缓起诉美国联邦检察官办理经济犯罪案件如何适用暂
美国司法部关于刑事犯罪起诉处理和量刑的总政策
美国司法部关于刑事犯罪起诉、处理和量刑的总政策1984年《量刑改革法》的通过是联邦刑事司法制度在追求公正和连续性上的重大转折点。
随着《量刑改革法》的实施，美国量刑委员会的创立和随后《量刑指南》的颁布，国会旨在追求量刑上的确定性和公正性。
比较而言，以前的量刑制度，随意性太大，而且似乎很严厉的刑罚也常常被假释而得到减轻。
量刑改革法和量刑指南要求达到几个重要目标:一是确保联邦系统量刑的公正和透明度；二是指导量刑上的自由裁量，以便减少相似的犯罪行为人在相似的犯罪中量刑的不一致；三是保障严重程度不同的犯罪要给予不同的适当惩罚。
今年年初通过的《保护法》（PROTECT ACT），国会重申了在量刑指南中的承诺，即连续性和有效威慑的原则。
通过这次立法产生的量刑上的重要改革措施将有助于确保量刑上的进一步公正，从而消除一些量刑上无根据的不一致。
然而，这些重要的目标，如果没有联邦检察官始终一贯的坚持，是不可能完全达到的。
因此，为了确保所有的联邦检察官在他们起诉、案件处理和量刑实践中坚持《量刑改革法》、《保护法》、《联邦量刑指南》所确立的原则和目标，有必要制定一些明确的政策。
司法部以前发布了不同的备忘录，强调了司法部在起诉、案件处理和量刑上的有关政策。
《量刑改革法》的合宪性在1989年最高法院承认不久，检察总长索恩伯格（Thornburgh）为了确保联邦检察官的工作与平等、公正和统一的原则相一致，向他们发布了一个指示。
几年以后，检察总长瑞诺（Reno）为了强调在一些特殊案件量刑上检察官的自由裁量范围，也发布了另一个指示。
最近通过的《保护法》着重重申了国会的意图，即《量刑改革法》和《量刑指南》应得到切实地遵守和始终如一地执行。
因此要借这个恰当时机来全面审视上述目标，并更清楚地阐述司法部有关起诉、案件处理和量刑的政策。
20XX年7月28日，根据《保护法》的401条（ｌ）（1）的规定发布了一个备忘录，我明确、清楚地提出了司法部在量刑建议和量刑上诉方面的政策，这表明作为全面审查司法部政策的部分工作已经完成。
论暂缓起诉制度在惩处单位犯罪中的运用——以美国暂缓起诉协议为借鉴
S4I THKCHINF-SK PROCURATORS 刑事相^|I冷|贵任编辑宋论暂缓起诉制度在惩处单位犯罪中的运用—以美国暂缓起诉协议为借鉴*逄政‘徐弘艳、文摘要：近年来涉嫌非法吸收公众存款等单位犯罪案件频发，司法机关采取刑事手段维护经济秩序和被害人权益 的同时，却引发了各方对单位犯罪打击效果与必要性的诸多质疑.在我国单位犯罪领域引入暂缓起诉制度既有必要性又有可行性，可借鉴美国暂缓起诉协议制度，从制度实施栽体、适用范围、实施程序及监督机制等方面进行构建。
关键词：暂缓起诉起诉裁量权单位犯罪检察改革单位是一种特殊的聚合，对内是人、财、物等要素的有机组合，对外是管理者与被管理者、经营者与消费者及其他市场主体等组成的复杂网络，因此惩处单位犯罪比自然人犯罪有更广泛的内、外部效应。
1997年《刑 法》在总则中用单独一节规定了单位犯罪定罪量刑的基本原则，但当对单位犯罪采取刑事处罚会导致更大的负面效应时，我国刑法能否灵活应对，在学界曾引起广泛争议。
“后安然”时代，美国将暂缓起诉协议（Dderred Pmserutimi Agreement,简称DPA )广泛应用于法人犯罪案件，作为处理上市公司、跨国公司犯罪案件的常规模 式。
本文将围绕暂缓起诉协议的基本内容和作用，探讨在我国单位犯罪中引进暂缓起诉制度的可行性，进而提出制度设计的建议，以期为我闻单位犯罪起诉制度的科学化及检察权改革提供参考一、美国暂缓起诉协议制度概述暂缓起诉协议是指检察官与涉罪法人之间签订的一份“缓诉”协议U1,检察机关在已掌握充分证据，能够对涉案公司定罪起诉的前提下，基于对起诉的连带后果的综合考量，通过具体协议规定详细的条件，给予被告公司一段时间的暂缓起诉考验期，m并要求其在规定的考验期内彻底整改，同时履行缴纳罚金或积极赔偿等义务，待期限届满后，最终作出起诉或者不起诉决定。
1999年《霍华德备忘录》m最早规定检察官可以根据案情，给予涉罪公司豁免或赦免的奖励，**上海市浦东新区人民检察院检察七部主任[200135]**上海市浦东新区人民检察院检察七部检察官助理[200135 ]2003年《汤普森备忘录》[4;则首次在官方文件中明确 检察官可以考虑给予涉罪公司暂缓起诉的待遇。
浅谈暂缓起诉制度
益劳动，参加社区的有关活动。每周安排他们与其家庭成员进行交
流 、 以了解其思想状况。考察 期满后 ， 沟通 由考察小组写出书面的考
所谓暂缓起诉 ， 是指检察机关及其检察官， 对于触犯刑法的犯罪
嫌疑 人， 根据其 犯罪性质 、 年龄 、 、 处境 犯罪危 害程度 及犯罪情节 、 犯
察总结， 提交给末成年人刑事检察处。 该处以考察小组的考察总结为
收 稿 日期 ：０ ０ ０ — ３ ２ １— ８ ０
样性而盲目地对每一案件都投入等量的司法资源，必然会使那些轻
微简单的案件毫无必要地经历复杂的诉讼程序，造成诉讼资源的浪
作者简介 ： 刘希希（９ ４ ）女 ， 江温 州人， ， 员， 事法律 实务研 究 １８ 一 ， 浙 本科 科 从
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费；而那些重大复杂的案件却由于投入的司法资源相对不足而难以
得到理想的解决。 为缓解这一矛盾， 就要求我们在审判前阶段建立程 序分流机制，而暂缓起诉制度就可以作为分流刑事案件进入审判程 序的通道。 同时， 人民检察院和人民法院可将主要精力投入到更为
疑人没有被检察机关撤销暂缓起诉决定时，该暂缓起诉决定才具有
与不起诉一样 的实质确定力 ， 即终结诉 讼程序的效力 否则 ， 就不具
人写ｌ保证书；２家长出具担保书， 叶 Ｉ （ ） 并与检察机关签订帮教协议书； （ 通过检察长审批决定是否暂缓起诉 ；４ ３ ） （办理取保候审手续；５ ） （定 ） 期帮教与考察。结果有两种： 未犯新罪就作出不起诉决定 ， 或又犯罪
的一些类似做法， 被人们称为暂缓起诉。 Ｊ 如 ： 海市浦东新 检察院与 共青团浦东新区区委联合启动的“ 诉前考察制度”根据其规定， 。 对未 成年人犯罪案件， 首先由检察院未成年人刑事检察处查清犯罪事实，
美国联邦检察官办理经济犯罪案件如何适用暂缓起诉研究与分析_百.
