案例练习二：审核计划答案
案例练习二 审核计划
案例练习二–内部质量审核实施计划1 案例练习要求a）根据以下案例背景资料，分组讨论，6-8人为一组，讨论时间为10分钟.讨论时，请确定以下关键内容：●审核目的和范围●审核准则和引用文件●根据公司规模和所提供的审核员分配情况，确定审核组组成●审核方法 - 按部门审核的顺序●审核时间安排 - 根据公司规模和部门职责，确定各部门审核时间b）假设你是管理者代表兼质量管理部经理，请准备一份正式的审核计划，时间为30分钟；c）各组对编制完毕的审核计划进行讨论，并推荐一名代表将审核计划内容复印在所提供的胶片上，准备上台演示，时间为10分钟。
d）各组代表上台演示审核计划，演示时间5分钟。
2 案例背景资料1．1 名达公司简介名达维修是本市一家家电维修公司，目前有员工145人，主要提供家电维修服务。
在维修行业竞争日趋激烈的市场环境下，公司管理层坚持奉行以顾客为中心的质量原则，其服务质量一直为同行中的佼佼者。
1999年底，在公司全体员工的努力下，公司一次性获得国内一家权威机构颁发的ISO9002： 94认证证书，2001年年初，公司ISO9000推行委员会按照ISO9001 ：2000 版标准要求，对原有的质量管理体系进行了改进。
根据公司内部质量审核程序及年度质量计划的安排，ISO9000推行委员会将在近期对公司按照ISO9001：2000版标准改进后的质量管理体系组织一次全面的内部质量审核。
2公司质量管理组织架构和职责分配2．1 公司组织机构参见附件一。
2．2 根据公司组织机构职责分配，各部门主要职责如下：a）总经理●批准质量方针和目标●批准质量手册●任命管理者代表●确定公司组织机构设置，明确各部门职责和相互关系●主持公司办公例会●审阅各类质量信息●主持公司定期的管理评审●审批质量改进计划b）管理者代表（质量管理部经理兼任）●建立并维持公司的质量体系●组织内部质量审核●定期跟踪和评价质量目标的完成情况●组织重大客户投诉处理●组织重大纠正和预防措施的实施●组织公司质量改进计划实施●负责定期向总经理汇报质量体系运行情况c）客户服务部职责●维修需求接收和传递●客户咨询信息处理●维修服务信息反馈●客户评价管理●市场推广和宣传d）维修部职责●维修任务安排●现场维修服务●厂内维修●维修过程和结果检测e）技术支持部职责●维修人员资格培训和考核●维修技术文件支持●维修工具及测试装置管理●网站维护●电脑系统数据维护f）质量管理部●质量文件和记录控制●内部质量审核●不合格控制●质量信息统计和分析●纠正和预防措施●维修服务质量检查●备品供应商质量体系审核g）备品管理部●备品采购●组织备品供应商评估和选择●备品进货检验●备品库房管理h）行政人事部a)外来文件接收和处理b)员工招聘和录用c)员工培训管理d)员工绩效考核e)后勤管理f)员工工资和福利i）财务部a)财务管理3公司内部质量审核员分布张小明- 质量管理部李萍萍- 质量管理部陈玲- 客户服务部王华林- 技术支持部欧阳春- 行政人事部林晓- 备品管理部出师表两汉：诸葛亮先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。
OHSMS职业健康安全管理体系注册审核员《审核知识》真题练习(二)
OHSMS职业健康安全管理体系注册审核员《审核知识》真题练习（二）第一大题单项选择题第1题：产品从设计、制造到整个产品使用寿命周期的成本和费用方面的特征称为产品的（）。
（A）性能（B）寿命（C）可靠性（D）经济性【正确答案】：D第2题：实习审核员（）。
?（A）如具有专业能力，可以独立实施审核（B）工作量不能计入审核人日，因此不作为审核组成员（C）必须在审核员或高级审核员指导下实施审核（D）可以在高级审核员的指导和帮助下，作为实习审核组长领导审核组完成审核任务【正确答案】：C第3题：审核通过后要进行证后监督与复评，其中证后监督包括（）。
（A）监督审核与管理（B）定期监察（C）跟踪验证措施的落实和有效性（D）自我考评与外部监察【正确答案】：A第4题：“审定安全生产规划和计划，确定安全生产目标值，按国家规定保证所需的经费，有计划的解决重大隐患和职业危害，不断改善劳动条件”，这是（）的职责。
（A）组织的第一领导者（如企业厂长或经理）（B）安全生产副厂长（副经理）（C）总工程师（D）安全管理人员【正确答案】：A第5题：审核启动可涉及到以下哪一方面的工作（）（A）确定审核目的，范围，准则（B）评审文件适宜性，充分性（C）填写审核计划（D）制定审核计划【正确答案】：A第6题：以下不属于一个生产企业审核计划的内容是（）。
