(完整版)证券投资学题库-第7章
《证券投资学》题库试题及答案
答案：C 4、商业银行通常将______作为第二准备金，这些证券䠠 ??______为主。 A 长期证券 长期国债 B 短期证券 短期国债 C 长期证券 公司债 D 短期证券 公司债 答案：B 5、购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。 A 投机者 B 机构投资者 C QFII D 战略投资者 答案：D 6、有价证券所代表的经济权利是______。 A 财产所有权 B 债权 C 剩余请求权 D 所有权或债权 答案：D 7、按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。 A 支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款 B 支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息 C 缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息 D 支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息 答案：B 8、在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。 A 优先股票 B 后配股 C 混合股 D 特别股 答案：B 9、圠 ?实行累积投票制的情况下，假如某位股东持有 100 股股票，本次股东大会拟选出董事 12 人，那么这位股东总共有______票可用来 选举他认为合适的一位或数位董事人选。 A 1000 B 1100 C 1200 D 1300 答案：C 10、最普遍、最基本的股息形式是______。 A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息 答案：A 11、具有杠杆作用的股票是_____。 A 普通股票 B 优先股票 C B 股股票 D H 股股票 答案：B 12、我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是______。 A A股 B N股 C S股 D H股 答案：A 13、债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的______关系。 A 债权 B 所有权 C 债务 D A 和 C 答案：D 14、以下被称为“金边债券”的是______。 A 国债 B 市政债券 C 金融债券 D 公司债券 答案：A 15、没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称“指数债券”的是______。 A 附息债券 B 贴玠 ?债券 C 浮动利率债券 D 零息债券 答案：C 16、不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是______。 A 公募债券 B 私募债券 C 记名债券 D 无记名债券 答案：B 17、发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是______。 A 扬基债券 B 武士债券 C 外国债券 D 欧洲债券 答案：C 18、证券投资基金由_______托管，由______管理和操作。 A 托管人 管理人 B 托管人 托管人 C 管理人 托管人 D 管理人 管理人 答案：A 19、证券投资基金是一种______的证券投资方式。 A 直接 B 间接 C 视具体的情况而定 D 以上均不正确 答案：B
《证券投资学》题库试题及答案
《证券投资学》习题
导论
一、判断题
1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。
答案：非
2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持
有期内获得与其所承担的风险相称的收益。
答案：是
3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式
存在，从融资者的角度看，是间接融资。
答案：是
二、单项选择题
1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A 支出
B 储蓄
C 投资
D 消费
答案：C
2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。
A 间接投资
B 直接投资
C 实物投资
D 以上都不正确
答案：B
3、直接投融资的中介机构是______。
A 商业银行
B 信托投资公司
C 投资咨询公司
