证劵是非题

证券从业资格考试基础知识历年真题判断题5判断题。

判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。

1．证券是指各类记载并代表一定权利的凭证。

（）2．证券是证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得相应的权利与义务。

（）3．凭证证券不能使第三者取得一定收入，也不能使持有人取得相应收入。

（）4．证券本身必须具有合法性，同时，它所包含的特定内容具有法律效力。

（）5．购物券是一种有价证券。

（）6．证券必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式进行书写或制作。

（）7．有价证券可以买卖和自由转让。

（）8．凭证证券又称为无价证券。

（）9．有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。

（）10．有价证券的价格证明了它本身是有价值的。

（）11．有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。

（）12．虚拟资本在质和量上都有别于实际资本。

（）13．有价证券由于是虚拟资本，所以它的价格总额总是小于实际资本额。

（）14．货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。

（）15．货币证券就是银行证券。

（）16．资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。

（）17．非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。

（）18．上市证券的种类多于非上市证券的种类。

（）19．有价证券可以按地域和国家分类为国内证券和国际证券。

（）20．公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。

（）21．有价证券的收益多少通常不取决于该资产增值数额的多少和证券市场的供求状况。

（）22．证券市场上的交易对象股票、债券、投资基金等有价证券不是经济权益的凭证。

（）23．证券用以证明持有人有权依据持有凭证记载的内容而取得应有的权益。

（）24．证券的流通性又称变现性。

（）25．证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。

（）26．证券投资者所受的风险越大，其遭受的损失也越大。

（）27．证券投资者面临预期收益不能实现，因而具有风险。

（）28．证券市场是财产权利直接交换的场所。

（）29．证券发行人是资金的供应者。

（）30．证券发行人既可直接发行证券也可间接发行证券。

（）31．证券公司是一种证券中介机构。

（）32．证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。

（）33．个人投资者追求盈利，谋求资本的保值和增值。

（）34．我国证券公司一般分为：投资银行和经纪类证券公司。

（）35．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

他们是：会计师事务所和律师事务所。

（）36．我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。

（）37．律师事务所不是证券服务机构。

（）38．证券公司可自由决定是否加入证券业协会。

（）39．我国的证券管理监督机构直属国务院领导。

（）40．我国的证券监管机构指的是中国证券监督管理委员会及其派出机构。

（）41．资金供应双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动，称为金融市场。

（）42．从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。

（）43．虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券，但证券市场在本质上是价值的直接交换场所。

（）44．证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。

（）45．有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表。

（）46．从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所。

（）47．按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生品。

（）48．股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。

（）49．目前，我国通过证券交易所进行的股票交易采用口头竞价和电脑竞价。

（）50．债券因有固定的票面利率和期限，故相对于股票价格而言，债券的市场价格比较稳定。

（）51．封闭式基金通过在证券交易所挂牌交易实现流通，而开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回来实现流通。

（）52．直接融资市场是资金供求双方通过股票、债券等金融工具进行资金融通的场所。

（）53．直接融资和间接融资是市场经济条件下的两个基本融资方式，二者各有长短、功能互补、相互促进、相互平衡。

（）54．我国传统计划经济体制下企业资金来源主要依靠直接融资。

（）55．货币市场的主要功能是满足经济主体的流动性需要，是金融市场体系中的基础市场。

（）56．资本市场是融通长期资金的市场。

（）57．资本市场是金融市场体系中的核心市场，证券市场是资本市场重要组成部分。

（）58．社保基金主要由两部分组成：一是社会保障基金；二是社会保险基金。

（）59．证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格，它是证券市场上供求双方共同作用的结果。

（）60．参与证券投资的金融机构包括证券公司、银行和贸易公司。

（）61．股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。

（）62．1698年，英国的第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立，即现在伦敦证券交易所的前身。

（）63．1790年，美国第一家证券交易所——费城证券交易所成立。

（）64．美国的第一家证券交易所是“纽约股票交易所”。

（）65．最初，纽约证券交易所的证券交易品种主要是银行、保险公司等金融类股票，后来由于工业革命的影响，运输公司股票、铁路股票、矿山股票等日益盛行。

（）66．20世纪初，在有价证券中占主要地位的已经不是政府债券，而是公司股票和公司债券。

（）67．当股票市场股价一路高走时，意味着股票市场资金充沛。

（）68．证券市场的容量和流量的扩大，不表明国民经济和社会财富的增长。

（）69．证券品种和证券交易方式的创新是证券市场的生命源泉。

（）70．1990年12月和1991年6月，上海证券交易所和深圳证券交易所相继成立，我国证券市场正式形成。

（）71．股票市场通过价格信号来引导资金流向。

（）72．证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的公司、政府。

（）73．我国早期的股票发行制度为行政审批制。

（）74．2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。

（）75．从某种意义上说，一个国家证券市场的投资者结构反映了其市场的成熟程度。

（）76．我国允许外国证券机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入5年内，外资比例不超过49%.（）77．近年来，中国证监会大力发展证券公司、基金公司和其他机构投资者。

