证券从业资格《证券交易》测试题
证券从业资格考试证券交易真题
证券从业资格考试证券交易真题IMB standardization office【IMB 5AB- IMBK 08- IMB 2C】一、单项选择题1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。
A、1990年12月和1991年7月B、1990年11月和1991年4月C、1990年11月和1991年2月?D、1990年12月和1990年11月2、通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（）A、股票买卖B、申购配股权证C、现金红利发放D、新股申购3、一般来说，信用等级最高的债券是（）。
A、金融债券B、公司债券C、可转换债券D、政府债券4、上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（）。
A、不超过500手?B、不超过1000手?C、不超过5万手D、没限制5、电话自动委托的身份确认由（）控制。
A、委托人?B、密码C、营业部D、受托人6、关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。
A、证券经纪商要充当买卖的媒介B、证券经纪商有责任向客户提哦那个咨询服务C、证券经纪商是证券价格的决定者D、关于证券经纪商7、投资者进行证券交易的先决条件是（）A、开立保证金账户?B、银行担保C、开立证券账户D、获得合法证明8、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A、一个月B、2个月C、3个月?D、半年9、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A、2?B、3C、5D、1010、证券经纪商和客户之间的关系是（）A、从属B、依附C、委托代理D、互相制约11、深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围（）。
A、10%B、30%C、5%D、20%12、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是（）天。
A、165?B、166C、167D、16813、目前，通过证券交易所达成的交易，多采用（）方式。
证券从业资格考试《证券交易》综合检测题含答案
十一月上旬证券从业资格考试《证券交易》综合检测题含答案一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、深圳证券交易所综合协议交易平台业务中，权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。
A、9：10～11：30B、9：15～11：30C、13：00～15：30D、15：00～15：30【参考答案】：D【解析】深圳证券交易所综合协议交易平台业务中，权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00～15：30。
2、（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。
A、初始登记B、退出登记C、变更登记D、债券登记【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。
见教材第十章第一节，P285。
3、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。
A、权限审批B、交易权限管理C、资格认定D、权限最小化【参考答案】：B【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。
见教材第九章第二节，P274。
4、债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（）人民币以下的罚款。
A、2万元B、3万元C、7万元D、10万元【参考答案】：B【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。
见教材第九章第一节，P270。
5、全国银行问市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（）。
A、20%，20%B、20%，200%C、200%，20%D、200%，200%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉银行间市场买断式网购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。
证券从业资格《证券交易》练习题优选份
证券从业资格《证券交易》练习题优选份证券从业资格《证券交易》练习题 11.关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是()。
A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C.要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所D.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国__会备案2.根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的()。
A.200%B.100%C.70%D.50%3.__证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为__()元。
A.5000万B.1亿C.2亿D.5亿4.以下属于内幕交易行为的有()。
A.证券公司将自营业务与经纪业务混合操作B.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券C.以个人名义从自营账户中调入调出资金D.证券公司在自营业务信息报告中作出虚假记载、误导性陈述5.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。
A.股东大会——董事会——投资决策机构B.股东大会投资决策机构——自营业务部门C.董事会——投资决策机构——自营业务部门D.监事会——投资决策机构——自营业务部门二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)1.证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到()处罚。
A.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款C.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚2.自营业务与经纪业务相比较，具有()特点。
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证券从业资格《证券交易》测试题证券从业资格《证券交易》测试题
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
1.下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是()。
A.委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划
B.通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划
C.在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金
D.托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金
2.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以()的罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上60万元以下
3.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起()个月内启动推广工作，并在()个工作日内完成设立工作并开始投资运作。
A.315
B.310
D.630
4.证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括()。
A.客户财产与收入状况
B.客户投资偏好
C.客户证券投资经验
D.客户婚姻状况
5.各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。
A.1
B.2
C.3
D.5
6.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。
A.1
B.3
C.6
D.9
7.深圳证券交易所规定，每季度结束后的()个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。
A.3
C.10
D.15
8.资产管理业务的存在风险不包括()。
A.法律风险
B.市场风险
C.声誉风险
D.经营风险
9.证券公司应当在每年度结束之日起()日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。
A.30
B.60
C.90
D.100
10.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。
A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为
B.与客户签订的资产管理合同不规范
C.违规开展资产管理业务
D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为
二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)
1.证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担()的法律责任。
A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
C.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款
2.集合资产管理业务的特点是()。
A.综合性，即证券公司与客户是一对多
B.投资范围有限定性和非限定性之分
C.客户资产必须进行托管
D.较严格的信息披露
3.限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。
A.国债
B.债券型证券投资基金
C.股票型证券投资基金
D.上市企业债券
4.关于证券公司从事资产管理业务的资格条件，下列说法正确的是()。
A.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
B.最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚
C.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D.净资本不得低于人民币1亿元
5.证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备办理定向资产管理业务的.条件外，还应当符合()要求。
A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B.设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元
C.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元
D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
6.证券公司从事资产管理业务应当遵守()原则。
A.遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
B.应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务
C.应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
7.关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的是()。