风险识别评估教程

合集下载

安全生产风险识别与评估的方法与技巧

04
监控与持续改进
定期对风险控制措施的实施效果进行监控和评估，并根据实际情
况进行持续改进和优化。
04
故障树分析法在风险评估中应用
故障树分析法原理及特点
原理
故障树分析法是一种图形演绎法，以系统发生故障作为分析的目标，通过逻辑推理寻找系统故障的原因及其组合方式，即故障发生的概率。
特点
故障树分析法具有直观性、灵活性、系统性、预测性和定量化等特点。它可以将系统故障的各种原因形象地表示出来，便于分析人员全面了解和掌握系统状况。
事件树建立步骤和注意事项
确定初始事件
选择可能导致风险事件的起始点作为分析对象。
绘制事件树
根据初始事件的发展逻辑，逐步绘制出事件树，包括各分支事件的发生概率和后果。
事件树建立步骤和注意事项
• 评估风险：对事件树中各个分支事件的风险进行评估，确定风险等级。
事件树建立步骤和注意事项
保持客观
在建立事件树时，要保持客观、中立的态度，避免主观臆断。
03
缺点
对历史数据的依赖性强，对于缺乏历史数据或数据质量不高的情况，评
估结果的准确性可能受到影响。
模糊综合评估法（FCE）
原理
模糊综合评估法是一种基于模糊数学理论的风险评估方法，通过构建模糊评估模型，将风险因素进行量化处理，综合考虑多种因素的影响，得出风险的综合评估结果。
优点
能够处理风险因素的不确定性和模糊性，对于难以量化的风险因素也能进行有效的评估。
在分析过程中，应尽可能详细地列出所有可能的原因事件，以确保分析的完整性。
在绘制故障树时，应注意逻辑关系的正确性，避免出现逻辑错误。
故障树分析法在风险评估中应用案例
案例一：某化工厂风险评估

风险识别评估教程

压力测试法：假设在某一风险发生的极端情况下，对银行所能承受的风险的测量。
商业银行风险的识别方法（二）
专家意见法（德尔菲法）
——风险管理人员制定调查方法确定内容（工作底稿）； — 聘请专家，建立专家库；由行内或外部有经验的人
员组成； ——每次随机选定3-5名专家，用调查表向他们提问，并
提供相关背景资料； ——专家依据提问和资料，背对背填表提出自己意见； ——风险管理人员限时汇集整理，并反馈各位专家；第
商业银行的操作风险（一）
在现代资本市场中，操作风险的管理在风险管理中占有越来越重要的位置；
纽约联邦储备银行董事长威廉•麦克多纳：“巴塞尔委员会关注并提醒有关银行就使用鉴别、测量、管理和监控操作风险的新技术问题通告它们负责监控的部门。”
商业银行的操作风险（二）
最大的操作风险就是银行内部控制系统与治理机制的失控
管理活动和控制：外部机构或建设银行内部的管理或控制活动
风险影响的范围
资产的安全收入和权利成本人员声誉
风险控制需考虑因素
考虑可能会发生什么考虑风险来源考虑风险类型考虑风险阶层考虑可能影响的范围考虑风险和经营的均衡性
第二部分风险识别和评估
识别过程
寻找风险点
信用风险市场风险操作风险利率风险法律风险流动性风险信誉风险国家和支付转移风险
商业银行风险的特征
客观性可控性扩散性隐藏性加速性周期性
风险评估的步骤
确定并描述现有的控制分析现有控制下风险的可能性和后果确定风险等级确定风险是否可接受评价现有控制的适宜性和充分性确定期望的风险等级制定相应的控制方案考虑控制措施和经营的均衡性
根源、路径影响范围

风险识别评估教程

压力测试法：假设在某一风险发生的极端情况下，对银行所能承受的风险的测量。
商业银行风险的识别方法（二）

专家意见法（德尔菲法）
——风险管理人员制定调查方法确定内容（工作底稿）； — 聘请专家，建立专家库；由行内或外部有经验的人员组成； ——每次随机选定3-5名专家，用调查表向他们提问，并提供相关背景资料； ——专家依据提问和资料，背对背填表提出自己意见； ——风险管理人员限时汇集整理，并反馈各位专家；第二次提意见； ——多次反复，逐渐收敛，风险管理人员决定停止在某一点，结果趋于目标要求。
风险控制需考虑因素

考虑可能会发生什么考虑风险来源考虑风险类型考虑风险阶层考虑可能影响的范围考虑风险和经营的均衡性
第二部分风险识别和评估
识别过程寻找风险点根源、路径影响范围现有状况下风险级别
控制方案实施
适宜
评审
不适宜
制定控制方案
确定控制目标
否
原措施是否适宜
风险分析