美国联邦检察官办理经济犯罪案件如何适用暂缓起诉谢杰随着刑事司法实践非刑罚化的深入发展,各国刑事法律规范规定了大量非刑罚处罚措施。
美国联邦检察系统针对公司犯罪、白领犯罪的特点,在辩诉交易过程中融入非刑罚处罚,建构了颇具特色的、广泛适用于经济犯罪案件的暂缓起诉(deferred prosecution制度。
对于已经承认实施公司犯罪、白领犯罪的行为人或者犯罪公司,联邦检察官可以与其进行辩诉交易,在同意暂缓起诉的同时约定辩诉交易对象改革公司治理措施、交纳巨额罚款、接受联邦执法部门监督、赔偿被害人损失等,对于约定期限内符合上述要求的犯罪人或者犯罪公司,联邦检察官有权决定不起诉。
了解美国联邦检察系统以检察官为主体适用暂缓起诉这类非刑罚处罚的最新趋势,对我国检察理论与实践从检察权的角度论证检察机关如何实现暂缓起诉、不起诉与非刑罚处罚的衔接等疑难问题,具有很强的借鉴价值。
一、联邦检察系统在经济犯罪案件中适用暂缓起诉的基础定位暂缓起诉的实体性法律效果必定是对涉嫌经济犯罪的公司及主要负责人员免予刑事处罚。
故实践中有不少观点认为,联邦检察官适用暂缓起诉决定有宽容甚至纵容经济犯罪之嫌。
[1]大型公司通过认罪且支付赔偿获取暂缓起诉以保证公司不受法院判决的实体处分,在一定程度上折射出以经济补偿代替刑罚的刑事司法处遇倾向,不利于司法公正的实现。
暂缓起诉放弃了实体定罪机制与刑罚处罚的强烈震慑功能,有可能成为大型公司在实施经济犯罪之后逃避刑事责任的途径,从而弱化或者扰乱刑事法律体系追究公司犯罪刑事责任的实体基础与程序运作。
但不容忽视的是,暂缓起诉确实能够在起诉与不起诉的中间地带赋予联邦检察官有效的裁量权,使其在辩诉交易过程中充分发挥检察权对实然经济犯罪的遏制作用与未然经济犯罪的监管作用。
现阶段,美国联邦检察机关办理重大经济犯罪案件的起诉工作同样重视指控犯罪法律效果与社会效果。
重大经济犯罪案件起诉或者定罪后的大型公司强制关闭、大规模失业等附带性结果容易引发一系列社会问题。
美国的减刑制度
美国的减刑制度美国是世界上减刑制度较为完善的国家之一。
减刑制度是指对已经被判刑的犯罪分子在服刑期间或刑满后提供的缓刑、假释以及其他减轻刑罚的机会。
减刑制度的目的是为了鼓励犯罪分子改过自新，重新融入社会，并减轻监狱系统的负担。
本文将探讨美国的减刑制度，包括减刑类型、减刑的判断标准以及减刑的影响。
一、减刑类型在美国，主要的减刑类型包括缓刑、假释以及特赦。
1. 缓刑：缓刑是指犯罪分子在被判刑后，在不入狱的情况下暂缓刑罚执行，并被安排进入社区进行一定时间的监督和指导。
犯罪分子必须遵守相关的法律规定和限制，并且在缓刑期间不能犯罪或违反提供的条件。
如果违反了缓刑条件，可能会被撤销缓刑，并恢复原判的刑罚。
2. 假释：假释是指犯罪分子在刑满之前获得提前释放，并在刑满后继续服勤刑罚的一种机制。
假释通常需要经过一个假释听证会的审判程序，由假释委员会决定是否给予假释。
假释的条件包括就业、居住、进行定期报告和接受治疗等。
如果假释期间违反条件，可能会被收回假释并返回监狱服刑。
3. 特赦：特赦是指由政府机构或特定机构对犯罪分子的刑罚进行免除或减轻。
特赦决定通常是基于某种公共利益或人道主义理由。
特赦可以是个别的，也可以是普遍的，但它并不涉及改变犯罪分子的罪行记录。
特赦通常由总统、州长或政府特定委员会决定。
二、减刑的判断标准在美国，减刑的判断标准主要基于犯罪分子的行为和相关因素。
1. 犯罪类型和严重程度：不同的犯罪类型和严重程度对减刑申请有直接影响。
一般来说，减刑更常见的是非暴力罪行，如毒品犯罪、盗窃等，而严重的暴力犯罪往往不容易获得减刑。
2. 行为表现：在服刑期间，犯罪分子的行为表现成为评估减刑申请的重要因素。
行为表现包括服从监狱规则、参加康复项目、接受教育和职业培训等。
良好的行为表现能够增加获得减刑的机会。
3. 再犯率：再犯率是评估减刑申请的一个重要指标。
如果犯罪分子有再犯的记录，那么获得减刑的机会会大大降低。
4. 受害人意见：受害人的意见和反馈通常也会在减刑申请的评估过程中被考虑。
中美两国缓刑制度比较概述
我国刑法上的缓刑制度与美国刑事法上的缓刑
当然，在我国刑法上还有一种特别缓刑，即刑法第 449 （probation）差异是很大的。我国的缓刑是对认定有罪的被
条规定：“在战时，对被判处三年以下有期徒刑没有现实危 告人在宣告刑罚的同时，宣告一个考验期；我国的模式更
险宣告缓刑的犯罪军人，允许其戴罪立功，确有立功表现 类似美国刑事法上以及多数大陆法系国家采取的暂缓监
办理减刑、假释案件具体应用法律若干问题的规定》 第 1 然一直宣称应当根据犯罪情节、犯罪后的表现和犯罪分子
条第一项规定的“确有悔改表现”在这里不能作为参考依 的个人情况等因素判断，但将累犯一刀切地视为“人身危
据。实践中，有的认为，适用缓刑必须是被告人有真诚的悔 险性严重”有失偏颇，背离主客观标准。
罪表现，不仅要彻底坦白交代自己的犯罪事实，而且要有
四、缓刑考察制度之比较
其他的实际行动，如：如实交代同案犯、积极采取补救措施
（一）缓刑的考察条件
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防止危害后果的发生、积极进行退赃或经济赔偿、自首等。
犯罪分子在缓刑考验期内，必须遵守一定的考察条
The ory Re s e a rc h
学 ★★ 理 ★★ 论
件。根据我国刑法第 75 条规定，被宣告缓刑的犯罪分子应 缓刑和假释由一个机构管理；联邦系统的缓刑，缓刑由法
下有期徒刑的犯罪分子；2）必须是根据犯罪情节和悔罪表 量为十年刑期以下的重罪，才有资格获得缓刑。
现、适用缓刑确实不致再危害社会的犯罪分子；3）必须不
据此看来，我国刑法的缓刑规定对罪名没有加以限
是累犯。
制，而对刑种及刑期明确限制，即拘役、三年以下有期徒
从上述规定可以看出：首先，缓刑的适用对象范围是 刑。换句话说，即使犯罪分子犯法定刑在三年以上的罪，如
美国联邦刑事诉讼规则和证据规则
----------------------- Page 1----------------------- ----------------------- Page 2-----------------------外国刑事诉讼法典系列美国联邦刑事诉讼规则和证据规则卞建林译----------------------- Page 3-----------------------序一切事物只有互相比较才能见差别长短，只有互相借鉴才能促发展进步。
法制建设也是如此。
中国法制建设，包括中国刑事诉讼法制的改革和健全，既要立足中国国情，不断总结自己的经验，也应当研究外国的法制建设情况，借鉴他们的经验，以奏 "他山之石，可以攻玉"之效。
正因为如此，由我主持的《中国政法大学刑事法律研究中心》，在原来《刑事诉讼制度改革研究》课题组工作的基础上，继续对若干西方国家的刑事诉讼法典组织翻译出版，《美国联邦刑事诉讼规则和证据规则》就是其中之一。
我们感谢卞建林博士对这部法典的翻译付出了辛勤的劳动。
由于美国的联邦刑事诉讼规则和证据规则规定得比较原则，比较简明，不象大陆法系国家成文的刑事诉讼法典那样系统全面，为了使读者概括了解这两部规则，我们请他对美国的刑事诉讼制度和证据制度作一简介。
卞建林博士曾于１９９３年８月至１９９４年８月作为访问学者在美国纽约大学法学院进修一年，对美国刑事诉讼制度和证据制度有比较系统的研究，相信他的介绍定会有助于读者对美国刑事司法制度的了解。
最后，我们感谢美国福特基金会对《美国联邦刑事诉讼----------------------- Page 4-----------------------规则和证据规则》的出版予以资助。
陈光中１９９６年１月----------------------- Page 5-----------------------目录１目录美国刑事诉讼简介................................................ （１）联邦刑事诉讼规则 ............................................. （３５）第一章范围、目的和结构 ................................. （３５）第１条范围 ............................................. （３５）第２条目的和结构 .................................... （３５）第二章预备诉讼 ............................................. （３６）第３条控告 ............................................. （３６）第４条根据控告签发逮捕令或传票 ............... （３６）第５条在治安法官前初次聆讯 ..................... （３７）第５．１条预备审查.................................... （３９）第三章大陪审团起诉书和检察官起诉书 ......... （４１）第６条大陪审团 ....................................... （４１）第７条大陪审团起诉书和检察官起诉书 ......... （４５）第８条共同犯罪和共同被告 ........................ （４７）第９条根据大陪审团起诉书或检察官起诉书签发逮捕令或传票 .................. （４７）第四章传讯和准备审判 .................................... （５０）----------------------- Page 6-----------------------２目录第１０条传讯............................................. （５０）第１１条答辩............................................. （５０）第１２条审判前的书状和申请；辩护和异议...... （５４）第１２．１条通知不在犯罪现场 ..................... （５６）第１２．２条通知作精神病辩护或者专家关于被告人精神状况的证词 ........................ （５８）第１２．３条通知以公共权利为由辩护 ............ （５９）第１３条将大陪审团起诉书或检察官起诉书合并审理....................................... （６０）第１４条将可能有不公正影响的共同诉讼分开....................................... （６１）第１５条证据保全....................................... （６１）第１６条透露和审查.................................... （６３）第１７条传票............................................. （６７）第１７．１条庭审前会议 .............................. （６９）第五章审判地点 ............................................. （７０）第１８条起诉和审判地点.............................. （７０）第１９条（已废除）.................................... （７０）第２０条为答辩和判刑而移送........................ （７０）第２１条为审判而移送................................. （７１）第２２条申请移送的时间.............................. （７２）第六章审判 ................................................... （７３）第２３条陪审团审判或法庭审判..................... （７３）----------------------- Page 7-----------------------目录３第２４条审判陪审员.................................... （７４）第２５条法官；无资格................................. （７５）第２６条作证............................................. （７５）第２６．１条确定外国法律 ........................... （７５）第２６．２条提供证人陈述 ........................... （７６）第２７条官方记录的证明.............................. （７７）第２８条译员............................................. （７７）第２９条申请宣判无罪................................. （７７）第２９．１条终结辩论 ................................. （７９）第３０条指示............................................. （７９）第３１条裁决............................................. （７９）第七章判决 ................................................... （８１）第３２条课刑和判决.................................... （８１）第３２．１条撤消或变更缓刑或监视释放 ......... （８５）第３３条重新审判....................................... （８６）第３４条阻止审判....................................... （８６）第３５条纠正课刑....................................... （８６）第３６条文字错误....................................... （８７）第八章上诉（已废除） .................................... （８８）第３７条提起上诉；申请调卷令（已废除）...... （８８）第３８条延期执行....................................... （８８）第３９条上诉监督（已废除）........................ （８９）第九章补充诉讼和特别诉讼 .............................. （９０）----------------------- Page 8-----------------------４目录第４０条提交另一地区................................. （９０）第４１条搜查和扣押.................................... （９１）第４２条刑事藐视法庭（罪）........................ （９６）第十章一般规定 ............................................. （９７）第４３条被告人到庭.................................... （９７）第４４条获得律师和被指定律师的权利............ （９８）第４５条期间............................................. （９８）第４６条从监狱释放 ................................. （１００）第４７条申请 .......................................... （１０２）第４８条撤消 .......................................... （１０２）第４９条文件的送达和存档 ........................ （１０２）第５０条案件日程表；及时处理的计划 ......... （１０４）第５１条不必要的例外 .............................. （１０４）第５２条无害错误和明显错误 ..................... （１０４）第５３条法庭内行为规则 ........................... （１０４）第５４条适用范围和例外 ........................... （１０５）第５５条记录 .......................................... （１０７）第５６条法院和书记官 .............................. （１０８）第５７条地区法院制定规则 ........................ （１０８）第５８条轻罪和其他轻微犯罪的程序 ............ （１０８）第５９条生效日期 .................................... （１１３）第６０条标题 .......................................... （１１３）联邦证规则...................................................... （１１４）----------------------- Page 9-----------------------目录５第一章一般规定............................................. （１１５）第１０１条适用范围....................................... （１１５）第１０２条目的和结构.................................... （１１５）第１０３条关于证据的裁定.............................. （１１５）（）错误裁定的后果.................................... （１１５）ａ（１）异议................................................... （１１５）（２）提供证明............................................. （１１６）（）关于提供证据和裁定的记录 .................. （１１６）ｂ（）陪审团审理.......................................... （１１６）ｃ（）显见错误 .......................................... （１１６）ｄ第１０４条初步询问....................................... （１１６）（）关于可采性的一般询问........................... （１１６）ａ（）以事实为条件的相关性 ........................ （１１６）ｂ（）陪审团审理.......................................... （１１６）ｃ（）被告人作证 ....................................... （１１７）ｄ（）重要性和可信性.................................... （１１７）ｅ第１０５条有限的可采性................................. （１１７）第１０６条书面或录音证词的剩余部分或相关部分....................................... （１１７）第二章司法认知............................................. （１１８）第２０１条关于裁判事实的司法认知.................. （１１８）（）适用范围............................................. （１１８）ａ（）事实种类 .......................................... （１１８）ｂ----------------------- Page 10-----------------------６目录）任意采用............................................. （１１８）（ｃ（）强制采用 .......................................... （１１８）ｄ（）被听证的机会....................................... （１１８）ｅ（）采用司法认知的时间.............................. （１１８）ｆ（）指示陪审团 ....................................... （１１８）ｇ第三章民事诉讼中的推定................................. （１２０）第３０１条民事诉讼中推定的一般规定............... （１２０）第３０２条民事诉讼中州法的适用性.................. （１２０）第四章相关性及其限制.................................... （１２１）第４０１条 "相关证据"的定义........................ （１２１）第４０２条相关证据一般可以采纳；无相关性的证据不能采纳................................. （１２１）第４０３条因偏见、混淆或浪费时间而排除相关证据... （１２１）第４０４条品格证据不能采纳来证明行为；例外；其他犯罪.............................. （１２１）（）品格证据的一般规定.............................. （１２１）ａ（１）被告人的品格....................................... （１２２）（２）被害人的品格....................................... （１２２）（３）证人的品格.......................................... （１２２）（）其他犯罪、错误或行为 ........................ （１２２）ｂ第４０５条证明品格的方法.............................. （１２２）（）名声或评价.......................................... （１２２）ａ----------------------- Page 11-----------------------目录７（）特定行为实例 .................................... （１２２）ｂ第４０６条习惯；日常工作.............................. （１２３）第４０７条随后的补救措施.............................. （１２３）第４０８条和解和要求和解.............................. （１２３）第４０９条支付医疗或类似费用........................ （１２３）第４１０条答辩、答辩讨论和有关陈述不可采纳....................................... （１２４）第４１１条责任保险....................................... （１２４）第４１２条性犯罪案件；与被害人过去行为相关....................................... （１２５）第五章特权................................................... （１２７）第５０１条一般规则....................................... （１２７）第六章证人................................................... （１２８）第６０１条关于证人能力的一般规则.................. （１２８）第６０２条缺乏亲身体验................................. （１２８）第６０３条宣誓或郑重声明.............................. （１２８）第６０４条译员............................................. （１２８）第６０５条法官作为证人的能力........................ （１２９）第６０６条陪审员作为证人的能力..................... （１２９）（）参加审理 .......................................... （１２９）ａ（）对陪审团裁决或起诉书合法性的调查 ...... （１２９）ｂ第６０７条谁可以提出质疑.............................. （１２９）第６０８条关于证人品格和行为的证据............... （１２９）----------------------- Page 12-----------------------８目录）关于品格的评价证据和名声证据 ............ （１２９）（ａ（）行为的具体实例 ................................. （１３０）ｂ第６０９条以曾被定罪的证据提出质疑............... （１３０）（）一般规则 .......................................... （１３０）ａ（）时间限制 .......................................... （１３１）ｂ（）赦免、撤消或证明恢复名誉的效果 ......... （１３１）ｃ（）未成年人的裁判 ................................. （１３２）ｄ（）上诉未决 .......................................... （１３２）ｅ第６１０条宗教信仰或主张.............................. （１３２）第６１１条询问和举证的方式和次序.................. （１３２）（）法庭控制 .......................................... （１３２）ａ（）交叉询问的范围 ................................. （１３２）ｂ（）诱导性问题 ....................................... （１３３）ｃ第６１２条使用书面材料来唤醒记忆.................. （１３３）第６１３条证人先前的陈述.............................. （１３４）（）就证人先前的陈述进行询问 .................. （１３４）ａ（）有关证人先前陈述不一致的外部证据 ...... （１３４）ｂ第６１４条法庭传唤和询问证人........................ （１３４）（）法庭传唤证人 .................................... （１３４）ａ（）法庭询问 .......................................... （１３４）ｂ（）异议 ................................................ （１３４）ｃ第６１５条排除证人....................................... （１３４）第七章意见证据和专家证词.............................. （１３６）----------------------- Page 13-----------------------目录９第７０１条一般证人的意见证词........................ （１３６）第７０２条专家证词....................................... （１３６）第７０３条专家意见证词的基础........................ （１３６）第７０４条关于最终争议的意见........................ （１３６）第７０５条公开专家意见所依据的事实和数据...... （１３７）第７０６条法庭指定专家................................. （１３７）（）指定 ................................................ （１３７）ａ（）补偿 ................................................ （１３７）ｂ（）将指定公开 ....................................... （１３８）ｃ（）当事人自己选择专家 ........................... （１３８）ｄ第八章传闻证据............................................. （１３９）第８０１条定义............................................. （１３９）（）陈述 ................................................ （１３９）ａ（）陈述者 ............................................. （１３９）ｂ（）传闻................................................... （１３９）ｃ（）不是传闻的陈述 ................................. （１３９）ｄ（１）证人的先前陈述.................................... （１３９）（２）为对立当事人承认................................. （１３９）第８０２条传闻证据规则.............................. （１４０）第８０３条传闻证据的例外；陈述者可否作证无关紧要.................................... （１４０）（１）表达感觉印象....................................... （１４０）（２）刺激的发泄.......................................... （１４０）----------------------- Page 14-----------------------１０目录（３）当事存在的精神、感情或身体状态............ （１４０）（４）出于医疗诊断或治疗目的的陈述............... （１４１）（５）被记录的回忆....................................... （１４１）（６）关于日常行为、活动的记录..................... （１４１）（７）在第（６）项规定的记录中缺乏记载 ......... （１４１）（８）公共记录或报告.................................... （１４１）（９）重要统计资料....................................... （１４２）（１０）缺乏公共记录或没有记载 ..................... （１４２）（１１）宗教组织的记录 ................................. （１４２）（１２）婚姻、洗礼或类似证明 ........................ （１４３）（１３）家庭记录 .......................................... （１４３）（１４）反映财产利益的文件记录 ..................... （１４３）（１５）文件中反映财产利益的陈述 .................. （１４３）（１６）在陈年文件中的陈述 ........................... （１４３）（１７）市场报告，商业出版物 ........................ （１４４）（１８）学术论文 .......................................... （１４４）（１９）关于个人或家庭历史的名声 .................. （１４４）（２０）关于边界和一般历史的名声 .................. （１４４）（２１）性格方面的名声 ................................. （１４４）（２２）先前定罪的判决 ................................. （１４５）（２３）关于个人、家庭、或一般历史、或边界的判决 .................................... （１４５）（２４）其他例外 .......................................... （１４５）----------------------- Page 15-----------------------目录１１第８０４条传闻证据的例外；陈述者不能到庭作证....................................... （１４５）（）不能出庭的定义.................................... （１４５）ａ（）传闻证据的例外 .................................（１４６）ｂ（１）先前证词............................................. （１４６）（２）临终陈述............................................. （１４６）（３）对己不利的陈述.................................... （１４７）（４）关于个人或家史的陈述........................... （１４７）（５）其他例外............................................. （１４７）第８０５条传闻中的传闻................................. （１４８）第８０６条攻击和支持陈述者的可信性............... （１４８）第九章鉴定和辨认.......................................... （１４９）第９０１条要求鉴定或辨认.............................. （１４９）（）一般规定............................................. （１４９）ａ（）说明 ................................................ （１４９）ｂ（１）具有知识的人的证明.............................. （１４９）（２）对笔迹的非专家意见.............................. （１４９）（３）由审判者或专家证人进行比较.................. （１４９）（４）与众不同的特征或类似品质..................... （１４９）（５）声音辨认............................................. （１４９）（６）声音通话............................................. （１４９）（７）公共记录或报告.................................... （１５０）（８）陈年文件或数据汇编.............................. （１５０）----------------------- Page 16-----------------------１２目录（９）过程或系统.......................................... （１５０）（１０）法律或规则规定的方法 ........................ （１５０）第９０２条自我鉴定....................................... （１５０）（１）国内盖有印章的公文.............................. （１５１）（２）国内未盖印章的公文.............................. （１５１）（３）外国公文............................................. （１５１）（４）经证实的公共记录的副本........................ （１５１）（５）官方出版物.......................................... （１５１）（６）报纸和期刊.......................................... （１５２）（７）商品注册或类似标记.............................. （１５２）（８）被承认的文件....................................... （１５２）（９）商业票据和相关文件.............................. （１５２）（１０）根据国会立法推定 .............................. （１５２）第９０３条不必要有补强证人证词..................... （１５２）第十章文字、录音和照相的内容........................ （１５３）第１００１条定义 .................................... （１５３）（１）文字和录音.......................................... （１５３）（２）照相................................................... （１５３）（３）原件................................................... （１５３）（４）复制品................................................ （１５３）第１００２条要求原件 .................................... （１５３）第１００３条复制品的可采性 ........................... （１５４）第１００４条其他关于内容的证据的可采性 ... （１５４）----------------------- Page 17-----------------------目录１３（１）原件遗失或毁坏.................................... （１５４）（２）原件无法获得....................................... （１５４）（３）原件在对方掌握中................................. （１５４）（４）附属事项............................................. （１５４）第１００５条公共记录 .................................... （１５４）第１００６条摘要 .......................................... （１５５）第１００７条当事人的证词或书面承认 ............... （１５５）第１００８条法庭和陪审团的职能 ..................... （１５５）第十一章综合规则.......................................... （１５６）第１１０１条规则的适用性 .............................. （１５６）（）法院和治安法院.................................... （１５６）ａ（）诉讼范围 .......................................... （１５６）ｂ（）关于特权的规则.................................... （１５６）ｃ（）不适用规则的情况 .............................. （１５６）ｄ（）部分适用的规则.................................... （１５７）ｅ第１１０２条修改 .......................................... （１５８）第１１０３条标题 .......................................... （１５８）----------------------- Page 18-----------------------美国联邦刑事诉讼规则和证据规则１美国刑事诉讼简介在法律传统上，美国源自英国普通法系，实行判例制度，没有系统成文的刑事诉讼法典。
美国刑事案件诉讼时效的法律规定(3篇)
第1篇一、引言在法治社会中，诉讼时效是一个重要的法律概念，它关系到权利的行使和司法的公正。
美国作为法治国家的代表，其刑事案件诉讼时效的规定具有典型的代表性。
本文将从美国刑事案件诉讼时效的法律规定出发，探讨其基本原理、具体规定以及影响时效的因素。
二、美国刑事案件诉讼时效的基本原理1. 诉讼时效的定义诉讼时效是指在一定期间内，权利人可以行使诉讼权利，请求法院保护其合法权益的法律规定。
在刑事案件中，诉讼时效是指在一定期间内，检察机关可以对犯罪嫌疑人提起公诉，追究其刑事责任。
2. 诉讼时效的目的诉讼时效的设立旨在保护当事人的合法权益，防止权利长期得不到救济，维护司法秩序，避免因时间久远而难以查明的案件。
3. 诉讼时效的原则（1）法律明确原则：诉讼时效的法律规定必须明确、具体，使当事人能够明确知晓诉讼时效的期限。
（2）平等保护原则：对同一类案件，诉讼时效的期限应保持一致，以保障当事人的合法权益。
（3）公平原则：诉讼时效的期限应合理，既不能过长，也不能过短，以平衡当事人之间的利益。
三、美国刑事案件诉讼时效的具体规定1. 刑事诉讼时效的期限美国各州对刑事诉讼时效的期限规定不尽相同，但一般分为以下几种情况：（1）轻微犯罪：1-5年不等。
（2）重罪：5-20年不等。
（3）特别严重的犯罪：无时效限制。
2. 刑事诉讼时效的计算方法（1）自犯罪之日起计算：大多数州采用此方法，从犯罪行为发生之日起开始计算诉讼时效。
（2）自犯罪行为被发现之日起计算：部分州采用此方法，从犯罪行为被发现或应当发现之日起开始计算诉讼时效。
（3）自犯罪行为发生后的某个特定时间起计算：如从犯罪行为发生后的某个特定时间点开始计算诉讼时效。
3. 刑事诉讼时效的中断和终止（1）中断：在诉讼时效期间，以下情况发生时，诉讼时效中断，重新计算诉讼时效：- 当事人提起诉讼。
- 当事人申请调解、仲裁或和解。
- 当事人向法院提交证据。
- 当事人提出答辩。
（2）终止：以下情况发生时，诉讼时效终止：- 诉讼时效期满。
美国联邦刑事诉讼规则
美国联邦刑事诉讼规则第一章范围、目的和结构第1条范围本规则适用于按照第5 4条(a)款规左在美国法院进行的刑事诉讼，和，当本规则有特别规立时，适用于在联邦治安法院进行的预备诉讼、补充诉讼和特别诉讼，以及在州和地方司法官面前进行的诉讼。
第2条目的和结构本规则旨在为正确处理每一起刑事诉讼提供规则，以保证简化诉讼，公正司法，避免不必要的费用和延缓。
第二章预备诉讼第3条控告控告指包含构成被指控罪行的必要事实的书面陈述。
控告应当在治安法官前经宣誓后提出。
第4条根据控告签发逮捕令或传票(a)签发。
如果控告表明，或者根据提出控告的宣誓书获悉，有合理根据相信有犯罪行为发生并且由被告人所为，应签发逮捕该被告人的令状给法律授权的官员去执行。
根据政府检察官请求，可签发传票代替逮捕令。
根据同一控告，可以签发数张逮捕令或传票。
如果被告人未按照传票要求到案，将签发逮捕令。
(b)合理根据。
确泄有无合理根据可以全部或部分基于传闻证据。
(C)形式。
(1 >逮捕令。
逮捕令需由治安法官签发，应署明被告人姓划。
如果被告人姓名不详，可写上可据以合理确定被告人身份的名字或描述。
逮捕令中要说明控告中指控被告人的罪名，命令将被告人逮捕并押解至治安法官前。
(2)传票。
传票，除了传唤被告人在指泄的时间、地点到治安法官而前接受询问外，形式与逮捕令相同。
<d)执行或送达：回复<1)由谁执行或送达。
逮捕令应由联邦法院执法官或法律授权的英他官员执行。
传票可以由任何在民事诉讼中法律授权送达传票的人来送达。
(2)地域限制。
逮捕令可以在美国司法管辖区内的任何地方执行，传票可以在美国司法管辖区内的任何地方送达。
(3)方式。
逮捕令应通过逮捕被告人来执行。
在逮捕时执行官员不需要持有逮捕令，但当被告人要求时应尽可能迅速向被告人岀示逮捕令。
如果执行官员在执行逮捕时未持逮捕令，应告知被告人被指控的罪劣和逮捕令上阐述的事实。
传票的送达需亲自向被告人送交传票副本,或者在一些具有适当年龄和判断能力的人员的见证下将传票留在被告人的住所或经常居住地，或者通过向已知被告人最后居住地邮寄传票副本来送达。
试析缓诉守则及其可借鉴性.doc
试析缓诉制度及其可借鉴性-缓诉是外国刑事诉讼法中的一项制度，对此我国{刑事诉讼法）并没有规定，但学者的理性思维不应因此而受到束缚。
缓诉制度不仅是个理性思辩问题，更直接关涉司法实践。
因此，笔者拟以本文对缓诉制度进行探讨，意在抛砖引玉。
一、缓诉及其性质缓诉，即缓予起诉，是指检察官在审查起诉时，对于具备法定条件的犯罪嫌疑人，在规定的保留起诉期间内，附条件地哲不起诉的一种起诉裁量制度。
不论是大陆法系还是英美法系国家的刑事诉讼法中几乎都有所涉及。
例如，根据德国（刑事诉讼法典）第153条的规定，经负责开始审理程序的法院和被指控人同意，检察官对于轻罪可以暂时不予提起公诉，梭察官可以要求被告人在一定的期限内选择：①给予一定款项，弥补行为造成的损害；②向某公共设施或者国库交付一笔款项；③作出其他公益给付；④承担一定数额的赡养义务。
被告人如在规定的期限内履行这些要求时，对其行为不再作为轻罪追究，否则，可以作为轻罪追究。
在比利时，如果检察官认为根据犯罪行为人的性格、年龄及境遇、犯罪的性质、情节轻重程度以及犯罪后的情况，认为可以暂缓起诉的，可以决定暂不起诉，而予以考察监督。
在美国，这种制度称为审前考察监督，被适用审前考察监督的被告人必须是被检察官认定确实犯了罪的人。
（一般是轻罪）。
缓诉是检察官对于符合起诉条件而应当起诉的犯罪嫌疑人暂时不起诉。
从诉权角度来看，缓诉权是一种待诉权。
它不同于不起诉权，检察官作出不起诉决定后，起诉程序即告终止，检察官如无正当理由确认有追诉必要不能撤销原决定。
而缓诉由于延缓的起诉“期限”的存在，起诉程序井未完结，仍然维持开启状态。
因此，缓诉权本质上是检察官享有的一种暂时搁置其起诉权的自由裁量权。
二、缓诉制度的价值蕴涵自20世纪初，刑罚目的刑论取代刑罚报应刑论后，以刑法谦抑为原则，以非犯罪和非刑罚化为主题的世界性刑法改革运动兴起并持续至今。
目的刑主义认为，无论刑罚对已然之罪的事后报应多么公正，都不可能改变犯罪行为已经发生这一事实，也不可能弥补犯罪所造成的恶害，或者恢复犯罪行为已经发生前的原状。
暂缓起诉制度
暂缓起诉制度
暂缓起诉制度是指在刑事诉讼过程中，检察机关为了维护社会公共利益，对犯罪嫌疑人暂不提起公诉，但对其实施法律监督，要求其改正错误，达到预期目的后再予以起诉的制度。
暂缓起诉制度既能保护犯罪嫌疑人的合法权益，又能有效打击犯罪。