D 证券经营机构
答案：D
三、多项选择题
1、投资的特点有_______。
A 投资是现在投入一定价值量的经济活动
B 投资具有时间性
C 投资的目的在于得到报酬
D 投资具有风险性
答案：ABCD
2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。
A 使社会的闲散货币转化为投资资金
B 使储蓄转化为投资
C 促进资金合理流动
D 促进资源有效配置
答案：ABCD
3、间接投资的优点有______。
A 积少成多
B 续短为长
C 化分散为集中
D 分散风险
答案：ABCD
证券投资要素
一、判断题
1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
答案：是
2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
证券投资学 第7章
（四）调整浪形态
调整浪绝不会由五浪组成 1、之字形：是一个与主趋势方向相反的 简单三浪调整形态，又可分 为5-3-5波形。 特点是在牛市中B浪高点明显低于A浪的起跌点， 熊市中B浪低点高于A浪起涨点。 2、平缓形：是以3-3-5形态完成的调整浪， 特征为A浪较为疲弱，调整幅 度不及之字形，常出现于趋 势强劲具有更大潜力行情中。 平缓形又可分为普通平缓形，不规则平缓形和顺 势调整形三种。
第5浪：涨幅通常不及第三浪，形态也不十分 复杂，有时会出现失败情况。 第A浪：表现为类似上升行情的暂时回调，但 许多技术指标已显示背离情况。 第B浪：呈现上升趋势，实际上是“多头陷 阱”， 技术指标显示弱势征兆。 第C浪：是跌幅深、时间持久的一浪，具有第 三推动浪的特征。
（三）推动浪的特殊形态
1、延长浪：
３、趋势线的有效性
（１）趋势线被触及的次数 （２）趋势线的倾斜度
（３）趋势线的时间跨度
４、趋势线有效突破的确认
（１）收盘价突破 （２）连续两天以上突破 （３）连续两天创新价突破 （４）与成交量配合突破
（５）长期趋势线突破
（６）趋势线与形态同时突破
（二）支撑与阻力
１、支撑与阻力的意义 ２、支撑与阻力的形成 （１）历史上的成交密集带 （２）百分之五十原则 （３）历史最高点或最低点 ３、支撑与阻力的判断
二、股价趋势分析
（一）趋势线 １、股市中的趋势 （１）按变动方向：涨势、跌势、水平 移动（盘整趋势） （２）按移动时间：长期趋势、中期趋势、 短期趋势
吴晓求《证券投资学》(第3版)配套题库【课后习题】第7章~第9章 【圣才出品】
第7章公司价值分析
一、概念题
1．相对估值法
答：相对估值法又称价格乘子法，是指股票价格与上市公司基础会计数据的比例关系。如股价与每股收益的比例——市盈率。最常用的相对估值法包括市盈率、市净率、市销率等，这些价格乘子分别从某个特定方面体现了上市公司股票的估值水平。
相对估值法是证券资产估值中广泛适用的方法，其特点是经济含义直观明了，参数使用较少，计算相对简便等。在证券或市场波动性较大的时候，可以较敏感地调整估值水平。
2．绝对估值法
答：绝对估值法是将上市公司可产生的未来预期现金流以合理贴现率进行贴现求现值，以估计上市公司价值的方法。此处的未来现金流有多种理解，因而就产生了多种不同的绝对估值法。常用的估值法包括自由现金流贴现（discounted free cash flow）模型、股利贴现（discounted dividend）模型、剩余收入贴现（discounted residual income）模型等。这些模型的共同特点是，虽然它们基于不同的现金流预期，但均使用相同的贴现率，即与股权资本相对应的必要收益率。
3．市盈率
答：市盈率（price-earnings ratio model，简称P/E）是指股票理论价值和每股收益的比例。当每股收益为过去一年的收益数据时，称为静态市盈率（trailing P／E）；当每股收益为未来一年的预测收益数据时，称为动态市盈率（1eading P／E）。
其计算公式为：
市盈率反映了股票每一单位的收益须付出多大的成本，该模型是股票投资分析中的重要指标，通过该指标可以看出在考察期股票价格的相对高低以及在此价格上交易的相对风险。市盈率越高，表明其风险越高，反之亦反。但是该模型并不指出市盈率指标越低越好，也不指出该指标的最佳数值。在西方发达国家的股市中，市场中的平均市盈率指标通常在15～25倍之间，而在一个新兴的证券市场或经济成长较快的环境中，市盈率指标较高，也是正常的。
《证券投资学》题库试题及答案
《证券投资学》习题
导论
一、判断题
1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。
答案：非
2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持
有期内获得与其所承担的风险相称的收益。
答案：是