定性分析：根据经验分析风险后果和可能性的判断。半定量分析：根据经验判断结合一些定量分析对风险的可能性和后果进行判断。定量分析：运用数量统计或其他定量技术对风险的可能性和后果进行判断。如内部评级法（IRB）、风险价值法（VAR）等。
商业银行风险的识别方法（一）

利用资产负债表，从资产负债的性质来识别是简单、直接的方法。

可能性等级描述
等级 A B C D 描述词几乎肯定很可能可能不太可能详细描述（推荐值）预期大多数情况下发生（可能性大于95％）在大多数情况下很可能会发生（可能性在60％－ 95％）在某种情况下可能发生（可能性在10％－60％）在某种情况下能够发生，但可能性较小（可能性在10％以下）

风险辨识方法

风险辨识方法
风险辨识方法是一个旨在识别和评估潜在风险的过程。

以下是一些常用的风险辨识方法：
1. 知识和经验沟通：通过与相关方（例如专家、利益相关者）进行交流，获取他们的知识和经验，以识别可能的风险。

2. 头脑风暴：组织一个小组，共同进行头脑风暴，产生各种可能的风险。

在这个过程中，鼓励参与者发表独立、大胆的观点，不受其他人影响。

3. SWOT分析：对项目或组织的优势、劣势、机会和威胁进
行评估。

这有助于识别内部和外部的风险因素。

4. 事件树分析：这是一种树状图的方法，用于显示预期事件发展路径。

它有助于识别可能的事件和他们的影响。

5. 参考资料研究：通过研究类似项目或组织的文献、报告和案例研究，了解可能的风险和解决方案。

6. 风险差异法：将已知风险因素应用于特定项目或组织，以识别可能的风险。

7. 调查问卷：向相关方发送调查问卷，收集他们对可能风险的看法和意见。

8. 鱼骨图：使用鱼骨图（也称为因果图）来识别和分析导致潜
在风险的各种因素。

以上是一些常用的风险辨识方法，每个方法都有其独特的优势和适用场景。

在实际应用时，可以根据具体情况选择合适的方法来辨识风险。

风险识别评估教程

风险评价（风险评价（三）
针对风险点的控制找关键控制点关键控制点的选择：关键控制点的选择： ——关键控制点不是点对点的逐个控制；关键控制点不是点对点的逐个控制；关键控制点不是点对点的逐个控制 ——关键控制点是对过程或活动、对过程网络有关键控制点是对过程或活动、关键控制点是对过程或活动影响的风险控制点(如影响的风险控制点如：计算机运行控制的数据丢失、非法进入、越权修改、据丢失、非法进入、越权修改、索取和操作 )；； ——从风险控制前置、预先防范、分类控制的原从风险控制前置、从风险控制前置预先防范、则考虑；则考虑；
利用资产负债表，利用资产负债表，从资产负债的性质来识别是简单、直接的方法。简单、直接的方法。
压力测试法：压力测试法：假设在某一风险发生的极端情况对银行所能承受的风险的测量。下，对银行所能承受的风险的测量。
商业银行风险的识别方法（商业银行风险的识别方法（二）
专家意见法（德尔菲法）专家意见法（德尔菲法）
风险识别原则和方法
从上到下
风险控制关口前移，从环境和政策层面控制：国家法律--〉人行监管--〉总行管理要求
从内到外
风险控制从组织内部扩张到行业、社会：行内已识别--〉同行业已识别--〉其他行业已识别
从已知到未知
无争议的风险--〉尚存争议需要分析的风险
商业银行风险
商业银行在业务经营和管理中因受不确定因素影响，使商业银行的资产、收入和信誉遭受损失的可能性；测量商业银行风险损失用商业银行损失比商业银行资产；测量风险程度（金融不利因素）用商业银行风险性资产比商业银行资产。
后果
以定量或定性的方式表示的一个事件的结果。以定量或定性的方式表示的一个事件的结果。【注】一个事件可能有多个与其相关的结果。一个事件可能有多个与其相关的结果。

