责任人和时间节点。

- 进行实施监督和评估，及时调整和改进。

3.5 内部控制管理

3.5.1 风险管理

- 制定风险管理政策和流程，建立风险识别、评估和控制机制。

内控管理制度清单

第一章总则

第一条为了规范和规范企业内部管理，保护企业利益和股东权益，提高企业经营效率和风险把控能力，制定内控管理制度，以规范内部业务流程，健全内部控制体系。

第二条内控管理制度适用于本企业全体员工和经营管理人员，所有员工和管理人员应当遵守本制度规定，加强内部控制，提升企业整体风险管理水平。

第三条企业内控管理应当遵循“风险识别、风险评估、风险控制和风险应对”的原则，建立健全的内控管理体系。

第四条内控管理应当根据企业内外环境的变化，及时的调整和完善内控管理制度，确保其符合企业实际情况。

第五条企业应当建立内控管理委员会，并各部门、各层级领导应当履行内控管理职责，保证内控管理的有效实施。

第六条企业应当建立内部审计部门，对内部控制制度进行定期审查和评估，并向内控管理委员会进行汇报。

第二章内部控制制度

第七条企业应当建立健全的内部控制制度，包括但不限于：

1.资产管理制度

2.审批流程制度

3.内部信息披露制度

4.风险管理制度

5.内部授权和职责制度

6.内部监督和检查制度

7.内部信息安全管理制度

8.内部审计制度等

第八条资产管理制度应当包括以下内容：

1.资产的登记和管理

2.资产的使用和处置

3.资产的监督和保护

4.资产损失和遗失的报告和处理

5.资产盘点和审计

第九条审批流程制度应当包括以下内容：

1.审批权限的设定

2.审批程序的规定

3.审批记录的保存

4.审批结果的追踪和监督

第十条内部信息披露制度应当包括以下内容：

1.信息披露的内容和范围

2.信息披露的时机和方式

3.信息披露的真实性和完整性

4.信息披露的保密和保护

国企内控管理制度清单模板

一、总则

1.1 为了加强国有企业内部控制管理，提高企业经营管理水平，防范经营风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等法律法规，制定本制度。

1.2 本制度适用于全国各类国有企业。

1.3 企业内控管理应遵循完整性、合规性、有效性、连续性、成本效益原则。

二、组织架构

2.1 企业应设立内控管理组织，负责企业内控管理的组织、协调、监督和评价工作。

2.2 企业董事会、监事会、经理层应承担内控管理的第一责任。

2.3 企业各部门、各分支机构应设立内控管理职责部门，负责本部门、本分支机构的内控管理工作。

三、内控目标

3.1 企业内控目标主要包括：合规性目标、资产安全目标、信息准确目标、经营效率目标、战略目标。

四、内控措施

4.1 企业应根据内控目标，制定相应的内控措施，确保内控目标的实现。

4.2 企业应建立健全内部控制制度，包括财务、采购、销售、生产、人力资源、研发、投资、资产管理等方面。

4.3 企业应加强内部审计，定期进行内部审计，评估内控制度的有效性和可行性。

4.4 企业应加强信息化建设，建立完善的信息系统，提高信息准确性和及时性。

4.5 企业应加强风险管理，建立风险管理制度，定期进行风险评估，确保企业稳健经营。

五、内控制度实施与评价

5.1 企业应制定内控制度实施计划，明确内控制度实施的时间、范围、内容、责任部门和人员。

5.2 企业应加强对内控制度实施情况的监督检查，确保内控制度得到有效执行。

5.3 企业应定期对内控制度进行评价，评估内控制度的效果和效率，对内控制度的不足进行改进。