（A）抽样的生产现场名称（B）生产区域的审核要素（C）审核时间安排（D）审核风险的分析与判断【正确答案】：D第7题：监督审核中出现以下哪种情况时应考虑认证暂停（）。
（A）体系进行了很重要更改，并影响到认证资格（B）证书持有者对证书和标志的使用不符合规定（C）证书持有者未按期交纳认证费用且未予纠正（D）以上皆可【正确答案】：D第8题：对公司的职业健康安全管理体系审核可以不包括（）。
（A）公司产品的安全特性（B）公司外出业务员的工作活动（C）公司食堂（D）公司借用的设备【正确答案】：A第9题：以下说法错误的是（）。
审计案例分析课后习题答案
第一章审计业务承接和审计规划案例案例一诚信会计师事务所业务承接前期调查审计案例1．本案例中，美林股份公司更换了会计师事务所，诚信所是新任所，前所是信利会计师事务所。
现假设经客户同意后，王越已与前任注册会计师取得联系，他应该如何与前任审计人员进行沟通？1．答：与前任审计人员进行沟通的目的在于帮助后任审计人员了解有关管理当局的基本情况，正确评价是否可接受审计委托。
根据《独立审计具体准则—前后任注册会计师的沟通》（征求意见稿）：（1）沟通的必要性及形式与前任审计人员进行沟通的目的在于帮助后任审计人员了解有关管理当局的基本情况，正确评价是否可接受审计委托，这些沟通可在接受委托之前或之后进行，以减少或控制审计风险。
后任注册会计师应当取得被审计单位管理当局的授权，主动与前任注册会计师沟通。
沟通可以采用口头或书面方式进行。
如果被审计单位不同意前任注册会计师作出答复，或限制答复的范围，后任注册会计师应当向被审计单位询问原因，并考虑是否接受委托(2) 沟通的内容后任注册会计师向前任注册会计师询问的内容应当具体、合理，包括：a.关于管理当局是否正直的信息；b.前任注册会计师与被审计单位管理当局在重大会计、审计等问题上存在的意见分歧；c.前任注册会计师从被审计单位审计委员会、监事会或其他类似机构了解到的管理当局舞弊、违反法规行为以及内部控制相关事项；d.前任注册会计师认为导致被审计单位变更会计师事务所的原因。
必要时，后任注册会计师还可向前任注册会计师询问其他事项。
如果需要查阅前任注册会计师的工作底稿，后任注册会计师应当提请被审计单位书面授权前任注册会计师允许其查阅。
(3) 后任注册会计师对沟通结果的利用后任注册会计师不应在审计报告中表明，其审计意见全部或部分地依赖于前任注册会计师的审计报告或工作。
如果接受委托对已审计会计报表进行重新审计，后任注册会计师可通过询问前任注册会计师以及查阅前任注册会计师的工作底稿获取信息，但这些信息并不足以成为后任注册会计师发表审计意见的基础。
国家注册审核员审核案例分析题和答案60题(Q)
审核案例分析题60例1.一个成人培训机构，每年推出适应社会需求的新课程，很受大家的欢迎，该培训机构建立质量管理体系，在质量手册中说是培训机构，设计和开发不适用。
答:不符合GB/T19001-2008标准1.2条款“如果进行删减，应仅限于本标准第7章的要求，并且这样的删减不影响组织提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品的能力或责任，否则不能声称符合本标准”要求。
不符合事实描述：培训机构每年推出适应社会需求的新课程，而在其质量手册中说是培训机构，设计和开发不适用。
2.一批工件按规定检验人员全数检验，有两件不合格品决定返回原车间，经操作人员返工后再转入装配。
答：不符合GB/T19001-2008标准8.3“在不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求”不符合事实描述：两件不合格品返回原车间，操作人员返工后直接转入装配。
3.审核时正巧有一批零件被退回，原因是表面油漆层严重刮伤，仓库检验员说我们是100%检验的，并提供零件检验合格单据来证实。
厂里送货运输工说：“运货时道路不平，在修路这几天阴雨，道路泥泞难行，谁能保证零件在卡车上不相互碰撞呢？”答：不符合GB/T19001-2008标准，以保护符合要求。
适用时，这种防护应包括标识、搬运、包装、贮存和保护。
防护也应适用于产品的组成部分”要求。
不符合事实描述：审核时有一批零件被退回，原因是表面油气层严重刮伤。
送货运输工说运货时道路不平，不能保证零件在卡车上不相互碰撞。
4.某企业的质量方针是：“质量第一、用户第一。
”A审核员询问了厂长，总工程师、质管办主任、技术、销售等部门的负责同志，回答是各式各样。