怎么风险评估

怎么风险评估风险评估是指对企业、项目或活动等进行系统、全面、科学地识别、分析和评估风险的过程。

通过风险评估，可以提前发现潜在的风险，采取相应的措施进行风险管控，降低风险对企业或项目的影响。

下面将以700字介绍如何进行风险评估。

一、确定评估对象在进行风险评估之前，首先需要明确评估对象。

评估对象可以是企业的整体风险，也可以是具体的项目、活动、产品等。

根据实际情况，选择合适的评估对象进行评估。

二、收集信息收集信息是进行风险评估的重要环节。

通过收集各方面的信息，可以对风险进行全面、准确的评估。

可以从以下几个方面进行信息收集：1. 内部信息：包括企业的历史数据、组织结构、人员配备、管理制度等。

2. 外部信息：包括市场状况、政策法规、竞争情况等。

3. 专业信息：可以借助专业的咨询机构、行业协会等获取专业的风险信息。

三、识别风险在收集信息的基础上，对可能存在的风险进行识别。

风险识别是风险评估的核心环节，需要将潜在的风险因素有条理地罗列出来，并做好分类。

可以采用以下方法进行风险识别：1. 风险源识别法：通过对评估对象相关资料的分析，找出潜在的风险源。

2. 事件树法：根据评估对象可能发生的事件，逐级展开分析其可能引发的风险。

3. 故事板法：通过模拟发生的故事情节，识别潜在的风险。

四、分析风险对识别出来的风险进行详细分析，包括风险发生的可能性和对企业或项目的影响程度。

可以采用以下方法进行风险分析：1. 矩阵法：将风险的发生概率和影响程度分为几个等级，进行交叉分析得出风险等级。

2. 历史数据法：通过分析过去类似事件的发生情况，预测将来可能发生的风险。

3. 专家意见法：借助专业人士的经验和意见，对风险进行评估。

五、评估风险根据风险的严重程度和发生的可能性，对风险进行评估。

可以将风险分为高、中、低等级，以便进一步采取相应的风险管控措施。

评估风险时，需要考虑以下几个因素：1. 风险的重要性：不同风险对企业或项目的影响程度不同，需要根据具体情况进行权衡。

风险辨识的步骤

风险辨识的步骤
风险辨识是企业管理中非常重要的一环，它是识别并评估可能对企业造成负面影响的风险，从而采取措施来规避或减轻风险带来的损失。

风险辨识的步骤如下：
1. 确定风险范围：首先需要确定风险的范围，包括可能涉及到的业务、关键流程、人员和资源等方面。

2. 收集资料：收集与风险相关的信息和数据，包括市场趋势、竞争情况、法律法规和政策等方面。

3. 识别风险因素：分析收集的资料和信息，识别导致风险出现的因素，包括内部和外部的因素。

4. 评估风险：评估每个风险的可能性和影响程度，并将其分类，确定优先级。

5. 制定应对策略：根据风险的分类和优先级，制定相应的应对策略，包括规避、转移、减轻和接受等方案。

6. 实施和监测：将制定的应对策略落实到实际操作中，并监测其效果，及时调整和更新风险辨识和应对策略。

通过以上步骤，企业可以更全面地了解自身面临的风险，制定相应的应对措施，以降低风险可能带来的损失和影响。

- 1 -。

银行业务风险的识别与评估方法

银行业务风险的识别与评估方法银行作为金融行业的重要组成部分，面临着多种风险，包括信用风险、市场风险、操作风险等。

为了能够有效地管理和控制这些风险，银行需要采用科学合理的方法进行风险识别与评估。

本文将介绍几种常用的银行业务风险识别与评估方法。

一、定性分析法定性分析法是一种较为简单直观的方法，它主要基于专家经验和主观判断来进行风险识别与评估。

在该方法中，银行可以通过对特定业务的相关风险因素进行分析，结合专家的意见和经验，制定相应的评估指标和权重，对潜在风险进行评估。

由于定性分析法具有操作简单、成本较低的特点，因此在有限数据和信息的情况下，可以作为一种有效的风险评估方法。

二、定量分析法定量分析法是一种基于统计学和数学模型的风险评估方法，其核心思想是通过对历史数据和市场变量的分析与建模，量化银行业务风险。

常用的定量分析方法包括历史模拟法、蒙特卡洛模拟法和风险价值法等。

1.历史模拟法历史模拟法是一种通过分析历史数据来评估风险的方法，它基于假设未来的风险与历史风险具有一定的相关性。

在该方法中，银行可以收集一定期间内的历史数据，通过计算其收益率的变化情况，构建风险分布模型，进而评估业务的风险水平。

尽管历史模拟法具有操作简单的优点，但其在应对极端事件和市场变化较大的情况下可能存在一定的局限性。

2.蒙特卡洛模拟法蒙特卡洛模拟法是一种基于随机数生成和模型模拟的方法，通过随机生成大量的可能性场景，来模拟未来的风险和回报情况。

在该方法中，银行可以构建风险模型，并设定相关的参数和概率分布，通过多次模拟运算，得出业务风险的概率分布和价值-at-Risk（风险价值），从而进行风险评估。

3.风险价值法风险价值法是一种衡量风险暴露程度的方法，它通过确定在一定的置信水平下，某个业务的最大可能损失情况。

在该方法中，银行可以制定一定的置信水平，如95%或99%，并计算在该置信水平下的最大可能损失，作为衡量风险的指标。

由于风险价值法能够直观地反映出业务风险的潜在损失，因此被广泛应用于风险评估和监管方面。

风险识别与评估程序

1 目的为了持续有效识别各监测项目发生潜在的危险，科学的判别危险级别，及时通知业主分类分级实施必要的风险控制和削减措施，预防各类事故的发生，制定本程序2 适用范围本程序适用公司风险评估和风险控制领域的监测项目3 定义3.1危险源（危害）：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。