3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式
存在，从融资者的角度看，是间接融资。
答案：是
二、单项选择题
1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A 支出
B 储蓄
C 投资
D 消费
答案：C
2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。
A 间接投资
B 直接投资
C 实物投资
D 以上都不正确
答案：B
3、直接投融资的中介机构是______。
A 商业银行
B 信托投资公司
C 投资咨询公司
D 证券经营机构
答案：D
三、多项选择题
1、投资的特点有_______。
A 投资是现在投入一定价值量的经济活动
B 投资具有时间性
C 投资的目的在于得到报酬
D 投资具有风险性
答案：ABCD
2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。
A 使社会的闲散货币转化为投资资金
B 使储蓄转化为投资
C 促进资金合理流动
D 促进资源有效配置
答案：ABCD
3、间接投资的优点有______。
A 积少成多
B 续短为长
C 化分散为集中
D 分散风险
答案：ABCD
证券投资要素
一、判断题
1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
答案：是
2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
《证券投资学：基本原理与中国实务》第07章——证券的价格
• 与发行价格相对应的是股票的流通价格。股票的流通价格指的是股票在市场上进行 买卖的交易价格，这也是通常意义上所指的股票价格，一般称为股票市价。
6
百度文库
03 认识股价Ⅱ：开盘价、收盘价与复权价
开盘价与收盘价
• 常见的股票市价分为五种：开盘价（open）、最高价（high）、最低 价（low）、收盘价（close）和复权价。
• 内在价值的变化。随着宏观和微观经济环境的变化，证券的内在价值 也在不断变化之中。内在价值的变化是导致证券长期价格变化的根本 原因之一。
• 短期事件的影响。虽然这些事件对证券价格的影响时间较短，但会造 成证券价格的短期波动。
• 证券市场走势的影响。证券价格波动的第四个原因是市场大盘走势的
影响，“水涨船高”，“水低船落”。
报价-协商-成交的过程是银行间债券市场交易的一个特色。在银行间债券市场中， 交易商均为机构投资者，债券交易往往从相互报价开始。债券报价表达了买方和卖方 对于债券行情的具体看法，如果两者看法一致则成交的可能性较高。 2. 债券的成交价
在银行间债券市场，债券的成交意味着买卖双方对于债券的具体行情达成了一致意 见。债券的成交价是计算债券交易收益率的基础，常用于揭示债券的行情涨跌走势。
中国银行间债券市场现券成交价（收益率从高到低排列）
20
06 认 识 债 券 的 价 格
证券投资学第7章效率市场
06.06.2019
证券投资学
– 一个市场对于一个信息集来说称为有效的， 如果不存在利用该信息获得超额利润的机会。
06.06.2019
证券投资学
有效和非有效市场中价格对新 信息的反应
股票 价格
过激反应 和回归
有效市场对新 信息的反应
第七章 效率市场
06.06.2019
证Hale Waihona Puke Baidu投资学
Maurice Kendall, The analysis of economic time series, Part I: Prices, Journal of the Royal statistical society 96, 1953.
– He could identify no predictable patterns in stock prices.
06.06.2019
证券投资学
– 针对这三种信息集，有三种形式的有效市场 的定义
• 弱有效市场(the weak form) • 半强有效市场(the semistrong form) • 强有效市场(strong form)
06.06.2019
证券投资学
弱有效市场
– 考虑一个交易策略
• 如果某股票的价格连续涨三天，就买进该股票； 如果股票的价格连续降三天，就卖出股票。问题： 这个策略能否赚钱。
证券投资学-07 资本市场理论
证券投资学第6章 6
ຫໍສະໝຸດ Baidu
当允许无风险借贷时，资产组合可行集和有效集的形状都
会发生变化。 由于无风险资产和风险资产（或风险资产组合）的组合是 一条由无风险资产点向风险资产无限延伸的射线。所以加 入无风险资产后的资产组合的可行集可以看成是由无风险 资产点向原可行集上任意点无限延伸的所有射线组成的集 合，如图7.1所示。
M 1 j 1 j 2 j 2 j 3 j 3 j ... n j nj
j 1 j 1 j 1 j 1