有的说质量第一，有的说用户第一，就是想用户所想，质量就放在第一位。
有的说，质量第一就是我厂的主导产品要达到国际20世纪80年代先进水平。
有的说，达到行业先进水平。
有的说，用户第一就是对产品实行三保。
有的说，用户第一是产品终身服务---------。
答：不符合GB/T19001-2008标准5.3d)条款“最高管理者应确保质量方针d)在组织内得到沟通和理解”要求。
QMS审核知识-案例分析题集（含参考答案）.txt
QMS审核知识-案例分析题集（含参考答案）.txtQMS审核知识-案例分析题集(含参考答案)来自于网络收集的资料,仅供参考注意识别!!案例分析题：对以下场景进行分析，并依据GB/T19001－2000标准判断有无不符合。
如有写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。
1、车间规定废品率不能大于0.5%。
审核员发现本月前20天，废品率均在0.25%到0.35%上下，但最近连续5天的废品率为0.47%、0.48%、0.49%。
审核员就问，你们的废品率已经连续5天接近0.5%了，对此情况车间采取了什么行动？车间主任说：“是吗？有这样的情况吗？不过，0.49%还在0.5%以下，问题不大。
”8.4 c)2、设计开发程序（QP-04）规定每个项目都必须在策划后编萍苹闯龉ぷ髁鞒獭Ｉ蠛嗽辈榭碨D项目的设计计划及全部文件，发现大部分图纸的完工期是2001年3月，而设计签发日期是2001年6月。
经理说SD是外销合同，产品是引进技术生产的，只要转化国外图纸就可以了，因要做内审所以我们补了一个设计计划。
7.3.13、在质检部，审核员问：“公司是否有文件具体规定自行车中轴成品检验的抽样数？质检部经理递过来一份编号为WI0302的《成品检验规程》，审核员注意到该检验规程第4.2.2条规定“ 各种自行车零件的车铣品按表4.1中规定的批量大小随机抽样。
”审核员又查到表4.1中自行车中轴的“批量范围”中只规定了“501-10000”的抽样数，就问：“自行车中轴批量≤500和>10000时，检验员如何抽样？”质检部经理说：“检验员会根据经验减少或加大成品检验的抽样数，我们的检验员都有经验，还从来没有出现过顾客退货的情况。
”7.1 c)4、审核员在原材料仓库发现几位仓库管理工正在对一种型号为PA-12的粉状化工原料过筛，筛去大颗粒的废弃不用，余下的装入塑料袋供车间领用。
仓库主任说，这是上次内审时发现的一个不合格项，即粉末在储存期内结块，我们采取的纠正措施就是过筛，质管办对此措施已验证。
QMS质量管理注册审核员考试《审核知识》真题练习(二)
QMS质量管理注册审核员考试《审核知识》真题练习（二）第一大题单项选择题第1 题：在某部门审核时，审核计划的时间为2小时，部门经理说必须要处理一件急事，需要2个小时后才能回来，你应当如何处理?（）（A）先休息，等他回来后审核（B）先看资料，等他回来后，再澄清相关情况（C）与组织和管代沟通，考虑调整时间（D）告诉经理时间紧，最好不要离开【正确答案】：C第2 题：下列说法不正确的是（）。
（A）审核组可以由一名或多名审核员组成（B）至少配备一名经认可具有专业能力的成员（C）实习审核员可在技术专家指导下承担审核任务（D）审核组长通常由高级审核员担任【正确答案】：C第3 题：现场审核中的末次会议应由（）主持。
（A）向导（C）企业授权的代表（B）企业的最高管理者（D）审核组长【正确答案】：D第4 题：以下哪种情况可作为质量管理体系审核的审核证据（）（A）审核员见隔壁企业正在施工的人员未戴安全带（B）审核员在食品加工企业的车间内发现分捡包装操作人员未按规定操作（C）向导向审核员解释不合格品的处理情况（D）观察员查看受审核方工艺控制记录【正确答案】：B第5 题：以下不属于质量管理体系审核准则的是（）（A）公司与顾客签订的协议（B）公司生产用工艺卡片（C）岗位操作法（D）向导提供的竞争对手的《生产操作规范》【正确答案】：D第6 题：在编制审核计划时，审核组长不必考虑（）。
（A）专业审核员的能力（B）审核对组织形成的风险（C）多现场数量（D）认证费用【正确答案】：D第7 题：GB/T19011标准提供关于审核方案管理和管理体系审核的策划和实施以及审接员和审核组能力的评价指南，这里所提及的能力是指（）。
（A）实施审核的能力（B）应用知识和技能获得预期结果的本领（C）掌握审核方法与技巧（D）管理审核组的本领【正确答案】：B第8 题：审核组应当与受审核方一起评审不符合，以便（）。