3.2 环境因素环境因素主要指运行的环境，如温度、湿度、噪声、振动等造成人的失误、物的故障，进而造成能量意外释放。

3.3危害辨识：识别危险源（危害）的存在并确定其特性的过程。

3.4风险：某一特定危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会，通常表现某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。

3.5风险评估：辨识危害、风险分析以及确定风险是否可容许的全过程。

3.6风险控制：制定风险管理方案，采取措施降低风险度。

4 职责4.1公司总经理负责对风险评估项目实验室的的全面管理。

4.2风险评估项目实验室负责对业主委托的项目进行风险识别和评估，并将评估报告及时通知业主方。

5 工作程序5.1 风险评估流程（见图35-01）收集资料评估准备制定计划事故类型风险识别影响因素及机制图35-01 风险评估流程5.2信息的搜集、传递和梳理5.1.1 在工作中按照相关文件标准规范的要求对已经认定为风险采取控制措施，密切关注已发风险的变异和可能出现的各类风险，初步评估后采取相应的应对措施，必要时可通知公司给以技术支持，已消除危险源或降低风险等级；并通过安全监测、安全会议、安全计划等收集影响安全的各类信息，评估现有的控制措施的有效性等情况；通过缺陷或不符合报告，事故或险情报告等形式及时反馈给业主单位。

5.1.2项目组通过安全检查和监控密切关注已认定的风险实施控制的实际效果，同时收集影响安全的各类风险信息，及时传递给业主单位；必要是梳理汇总项目实施的控制措施的共同问题和重要的风险信息，在安全会议上提出。

5.1.3对于项目已经出现的异常情况、应急情况或风险等级升高的其他情况，项目组应及时向业主、相关单位和部门传统有关信息，提供各种参考数据、建议和意见，以便将相关风险降低到可控范围。

企业合规风险识别与评估的步骤及重点内容

企业合规风险识别与评估的步骤及重点内容企业合规风险识别与评估是企业管理中非常重要的一环，它有助于企业在遵守法律法规、规范内部运营、减少违规风险方面发挥积极的作用。

