非关税壁垒措施对我国出口贸易的影响和对策

真实姓名：周XX
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指导老师：王XX
非关税壁垒措施对我国出口贸易的
影响与对策
［摘要］：就近几年而言，关税壁垒一直是各国限制进口以保护国内市场的习惯性做法。

在贸易与环境关系问题受到国际社会广泛关注的背景下，无论是WTO与贸易相关的环境措施，还是多边环境协定的与环境相关的贸易措施，它们都有一个主要的载体，那就是非关税贸易壁垒，这一新兴贸易壁垒对我国出口贸易具有重要的影响。

［关键字］：非关税壁垒、绿色贸易壁垒、新型非关税壁垒
［正文］：
一国通过关税限制进口，并不能完全达到保护国内生产和市场的目的。

这是因为出口国可以通过资本输入、出口补贴等措施避开关税措施。

同时，二战后经过关贸协定的多次减税谈判，各缔约方的进口关税率大幅降低，因此，很多国家在减税的同时，纷纷采用和加强非关税壁垒的措施，并把其作为限制进口的主要手段。

我国自1978年十一届三中全会以来，政府通过出口退税、补贴等一系列措施鼓励出口贸易，提高我国在世界的决策力和影响力，我国在近几十年大量出口了纺织品、瓷器、衣服的来料加工及手工业的半成品等等，同时我国在技术转让，技术研究和开发的工程上也加快了步伐。

现今，我国已经从发展中国家逐渐过度到低等发达国家，经济力量的日渐雄厚也使我国在各种经济状况下面临更多的问题，我国出口的主要国家均是发达国家，而发达国家现在越来越倾向于运用非关税措施。

致使我国在经济发展的历程上出现了一只只不小的拦路虎。

一、非关税贸易壁垒的含义和种类
（一）非关税贸易壁垒的含义
非关税壁垒是指除关税以外的一切限制进口的措施。

（二）非关税贸易壁垒的种类
1.进口配额
进口配额是一国政府对一定时期某些商品的进口数量或金额所规定的直接限制。

在限额以内该商品可以进口；超过限额则不准进口，或者对其征收高额关税或处以罚款后才允许进口。

1931年法国对化肥的进口首先采用了这一措施。

进口配额可进一步分为以下几种：
（1）绝对配额
绝对配额是指对商品的进口规定一最高限额，超过则不准进口。

绝对配额按配额分配房市的不同可分为全球配额和国别配额。

①全球配额是指依申请的先后顺序发放一定的配额，直至总配额发完为止。

②国别配额是按国别或地区分配固定的配额。

国别配额又可细分为自主配额和协议配额，协议配额又称双边配额。

（2）关税配额
关税配额是指对限额内的商品进口给予低税、减税或免税待遇，对超过限额的商品征收高关税、附加税或罚款。

关税配额可细分为优惠关税和非优惠关税配额。

2. 自动出口配额
(1)自动出口配额制的含义
自动出口配额制是指出口国或地区迫于进口国的压力，“自动”对某些商品向该进口国的输出在某一时期内进行限制，超过限额的禁止出口。

