2015年下半年新疆期货从业《期货法律法规》资料：透支交易责任考试试卷

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期货从业资格之期货法律法规通关练习题库包括详细解答

期货从业资格之期货法律法规通关练习题库包括详细解答单选题（共20题）1. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.证券公司B.期货公司C.控股股东D.证券公司和期货公司【答案】 A2. 《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）A.期货公司B.期货交易所C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】 B3. 期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 D4. 中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A.120％B.130％C.150％D.160％【答案】 A5. （）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查A.中国期货业协会B.中国证监会及其派出机构C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】 B6. 期货交易所联网交易的，应当（）。

A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】 A7. 期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过（）进行查询。

A.期货交易所B.期货保证金安全存管监控机构C.中国证监会D.期货结算中心【答案】 B8. 期货交易所联网交易的，应当（）。

A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】 A9. 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

期货从业资格之期货法律法规测试卷和答案

期货从业资格之期货法律法规测试卷和答案单选题（共20题）1. 期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

A.1B.2C.3D.5【答案】 A2. 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的．由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。

A.期货市场禁止进入者B.期货市场不受欢迎者C.期货市场违法者D.期货市场不能接受者【答案】 A3. 下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】 D4. 根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，承担结算职能的（）作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算。

A.期货业协会B.中国证监会C.登记结算公司D.期货市场监控中心【答案】 B5. 某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。

A.投资者住所地中级人民法院B.交易所所在地中级人民法院C.期货公司所在地中级人民法院D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】 C6. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国期货业协会B.所在地中国证监会派出机构C.所在期货经营机构D.中国证监会【答案】 C7. 甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。

天津期货从业资格法律法规：透支交易责任考试试题

天津期货从业资格法律法规：透支交易责任考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不得__。

A．超过损失的60%B．超过损失的80%C．低于损失的60%D．低于损失的80%2、以下属于牛市看跌期权垂直套利策略的有A：买进执行价格为920美分/蒲式耳的CBOT3月大豆看跌期权，同时卖出执行价格900美分/蒲式耳的CBOT3月大豆看跌期权B：买进执行价格为920美分/蒲式耳的CBOT3月大豆看跌期权，同时卖出执行价格940美分/蒲式耳的CBOT3月大豆看跌期权C：买进执行价格为920美分/蒲式耳的CBOT3月大豆看涨期权，同时卖出执行价格900美分/蒲式耳的CBOT3月大豆看涨期权D：买进执行价格为920美分/蒲式耳的CBOT3月大豆看涨期权，同时卖出执行价格940美分/蒲式耳的CBOT3月大豆看涨期权3、__有铝期货合约上市交易。

A．英国伦敦金属交易所B．美国纽约商业交易所C．大连商品交易所D．上海期货交易所4、不属于期货市场异常情况的是__。

A．因地震、灾难等不可抗力因素或计算机系统故障引起的交易无法正常进行B．期现价格趋向一致C．连续单方向涨跌停板D．部分或大面积会员出现结算危机等5、当期货价格波动较大，保证金不能在规定时间内补足的话，交易者可能面临强行平仓的风险，这种风险属于。

A：价格风险B：代理风险C：交易风险D：交割风险6、配对日闭市后，大连商品交易所按照__的原则为买卖会员双方进行交割配对。

A．持仓时间最长的买持仓优先，申报交割意向的买持仓优先B．申报交割意向的买持仓优先，持仓时间最长的买持仓优先C．持仓时间最长的卖持仓优先，申报交割意向的卖持仓优先D．申报交割意向的卖持仓优先，持仓时问最长的卖持仓优先7、由于工资或利润的增长速度超过生产增长速度而引起的通货膨胀是____ A：需求拉动的通货膨胀B：成本推动的通货膨胀C：结构型通货膨胀D：混合型通货膨胀8、______三角形的突破可以认为是上升行情的开始，可以考虑买入合约。

2015年新疆期货从业资格《法律法规》考试题

2015年新疆期货从业资格《法律法规》考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

A．变更注册资本B．变更公司形式C．破产D．变更3%以上的股权2、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。

A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会3、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。

A．1B．2C．3D．54、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。

4月1日的现货指数为1600点。

又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是__。

A．[1606，1646]B．[1600，1640]C．[1616，1656]D．[1620，1660]5、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。