以下是企业合规风险识别与评估的步骤及重点内容：步骤一：明确合规风险范围首先，企业需要明确合规风险的范围，即包括哪些方面的合规风险。

通常情况下，合规风险可以分为法律合规风险、经营合规风险、财务合规风险、信息安全合规风险等。

企业应根据自身行业和经营特点确定具体的合规风险范围。

步骤二：收集相关信息企业需要收集相关的信息来全面了解合规风险。

这包括法律法规、权威媒体报道、行业协会发布的规章制度、企业内部政策规定等。

同时，企业还应该对内部运营情况进行调查，包括人员组织结构、业务流程、内部控制制度等。

步骤三：识别合规风险点在收集了足够的信息后，企业需要识别出具体的合规风险点。

这需要对相关信息进行分析和筛选，识别出与企业运营密切相关、可能导致违规的风险点。

例如，行业中的关键法规变化、业务过程中的关键环节、财务核算中容易发生错误的环节等都可能存在合规风险点。

步骤四：评估合规风险程度针对识别出的合规风险点，企业需要对其进行评估，确定其风险程度。

评估的依据可以分为两个方面：一是合规的重要程度，即合规风险点一旦发生可能对企业的经营产生何种影响；二是合规风险发生的概率，即合规风险点发生的可能性有多大。

步骤五：制定合规风险管控措施在评估了合规风险程度后，企业需要制定相应的管控措施。

这包括改善内部控制制度、加强人员培训、完善风险管理制度、建立合规风险准备金等。

对于高风险的合规风险点，企业应优先采取有效的措施进行管控，以减少违规风险。

步骤六：跟踪和监测合规风险企业在采取了合规风险管控措施后，应进行跟踪和监测，以确保管控措施的有效性。

这包括制定监控指标、建立巡检制度、进行内部审计等，及时发现合规风险的改变和漏洞，并采取相应的纠正措施。

重点内容：1.明确合规风险范围，包括法律合规风险、经营合规风险、财务合规风险、信息安全合规风险等。

供应商评估中的风险识别和评估方法

供应商评估中的风险识别和评估方法在现代商业环境中，供应商评估是企业采购过程中的一个重要环节。

通过对供应商进行评估，企业可以识别和评估潜在的风险，以确保采购过程的顺利进行。

本文将探讨供应商评估中的风险识别和评估方法，以帮助企业更好地管理供应链风险。

一、供应商风险的识别供应商风险的识别是供应商评估的第一步。

在进行供应商风险识别时，企业可以考虑以下几个方面：1. 供应商财务状况：企业可以通过评估供应商的财务状况来识别潜在的风险。

例如，供应商的资产负债表、利润表和现金流量表可以提供关于供应商财务状况的重要信息。

2. 供应商的供应能力：供应商的供应能力直接关系到企业的生产和交付能力。

通过评估供应商的生产能力、设备状况和供应链管理能力，企业可以识别供应商的供应能力风险。

3. 供应商的质量管理能力：供应商的质量管理能力对产品的质量和安全性有着重要影响。

企业可以通过评估供应商的质量管理体系、质量控制措施和质量认证情况来识别潜在的质量风险。

4. 供应商的可持续性：供应商的可持续性是一个重要的风险因素。

企业可以评估供应商的环境管理能力、社会责任和道德经营行为来识别潜在的可持续性风险。

二、供应商风险的评估供应商风险的评估是对供应商风险进行量化和评估的过程。

在进行供应商风险评估时，企业可以采用以下方法：1. 供应商评分卡：供应商评分卡是一种常用的供应商风险评估工具。

通过制定评分标准和权重，企业可以对供应商的各项风险进行评分，并得出供应商的综合风险评级。

2. 供应商调查问卷：企业可以设计供应商调查问卷，通过向供应商提问来获取关于供应商的相关信息。

问卷可以包括供应商的财务信息、供应能力、质量管理能力和可持续性情况等。

通过分析问卷结果，企业可以评估供应商的风险水平。

3. 供应商现场审核：企业可以派遣专业人员对供应商进行现场审核，以了解供应商的实际情况。

现场审核可以包括对供应商的设备、生产线、质量控制措施和供应链管理情况的检查。

风险识别评估教程共64页

视的。— —爱献生
46、我们若已接受最坏的，就再没有什么损失。——卡耐基 47、书到用时方恨少、事非经过不知难。——陆游 48、书籍把我们引入最美好的社会，使我们认识各个时代的伟大智者。——史美尔斯 49、熟读唐诗三百首，不会作诗也会吟。——孙洙 50、谁和我一样用功，谁就会和我一样成功。——莫扎特
风险识别评估教程
36、如果我们国家的法律中只有某种神灵，而不是殚精竭虑将神灵揉进宪法，总体上来说，法律就会更好。—— 马克·吐温 37、纲纪废弃之日，便是暴政兴起之时。— —威·皮物特
38、若是没有公众舆论的支持，法律是丝毫没有力量的。 ——菲力普斯 39、一个判例造出另一个判例，它们迅速累聚，进而变成法律。 ——朱尼厄斯

安全风险的识别与评估

不确定性和可变性
安全风险通常具有不确定性和可变性，其发生的时间、地点、方
式和后果难以预测和掌控。
潜在性和隐蔽性
安全风险通常具有潜在性和隐蔽性，难以被人们直接感知和识别
。
ห้องสมุดไป่ตู้
复杂性和多样性
安全风险可能涉及多种因素和变量，具有复杂性和多样性，需要
综合考虑和分析。
相互关联性和因果关系
安全风险之间可能存在相互关联性和因果关系，一个风险的产生可能引发其他相关风险的发生。
安全风险分类
按来源分类
可分为内部风险和外部风险。内部风险主要来自组织内部，如设备故障、人为操作失误等；外部风险主要来自组织外部，如自然灾害、政治风险等。
按性质分类
可分为自然风险和人为风险。自然风险是由自然灾害、环境变化等自然因素引起的风险；人为风险是由人类行为、决策或操作失误引起的风险。
安全风险特征
02
安全风险识别
风险识别方法
1 2
3
初步风险识别
通过收集相关资料、分析事故案例等方式，对潜在的安全风险进行初步判断。
详细风险识别
通过现场调查、专家评估等方式，对初步识别的风险进行深入分析和评估。
风险分类与分级
根据风险性质、可能造成的后果等因素，对识别出的风险进行分类和分级。
风险识别过程
确定识别范围
案例二：网络安全风险识别与评估
总结词
网络安全风险识别与评估是保障网络系统安全的重要手段，需要综合考虑网络架构、数据传输、用户行为等方面。
详细描述
网络安全风险的识别与评估需要对网络系统进行全面检测和分析，包括网络架构安全、数据传输安全、用户行为安全等。网络架构安全需要考虑防火墙、入侵检测等设备的配置和性能；数据传输安全需要保证数据的加密和完整性；用户行为安全则需要通过对用户行为的监控和分析，及时发现异常行为并进行处置。针对这些风险，需要建立完善的网络安全体系，加强网络安全设备的部署和维护，提高网络安全事件的应急响应能力。