自动出口配额制又称自动出口限制。

(2)自动出口配额制的种类
①协定自动出口配额。

协定自动出口配额是指进出口双方之间签订有“自限协定”，或称“有秩序销售协定”，对出口配额的管理实施出口许可证或出口配额签证制。

协定的主要内容包括：配额水平、商品分类、限额的融通、保护条款、出口管理规定、协定的有效期（通常为3～5年）等。

②非协定自动出口配额。

非协定自动出口配额是指进出口双方之间无协定约束，而是由出口国单方面规定的出口配额。

出口商品受限制商品需向有关部门申请配额，领取出口许可证或出口授权书后才能出口。

3.进口许可证制
（1）进口许可证制的含义
进口许可证制是指进口国规定某些商品的进口必须申领进口许可证，否则不准进口。

（2）进口许可证的种类
①自动进口许可证。

自动进口许可证也称公开一般许可证或公开进口许可证。

这种许可证的申领没有限制，一般只要填写即可得，只用于统计目的。

尽管这种许可证的申领没有限制，但是，申领与不申领相比还是增加了进口的成本，从而在事实上构成了进口限制。

②非自动进出口许可证。

非自动进出口许可证也称特种进口许可证。

这种许可证的申领必须经过特定的程序，并且通常与进口数量限制有关。

③WTO的《进口许可证程序协议》
WTO的《进口许可证程序协议》实施的目的是简化进口许可证的申领手续和程序。

例如，其中规定，进口许可证应由一个行政机构管理，最多不得超过三个，在申领程序方面的任何变化应在变化前21天公布。

4.外汇管制
（1）外汇管制的含义
外汇管制是指国家通过限制外汇的供给量和规定不同的汇率，来达到限制进口的目的。

另外，国家还可以通过对外汇收支实行集中管理，要求所有外汇买卖都要通过指定的外汇管制机构，从而达到限制进口的目的。

（2）外汇管制的方式
①数量性外汇管制。

数量性外汇管制是指对外汇买卖的数量直接进行限制，从而达到限制进口商品品种、数量和国别的目的。

通常情况下，进口商必须要先获得进口许可证，才能获得所需的外汇。

②成本性外汇管制。

成本性外汇管制是指对外汇的买卖实行间接的复汇率限制制度，从而利用汇率的差别来限制或鼓励某些商品的进出口。

所谓复汇率，是指本币对外币不止一个汇率，而是存在两个或两个以上的汇率。

需要进出口的商品使用有利于该商品进出口的汇率，不急需进出口的商品使用不利于该商品进出口的汇率。

③混合性外汇管制。

混合性外汇管制是指同时采用数量性外汇管制和成本性外汇管制，是一种更为严格的外汇管制。

5.进口和出口的国家垄断
进口和出口的国家垄断是指国家对某些或全部商品的进出口直接进行经营，或者将这种垄断权给予某些垄断组织。

国家通常对以下商品实施垄断经营：
(1)能取得巨大财政收入的商品，例如烟和酒。

(2)农产品。

美国是由美国的农产品信贷公司来垄断农产品的出口，通常以倾销或外援的方式出口。

(3)武器。

6.歧视性的政府采购政策
歧视性的政府采购政策是指国家通过法令，规定政府机构采购时要优先购买本国商品，从而导致对外国产品的歧视。

7.歧视性国内税
歧视性国内税是指一国或地区针对在其境内销售、使用或消费的商品所征收的税。

通过进口国的歧视性国内税来加重进口产品的负担，达到限制进口的目的。

这种措施通常难以受到国际条约的限制。

例如，法国曾对功率为16ch以上的汽车征收养路税，而当时的法国只能生产12ch的汽车。

8.最低限价和禁止进口
（1）最低限价
最低限价是指为进口商品规定一个最低价格，低于这一价格将被征收进口附加税或不允许进口。

例如，1977年美国对钢材及其部分制品实施的“启动价格制”，就属于最低限价的措施。

（2）禁止进口
当其他限制进口的措施难以奏效时，只能通过法令直接禁止商品的进口。

9.进口押金制
进口押金制又称进口存款制，即规定进口商品在进口商品之前，必须在规定的时间内在指定的银行预先按进口金额的一定比例存入一笔现金。

例如，巴西曾规定，进口商品必须按进口商品的FOB 价格交纳为期360天的存款，因此加大了进口成本。

10.海关估价制度
海关估价制度是指在关税税率一定的条件下，海关通过提高海关估价来增加进口商品的税赋，从而达到限制进口的目的。

海关估价制度是因为海关对进出口货物征收从价税而产生的。

在近代的关税中，保护关税已成为大多数国家关税政策的主要内容。

为了达到保护本国市场的目的，各国除了注意关税税率的调整外，还制定出了繁琐复杂而又各不相同的估价办法。

为了使各国海关的估价制度成为贸易壁垒，有关国际组织还制定了相应的协议和公约。

我国海关自2002年1月1日起施行《中华人民共和国海关审定进出口货物完税价格办法》。

11.进口商品征税的归类
进口国为达到限制某种商品进口的目的，通常在可能的情况下，将该种进口商品归类于高关税的商品类别。

在进口商品征收从价税时，如果某一种商品的价格一定，从价税税率越高，从价税税额就越大。

如果进口商品被归类于高关税，进口商品的成本就会增大，竞争力就会下降。

12.技术性贸易壁垒
（1）技术性贸易壁垒的含义
一国或地区为达到限制进口的目的，对进口商品指定复杂苛刻的技术标准、卫生检疫标准、商品包装和标签以及环境标准等，规定不符合标准的商品不准进口，这些规定往往从技术、健康、和环境等方面进行要求的，被称为技术性贸易壁垒或绿色壁垒。

（2）技术性贸易壁垒的特点
技术性贸易壁垒往往是以维护生产者、消费者的安全和健康为理由而制定的。

因此，这种措施作为贸易壁垒的隐蔽性和针对性更强。

（3）WTO的《技术性贸易壁垒协议》
WTO一方面承认国际标准对国际贸易的重要贡献，另一方面又通过制定《技术性贸易壁垒协议》来规范各成员国在这方面的规定，以防止这些措施给国际贸易制造不必要的障碍。

