5-工厂检查基础知识与技能共42页文档

二、工厂检查流程与实施
1. 国推污染控制（RoHS)自愿性产品认证的基本环节： 认证申请及受理 文件审查 样品检测 初始工厂检查 认证结果评价与批准 获证后的监督
二、工厂检查流程与实施
2. 工厂检查基本流程：
二、工厂检查流程与实施
2.1 工厂检查前的准备： 1. 下达工厂检查任务：认证部对文件审查的结果和实验室抽样的要求进行评 定，组建工厂检查组，与申请人沟通后发出〈工厂检查通知书〉，向检查组 下达《工厂检查任务书》；
2. 组建工厂检查组： 1）组成原则：具有相应的专业能力和检查能力，在CCAA注册，受认证机
构聘用，与受检查方无利益关系的人员组成； 2）检查组长职责：代表检查组与认证机构和被检查方进行沟通； 全面负责检查工作的组织协调和工作质量； 领导检查组制定检查计划、组织会议、实施检查、完成报告。 3）检查员职责：按照分工独立承担检查任务； 为检查报告提供真实准确的证据；支持配合组长工作。
2. 参考标准： GB/T 27000-2019《合格评定 词汇和通用原则》 GB/T 27065-2019《产品认证机构通用要求》 GB/T 19000系列标准 ISO/IEC 导则28:2019《合格评定 第三方产品认证制度指南》 GB/T 27067-2019《合格评定 产品认证基础》
护环境时采用强制性产品认证，如CCC产品认证，目前包括22大类产品； ——为促进产品性能和质量，通过市场调节，企业自愿申请的第三方认
证为自愿性产品认证，如污染控制（RoHS）认证、节能认证、数字电视 清晰度认证、中文软件认证等。
一、产品认证基础知识
6. 产品认证主要依据： 法律法品认证基础知识
4.产品认证制度的八种模式
认证模式
1 2 3 4 5 6 7 8
型式试验
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质量体系评定
市场抽样检验
获证后监督 工厂抽样检验 质量体系复查
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批量检验
100%检验
一、产品认证基础知识
5. 产品认证的分类： 分为强制性产品认证和自愿性产品认证， ——涉及国家安全、防止欺诈、保护人类和动植物生命和健康安全、保
《中华人民共和国认证认可条例》 《中华人民共和国进出口商品检验法》 技术标准及规则： 按标准的性质分为强制性标准和推荐性标准； 按标准的适用范围分为国家标准、行业标准、地方标准、企业标准等； 按标准的发布地域分为国际标准IEC/ISO、区域性标准或国家标准等。
合同（多边协议）：双边或多边技术合同中有关产品质量或者认证要求 的规定是合同签订应共同遵守的要求。
一、产品认证基础知识
3.管理体系认证与产品认证
体系认证
产品认证
认证目的
证明企业建立了符合要求 的管理体系
证明产品的某个或某些特性符合 规定的要求
认证对象 企业的管理体系
认证标志
认证标志不能加贴在产品 上
认证依据 认证标准是统一的
认证性质 自愿性
特定规格型号的产品
认证标志应加贴在获证产品上 不同种类产品使用不同的认证标 准 强制性、自愿性
4）检查计划示例。
二、工厂检查流程与实施
2.2 首次会议： 1. 首次会议由检查组长主持，检查组和被检查方污染控制负责人和相关部门管 理人员参加，提前就检查任务充分沟通，使工厂各部门人员、产品和文件准备 就绪，时间控制在20-30分钟；
2. 首次会议内容和程序： —介绍检查组和企业有关人员； —介绍检查目的、准则和范围； —确认工厂检查计划； —确认申请书上产品和生产厂相关信息 —介绍检查的方法、程序和判定准则； —作出保密承诺； —提出配合要求（包括陪同人员、办公地点和资源需求）
二、工厂检查流程与实施
2.2首次会议： —明确限制条件； —末次会议的安排； —澄清疑问； —商定末次会议时间； —请被检查方代表做简短发言。 注：在首次会议上，如被检查方对检查计划提出修改建议，视具体情况
（详见各文件模版）
二、工厂检查流程与实施
2.1 工厂检查前的准备： 4. 制定工厂检查计划
1）检查组接到任务及时与工厂联络，获取与现场检查有关的信息，确定工厂 检查日期；
2）检查组根据实施规则附件2要求和产品特点，制定工厂检查计划，并至少 在现场实施前2日通知工厂；
3）编制工厂检查计划时应注意： 确定首、末次会议的时间； 以部门或生产流程为主线安排检查计划，覆盖所要求的全部条款和要素； 对检查组内部沟通工作作出安排； 如有分组，要注意检查员的专业能力和分工合作； 具体安排可以按照实际情况适当调整。
中国电子技术标准化研究所
产品认证工厂检查基础知识与技能
2019-12-17/18
科学、公正、诚信、服务 团结、和谐、创新、高效
目录
1
产品认证基础知识
2
工厂检查流程与实施
3
工厂检查员能力和资质管理
2
一、产品认证基础知识
1. 产品认证有关定义： 认证：与产品、过程、体系、人员有关的第三方证明。 产品：过程的结果，包括硬件、软件、服务和流程性材料。 产品认证：由产品认证机构（第三方）通过一系列活动，发布“符合性 说明”（证书或标志）来保证供方（第一方）的产品满足规定要求。
一、产品认证基础知识
6. 产品认证主要依据：以RoHS为例 法律法规：《中华人民共和国产品质量法》
《中华人民共和国认证认可条例》 《电子电气产品污染控制管理办法》 行政文件：《国家统一推行的电子信息产品污染控制自愿性认证实施意见》 认证实施规则：CNCA-RoHS-0101-2019
《国家统一推行的电子信息产品污染控制自愿性认证实施规则》 标准依据： GB/T 26572-2019《电子电气产品中限用物质的限量要求》 客户要求。
二、工厂检查流程与实施
2.1 工厂检查前的准备： 3. 文件和资料的审查和准备
产品认证申请书； 工厂检查调查表； 抽样检测方案； 原材料和或元器件生产厂/制造商清单； 型式试验报告（如果有）； 工厂污染控制管理能力相关文件（如果有）； 认证实施规则和相关标准； CCAA检查经历表。
工厂检查文件包： — 首、末次会议签到表； —首、末次会议记录表； —检查员声明； —工厂检查记录； —工厂检查报告； —工厂检查计划； —不符合报告。