（A）确认审核证据的准确性（B）使受审核方接受不符合（C）为末次会议顺利召开做准备（D）商定纠正措施的验证方式【正确答案】：A第9 题：（）享有对审核报告的所有权。
审计案例练习题答案
审计案例练习题答案审计案例练习题答案在进行审计工作时，审计师需要运用一系列的技巧和方法，以确保所审计的财务报表真实可靠。
为了提高审计师的能力和技巧，许多培训机构和学校都会提供一些审计案例练习题供学员练习。
下面，我们来看一些常见的审计案例练习题，并给出相应的答案。
案例一：某公司的财务报表显示，该公司在过去一年内实现了巨额利润增长。
然而，一些股东对这一增长的真实性表示怀疑，并要求进行审计。
请列出您将采取的审计程序。
答案：针对这个案例，我们可以采取以下审计程序：1. 风险评估：首先，我们需要对该公司进行风险评估，了解其业务模式、市场竞争环境等因素，以确定潜在的风险。
2. 内部控制评估：接下来，我们需要评估该公司的内部控制体系，了解其运作情况，以确定是否存在内部控制缺陷。
3. 抽样检查：我们可以随机选择一部分交易进行抽样检查，以验证财务报表中的数据的准确性和完整性。
4. 现场检查：我们需要到公司现场进行实地检查，观察公司的运作情况，了解其实际经营情况是否与财务报表一致。
5. 询证函：我们可以向相关的第三方机构和个人发送询证函，以核实财务报表中的某些信息。
案例二：某公司的财务报表显示，其现金流量表中的现金净增加额与其银行存款余额不符。
请解释可能的原因，并提出相应的审计程序。
答案：可能的原因有以下几种：1. 未及时记录银行存款：公司可能未及时记录银行存款，导致现金净增加额与银行存款余额不符。
2. 未及时记录现金支出：公司可能未及时记录现金支出，导致现金净增加额与银行存款余额不符。
3. 银行差错：银行可能存在差错，导致银行存款余额与实际情况不符。
为了解决这个问题，我们可以采取以下审计程序：1. 确认银行存款：我们可以向银行发送确认函，核实公司在银行的存款余额。
2. 抽样检查：我们可以随机选择一部分现金收入和支出进行抽样检查，以验证现金净增加额的准确性和完整性。
3. 现场检查：我们需要到公司现场进行实地检查，观察公司的现金收入和支出情况，了解其实际情况是否与财务报表一致。
ISO9001(QMS)审核员考试试题案例及答案
QMS国家注册审核员考试题复习练习题（附答案）考试题型：选择题：10分，其中：1分/题×10题判断题：10分，其中：1分/题×10题填空题：5分，其中：1分/题×5题问答题：45分，其中：5分/题×03题 15分/题×2题案例分析题：30分.其中：6分/题×5题一、选择题1、产品要求可由A）顾客提出 B）组织预测顾客的要求规定 C）法规规定 D）A+B+C2、术语“设计和开发”可包括的设计和开发A）产品 B）过程 C）体系 D）A+B+C3、质量手册中可不包括A）质量方针目标 B）程序或引用 C）过程顺序和相互关系 D）删除细节与合理性说明4、质量管理体系的评价方法是A）产品审核 B）过程审核 C）体系审核 D）A+B+C5、根据标准，下面哪些记录是要求保存的A）管理评审记录 B）教育、培训、技术和经验的适当记录C）顾客财产发生丢失、损坏、发现不适用时，报告顾客并记录 D）A+B+C6、以下设备，审核员可不必在意其是否处于校准状态A）低温试验箱 B）计量室的温度计 C）车间电源上的电度表 D）安装轮胎用的力矩扳手7、质量管理体系文件包括A）标准要求的程序 B）组织为确保受控和有效运行所要求的文件 C）外来文件D）A+B E）A+C8、管理评审是为了确保质量管理体系的A）适宜性 B）充分性 C）有效性 D）A+B+C9、ISO9000族标准是指A）ISO编制的所有质量管理体系标准 B）ISO/TC176技术委员会编制的所有标准C）ISO9000至ISO9004全部标准 D）A+B+C10、质量计划是（）的质量管理体系的过程和资源做出规定的文件A）针对特定产品、合同或项目 B）为实现质量方针和质量目标C）提高产品质量 D）为使质量管理体系能有效运行11、ISO9000标准与其他管理标准A）包括 B）相容 C）不相容 D）既包容又相容12、2008版的核心标准不包括A）9001 B）9004 C）19011 D）1001313、质量手册一般（）为质量管理体系编制形成文件的程序。
良好认证审核案例二(CCAA2014继续教育)讲解
1、沈阳中航某公司审核案例：测试题：1设计和开发输出“规定对产品的安全和正常使用所必须的产品特性”。