因为在一些情况下，对犯罪嫌疑人暂缓起诉，能够促使其认识到错误，自愿赔偿或改正所犯罪行，达到了法律目的，无需再进行正式起诉，从而减轻了诉讼负担，节省了司法资源。
同时，对于某些犯罪嫌疑人，暂缓起诉也能起到警示作用，使其悔过自新，不再犯罪。
不过，暂缓起诉制度也存在一些问题。
一些检察机关可能会滥用权力，将暂缓起诉变成对犯罪嫌疑人的宽恕，而不是法律监督。
此外，一些犯罪嫌疑人也可能会利用暂缓起诉的机会逃避法律惩罚。
因此，在实践中，应加强暂缓起诉制度的管理和监督，确保其公正、透明、规范的实施。
只有这样才能更好地发挥暂缓起诉制度的作用，保护社会公共利益和维护法律尊严。
- 1 -。
谈暂缓起诉制度_7
谈暂缓起诉制度导读：本文谈暂缓起诉制度，仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
一、暂缓起诉的概述1、暂缓起诉的概念暂缓起诉，又称"缓诉"、"缓起诉"、"缓予起诉"、"附条件不起诉"，日本通称"起诉犹豫"。
它是指检察机关对犯罪嫌疑人暂时不予起诉，而是要求其在一定期限内履行一定的义务，如果犯罪嫌疑人在规定期限内履行了规定的义务，检察机关就不再对其进行起诉，诉讼程序随之终止；反之，如果犯罪嫌疑人在规定期限内不履行规定的义务，检察机关就要对其进行起诉，请求法院追究其刑事责任。
暂缓起诉不同于一般的不起诉，而类似于刑罚执行中的暂缓执行。
检察机关做出不起诉决定后，起诉程序即告终止，检察机关如无正当理由确认有追诉必要不能撤销原决定。
暂缓起诉是附有一定条件的暂时停止起诉程序，当犯罪嫌疑人在规定时间内履行了法定要求，则检察机关可做出不起诉处理，否则仍要追究其刑事责任。
从诉权角度来看，检察机关的暂缓起诉权是一种待诉权。
由于延缓的起诉"期限"（即起诉犹豫期间）的存在，起诉程序并未终结，仍然处于开启状态。
因此，暂缓起诉权在本质上是检察机关享有的一种暂时搁置其起诉权的自由裁量权。
2、暂缓起诉的性质暂缓起诉作为对起诉制度的一项改革措施，是为了进一步实现检察机关办案的法律效果与政治效果、社会效果的统一，促进社会主义市场经济的发展，创造性地开展审查起诉工作，提高司法效率而应运而生的，其性质如下：(1)、暂缓起诉是刑事诉讼程序中的阶段性的处理结果，不是结案决定，具有非终局性。
暂缓起诉决定做出后，考验期限届满，它有可能导致不起诉，亦有可能导致起诉，因此它只是阶段性的处理结果。
(2)、暂缓起诉是附条件的不起诉。
暂缓起诉具有一定的考验期，考验期满后犯罪嫌疑人如果没有违反相关的规定，检察机关就可以做出不起诉的决定，否则检察机关就要对其追究刑事责任，导致起诉的最终处理结果。
浅关于暂缓起诉
浅关于暂缓起诉所谓暂缓起诉，是指检察机关对犯罪嫌疑人暂时不予起诉，要求其在一定期限内履行一定义务，如果犯罪嫌疑人在规定期限内履行了规定的义务，检察机关就不再对其起诉，诉讼程序随之终止；如果犯罪嫌疑人在规定期限内不履行规定的义务，检察机关就要对其进行起诉，请求法院追究其刑事责任（1）。
暂缓起诉在日本、德国、英国、美国及我国台湾都有明文规定，但我国1996年修订的刑事诉讼法中仅只明确了检察机关有起诉权和不起诉权，对暂缓起诉未予涉及。
随着时间的推移，新形势、新情况的不断出现，随着司法理论界和实务界对国外司法的不断研究、引进、移植，暂缓起诉作为一种在国外司法界正方兴未矣的他山之石，在我国法律实践中逐渐被引入并试行。
目前，已有北京、南京等地检察机关在未成年人犯罪中试用了暂缓起诉，收到了很好的效果。
但是，由于目前对这一现象还缺乏系统的理论指导和论证，各地的认识也十分模糊，各行其是，做法极不统一。
有鉴于此，本文对暂缓起诉在检察实务运用中的若干问题进行探讨，以抛砖引玉。
; 一、暂缓起诉在现实中产生和存在的原因; 1．国外优秀司法方式的借鉴; 随着我国改革开放的深入发展，随着WTO的加入，我国各方面的对外交流越来越广泛和深入。
在这种情况下，检察机关在学习他人的先进经验的同时，也深刻地看到了自身的不足。
在改革、完善我国公诉体制的呼声中，暂缓起诉首先在一些地方的检察机关开始了悄悄的尝试。
; 暂缓起诉源于日本和德国，其产生的直接动因，来自于刑事犯罪增多导致的对诉讼经济的要求。
明治18年，司法大臣训示明确提出了对轻微犯罪须取不立案或警告释放的方针，在这种背景下，到了明治后期，即使并不是非常轻微的犯罪，根据情节也可以不起诉的方针已经确立，同时还产生了灵活运用缓诉的主张。
在德国，二战后犯罪现象明显呈上升趋势，而且，环境犯罪、经济犯罪、跨国犯罪等新的犯罪形式的出现，使调查取证出现很大困难。
犯罪形势的严峻与司法不足的矛盾日趋突出。
谈暂缓起诉制度_2
谈暂缓起诉制度导读：本文谈暂缓起诉制度，仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
暂缓起诉决定的做出：一是应当对提起暂缓起诉的主体和审批权限做出明确规定，便于从宏观上控制质量，从微观上严格掌握试行的条件。
二是暂缓起诉一旦确定，应主动征求公安机关的意见，在取得共识的同时，制作类似于法律文书的法律文本送达各方，履行告知的职责。
三是暂缓起诉决定做出后，如果犯罪嫌疑人一方持有异议，考虑到后续工作难以落实，一般应及时撤销决定，向法院提起公诉。
（1）关于提起和审批权限。
提起权属于主诉检察官，经过主诉检察官提出，检察官会议讨论通过，报分管检察长。
审批权限由检察长或检委会决定。
这样做，主要考虑暂缓起诉的严肃性，把暂缓起诉的内涵和外延尽量控制在法律、法规的范畴内。
承办的主诉检察官对轻罪被告人的案件经过阅卷、提审嫌疑人、复核主要证据，认为符合暂缓起诉条件的，提出暂缓起诉的审查意见并经主诉检察官会议批准。
在提交检察长或检察委员会批准前，检察机关应邀请轻罪被告人的法定代理人或与其有密切关系的人员到场，参加对其暂缓起诉适用的质证，以加强制约机制，增加暂缓起诉案件的透明度，保障轻罪被告人的合法权益；获得批准后，可对在押的犯罪嫌疑人变更强制措施；（2）暂缓起诉的决定必须采用书面形式，宣布暂缓起诉决定不应公开，可在犯有轻罪的被告人所在的单位或居住地进行，参加的人员应限于可能参加帮教小组的人员，以保护轻罪被告人的声誉，避免给其带来精神上的不良影响；（3）在宣布决定时，检察人员应采用轻罪被告人易于接受的方式，阐明其犯罪的原因、犯罪行为给社会造成的危害性等，对轻罪被告人进行教育，并向其讲明暂缓起诉的意义、考验期和强制性义务的内容，以及考验期内表现不好，可能的后果等，之后与犯罪嫌疑人的监护人、学校或单位负责人等帮教人员签订帮教协议书。
5、暂缓起诉的帮教制度对于被告人实行暂缓起诉是以其具备了监护条件或社会帮教条件为前提的，之所以如此规定，是考虑到被告人特别是其中的未成年被告人本身的特殊性，易于受到不良环境的影响，自制力较差，特别是在对其走上犯罪道路有不可推卸之责任的环境下，其再犯罪的可能性是很大的。
理性对待暂缓起诉制度-段明学.doc
理性对待暂缓起诉制度/段明学-学习孙谦副检察长在第五届全国检察理论研究年会和省级院研究室主任座谈会上讲话精神之一理性对待暂缓起诉制度段明学暂缓起诉，德国称为“起诉保留”（或“附条件不起诉”），日本通称“起诉犹豫”，是指检察机关对于具备起诉条件的犯罪嫌疑人暂时不予起诉，而是在规定的期限内视犯罪嫌疑人的现实表现决定是否起诉的制度。
在规定的期限内，若犯罪嫌疑人表现较好，检察机关就不再对其进行起诉，诉讼程序随之终止；反之，如果犯罪嫌疑人表现不好，检察机关就要对其进行起诉，请求法院追究其刑事责任。
因此，暂缓起诉本质上是检察机关依法享有的视犯罪嫌疑人的现实表现而决定是否起诉的自由裁量权。
暂缓起诉起源于德国和日本。
其产生的直接动因，来自于刑事犯罪攀升导致的对诉讼经济的要求。
自十九世纪后半叶始，随着社会经济文化的发展，犯罪案件不断攀升。
在起诉法定主义下，检察官对所有犯罪都必须起诉，导致刑事积案与日俱增。
为缓解司法不足的压力，赋予检察官自由裁量权就成为一种现实的选择。
日本早在明治维新时代，由于犯罪大量增加，法官、检察官人数有限，刑事裁判的运营和监狱的维持所需费用成了沉重的财政包袱。
如何缩短刑事诉讼程序、减轻司法和财政压力，成为政府必须解决的重大问题。
为此，明治18年（1885年）的司法大臣训示明确提出了对轻微犯罪采取不立案或警告释放的方针，要求减少公诉的提起和裁判。
明治政府采取了诸多措施，其中一项重要措施就是赋予检察官可以采取不起诉、缓起诉等自由裁量权，尽量减少囚犯人数。
到了明治后期，即使并不是非常轻微的犯罪，根据情节也可以暂缓起诉。
大正11年（1923年），日本对刑事诉讼法进行全面修改，明确规定：“根据犯人的性格、年龄、境遇、犯罪的情节及犯罪后的状况，认为没有追究刑事责任之必要时，可以不提起公诉”（第279条），日本的起诉犹豫正式得到法律的承认。
在德国，长期以来实行起诉法定主义，检察机关对所有刑事案件，都必须提起公诉。
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美国联邦检察官办理经济犯罪案件如何适用暂缓起诉谢杰随着刑事司法实践非刑罚化的深入发展，各国刑事法律规范规定了大量非刑罚处罚措施。
美国联邦检察系统针对公司犯罪、白领犯罪的特点，在辩诉交易过程中融入非刑罚处罚，建构了颇具特色的、广泛适用于经济犯罪案件的暂缓起诉(deferred prosecution)制度。
对于已经承认实施公司犯罪、白领犯罪的行为人或者犯罪公司，联邦检察官可以与其进行辩诉交易，在同意暂缓起诉的同时约定辩诉交易对象改革公司治理措施、交纳巨额罚款、接受联邦执法部门监督、赔偿被害人损失等，对于约定期限内符合上述要求的犯罪人或者犯罪公司，联邦检察官有权决定不起诉。
