2019年期货从业资格考试《期货法律法规》能力检测试题D卷 含答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格考试《期货法律法规》能力检测试题D 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款。

A 、3万 B 、5万 C 、10万 D 、20万2、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）。

A 、10年 B 、15年 C 、20年 D 、25年3、期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

A 、期货交易所 B 、期货公司 C 、证券交易所 D 、证券公司4、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ）。

A 、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同B 、期货价格成为世界各地现货成交价的基础C 、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D 、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系5、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ）。

A 、50%B 、100%C 、150%D 、200%6、保障基金总额达到（ ）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A 、1亿 B 、5亿 C 、8亿 D 、10亿7、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A 、3 B 、5 C 、8 D 、108、我国会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。

A 、总经理 B 、理事长 C 、独立董事D、会员代表9、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）。

A、岗位培训B、后续职业培训C、分析师培训D、学历教育10、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。

A、3B、5C、7D、1511、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。

（）A、2;中国证监会B、3;期货业协会C、2;期货业协会D、3;中国证监会12、期货公司应当遵守（）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

A、风险管理B、信息披露C、档案管理D、业务管理13、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

A、不超过50%B、不超过20%C、不超过80%D、不超过60%14、2月10日，某投资者以300点的权利金买人一张3月份到期，执行价格为10200点的恒生指数看跌期权，同时，他又以120点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。

那么该投资者的最大可能盈利（不考虑其他费用）是（）点。

A、20B、120C、180D、30015、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（）。

A、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告B、期货交易所应当制定会员管理办法C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度16、证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

A、合资经营B、融资经营C、独立经营D、合并经营17、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（）。

A、期货公司与股东之间不得交叉持股B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件18、申请经理层人员的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A、2B、3C、5D、719、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。

各专门委员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。

（）A、理事会;会员大会B、会员大会;会员大会C、理事会;理事会D、会员大会;理事会20、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。

A、国务院银行业监督管理机构B、中国人民银行C、国务院期货监督管理机构D、商务部21、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A、5%B、100%C、50%D、70%22、客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）。

A、请求权B、追偿权C、代位权D、质押权23、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。

A、2007年7月4日B、2007年4月15日C、2008年3月27日D、2008年4月15日24、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（）来下单。

A、止损买单B、止损卖单C、止损限价买单D、止损限价卖单25、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）。

A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令26、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（）。

A、品种B、数量C、成交价格D、买卖方向27、实行会员分级结算制度的期货交易所由（）组成。

A、一般结算会员和特别结算会员B、结算会员和非结算会员C、全面结算会员和交易结算会员D、特别结算会员和交易结算会员28、我国期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A、期货交易所B、中央登记结算中心C、期货业协会结算中心D、交割仓库29、我国的期货交易必须在（）内进行。

A、期货交易所B、商品交易市场C、商品产地D、买卖双方约定的场所30、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。

A、各期货交易所B、期货交易所的结算机构C、期货业协会D、期货公司31、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A、交易保证金B、风险准备金C、结算担保金D、结算准备金32、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A、总经理B、董事长C、董事会D、董事会常设的风险管理委员会33、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

A、经济实力B、产品认知能力C、风险控制能力D、身体状况34、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。

A、监督检查期货交易的信息公开情况B、对期货业协会的活动进行指导和监督C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。

35、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（）的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A、1个月B、2个月C、6个月D、1年36、期货公司向客户收取的保证金（）。

A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用C、所有权归客户D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有37、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。

A、中国期货业协会B、期货交易所C、中国证监会D、期货交易所会员大会38、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（）批准。

A、国务院银行业监督管理机构B、国务院期货监督管理机构C、中国期货业协会D、中国银行业协会39、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（）。

A、共同基金B、对冲基金C、期货投资基金D、套利基金40、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。

A、5年B、10年C、15年D、20年41、股指期货的交割方式是（）。

A、以某种股票交割B、以股票组合交割C、以现金交割D、以股票指数交割42、现代意义上的期货交易起源于（）。

A、美国纽约B、美国芝加哥C、英国伦敦D、日本东京43、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、2B、3C、5D、744、宋体第一家推出期权交易的交易所是（）。

A、CBOTB、CMEC、CBOED、LME45、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（）。

A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B、决定对违规行为的纪律处分C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案46、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》B、《期货从业人员执业行为准则》C、《期货从业人员行为规范》D、《期货从业人员经纪业务规范》47、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A、法定代表人B、结算负责人C、财务负责人D、经营管理主要负责人48、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（）。

A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、法律风险49、未足额追加的客户保证金应当按（）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

A、期货公司规定的保证金B、期货交易所规定的保证金C、期货业协会规定的保证金D、期货交易所规定的结算准备金50、宋体投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。