A．利息B．基差C．现货价格D．期货价格6、以下关于期货的结算说法，错误的是__。

A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。

当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差7、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

2015期货法律法规样卷及答案解析

期货法律法规考试样卷一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由（）制订，报国务院批准后施行。

A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门【正确答案】：B【答案解析】：本题考查货交易管理条例。

境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构合同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制定，报国务院批准后施行。

2.期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更法定代表人B.变更住所C.终止境内分支机构D.终止境外期货类经营机构【正确答案】：D【答案解析】：本题考查期货公司需经国务院期货监督管理机构批准的事项.期货公司办理下列应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构:(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项.3.下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。

A.以营利为目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.负责人由国务院期货监督管理机构任免【正确答案】：A【答案解析】：本题考查期货交易所管理条例。

期货交易所不得以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理.期货交易所以其全部财产承担民事责任。

期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

4.在我国，期货交易的结算，由（）组织进行。

期货法律法规测试题带答案

期货法律法规测试题带答案一、选择题1.贸易所对期货交易者的身份确认和期货账户管理应符合的法律法规是：A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国期货交易条例》C.《中华人民共和国商业银行法》D.《中华人民共和国银行业监督管理法》答案：B2.期货公司按照期货交易所的要求，向期货交易所报送的凭证有：A.单向回购协议书B.资金存管协议C.回购融资协议D.期货账户开户协议答案：B3.投资者在参加期货交易前，必须签订的协议是：A.保证金协议书B.交割协议书C.交易协议书D.期货账户开户协议书答案：D4.在期货合约的转让过程中，下列比例中，应当公布的是：A.转让方和受让方的数量比例B.转让方和受让方的价格比例C.转让方和受让方的品种比例D.转让方和受让方的身份比例答案：B5.期货公司接受自然人客户的期货交易，需要的是：A.身份证件的复印件B.身份证件原件和复印件C.身份证件原件、复印件以及银行卡D.身份证件原件以及银行卡答案：B二、判断题1.期货经纪人不得低于巴塞尔协议规定的最低风险内部评级。

答案：错误解释：期货经纪人不需要进行内部评级，只需在巴塞尔协议框架下规范资本充足率。

2.在期货合约的交割过程中，交易保证金不计入交割结算中。

答案：错误解释：交易保证金是交割结算的组成部分。

3.期货公司在审核投资者的资格时，可以要求提供已经过期的证件。

答案：错误解释：期货公司在审核投资者资格时，需要投资者提供有效的证件。

4.法律法规中规定，期货公司不得披露客户信息。

答案：错误解释：相关的法律法规一般规定期货公司在合法合规的前提下可以披露客户信息，例如税务机关需要查询纳税情况时，银行需要核实客户信息时等。

5.期货业务属于证券业务的一种。

答案：错误解释：期货业务和证券业务有很大的区别，属于不同的金融交易品种。

三、问答题1.期货交易如何进行风险管理？答：期货交易的风险管理包括三个方面：一是市场风险，投资者可以通过保证金制度、止损单、对冲和多元化投资等方式降低风险；二是信用风险，期货交易所和期货公司可以通过对客户的定期审核以及强制平仓等方式降低信用风险；三是操作风险，投资者可以通过提高自己的专业水平、规避市场盲目热点投资和遵循交易纪律等方式降低操作风险。

期货从业资格之期货法律法规试卷包含答案

期货从业资格之期货法律法规试卷包含答案单选题（共20题）1. 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。

A.10B.20C.15D.25【答案】 B2. 《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.期货交易所B.中国证监会C.从事期货经营业务的机构D.中国期货业协会【答案】 D3. 期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】 C4. 当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A.总经理指定的副总经理B.第一副总经理C.总经理指定的人员D.理事长【答案】 A5. 王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。

根据以上内容，下列说法中正确的是（）。

A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元C.王某承担主要责任。

自行承担800万元D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】 A6. 根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.全面结算会员和交易结算会员B.交易结算会员和特别结算会员C.特别结算会员和交易会员D.全面结算会员和特别结算会员【答案】 D7. 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（）处理。

A.中国证券监督管理委员会B.检察院C.中国证券监督管理委员会派出机构D.公安部【答案】 A8. （）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