怎样进行风险识别并列出风险评估清单？

怎样进行风险识别并列出风险评估清单？
风险识别是发现、列举和描述风险要素的过程。

风险管理人员对“人、机、料、法、环”五个方面可能产生的危害进行危险源辨识。

实际操作过程中常综合运用以下几种方法：
（1）风险清单法：对照相关法律法规、规范、标准（如手术室、重症监护病房、新生儿病室、血液透析室、消毒供应中心、内镜清洗消毒等国家相关建设指南和行业标准）要求的具体内容，发现存在的风险点或风险环节，整理列入风险评估清单。

（2）现场检查法：通过风险评估团队现场督查发现的问题，识别风险因素或环节，整理列入风险评估清单。

（3）经验或监测总结法：依据科室的业务范围和感染特性，分析医院感染监测资料，找出重点环节、重点人群、高危因素三方面存在的风险，列出风险评估清单，再由风险评估小组成员实施风险评估。

安全生产风险识别与评估的方法与技巧

强化安全监管：加强安全检查和监督，及时发现和整改安全隐患，确保生产过程的安全可控。
提高安全素质：通过培训、演练等方式提高员工的安全素质和应急处置能力，使其在遇到突发情况时能够迅速应对。
应急预案与演练
制定应急预案：针对可能发生的安全生产风险，制定详细的应急预案演练与培训：定期进行应急演练，提高员工应对突发事件的能力资源保障：确保应急所需的物资、设备和人员配备充足评估与改进：对应急预案进行定期评估，根据实际情况进行修订和完善
评估标准：根据行业标准和最佳实践，对企业安全生产风险进行评估审查结果：为企业提供针对性的改进建议和措施，降低安全生产风险
03
安全生产风险评估的技巧
风险矩阵法
定义：风险矩阵法是一种对风险进行定性和定量分析的方法，通过将风险因素按照发生的可能性和影响程度进行评估，从而确定风险的大小和优先级。
局限性：评估过程较为复杂，需要专业人员进行操作，且评估结果受主观因素影响较大。
风险度评价法
定义：对危险源发生事故的可能性和事故后果严重程度的综合评价
目的：确定危险源的风险等级，为制定相应的风险控制措施提供依据
评价步骤：确定危险源、分析危险因素、评估事故发生的可能性、后果严重程度、风险度大小
进行评估。
应用：在安全生产风险评估中，层次分析法可用于确定各风险因素的相对重要性，为决策提供依
据。
04
安全生产风险评估的实践应用
评估流程与步骤
确定评估对象和范围
收集相关信息和数据
进行风险识别和评估
制定风险控制措施和预案
评估工具与技术
风险矩阵法：将风险程度划分为若干等级，对每个等级进行评估和打分风险指数法：通过数学模型对风险进行量化和评估风险图法：将风险以图形方式展示，直观易懂风险排序法：将风险按照大小进行排序，优先处理高风险

风险辨识评估技术教案

危（wei）险源被定义为可能导致伤害或者疾病、财产损失、工作环境破坏或者这些组合的根源或者状态。

危（wei）险源是可能导致人、机、环、管不良后果的根源或者状态。

危（wei）险源辨识是认识危（wei）险源的存在并确定其特性的过程。

任何场所客观上都存在多个危（wei）险源，有些是能看见的，如某个设备或者个人；有些是看不见的，如有毒有害气体或者温度压力等环境因素。

因此，危（wei）险源辨识首先要对场所内的各种存在进行逐一排查，达到认识危（wei）险源存在的目的。

风险是指某一特定危（wei）险情况发生的可能性和后果的组合。

所有发生的人的不安全行为、物的不稳定状态以及环境的不安全条件和管理上的漏洞都可能导致风险的发生。

风险的大小取决于风险发生的可能性和后果。

风险评估是指评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。

风险评估普通包括两个阶段，一是风险分析，即根据既往的经验分析事件发生的可能性、造成的后果、性质以及造成的影响；二是风险评价，即按照确定的标准，计算风险大小，确定风险是否在可承受范围内。