在实践中还会衍生许多其他非关税壁垒，并且非关税壁垒本身也在不断的发展和变化，如进口国可通过繁琐的行政手续来达到限制进口的目的。

政府为限制进口，有时扭曲一下正常的卫生检疫和海关手续也是件轻而易举的事。

（三）非关税贸易壁垒的特点和作用
非关税壁垒与关税壁垒都有限制进口的作用，但与关税壁垒比较，它具有以下特点：
1.非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性。

一般说来，各国关税税率的指定必须通过立法程序，并像其他立法一样，要具有一定的延续性。

如果调整或更改税率，需适用较为繁琐的法律程序和手段。

这种立法程序与手续往往难以适应。

同时，关税还收到最惠国待遇条款的约束，从有协定的国家进口的同种商品适用同种商品适用同样的税率，因而较难在税率上作灵活性的调整。

而在制度和实施非关税壁垒措施实施时，通常采用行政程序，手续较迅速，程序也较简便，可随时针对某国的某种商品采取或更换相应的限制进口措施，较快地达到限制进口的目的。

2.非关税壁垒更能达到限制进口的目的。

关税壁垒是通过征收高额关税提高进口商品的成本和价格，削弱其竞争能力，间接地达到限制进口的目的。

但是，如果出口国采用出口补贴、商品倾销等办法降低出口商品的价格，关税往往难以起到限制进口的作用。

而一些非关税壁垒措施，如进口配额等于预先规定进口数量和金额，超过限制就完全地禁止进口，这样就可把超额的商品拒之门外，达到关税所不能达到的目的，因而也更有效。

3.非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性。

一般来说，关税税率确定后，必须在《海关税则》中公布，进口商品较容易了解有关税率。

非关税壁垒则不同，一些措施往往不公开，或者规定极为繁杂的标准和手续，而且经常变化，使外国商品难以适应，往往由于某一个规定不符，便使商品不能进入对方的市场。

同时，一些国家往往针对某个国家采取相应的限制性非关税壁垒措施，更加强了非关税壁垒的差别性和歧视性。

用几个字概括来讲，其主要表现为双重性、复杂性、隐蔽性、针对性、坚固性。

（四）非关税贸易壁垒对国际贸易的影响
1.对世界贸易发展的影响
随着非关税别离的加速发展，发达国家在国内加快了制订和实施环境标准的步伐，在国际上则极力主张将环境标准、环境标签与贸易措施挂钩，限制不符合其环境标准的产品进口，这对国际贸易产生了很大影响，贸易壁垒有增无减。

发展中国家对发达国家的非关税壁垒非常反感，双方常常发生激烈争论。

这种情形时常对全球环境治理产生干扰。

针对这一问题，有些学者提出，建立一个世界环境组织，可以使世界贸易组织排除掉环境问题的干扰，消除发达国家利用环境壁垒的前提和借口。

还有些学者甚至认为建立一个世界环境组织将对世界贸易组织起制约和平衡的作用。

2.对国际贸易商品结构、成本和数量的影响
（1）对出口商品结构的影响
污染密集度高的产品一般是发达国家绿色壁垒所集中针对的相关行业的产品，例如化学成品及相关产品、农药等。

一直以来，发达国家对我国化学原料和农药的出口制定了不少环境标准和贸易限制措施，而且，最新的动态表明，这方面的绿色壁垒将进一步加深。

以欧盟为例，2003年底欧盟《未来化学品政策战略》已经提交欧洲议会审议，该白皮书一旦通过并实施，中国将至少有700多种出口欧盟的化学品面临注册、评估、许可等考验。