可以体现在《产品使用说明书》中。
答案：A.正确 B.错误2 由于提交顾客的《产品使用说明书》中对“产品的安全和正常使用所必须的产品特性”描述不充分，造成产品出现安全事故，生产企业应承担（）责任。
答案：A.部分 B.全部 C.设计3 已提供顾客的《产品使用说明书》更改时（）。
答案：A.应征得顾客的同意 B.不需要征得顾客的同意C.向顾客通报更改的理由并实施更改4 交付后的活动通常可包括（）。
答案：A. 技术咨询 B.安装和配件供应 C.用户资料的更改或更新6 设计输出对产品的安全性和正常使用所必需的产品特性应以文件的形式加以规定。
答案： A.正确 B.错误7 设计和开发输出的《产品使用说明书》，由于内容不充分需要更改与修订，不需要对已交付顾客的《产品使用说明书》进行更改或更新。
答案：A.正确 B.错误8 设计和开发输出文件应是充分与适宜的，文件发布前得到批准。
答案： A.正确 B.错误9 由于《产品使用说明书》对“产品的安装调试”描述不充分，存在安全隐患，需要对提交顾客的《产品使用说明书》进行更改完善，顾客已将产品安装调试完成，顾客提出索赔（）。
答案： A.合理 B.不合理 C.各承担一半10 使用时，产品的设计输出包括（）。
答案：A.产品规范 B.产品图 C.用户资料11 对设计和开发更改应进行适当的评审，应评价更改对交付产品的影响。
答案：A.正确 B.错误2、从一份污水检测报告跟踪的审核发现测试题1 太阳能电池片生产产生污水处理方式，先监测排放的原水中COD、PH、氟化物等污染因子含量和污水排放量，再根据实测数据按规定实施加药。
答案：A.正确 B.错误2 污水处理系统排放口安装了在线监测仪，其实时监测的污染因子数据更准确，只要实测在监测仪显示的数据，企业可免除对污水因子的监测。
答案： A.正确 B.错误3太阳能电池清洗废水处理一般使用的药剂是（）。
质量管理体系审核练习试卷2(题后含答案及解析)
质量管理体系审核练习试卷2(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题单项选择题每题1分。
每题的备选项中，只有1个符合题意。
1．关于审核结论的理解要点，下列表述错误的是()。
A．审核结论可以是由审核组得出的审核结果，也可以是某个成员的审核结果B．审核结论仅是审核组的审核结果，未必是最终审核结果C．审核结论与审核目的有关，审核目的不同，审核结论也不同D．审核结论以审核发现为基础，是在考虑了(包括系统地分析)所有审核发现的基础上，针对审核目的，所得出的综合性、整体性评论正确答案：A解析：审核结论是审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果，是由审核组得出的审核结果，而不是某个成员的审核结果。
知识模块：质量管理体系审核2．某企业邀请外部具有认证能力的独立组织对其质量管理体系进行审核，在这个过程中该企业扮演的角色是()。
A．审核委托方B．审核执行方C．审核代理方D．审核对象正确答案：A解析：审核委托方是指要求审核的组织或人员。
既可以是受审核方，也可以是依据法律法规或合同有权要求审核的任何其他组织。
该企业主动邀请其他组织对其质量管理体系进行审核，即为要求审核，属于要求对自己的管理体系进行审核的受审核方。
知识模块：质量管理体系审核3．下列各项中，最不可能成为某食品加工企业质量体系审核委托方的是()。
A．该食品加工企业B．与该企业有业务联系的顾客C．国家食品卫生监督局D．某重型机械制造商正确答案：D解析：审核委托方是要求审核的组织或人员。
其可以是要求对自己的管理体系进行审核的受审核方；可以是要求对供方的管理体系进行审核的顾客；可以是依据法律法规有权要求对某组织的管理体系进行审核的独立机构(如医药、食品、核能或其他机构)；可以是为使受审核组织的管理体系注册，依据认证合同有权要求对该受审核组织的管理体系进行审核的独立机构。
A项属于要求对自己的管理体系进行审核的受审核方；B项属于要求对供方的管理体系进行审核的顾客；C项属于依据法律法规有权要求对某组织的管理体系进行审核的独立机构(如医药、食品、核能或其他机构)。
管理体系审核通用技术理论应用及案例解析管理体系审核通用技术理论应用及案例答案
单选题共4题，共4分1、审核计划应具有足够的()，随着审核活动的进展而进行必要的调整。
A.灵活性B.应变性C.随机性D.机动性答案：A2、审核证据是与()有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。