其目的是将工作场所内，当前处于不可承受风险下的危（wei）险源认定出来，进而采取适当的控制措施，降低或者消除风险，保障安全。

风险预控是指在危（wei）险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或者控制风险的过程。

风险预控的措施都是在危（wei）险源正式暴露之前制定并开始执行的措施。

风险预控措施按照应用阶段划分为事先控制措施、接触控制措施和事后控制措施。

不安全行为泛指可能产生风险或者导致事故发生的行为。

不安全行为普通可分为狭义和广义两种。

狭义的不安全行为是指可能直接导致事故发生的人员行为，广义的不安全行为是指一切可能导致事故发生的人员直接和间接行为。

1．危（wei）险源辨识和风险评估是煤矿全面认识其生产运营过程风险的一个有效过程，是对生产过程职业安全健康风险实施有效控制的基础。

2．危（wei）险源辨识和风险评估是煤矿管理系统建立的基础，是管理目标制定、管理策划的依据，也是职业安全健康管理得以持续改进的动力。

企业风险评估如何识别和评估企业面临的风险

企业风险评估如何识别和评估企业面临的风险企业在日常经营活动中面临各种各样的风险，这些风险可能是内部产生的，也可能是外部环境带来的。

为了确保企业的可持续发展，必须进行全面的风险评估，及时发现并应对可能产生的风险。

本文将探讨企业风险评估的方法和技巧，以帮助企业准确识别和评估其面临的风险。

一、企业风险识别企业风险识别是企业风险管理的第一步，只有准确识别出潜在的风险，才能有效地进行后续的评估和应对。

以下是一些常见的企业风险识别方法：1. 内部调查和核查：通过内部调查和核查，了解企业内部存在的潜在风险。

可以对企业的各个部门和岗位进行调查，了解各个部门和岗位的工作流程和可能存在的风险点，从而及时发现并识别出风险。

2. 外部环境分析：对企业所处的行业和市场进行综合分析，了解行业和市场的变化趋势及风险因素。

可以通过监测经济形势、竞争对手、法律法规等方面的信息，了解外部环境对企业可能产生的影响和潜在风险。

3. 员工意见征集：通过与员工进行沟通和交流，收集他们对企业可能存在的风险的看法和建议。

员工作为企业的一员，通常能够从自己的工作实践中发现和了解一些风险，他们的意见和建议对风险识别起到重要的作用。

二、企业风险评估企业风险评估是在识别出潜在风险的基础上，对这些风险进行定性和定量评估，判断其对企业产生的影响和可能的损失程度。

以下是一些常见的企业风险评估方法：1. 风险概率与影响评估：对每个潜在风险按照其发生的概率和对企业的影响程度进行评估。

可以使用一些专业的评估工具和方法，如风险概率矩阵和风险影响矩阵，将风险分类为高、中、低等级，以便更好地制定应对策略。

2. 风险控制能力评估：评估企业当前的风险控制能力，包括内部控制体系、管理制度、风险管理团队等方面。

通过评估企业的风险控制能力，可以判断企业在面临风险时的抵御能力，从而确定应对策略的优先级和重点。

3. 风险事件后果评估：对风险事件的不同后果进行评估，包括经济损失、声誉损失、法律责任等方面。

风险识别流程

风险识别流程风险识别是企业管理中非常重要的一环，它是指通过对潜在风险进行系统化的分析、评估和识别，以便及时采取相应的措施来降低或避免风险对企业造成的损失。

本文将详细介绍风险识别的流程。

一、确定风险识别的目标在开始风险识别之前，首先需要明确识别的目标。

不同的组织和项目可能面临的风险是各不相同的，因此明确识别的目标有助于更加有针对性地开展风险识别工作。

二、制定风险识别计划制定风险识别计划是为了确保风险识别的全面性和系统性。

计划的内容包括确定识别的范围、确定识别的方法和工具、确定识别的时间和地点等。

三、收集相关信息收集相关信息是进行风险识别的基础。

可以通过查阅文献资料、与相关人员进行交流、分析历史数据等方式来获取相关信息。

收集的信息应包括组织的战略目标、组织内部的流程和制度、外部环境的变化等。

四、识别风险因素在收集了相关信息之后，需要对潜在的风险因素进行识别。

风险因素可能来源于内部或外部，可能是已知的也可能是未知的。

在识别风险因素时，可以使用头脑风暴、SWOT分析、专家访谈等方法。

五、评估风险的概率和影响在识别出风险因素之后，需要对其进行评估，确定其发生的概率和对组织的影响程度。

评估的方法可以使用定性和定量的方法，如概率分析、影响矩阵分析等。

评估结果应该能够帮助组织确定哪些风险是最重要的，以便合理分配资源进行控制。

六、制定应对策略根据评估的结果，制定相应的风险应对策略。

应对策略可以包括避免风险、减轻风险、转移风险和承担风险等。

制定应对策略时，应考虑成本和效益的平衡，选择最合适的策略。

七、监控和更新风险识别是一个动态的过程，风险因素和环境都可能发生变化。

因此，需要对已经识别的风险进行监控，并及时更新风险识别结果。

监控的方法可以包括定期的风险评估、定期的风险报告、定期的风险审查等。

八、持续改进风险识别是一个不断改进的过程。