近年来，绿色壁垒成为影响中国化学品和农药出口的最主要的因素。

（2）对出口商品成本和数量的影响
农产品及食品出口受到绿色壁垒显著影响的主要包括茶叶、蔬菜、动物肉类产品等。

2002年以来，由于欧盟和日本先后改变或增多对我国茶叶出口的农药残留检测标准或项目，我国以浙江省为主的茶叶出口遭遇“绿色壁垒”，对欧盟和日本的茶叶出口全线下降。

2004年1月10月，浙江省对欧盟出口所占比重由去年的4.1%降为2.2%。

而对日本出口茶叶也呈明显下降趋势，出口所占比重由去年的13.9%降为9.6%，约为0.95万吨和2000万美元的金额，分别下降23.1%和30.7%。

（3）对进口国和出口国的影响
对进口过来说，引起商品价格上涨，使消费者蒙受损失。

采取非关税措施限制进口，将使进口商品的供应量减少，在其他条件不变的情况下，也将引起进口商品价格的上涨。

国内相同产品的价格也将随之提高。

这将使消费者的支出增加，使消费者蒙受损失。

但是对进口商品征收关税后，加大了进口商品的成本，消弱了它与国内同类产品的竞争能力，影响了进口商品的销售，从而起到了保护国内产业和市场的作用。

进口商品价格上涨，会带动国内同类产品价格的提高，给有关厂商带来更多的利润。

对出口国来说，进口国征收进口税或采取非关税壁垒措施，都会影响到出口商品、出口数量的减少和价格的下跌，使出口国遭受损失。

一般来说，发达资本主义国家的许多出口商品的供应弹性较大，这些商品的价格受到进口国的非关税壁垒所引起的价格下跌将较小；反之，许多发展中国家或地区某些出口商品的供应弹性较小，其所引起的价格下跌将较大。

因此，发展中国家或地区蒙受非关税壁垒限制的损失超过了发达的资本主义国家。

二、我国遭遇新型非关税贸易壁垒的现状和发展趋势
（一）经典案例说明我国遭遇非关税壁垒的现状
1.2003年2月，意大利弗德庞特皮革公司(FODERPOINT SRL)以中国最大的皮革出口商——远东皮业集团香港子公司交易产品化学指标超标为由，将后者告上法庭，要求赔偿以前交易的所有损失，并利用意大利法律的特有规定通过法院扣押了后者应收的货款。

在有关政府部门和中国皮革工业协会的协助下，通过积极应诉，远东皮业集团成功地赢得首场官司的胜利，解除了法院的扣押，收回了货款。

但弗德庞特公司不服判决，又提出上诉。

远东公司于2004年3月向浙江温州市中级人民法院提起诉讼，状告意大利弗德庞特公司，理由是后者涉嫌商业诈骗。

对于远东皮业集团，乃至整个中国皮革企业，这不是一场简单的贸易纠纷。

因为如果败诉，不仅货款会被追回，而且由于赔偿金额巨大，目前的货款不足以偿还，远东集团任何进入意大利的货款都会被扣押，以抵偿赔款的不足。

这意味着中国皮革行业的旗舰企业将无法进入世界顶级皮革市场，同时将有更多的中国皮革企业为此担忧，徘徊在意大利的非关税贸易壁垒门外。

远东皮业集团是中国民营企业500强之一，经过10年的发展，现已成为全球规模最大的猪皮革产销企业，公司年生产加工猪皮革950多万张，产品销往意大利、西班牙、葡萄牙、印尼、印度等60多个国家和地区。

远东集团2000年开始开拓意大利市场。

意大利是全球最顶级的皮革市场，中国皮革企业要做大做强，在国际上占有一席之地，必须到意大利去拓展市场。

抱着这种信念，远东集团与弗德庞特等意大利皮革公司开展了大量高起点的业务合作。

据了解，远东集团与弗德庞特公司在2000年建立贸易关系，此后生意来往一直较稳定。

但到了2002年5月，该客户订单突然锐减，几乎终止采购。

到10月，经过协调沟通，双方又开始了商业来往。

弗德庞特公司当时同意订一个货柜，称等货到后看看质量，再讨论新的业务。

为表示诚意，远东集团在价格上给予了很大优惠，付款方式也定为60天远期信用证。

为了双方的合作，远东公司对这批货十分重视，完全按照客户的各项要求来生产。

出货前还快递了两张皮给客户验收。

货物于12月发往意大利，之后一切顺利，对方银行也已承诺付款。

然而，就在付款期限届满的前几天，对方银行向远东方银行发来电函说，客户向当地法院申请
了禁止令，此笔货款被法院扣押。

经过询问，远东集团才知道弗德庞特公司是以2000年初至2002年5月期间收到的货物化学指标超标为由，将他们告上地方法院，并要求法院将本次交易货款扣押，以充当日后赔偿的资金。

远东皮业集团董事长王敏对此提出质疑，因为根据通行的国际惯例，在货物到港后，买方要提出索赔最多不超过28天，否则视为接受。

而弗德庞特公司的索赔期限早已过期;同时按照国际惯例，在提出索赔时至少80%以上的货物必须保存完好，但弗德庞特公司早就将这批货物卖光;最重要的是，弗德庞特公司诉讼请求中提出的远东集团皮革六价铬超标问题不成立，因为欧盟乃至全球到目前为止，并没有具体制订皮革六价铬含量标准。