A.审核准则B.审核发现C.审核范围D.审核目标答案：A3、审核是获取客观证据并客观地评价它，以确定()的满足程度的系统、独立和形成文件的过程。
A.审核准则B.审核方案C.审核计划D.审核报告答案：A4、审核方案是针对特定的时间段和针对特定的目的()一组或多组审核的安排。
A.策划B.实施C.检查多选题共2题，共2分5、编制审核计划时，策划审核的方式有()A.垂直B.水平C.发散式D.按部门答案：ABCD6、建立审核方案时，应遵循PDCA循环的原则，即()A.策划B.实施C.监视检查D.评审改进答案：ABCD判断题共5题，共5分7、对于受审核方，要满足审核方案总目的和程序要求。
()对错答案：正确8、审核计划应提交给受审核方。
审核计划的任何问题应当在审核组长、受审核方之间解决，没必要告诉审核方案管理人员。
()对错答案：错误9、对于审核组，要明确审核的具体内容和要求，包括分工。
()对错10、审核方案是针对一定的时间段和针对一定的目的策划一组或多组审核的安排。
()对错答案：正确11、审核计划应酌情考虑审核报告主题。
()对错答案：正确(二)1、在审核过程中，如果检查所有可获得的信息不实际或不经济，则需进行()A.审核验证B.审核发现C.审核抽样D.审核观察答案：C2、按过程审核时应注意按照所选择的()对活动和过程进行审核。
A.审核方案B.审核计划C.审核顺序D.审核目标答案：A3、确定适当的()，采用适宜的方法搜集信息并证实，是寻找审核证据、形成审核发现、得出审核结论的基础。
A.信息源B.要素C.证据D.方法答案：A4、在审核中，收集到与()有关的信息并可得到证实，方可作为审核证据。
A.审核目的B.审核发现C.审核准则D.审核方案答案：C5、审核员利用感观和审核员的职业敏感及专业知识，在工作和生产现场，常常可以发现许多()。
《审核练习与案例》PPT课件
被检查区域：
审核员：
所使用标准和条款 :
情景1 *请删去一个
.
.
分类：严重* 一般*
观察现象* *请删去两个
不符合项/观察现象描述：(示例) ISO9001：2000标准7.2.1c)规定：组织应确定“与产品
有关的法律法规要求”。
在该部门审核时发现，该部门不能提供关于产品XX方 面的XXX法律法规文件。
2、要求 编制针对标准4.2.3、4.2.4条款的核查表
CCIC内审员培训幻灯教材之六
Hale Waihona Puke 练习三首次会议模拟1、目的 体验首次会议过程，了解首次会议内
容，并学习主持首次会议 2、要求
——每个组选出一个组长主持首次会议 ——每个学员要扮演一次审核组长角色 ——每个学员编写首次会议日程安排及
需宣布的事项和内容 〔作业〕 ——每个学员编CCIC写内审员末培训幻次灯教材之会六 议日程安排及
2、编制依据 ——本公司的组织构造图 ——ISO9001：2000标准 ——审核员6名，分三组
——审核时间2天 ——工作时间：上午8：00-12：00，
下午13：30-17：30 3、编制要求：审核方案应覆盖整个质量管理体系部门
CCIC内审员培训幻灯教材之六
练习二 编制核查表
1、目的 掌握按核查表编制的根本要领
CCIC内审员培训幻灯教材之六
6、没有采取措施去纠正内审中发现的问题。
7、公司规定采用发放顾客意见调查表的方法 对顾客满意情况进展监视，但回收率仅 1%。
8、没有过程去确定组织内各工作岗位的技能、 教育和资格。
9、产品在生产完工后立即装运，没有检验记 录。
10、问题在一发现时就进展了处理，可还是 屡次发生同样的问题。
[VIP专享]9001内审案例研究和和练习
![[VIP专享]9001内审案例研究和和练习](https://img.taocdn.com/s3/m/d305e34ea76e58fafbb00348.png)
管理 者代 表
▲ ▲
△ △
职能部门
生产管理室 办公室
（车间） （仓库）
△ △ △ ▲ ▲
△ △ △
△
△
▲
▲
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△
▲
△
▲
▲
工艺技术 检验室
△
△
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练习一：审核计划编制
根据以上管理手册，请编制公司内审计划。
内部审核实施计 划
审核目的
审核范围 审核依据 审核日期：
日期： ■采取纠正措施
■纠正
纠正及纠正措施： 验证：
部门：
时间：
内审员：
时间：
三、案例及练习题