了解美国联邦检察系统以检察官为主体适用暂缓起诉这类非刑罚处罚的最新趋势，对我国检察理论与实践从检察权的角度论证检察机关如何实现暂缓起诉、不起诉与非刑罚处罚的衔接等疑难问题，具有很强的借鉴价值。
一、联邦检察系统在经济犯罪案件中适用暂缓起诉的基础定位暂缓起诉的实体性法律效果必定是对涉嫌经济犯罪的公司及主要负责人员免予刑事处罚。
故实践中有不少观点认为，联邦检察官适用暂缓起诉决定有宽容甚至纵容经济犯罪之嫌。
[1]大型公司通过认罪且支付赔偿获取暂缓起诉以保证公司不受法院判决的实体处分，在一定程度上折射出以经济补偿代替刑罚的刑事司法处遇倾向，不利于司法公正的实现。
暂缓起诉放弃了实体定罪机制与刑罚处罚的强烈震慑功能，有可能成为大型公司在实施经济犯罪之后逃避刑事责任的途径，从而弱化或者扰乱刑事法律体系追究公司犯罪刑事责任的实体基础与程序运作。
但不容忽视的是，暂缓起诉确实能够在起诉与不起诉的中间地带赋予联邦检察官有效的裁量权，使其在辩诉交易过程中充分发挥检察权对实然经济犯罪的遏制作用与未然经济犯罪的监管作用。
现阶段，美国联邦检察机关办理重大经济犯罪案件的起诉工作同样重视指控犯罪法律效果与社会效果。
重大经济犯罪案件起诉或者定罪后的大型公司强制关闭、大规模失业等附带性结果容易引发一系列社会问题。
因此，联邦检察官有必要利用暂缓起诉这一缓冲程序有效解决经济犯罪行为责任问题与刑事司法行为社会成本控制问题。
相对于起诉经济犯罪而言，暂缓起诉肯定是一种相对轻缓的非刑罚处遇程序，然而，程序的公正性并不必然取决于震慑力度的强弱，而在于程序本身运行的透明性、平等性及合理性。
美国司法部对暂缓起诉制定了较为严格的实体条件与程序规范，指导一线办案的联邦检察官在相对一致的标准下选择起诉、不起诉、暂缓起诉及其对应的辩诉交易内容，确保暂缓起诉程序适用的公正性。
美国联邦检察官的职业能力是经济犯罪案件暂缓起诉及其辩诉交易程序顺利运行的非正式操作机制。
各级联邦检察机关均设立欺诈与腐败犯罪检控部负责办理难度系数最高的案件。
欺诈与腐败犯罪检控部的联邦检察官普遍具有十年以上的执法经验，其中的25%更是具有超过二十年的检控经验。
经验丰富的联邦检察官群体在办理重大疑难经济犯罪案件过程中形成了强烈的检察官职业能力与职业文化——联邦检察官的职责是代表国家维护公正，他的最高利益并不是在某一特定的刑事诉讼中胜诉，而是保障社会正义的实现。
联邦检察官在暂缓起诉及其辩诉交易程序中时刻坚守双重原则：避免通过不适当的方式诱使涉嫌经济犯罪的公司及自然人认罪;尽力使用一切合理的方法形成公正的暂缓起诉决定、辩诉交易实体结果与程序运作。
联邦检察官并没有简单地将完成经济犯罪案件暂缓起诉程序视为一项普通的工作。
他们非常重视自己在法官、被告单位、被告人、辩护律师、被害人以及社会公众面前的形象——公正、严明、诚实的检察官在暂缓起诉及辩诉交易的司法实践中更容易获取被告单位、被告人及其辩护律师的信任，案件的查办或暂缓起诉工作会因此而顺利开展。
二、暂缓起诉决定与辩诉交易程序的高度透明、及时公开及规范运行由于美国司法部并没有强制性要求联邦检察官公开暂缓起诉决定及辩诉交易的文本内容，暂缓起诉程序实践操作的透明度与公开性处于联邦检察权的自由裁量范围。
在2007年之前，联邦检察官办理的部分公司犯罪暂缓起诉案件没有进行公开，部分暂缓起诉案件在辩诉交易过程中则约定涉罪公司必须其官网公布辩诉交易的最终文本。
学者与辩护律师批评联邦检察部门暂缓起诉及辩诉交易本文内容缺乏足够的透明度，不仅无法使社会公众全面了解犯罪公司牵涉的不法行径，保证公共知情权与监督权的有效性，而且不利于涉罪公司的辩护律师深入研究辩诉交易程序，影响其行使公司犯罪辩护权。
2007年之后，尽管联邦司法部以及联邦检察署没有对案件公开性问题发布专门的办案指引规则，联邦检察官通过新闻发布会、网络等媒介公布了绝大部分暂缓起诉案件的辩诉交易本文。
实践中仍然强烈呼吁美国司法部出台执法规范明确规定暂缓起诉案件信息强制性披露，将每个暂缓起诉案件的决定文件以辩诉交易文本备置于司法部网站供社会查询浏览。
[2]美国司法部正在研究制定统一的暂缓起诉信息披露程序规则，以确保公众对检察权运行的广泛知情与一般监督。
为了减少暂缓起诉及其辩诉交易文本不统一的问题，美国联邦司法部为承办经济犯罪案件暂缓起诉及辩诉交易程序的联邦检察官提供了充分的信息技术支持，各级联邦检察官可以便捷地查询与经济犯罪案件暂缓起诉及辩诉交易程序相关的主题信息，主要包括浩如烟海诉讼规则与判例、犯罪嫌疑人认罪文书样本、个罪分类暂缓起诉决定文件程式等。
联邦司法部还定期组织办理欺诈、腐败、涉税犯罪案件的联邦检察官进行暂缓起诉辩诉交易业务培训——“疑难经济犯罪、腐败犯罪案件检控实践课程”——严格把关暂缓起诉的案件质量。
在不断提升联邦检察官执行暂缓起诉及辩诉交易程序的业务能力的同时，美国司法部不遗余力地落实与完善监督机制，使暂缓起诉及辩诉交易程序遵循司法部的规范性文件稳步运作，在联邦经济犯罪案件的执法规范层面保持相对统一。
暂缓起诉及辩诉交易内部监督机制采用层级复合模式：下级检察总长向上级检察总长汇报暂缓起诉及辩诉交易的执行情况;各级检察总长定期就重大或异常案件与辩诉交易监督部门负责人进行讨论;监督部门负责人领导暂缓起诉监督员对一线办案的联邦检察官进行常规考核。
暂缓起诉及其辩诉交易外部监督机制的主要执行主体是辩护律师，一旦发现当事人在辩诉交易程序中受到不公正待遇，有权直接联系辩诉交易监督部门负责人或其办公室，陈述问题、质疑实体或程序的合法性。
当监督部门负责人未予处理的情况下，辩护律师可以向其所属检察机关的检察总长办公室进行申诉。
三、在腐败犯罪与保险欺诈领域积极适用暂缓起诉、通常较少适用罚金在2004年之前，美国联邦检察官从未对违反《海外反腐败法》的犯罪行为适用暂缓起诉，但2007年至2009年上半年期间，联邦检察官适用暂缓起诉案件中有30%属于海外腐败犯罪。
2008年度的统计数据还显示，在联邦检察官适用暂缓起诉的案件中，违反《反回扣法》、《反医疗保险欺诈法》的犯罪行为占了近三分之一。
[3]与暂缓起诉决定同时生效的辩诉交易包含了涉嫌腐败犯罪、医疗保险欺诈公司的巨额罚款及接受一定期限(通常为18个月)的联邦检察监控。
对于部分犯罪行为相对严重的公司，联邦检察官在辩诉交易中要求涉罪公司直接承认违反《海外反腐败法》、《反回扣法》、《反医疗保险欺诈法》的相关事实;对于犯罪行为相对轻微的公司，联邦检察官一般不要求其承认犯罪事实，以缓解公司刑事程序中止后的民事诉讼压力，而是通过罚款分配的形式保障受犯罪公司违法行为侵害的被害人得到经济赔偿。
早前的暂缓起诉实践中，美国联邦检察官通常要求涉案行为人或者公司在支付被害人赔偿金之外缴付巨额罚金。
[4]刑事诉讼理论与实务部门则一直有观点认为，联邦检察官在暂缓起诉程序中对涉嫌经济犯罪的公司适用巨额罚金刑，等于是在未经历审判程序的情况下要求没有任何实际犯罪行为和意志的股东替代性地承担公司高管犯罪的刑事责任。
同时，暂缓起诉决定与辩诉协议要求犯罪公司支出的巨额罚金通常数倍于法律规定的罚金刑最高限额，存在检察权超越立法权的宪法性疑问。
对于上述质疑的意见，美国联邦检察系统采取了一种逐渐肯定的暂缓起诉实践回应，绝大部分案件并不适用罚金刑，而是通过暂缓起诉之后的刑事转民事的转处程序要求涉案的犯罪人或者犯罪公司支付数额不菲的民事赔偿。
在集团性民事纠纷、重大行政违法与经济犯罪界限模糊的案件中，检察权的提前介入是近年来美国联邦检察官的常规化选择。
然而，当前美国联邦检察官在暂缓起诉程序中较少适用罚金刑的阶段性实践倾向在检察权基础理论层面同样存在较大疑问——联邦检察官在审前程序中较少适用罚金刑，而是转而对涉嫌犯罪的行为主体采取民事赔偿等非刑罚处罚措施，说明检察权实际上介入了本可由行政权或者自诉权进行救济的领域。
检察权的积极介入及领域扩张是否具有正当性基础? 实务部门的回应是，对于行政违法与经济犯罪界限不明的案件，检察权介入能够弥补行政执法力度疲软的缺陷，在向涉嫌经济犯罪的公司及直接负责人员施加司法调查压力的同时可以有效地促使其配合行政性调查。
由检察机关主导的诉前认罪协议以及民事赔偿数额不仅可以节省行政调查资源，而且能够省却冗长的刑事司法程序、加速非刑罚处罚与民事赔偿程序的运行速度，从而确保被害人权益得以获得及时的实现。
四、暂缓起诉附加强制性内部监管美国联邦检察系统适用暂缓起诉最为突出的特点之一在于要求承认经济犯罪的公司对内部监管机制进行结构性的重构，执行严格的合规程序(compliance programs)。
根据《联邦量刑指南》第八章第二部分的规定，合规程序是公司为了监管、预防、震慑经济犯罪所专门设计的内部犯罪风险控制机制，是公司治理极为重要的一部分内容。
[①]美国联邦检察官相当重视在暂缓起诉程序中贯彻《联邦量刑指南》的建议性规定，强制认罪公司雇用联邦行政人员担任内部监管职务，协助公司保证合规程序的正常运转，降低公司经济犯罪的案发可能。
近年来，暂缓起诉程序中附加的强制性内部监管机制更是强化了联邦行政人员在公司内部的监管权限，使其有权在联邦检察署的指导下评估、建议、修改公司治理的规章、解雇违纪违法职员、直接以公司名义雇用审计人员、律师在公司内部针对审计、法律问题进行尽职调查。
该项权利甚至可以延伸至暂缓起诉考察期限截止之后。
强制性内部监管机制无疑有利于快速提高公司治理效率，特别是控制经济犯罪风险。
联邦监管人员不仅能够成为认罪公司财务上的监管者，而且可以深入公司内部管理流程全方位执行经济犯罪预防计划。
不容忽视的问题是，检察机关要求建立的强制性内部监管机制所耗费的高管理成本在一定程度上对认罪公司造成经济压力。
大型的涉案公司仅监管费用一项平均高达600万美元。
[5]以联邦检察机构为主导的监管人员以治理专员的身份介入公司事务亦存在正当性疑虑。
因此，节省管理成本、明确法律监管与内部治理界限是美国联邦检察官在适用强制监管程序中不断思索的疑难问题。