（）78．1999年1月1日《中国证券法》实施，标志着我国证券市场进入法制化的发展轨道。

（）证券从业资格考试基础知识历年真题判断题(3)1、证券按其性质不同，可分为无价证券和有价证券（）2、商业汇票属于货币证券（）3、证券市场的基本结构为一级市场和二级市场（）4、美国第一个证券交易所是在费城成立的（）5、股票在会计上也称为流动资产（）6、认购不记名股票必须一次性缴纳足额股款。

（）7、普通股东不能退股（）8、优先股股票的股息率不受公司经营关况和盈利水平的影响。

（）9、优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股（）10、法人股可以是上市流通的股份（）11、我国境内上市的外资股以外币表明面值，以外币认购流通（）12、债券的票面上必须标明债券的发行人和持有人。

（）13、债券发行后，市场利率出现下降趋势时，公司不准进行金额偿还（）14、发行不动产抵押公司债的标的物可以分次抵押，在偿还时需要按照抵押顺序依次偿还（）15、我国的重点企业债券从1987年开始由中国建设银行代理发行，目的在于调整投资结构，满足国家重点建设需要（）16、西方债券发行注册制度的核心是实质管理原则（）17、欧洲债券市场只能在欧洲范围内发行债券。

（）18、日本的投资基金大部分都必须上市参加交易（）19、公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作（）20、基金管理费通常基金净产值逐月计算逐月提取（）21、基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬，其数额从基金资产中提取。

（）22、在估算基金资产净值时，基金拥有的上市股票和债券在规定的计算日没有收盘价的，可以提交独立中介机构进行估算（）23、基金托管人不必保管基金管理人的会计帐册（）24、利率期货是金融期货中最早出现和产生的金融期货品种（）25、商业性汇率风险是在国际贸易中因为汇率变动而遭受的风险（）26、利率期货的标的物是利率可以变动的相关金融商品，通常以债券为主（）27、最早的利率期货交易出现在纽约证券交易所（）28、多头套期保值办法是投资者先在期货市场买进期货的交易方式（）29、金融期权的标的物可以是金融商品，也可以是金融期货合约（）30、美式期权可以在到期日后执行（）31、股票指数期权可以通过实物交割来结算（）32、利率期权的标的物往往是一定面额的利率工具（）33、货币期权是以一国的本币为标的物的期货合约（）34、金融期货和金融期权的交易双方都需要缴纳履约保证金（）35、美国存托凭证与全球存托凭证都是以美元为标价，以美元支付，可以通过与欧洲清算系统连网的美国存券信托公司进行无纸化的帐户交割（）36、美国存托凭证的存券银行和托管银行都在美国市场上（）37、存券银行负责ADR的保管和清算（）38、认股权证可以脱离证券发行（）39、证券市场按照组织形式可以分为发行市场和流通市场（）40、证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行（）41、我国证券交易所是一个提供集中竞价交易的场所（）42、理事会可以根据需要决定是否设置专门委员会（）43、证券交易所可以对上市公司、证券商和市场交易行为进行监督管理（）44、股份有限公司申请股票上市交易，必须报经证券交易所核准。

（）45、场外市场交易的证券都不满足在证券交易所上市的标准（）46、在计算深圳证券交易所综合指数时，若某一股票暂停买卖，计算指数时将以最近的收盘价为基础，按发行量为权数进行计算（）47、日经股价指数采用了道琼斯股价指数方法（）48、上市公司从税后净利润中偿还债务（）49、上市公司可以一并提取法定公积金和任意盈余公积金（）50、上市公司现金股息的分配主要取决于公司的财务状况和长远发展，而无须考虑股东的现实投资收益（）51、建业股息来自公司的股本，是一种违规行为（）52、股票投资的资本收益来自股票的买入价大于卖出价，资本损失则因为股票的卖出价大于买入价（）53、股票持有期收益率既要考虑买卖差价，还要考虑持有期的股息收入（）54、经济过热或紧的宏观调控政策，会导至股价全面回落而产生较大的风险。

（）55、利率风险是债券面临的主要风险（）56、投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。