（一）请根据所述情况判断:如能判断有不合各项,请写出不符合 GB/T19001-2008 标准条
款号和内容,并写出不合格事实和严重程度
1．审核员在质检科查看 XH2 型产品的最终检验情况，检验科长介绍说：“XH2 型产品的最 终检验是抽检，通常 200 件为一批，抽 20 件检验。”审核员查看了最近两个月 XH2 型产 品的最终检验记录，确实是每批抽检了 20 件，且检验结果均为合格。审核员又查看了 XH2 型产品的检验规程，发现检验规程规定：XH2 型产品的最终检验以 200 件为一批， 每批抽 40 件检验。
16:0017:00
备注
一车间:5.5.1 5.4.1 6.4 7.5 8.2.4 8.3 二 车间 5.5.1 5.4.1 6.4 7.5 8.2.4 8.3 审核组内部会议
2019年一造案例练习题二
第二章工程设计、施工方案技术经济分析一、阅读理解1、某工程双代号网络计划如图1所示，该进度计划已经监理工程师审核批准，合同工期是170天。
施工时，在第75天下班时进行的进度检查时发现，工作A已全部完成，工作 B刚刚开工。
本工程各工作相关参数见下表：图1双代号网络计划<1> 、该施工网络计划的关键工作有哪些？根据第75天的检查，请分析工期进度情况。
<2> 、为使本单项工程仍按原工期完成，应如何调整原计划。
计算经调整后，所需投入的赶工费用。
<3> 、重新绘制调整后的进度计划网络图，并列出关键线路。
2、某工程合同工期 21天，工程公司项目经理部技术人员拟定的初始网络进度计划如图1所示。
在公司协调会上，设备供应部门提出，工作F、J使用的同种机械只能租赁到1台，因此，该两项工作只能按先后顺序施工。
图1施工网貉进度计划图<1> 、从工期控制的角度出发，工作F、J哪一项先施工较合理？说明理由并进行进度计划调整，绘制新网络图。
调整后的关键工作有哪些？工期为多少天？<2> 、经上述调整后的合理计划被批准为正式进度计划。
但在开工后，由于工作I的时间延误，使工作J的开始作业时间推迟 3天。
工作J每推迟1天开工费用损失 500元，总工期每拖延1天罚款700元。
受上述事件的影响，该工程的总工期将为多少天？综合费用增加多少元？<3> 、在发生问题（2）所述情况后，若通过压缩工作的持续时间来调整进度计划，从经济的角度考虑, 应压缩哪些工作的持续时间？每项工作分别压缩多少天？总工期为多少天？相应增加的综合费用为多少元？各项工作可压缩时间及压缩每1天需增加的费用见网络调整相关数据表。
网络调整相关数据表 13、背景：某商用写字楼工程，对 A B、C三个方案进行评价，由用户、设计、施工单位三方就适用、安全、美观和技术四个方面对三个方案进行考察，具体评价指标、权重和评分结果如表1所示。
国家注册审核员制造业审核案例150例含答案
【案例1】某涂料厂生产丙烯酸系列内、外墙涂料，质检科长说他们的产品分别执行国家关于内、外墙涂料的两份通用标准。
但是该厂涂料有十多个品种，其产品说明书声称各种指标参数分别高于国家标准的规定，并且价格也高低相差十余倍。
该厂提供了每年按国家标准规定做的型式试验报告，但没有说明是送哪个品种去做的型式试验，报告仅记录了按国标要求各项参数结论为“合格”，但没有提供高于国家标准要求的试验证据。
质检科长说：“涂料检测站都是只按上述两份国家标准检测的。
”审核员问：“你们没有针对不同的涂料制定企业标准吗？”质检科长：“没有。
”案例分析：由于该厂涂料品种有十余种，价格也相差十余倍，可见产品的性能肯定也有很大差别，而且该厂对外声称其产品性能高于国家标准，就应拿出高于国家标准的证据。
对这些产品的型式试验就应该按高于国家标准的要求来做，因为国家标准不能覆盖这些产品的要求。
企业应该制定高于国家标准的企业标准，并按企业标准要求进行型式试验。
本案违反了标准“8.2.4产品的监视和测量”规定的“组织应对产品的特性进行监视和测量，以验证产品要求得到满足。
这种监视和测量应依据策划的安排，在产品实现过程的适当阶段进行。
”【案例2】某公司新产品研制均由产品设计工艺负责人负责，从研制到投产所有技术问题均由他一个人负责。
审核员想了解对产品工艺的有关规定，开发部经理说：“这些东西都在产品设计工艺负责人脑子里，为了保密，只在个人的笔记本里有记录，没有整理成文件。
”审核员要求索看笔记本，经理拿来一个项目的笔记本，审核员看到上面密密麻麻写了很多的内容，多是平时做试验的记录，没有一定的格式。
审核员问开发部经理：“你看得明白吗？”经理说：“都是当事人自己记的，我一般不看他们的记录，一切由产品设计工艺负责人自己负责”。