n
n
n
n
1 2
(7-7)
1 1M 2 2 M ... n nM
市场组合的风险起作用；
即不能认为那些具有较大标准差的证券相对于那些具有较
（1）所有投资者拥有完全相同的有效集。由于一种资产或资 产组合在均值标准差平面上的位置完全由该资产或资产组 合的期望收益率和标准差所确定。 （2）投资者对风险部分的投资均可视为对T的投资（如图7.3 ）。 每个投资者按照各自的偏好购买各种资产，即按照各 自的无差异曲线与共同的有效集的切点寻找各自的最优组 合。其最终结果是每个投资者手中持有的全部风险资产所 形成的风险资产组合在结构上恰好与切点资产组合T相同 。
当市场达到均衡时，任何投资者的最优风险资产组合即为 市场组合M，任何投资者所选择的最优投资组合都是无风 险资产与市场组合M的再组合，都落在一条连接 r f 与M的 射线，这条射线则被称为资本市场线，如图7.4所示。 其实根据前文的知识，资本市场线就是加入无风险资产后 的有效集。根据两点确定一线的公式，资本市场线方程可 用下式描述： (7-5) 其中， E rP 和 P 分别表示有效组合P的期望收益率和标准差 ； E rM 和 M 分别表示市场组合M的期望收益率和标准差； r 表示无风险证券收益率。
《证券投资学》题库试题及答案
《证券投资学》习题
导论
一、判断题
1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。
答案：非
2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持
答案：是
3
答案：是
1
A 支出 B
答案：C
2
A 间接投资
B 直接投资
C 实物投资
D 以上都不正确
答案：B
3、直接投融资的中介机构是______。
A 商业银行
B 信托投资公司
C 投资咨询公司
D 证券经营机构
答案：D
三、多项选择题
1、投资的特点有_______。
A 投资是现在投入一定价值量的经济活动
B 投资具有时间性
C 投资的目的在于得到报酬
D 投资具有风险性
答案：ABCD
2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。
A
C
答案：
3
A 积少成多
答案：
一、判断题
1
答案：是
2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
答案：是
3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。
答案：是
4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。答案：非
6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。答案：非
7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。
答案：是
8
答案：是
9
答案：是
10
答案：是
11
答栠 ??
12
答案：是
13、债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。
《证券投资学》题库试题及答案
《证券投资学》习题
导论
一、判断题
1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比.
答案：非
2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持
有期内获得与其所承担的风险相称的收益.
答案：是
3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构,以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式
存在,从融资者的角度看，是间接融资。
答案：是
二、单项选择题
1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A 支出
B 储蓄
C 投资
D 消费
答案:C
2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门,因此通常又被称为______.
A 间接投资
B 直接投资
C 实物投资
D 以上都不正确
答案：B
3、直接投融资的中介机构是______。
A 商业银行
B 信托投资公司
C 投资咨询公司
D 证券经营机构
答案：D
三、多项选择题
1、投资的特点有_______。
A 投资是现在投入一定价值量的经济活动
B 投资具有时间性
C 投资的目的在于得到报酬
D 投资具有风险性
答案：ABCD
2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面.