2015年新疆期货从业《期货法律法规》资料：综合评估操作要求试题

2015年新疆期货从业《期货法律法规》资料：综合评估操作要求试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、美国3个月期国债报价为94美元，这意味着（）。

A．年贴现率为6%B．3个月的贴现率为1.5%C．以94 000美元可以买到面值为100 000美元的3个月期国债D．以98 500美元可以买到面值为100 000美元的3个月期国债2、一般来说，遇到______趋势应该买入。

A．上升B．下跌C．波动D．无规律3、某公司的股票现在的市价是60元，有1股以该股票为标的资产的看涨期权，执行价格为63元，到期时间为6个月。

6个月以后股价有两种可能上升25%或者降低20%，则套期保值比率为____A：0.5B：0.44C：0.4D：14、仓位达到____程度，容易造成大风险。

A：半仓B：2/3仓C：满仓D：半仓以上5、下列关于江恩理论的说法，正确的是__。

A．构造圆形图预测价格的具体点位B．用方形图预测价格的短期周期C．用角度线预测价格的长期周期D．用轮中轮将时间和价位结合进行预测6、交易所会员如对结算结果有异议，__。

A．而会员在规定时间内未提出异议的，则视作会员已认可结算数据的准确性B．一般在第二天开市前一小时通知交易所C．必须以书面形式通知交易所D．遇特殊情况，可在第二天开市后2小时内通知交易所7、2000年12月，我国成立了中国期货业协会。

根据章程，其职能主要有__等。

A．组织期货从业人员资格考试，负责期货从业人员资格注册及自律管理工作B．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C．广泛开展期货市场宣传和投资者教育，为行业发展创造良好的环境D．开展期货业的国际交流与合作8、金融期货市场的规则主要包括以下__等几个方面。

A．规范的期货合约B．保证金制度C．期货价格制度D．交割期制度9、关于卖出看涨期权的说法不正确的有__。

A．一般运用于看后市上涨或已见底的情况B．平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价C．期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金D．期权卖方必须交付一笔保证金10、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，又以4美元/盎司的权利金卖出一张执行价格为500美元/盎司的6月份黄金看涨期权，再以市场价格498美元/盎司买进一张6月份黄金期货合约。

期货从业资格之期货法律法规练习试题附有答案详解

期货从业资格之期货法律法规练习试题附有答案详解单选题（共20题）1. 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。

A.有过错B.有损失C.违法D.提起诉讼【答案】 A2. 某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。

甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。

下列表述中，正确的是（）。

某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。

下列表述中，正确的是（）。

A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】 C3. 甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。

甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。

甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货交易所承担违约责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任D.要求期货公司承担违约责任【答案】 D4. 下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。

下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。

A.期货交易所B.期货公司C.非期货公司结算会员D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 D5. （）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

2015年9月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解【圣才出品】

2015年9月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1．下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A．客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B．在期货交易所进行期货交易的，应当是客户C．客户的交易指令应当明确、全面D．期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】B【解析】B项，《期货交易管理条例》第二十三条第一款规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

2．根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A．及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B．报告期货交易所C．报告中国证监会派出机构D．报告中国期货业协会【答案】A【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十一条第二项规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。

发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

3．《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。

A．期货投资咨询机构B．期货公司C．为期货公司提供中间介绍业务的机构D．期货交易所【答案】D【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。

《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会规定的其他机构。

4．期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A．中国证监会指定的媒体B．期货交易所网站C．中国期货业协会网站D．期货公司网站【答案】A【解析】《期货公司监督管理办法》第三十三条规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。

2024年期货从业资格之期货法律法规题库附答案(基础题)

2024年期货从业资格之期货法律法规题库附答案（基础题）单选题（共40题）1、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。

若该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。

A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任【答案】 D2、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C.应当由交易的对手方承担责任D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】 D3、根据《期货交易所管理办法》规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（）的规定。

A.交易规则B.期货交易所章程C.股东大会D.证监会【答案】 B4、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.20万元以上100万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万元以上lO万元以下【答案】 D5、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】 A6、下面关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权B.非结算会员保证金不足. 无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约，责任D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】 B7、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，A期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该食品厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。