审核员看到该公司多数的研制人员都是原来从研究所出来的，平均年龄大概50岁以上。
审核员问：“这些笔记本以后上交吗？”经理：“没有明确的规定”。
QMS审核知识案例分析题集(含参考答案)
.QMS审核知识案例分析题集(含参考答案)1、某工厂为某国外品牌公司提供多种部件，产品图纸及主要工艺都由该品牌提供。
半年后，该工厂生产发展，将其中某些部件转包给另一专业工厂生产，未经该品牌公司的许可，将图纸和工艺也全部转交给该专业工厂。
7.5.42、装配车间里放着标有“长城公司来件”的压缩机，车间主任说这是要装配到长城公司购买的空调器上的，审核员问现场的质检员这些压缩机是否已经进行了检验，质检员说这是顾客提供的配件，质量由顾客负责，我们也就没必要进行检验了。
7.5.43、某家具厂为公司生产了一批办公室家具，经检验后全部合格，按合同的要求送货上门，发现有的家具因碰撞而出现裂纹，镜子也破损了。
7.5.54、某工厂加工一批工件，按要求进行100%检验，发现有两个工件不合格，决定返回加工车间进行返工，返工后直接送到装配车间进行组装。
8.35、审核员查某批工件的检验记录时发现该批工件有一项指标不符合要求，但该批工件未经任何处理就装配使用了。
审核员要求查看允许此做法的批准记录，检验员这项不合格的指标不会影响产品的主要性能是可以使用的，没必要经过批准。
8.3 b)6、公司大部分中层管理人员都不了解管理评审和内审的情况。
5.5.37、审核制造部门，部门主管说产品的原材料为本公司采购，所以无顾客提供的产品，审核员问无其他顾客提供的东西，主管说，只有交付用的周转箱是顾客的，而且每箱的摆放、固定、数量都由顾客规定，箱子也是顾客做的，但不属于产品的一部分。
7.5.48、在销售部，审核员抽查合同登记簿，发现有许多修改的记录。
销售科长介绍：“由于顾客根据市场销售情况，经常要调整送货量，因关系较好，一般电话联系”，审核员抽取了4月20日修改记录，要求电视机送货量从500台减少到300台，核对发货记录时发现实际发货量仍是500台。
销售员说：这是老客户了，这次多送一些，下次少送些就可以了，客户不会有意见的。
7.2.29、审核员审核热处理工序，发现××产品正在进行退火，温度显示仪为580℃，工艺规程规定为600±10℃，审核员问操作者为什么未按工艺规程操作，工人回答：“580℃同样能够达到性能要求，为了节能，我们经常这样做。
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管理评审程序
资源提供
第一组
17:00-17:30
审核员总结
所有审核员
17:30-18:00
末次会议
审核员
管理人员
备注：
以下要素在各部门均要审核：文件控制/记录控制/方针、目标/职责、权限与沟通/纠正与预防。
编制:日期:批准:日期:
来料/过程/成品检验
不合格品控制标识和可追溯性
纠正和预防措施(含客户投诉处理)数据分析
监视和测量装置控制
第二组
15:00-16:00
行政部
文件控制
记录控制
基础设施管理
第一组
16:00-17:00
总经理/管理者代表
品质管理体系总要求
文件要求总则
管理承诺/以顾客为关注焦点/品质方针/目标/品质管理体系策划/职责、权限与沟通
嘉美玩具制品厂
内部审核计划表
审核目的：检查各部门运作是否符合文件要求，是否符合IS09001：2000要求，是否持续有效运行。
审核依据：ISO9001：2000标准、客户合同、公司有效文件、相关法律及法规。
审核范围：所有与品质管理体系相关的部门。
审核时间：2004年4月1日–2日
审核组长：A(质管部)
生产控制(特殊过程确认)
不合格控制
标识和可追溯性
工作环境
设备维护
每一组
9:00-12:00
工程及工模部
设计和开发
模具管理
第二组
14:00-17:30
物料科
采购(含供应商评审)
产品防护
客户提供财产管理
每二组（B、E）
审核员总结
第二天
8:30-12:00
14:00-15:00
质管部(品保科/质控科)
测量分析和改进策划
第一组：A（质管部）D（工程及工模部）F(质管部)
第二组: B（行政部）C（物料部）E(生产部)
时间
内容
内审员
第一天
8:30-9:00
首次会议
审核员
管理人员
9:00-10:30
生产部办公室
订单审查顾客沟通客户满意度调查及分析
生产计划
第一组
10:30-12ห้องสมุดไป่ตู้00
14:00-17:30
(注塑/喷油/装配及包装科)