远东集团毫不犹豫地予以反击，他们首先与中国皮革协会取得了联系，一边汇报案情，一边共同研究紧急应对方案。

在中国皮革工业协会的帮助下，3月，公司与中国国际贸易促进委员会法律顾问处及中国国际仲裁委员会法务部联系，并委托后者的律师作为远东集团本案的中国代理律师。

同时，公司又在意大利委托了一名当地律师作为本案代理。

4月24日，意大利地方法院第一次聆讯。

7月，远东集团将相关的情况向国家商务部做了整理和汇报。

9月12日是意大利地方法院做出裁决的日子，在法庭上，原被告双方代理律师辩论得很激烈。

经过审理，意大利地方法院正式宣布扣押令无效，远东公司成功收回了货款。

然而事情并没有结束，输了官司的弗德庞特公司似乎受到了前所未有的挫败，10月他们又向上级法院提出上诉，要求驳回原判。

更为关键的是，远东集团皮革产品是否化学指标超标的问题还没有正式审理，等待远东集团的或许会是漫长的诉讼之旅。

中国皮革工业协会有关负责人在总结“远东事件”时说，中国皮革企业要应对国际贸易中的非关税壁垒，更应该关注自身产品的创新和质量提高，注重从提高产品质量和企业竞争力的角度来解决问题，因为这才是中国皮革行业可持续发展的源泉。

２.而针对食品而言，2006年5月起，日本正式施行《食品中残留农业化学品肯定列表制度最终草案》，该草案明确设定了进口食品、农产品中可能出现的734种农药、兽药和饲料添加剂的近5万个暂定标准，大幅抬高了进口农产品、食品的准入门槛。

目前全球约有700种农药，即便是拥有先进设备和检测人员的日本横滨进口食品检疫检查中心也只有检测其中200种农药的能力。

即使这200种农药的检测，也因化验数据收集和管理工作量大、设备和人手严重不足而影响工作进度。

据日方承诺，他们要在2007年底才能把所有项目的检测方法公布出来。

肯定列表制度规定每种食品、农产品涉及的残留限量标准平均为200项，有的甚至超过400项。

专家称，按照肯定列表的标准，吃一棵菜要检测200个项目。

因此到目前为止，日本的肯定列表制度被认为是最为严苛的检测标准。

残留控制和农药检测所发生的费用将使我国输日产品的成本大幅增加。

日本作为中国农产品的第一大出口市场，肯定列表的实施已严重影响我国农产品对日本的出口。

2006年6月2日，中国出口日本的甜豌豆被日方要求收回，成为肯定列表制度实施后首件超标被查的农产品。

此后，我国鳗鱼、干青梗菜、大粒花生、冷冻木耳、天然活泥鳅等产品被陆续查出药残超标。

据海关统计，去年6月，我国对日农产品出口大幅下降，当月出口额同比下降18%，其中水产品的对日出口基本停止增长。

据专家保守估计，日本肯定列表的实施将对我国对日农产品出口总额的1/3产生致命影响。

特别令人高兴的是在日本正式实行肯定列表制度3个月后，崇明县的上海宝岛蟹业有限公司拿到了上海市第一张蟹粉出口证明。

此前，商务部曾根据肯定列表制度，对我国出口产品进行全面风险评估，水产品被列为我国出口风险较高的大类商品之一。

即对进口产品不公正地实施反倾销措施，贸易救济调查程序不透明，特别是针对中国出口产品滥用所谓非市场经济方法。

入世以来至2006年6月，国外共对我国发起两反两保案件288起，我国成为贸易救济调查最大目标国。

其中反倾销仍是我国遭受贸易救济调查的主要手段。

美国商务部始终以各种理由拒绝给予中国涉案企业市场导向行业地位，并且经常因为印度的相关信息比较容易获得，而最终选取印度作为替代国。

我国出口企业因此在反倾销调查中遭受严重损失。

欧盟仅在少数反倾销调查案中给予我国企业市场经济地位，多数情况下仍坚持对中国企业适用非市场经济地位的推定。

３.在最近两年，2009年曾经轰动一时的反倾销案例，2009年4月20日，应美国钢铁工人联合会申请，美国国际贸易委员会(ITC)对中国乘用车和轻型卡车轮胎发起特保调查。

2009年4月29日，美国国际贸易委员会正式启动对中国轮胎产品的特保调查。

2009年6月29日，美国国际贸易委员会建议在现行进口关税(3.4%-4.0%)的基础上,对中国输美乘用车与轻型卡车轮胎连续3年分别加征55%、45%和35%的特别从价关税。

2009年8月3日，美国业界反对特保案,国内产业代表团赴美沟通。