期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案

期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。

A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。

该报表的保存期限应当不少于5年。

2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。

后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。

A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。

3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。

A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。

4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。

A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。

期货从业资格考试—法律法规历年真题及答案

期货从业资格考试—历年真题一、单项选择题（本题共60个小题，每题０．5分,共3０分。

在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1．下列不能成为我国期货交易所会员的是(）。

A.非法人企业B．上市公司C.外国公司D．国有企业２.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事（）业务.Ａ．信托投资Ｂ．股票投资C．自用动产投资Ｄ．非自用不动产投资３.下列有价证券中不可以冲抵保证金的是()。

A.经期货交易所认定的标准仓单Ｂ．可流通的国债Ｃ．可流通票据D.中国证监会认定的其他有价证券4.在我国设立期货公司，应当经()批准.A.工商局B.期货交易所C.期货业协会D．国务院期货监督管理机构5.股东出资中货币出资比例不得低于（）。

A.50%B．6０%C．75％D．8５％6．期货公司业务实行许可制度,由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

A.期货交易所B.期货业协会C.国家工商局Ｄ．国务院期货监督管理机构7．期货公司变更注册资本,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定.Ａ．15日Ｂ．20日C.30日Ｄ．60日８．取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续＿__＿年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加＿_＿_组织的后续职业培训。

()A．2;中国证监会Ｂ.3；期货业协会C．2;期货业协会D．3;中国证监会9．如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（)行政处罚。

Ａ.可以从轻、减轻B.应当从轻、减轻C.可以从轻、减轻或者免于Ｄ.应当从轻、减轻或者免于10．期货公司合并、分立、停业、解散或者破产,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起(）内做出批准或者不批准的决定。

Ａ．２0日B.30日C．2个月D.3个月11．期货公司应当遵守（)制度,保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。

期货从业资格考试期货法律法规真题2015年07月

期货从业资格考试期货法律法规真题2015年07月(总分：100.00，做题时间：100分钟)一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。

在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)(总题数：60，分数：30.00) 1.下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

（分数：0.50）A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B.客户的交易指令应当明确、全面C.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户√D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令解析：《期货交易管理条例》第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

其第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

客户的交易指令应当明确、全面。

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

2.下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。

（分数：0.50）A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示C.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定√D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》解析：《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。

《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。

3.下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。

（分数：0.50）A.专户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金√D.只能用于担保期货合约的履行解析：《期货交易所管理办法》第六十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。

新疆期货从业期货法律法规_举证责任考试卷

新疆期货从业期货法律法规：举证责任考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在进行期权交易的时候，需要支付保证金的是__。

A．期权多头方B．期权空头方C．期权多头方和期权空头方D．都不用支付2、美国对期货基金的信息披露有严格的要求，其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有__。

A．风险B．交易项目介绍C．顾问费用D．商品交易顾问的背景资料3、__是指某一特定地点某种商品或资产的现货价格与同种的某一特定期货合约价格间的价差。

A．正负差B．异同平均数C．基差D．慢速平滑移动平均线4、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（）承担举证责任。

A．期货交易所B．期货公司C．客户D．中国期货业协会5、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A．5日B．7日C．10日D．15日6、某投资者卖出期铜10手，成交价为37 500元/吨，当日结算价为37 400元/吨，则该投资者的当日盈亏为__元。

A．5 000B．10 000C．1 000D．2 0007、下列情形中，人为因素导致的价格非理性波动的可能性较大的有__。

A．某黄金期货合约持仓总量变化比率下降10%，某会员该合约持仓总量变动比率上升30%B．某黄金期货合约持仓总量变化比率上升30%，某会员该合约持仓总量变动比率下降10%C．某大豆期货合约持仓总量变化比率上升5%，某会员该合约持仓总量变动比率上升30%D．某大豆期货合约持仓总量变化比率下降5%，某会员该合约持仓总量变动比率下降30%8、在我国，期货交易的结算，由__统一组织进行。

A．期货公司B．期货交易所C．中国证券登记结算公司D．中国期货业协会9、权利金的最终确定是经过期权买卖双方的经纪人在交易大厅通过__方式形成。

A．私下协商价格B．由交易所确定标准化价格C．公开竞价D．集合竞价10、当成交指数为92时，1000000美元面值的国债期货和3个月欧洲美元期货的买方，将会获得的实际收益率分别是__。

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2015年下半年新疆期货从业《期货法律法规》资料：透支交易责任考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括__。