通过不断的实践和总结，不断改进风险识别的方法和工具，提高风险识别的准确性和有效性。

总结风险识别是企业管理中非常重要的一部分，它能够帮助组织及时发现和应对潜在的风险，保护企业的利益。

风险的识别与评估程序

1 目的为了持续有效识别各监测项目发生潜在的危险,科学的判别危险级别,与时通知业主分类分级实施必要的风险控制和削减措施,预防各类事故的发生,制定本程序2 适用X围本程序适用公司风险评估和风险控制领域的监测项目3 定义3.1危险源〔危害〕：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或情况组合的根源或状态.3.2 环境因素环境因素主要指运行的环境,如温度、湿度、噪声、振动等造成人的失误、物的故障,进而造成能量意外释放.3.3危害辨识：识别危险源〔危害〕的存在并确定其特性的过程.3.4风险：某一特定危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会,通常表现某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合.3.5风险评估：辨识危害、风险分析以与确定风险是否可容许的全过程.3.6风险控制：制定风险管理方案,采取措施降低风险度.4 职责4.1公司总经理负责对风险评估项目实验室的的全面管理.4.2风险评估项目实验室负责对业主委托的项目进展风险识别和评估,并将评估报告与时通知业主方.5 工作程序5.1 风险评估流程〔见图35-01〕5.25.2工作环境：包括周围环境、工程地质、地形、自然灾害、气象条件、资源交通、抢险救灾支持条件等；平面：功能分区〔生产、管理、生活区〕；高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危险品设施布置；建筑物、构筑物布置；风向、安全距离、卫生防护距离等；运输路线：施工便道、各施工作业区、作业面、作业点的贯穿道路以与与外界联系的交通路线等；工序：作业与控制条件、事故与失控状态、物资特性〔毒性、腐蚀性、燃爆性〕温度、压力、速度；施工机具、设备：高温、低温、腐蚀、高压、振动、关键部位的备用设备、控制、操作、检修和故障、失误时的紧急异常情况；机械设备的运动部件和工件、操作条件、检修作业、误运转和误操作；电气设备的断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作,静电、雷电；危险性较大设备和高处作业设备：如提升、起重设备等；特殊装置、设备：危险品库房等；有害作业部位：粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等；各种设施：管理设施〔指挥机关等〕、事故应急抢救设施〔医务室等〕、辅助生产、生活设施等；劳动组织生理、心理因素和人机工程学因素等.按GB/T3816-92 生产过程危险和有害因素分类与代码与导致事故、职业危害的直接原因、起因物、诱导性原因、致害物、伤害方式等,危险/危害因素综合分为8大类,包括：物理危害、化学危害、机械危害、生物危害、人机工效危害、社会-生理、心理危害、行为危害、环境危害.〔详见附件A：表危险/危害因素分类〕."根源危险源〞和"状态危险源〞.根源危险源是事故发生的能量主体,决定事故后果的严重程度；状态危险源是造成事故的必要条件,决定事故发生的可能性.识别危险源存在,首要任务是识别根源危险源,在此根底上再识别状态危险源〔状态危险源包括了人、物和环境三方面,是人的失误、物的故障与其产生的环境因素〕.工作安全分析〔JSA〕、计划任务观察<PJO>、安全技术交底、安健环代表检查、日常巡查、使用前检查、专项监测等.5.3 风险评价应重点考虑以下几个因素,以此综合考虑危害事件发生时,导致后果的可能性：现有的控制措施,包括工程技术防护装置和设施、PPE的使用、应急措施、监测系统、作业指导书、员工培训等；事故一旦发生,是否能被与时发现或发觉；危害造成事故最可能的后果、危害发生的条件〔比如正常、异常或紧急状态发生〕；曾经发生、听说过或估计的数据.表1一旦危害事件发生,导致后果的可能性〔P〕对已识别的危害可能造成后果的严重程度,重点考虑法律法规与行业要求、伤亡程度、经济损失、职业相关病疾、环境影响的程度大小、以与对企业形象的影响.表2由于危害事件造成事故最可能的结果<S>危害事件的暴露频率按已识别的危害事件在类似作业中曾经发生、听说过或估计次数的数据. 表3危害事件发生频率〔E〕表4活动风险值〔V〕与风险等级对应5.4对应判定为风险等级为中级以上,为严重风险等级,应立即通知业主单位,采取防X措施.5.5 危险辨识与危险评价工作的更新a> 当法律、法规更新时；b>公司的检查活动发生重大改变时；c> 当危险辨识与危险评价知识或方法有所进步认为必要时；d> 当安全检查中发现重大事故隐患是,e> 当有新设备,新检测方法时.6 相关文件生产过程危险和危害因素分类与代码 GB/T13816-1992企业职工伤亡事故分类 GB6441-86职业病X围与职业病处理方法的规定职业病卫法监[2002]108号。