A．申请书B．章程和交易规则草案C．所有交易品种的交易细则D．经营计划2、会员制期货交易所的会员大会每年召开（）次。

A．1B．2C．3D．43、由正负差(DIF)和异同平均数(DEA)两部分组成，DIF是核心，DEA是辅助。

A：移动平均线B：平滑异同移动平均线C：黄金分割线D：百分比线4、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。

A．供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿B．供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件C．供应商必须经国务院期货监督管理机构指定D．供应商应在中国期货业协会注册5、某交易者7月30日买入1手11月份小麦合约，价格为7.6美元/蒲式耳，同时卖出1手11月份玉米合约，价格为2.45美元/蒲式耳，9月30日，该交易者卖出1手11月份小麦合约，价格为7.45美元/蒲式耳，同时买入1手11月份玉米合约，价格为2.20美元/蒲式耳，交易所规定1手=5000蒲式耳，则该交易者的盈亏状况为__美元。

A．获利700B．亏损700C．获利500D．亏损5006、下述对系统风险的描述正确的是__。

A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的B．系统地作用于整个市场C．可通过投资组合策略加以控制D．是根据风险发生的普遍程度划分的7、波浪理论是______创立的一种价格趋势分析工具。

A．斯坦利·克罗B．威廉·江恩C．艾略特D．斯坦利·克罗8、期货交易的“杠杆机制”指的是。

A：期货交易者既可以买入建仓也可以卖出建仓B：期货交易者可以通过与建仓时交易方向相反的交易来解除履约责任C：期货交易在每个交易日结束后对当天盈余状况进行结算D：期货交易能以少量资金进行较大价值额的投资9、期货市场规避风险的功能是指期货市场能够规避现货价格波动的风险。

这是期货市场的参与者通过实现的。

A：套期保值交易方式B：套利交易方式C：期权交易方式D：期现套利交易方式10、依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是__。

A．中国证监会B．中国期货业协会C．期货保证金安全管理机构D．期货交易所11、在正向市场中，熊市套利最突出的特点是__。

A．损失巨大而获利的潜力有限B．没有损失C．只有获利D．损失有限而获利的潜力巨大12、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。

A．不准许该副总经理兼职B．可以批准该副总经理兼职C．无权批准该副总经理的兼职申请D．可以助其以调用的形式进行兼职13、国际收支系统记录的是一定时期内一国居民与非居民之间的____A：贸易收支B：外汇收支C：国际交易D：经济交易14、在国债期货交易中，成交价格______。

A．包括利息B．包括佣金C．不包括利息D．自动撮合15、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A．中国证监会B．期货交易所C．中国期货业协会D．中国证监会派出机构16、在何种情况下，基差绝对值变大对多头套期保值较为有利____A：正常市场B：逆价市场C：期货价格现货价格D：以上皆非17、是指资金的配置问题。

它包括：投资组合的设计、在各个市场上应分配多少资金去投资、止损点的设计、报偿与风险比的权衡、在经历了成功阶段或挫折阶段之后采取何种措施，以及选择保守稳健的交易方式还是积极大胆的方式等方面。

A：资金管理B：资金转移C：资金运用D：资金配置18、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。

A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金B．起始保证金与维持保证金数额应该相同C．交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求19、下列关于基差交易的说法，正确的有__。

A．基差交易是指以某月份的期货价格为计价基础，以期货价格加上或减去双方协商同意的基差，来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式B．采取基差交易的方式，无论基差如何变化，都可以在结束套期保值交易时取得理想的保值效果C．只要套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，正好等于开始做套期保值时的基差，就能实现完全套期保值D．如果套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，比开始做套期保值时的基差更有利，套期保值就能实现盈利20、某企业利用大豆期货进行卖出套期保值，当基差从-100元/吨变为150元/吨，意味着__。

A．基差走强50元/吨，未实现完全套期保值B．基差走强250元/吨，实现完全套期保值C．基差走强250元/吨，未实现完全套期保值D．其差走强50元/吨，实现完全套期保值21、期货纠纷案件由（）管辖。

A．最高人民法院B．基层人民法院C．中级人民法院D．高级人民法院22、会员制期货交易所的权力机构是。

A：董事会B：股东大会C：会员大会D：理事会23、下列关于结算所的作用的表述，正确的有__。

A．保证投资者免受违约风险B．将每笔交易分拆，对期货买方充当卖方，对期货卖方充当买方C．保证期货买方收到标的资产的实物交割D．选择哪种资产有期货合约24、期货公司的从业人员不得有下列（）行为。

A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C．挪用客户的期货保证金和其他资产D．收付、存取或者划转期货保证金25、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。

A．中金所B．期货公司C．证券公司D．证监会二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设，做到（）。

A．内部稽核岗位要实行对总经理负责B．内部稽核岗位要实行对董事会负责C．内部稽核岗位要建立、健全保密制度D．稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要2、宏观分析的货币指标包括A：货币供应量B：基准利率C：存款准备金率D：财政收入3、S&P指数包括。

A：工业股B：农业股C：铁路股D：公用事业股4、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的满足风险监管指标标准．A：现金流量表B：资产负债表C：净资本D：其他财务指标5、期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括__。

A．部门设置B．人员配置C．岗位责任D．风险管理制度6、下面对套期保值者的描述正确的是__。

A．熟悉品种，对价格预测准确B．利用期货市场转移价格风险C．频繁交易，博取利润D．与投机者的交易方向相反7、属于从事期货业务的机构有（）。

A．期货交易所B．期货经纪公司C．从事境外期货交易的机构D．期货投资咨询机构8、和黄金分割线有关的一些数字中，有一组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力，请找出这一组____A：0.382、0.618、1.191B：0.618、1.618、2.618C：0.382、0.809、4.236D：0.382、0.618、1.6189、有下列（）行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

A．在办理从业资格申请过程中弄虚作假B．任用无从业资格的人员从事期货业务C．期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告D．在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合10、移动平均线的特点是.A：追踪趋势B：滞后性和稳定性C：助涨助跌性D：支撑线和压力线的特性11、当基差从“10 cents under”变为“9 cents under”时，__。

A．市场处于正向市场B．基差为负C．基差走弱D．此情况对卖出套期保值者有利12、随着期货合约到期日的临近，期货价格与现货价格趋于一致，主要原因是__。

A．套利交易B．交割制度C．对冲平仓D．双向交易13、假定IBM公司的股票价格是每股100美元，一张IBM公司四月份看涨期权的执行价格为100美元，期权价格为5元。

如果股价（），忽略委托佣金，看涨期权的持有者将获得一笔利润。

A：涨到104美元B：跌到90美元C：涨到107美元D：跌到96美元14、期货交易所向会员收取的保证金可以分为（）。

A．结算准备金B．交易准备金C．结算保证金D．交易保证金15、期货经纪公司加强内部控制制度时，要（）。

A．完善信息发布和信息管理制度B．建立、完善档案管理制度C．客户管理制度D．制订有效的应急应变措施16、首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向（）报告。

A．中国证监会B．公司住所地中国证监会派出机构C．公司董事会D．公司监事会17、某投机者以20美分/蒲式耳的权利金买入小麦美式看涨期货期权，执行价格为1200美分/蒲式耳。

之后期货价格上升至1240美分/蒲式耳。

则权利金上升至60美分/蒲式耳。

则该投机者可以（）。

A．要求履约，即按1 240美分/蒲式耳卖出期货B．卖出期权对冲平仓C．要求履约，即按1 200美分/蒲式耳买入期货D．要求履约，即按1 240美分/蒲式耳买入期货18、套利交易的特点有__。

A．风险较小B．成本较低C．收益大D．交易时间短19、2010年9月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部经理陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元，下列关于盗用王某账户和密码交易的表述，正确的有（）。

A．监管机构可以撤销陈某的任职资格B．擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担C．监管机构可以处罚期货公司D．擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担20、下列属于操作风险的有。

A：负责风险管理的计算机系统出现差错造成损失B：储存交易数据的计算机因灾害而引起损失C：工作程序不恰当而发生的作弊行为D：交易人员指令处理错误21、下列关于交易量、持仓量与价格走势的关系的说法，正确的是。

A：交易量和持仓量增加，价格上升，市场坚挺B：交易量和持仓量减少，价格下跌，市场疲软C：交易量和持仓量增加，价格下跌，市场疲软D：交易量和持仓量减少，价格下跌，市场坚挺22、期货合约最小变动价位的确定，一般取决于__。

A．该合约标的物的种类B．该合约标的物的交割等级C．该合约标的物的性质D．该合约标的物的市场价格波动情况23、A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。