A 使社会的闲散货币转化为投资资金
B 使储蓄转化为投资
C 促进资金合理流动
D 促进资源有效配置
答案：ABCD
3、间接投资的优点有______。
A 积少成多
B 续短为长
C 化分散为集中
D 分散风险
答案：ABCD
证券投资要素
一、判断题
1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
答案：是
2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
《证券投资学》网络题库
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第一章证券投资工具
一、单项选择题
1、下列几种金融工具风险最大的是（）。
A. 股票 B．公司债券
C．基金 D．政府债券
答案：A
证券流通市场与（）共同构成统一的证券市场体系。
A.发行市场 B．证券交易所 C．场外市场 D．场内市场
答案：A
下列哪一项不是货币证券（）。
支票 B．股票 C．本票 D．汇票
答案：B
4、有价证券不包括（）。
商品证券 B．货币证券
C．资本证券 D．权益证券
答案：D
5、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，( )一般在基金资产中保持一定比例的现金。
封闭式基金 B．开放式基金 C．国债基金 D．股票基金
答案： B
6、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种( )。
真实资本 B．虚拟资本 C．财产直接支配权 D．实物直接支配权
答案：B
二、多项选择题
1、证券金融的内容由以下几个要素构成（）
A．证券金融活动的对象—证券
B．证券金融活动的形式—直接信用
C．证券金融活动的主体—居民、企业、政府
D．证券金融活动的介体—证券经营机构
E. 证券金融活动的场所—证券市场
答案：ABCDE
金融全球化的特点是（）
A．金融成为现代经济的核心
B．金融市场的自由化
C．金融市场的开放化
D．金融市场竞争的无序化
E. 金融市场的跨国化
答案：ABCE
3、有价证券经济和法律特征包括（）。
A．产权性
B．收益性
C．强制性
D．流动性
E. 风险性
答案： ABDE
三、判断题
1、我国只有国有独资公司、有限责任公司和股份有限公司三种公司形态。（）答案：对
基金分为开放式基金和封闭式基金。（）
证券投资题库(含答案)
一、判断题
1．收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。×
2．投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。√
3．证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。√
二、单项选择题
1．很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为_C___。
A 支出
B 储蓄
C 投资
D 消费
2．直接投融资的中介机构是__D____。
A 商业银行
B 信托投资公司
C 投资咨询公司
D 证券经营机构
3．金融资产是一种虚拟资产，属于__B_______范畴。
A 实物活动
B 信用活动
C 社会活动
D 产业活动
三、多项选择题
1．投资的特点有_ABCD______。
A 是现在投入一定价值量的经济活动
B 具有时间性
C 目的在于得到报酬
D 具有风险性
2．证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在_ABCD___促进经济增长等方面。
A 使社会的闲散货币转化为投资资金
B 使储蓄转化为投资
C 促进资金合理流动
D 促进资源有效配置
四、名词解释
1．证券投资
第1章证券投资要素
一、判断题
1．投机者的目的在于通过价格波动来盈利，因此必然导致证券价格剧烈波动。×
2．股份有限公司的股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。√
3．股票的本质是投入股份公司的资本，是一种真实资本。×
4．采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本。√
5. 优先股股东具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，其他权利则不
《证券投资学》题库试题及答案
《证券投资学》习题
导论
一、判断题
1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。
答案：非
2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持
答案：是
3
答案：是
1
A 支出 B
答案：C
2
A 间接投资
B 直接投资
C 实物投资
D 以上都不正确
答案：B
3、直接投融资的中介机构是______。
A 商业银行
B 信托投资公司
C 投资咨询公司
D 证券经营机构
答案：D
三、多项选择题
1、投资的特点有_______。
A 投资是现在投入一定价值量的经济活动
B 投资具有时间性
C 投资的目的在于得到报酬
D 投资具有风险性
答案：ABCD
2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。
A
C
答案：
3
A 积少成多
答案：
一、判断题
1
答案：是
2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
答案：是
3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。
答案：是
4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。答案：非
6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。答案：非
7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。
答案：是
8
答案：是
9
答案：是
10
答案：是
11
答栠 ??
12
答案：是
13、债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。
证券投资学(第五版)第07章证券交易市场
36
2）亚太地区网上证券交易
（1）亚太地区网上证券交易业务概况
①传统证券公司在网上证券交易方面占据着主要的市场份 额。 ②网上证券经纪公司发展迅速，起到了网上证券交易的“催 化剂”作用。 ③商业银行进入网上证券交易领域。 ④区域外网上证券经纪公司进入亚太地区市场。
■ 会员制的证券交易所是一个由会员自愿出资共同组 成的、不以盈利为目的的法人团体。
4
证券交易所经纪人
证券交易所进场交易的经纪人基本可分为两种：一种是证 券经纪商；另一种是自营商。主要从事代客买卖的证 券商称为经纪商，而主要从事自行买卖证券的证券商 称为自营商。
经纪商又可分为佣金经纪商、大厅经纪商和专家经纪商三 种。
2 竞价方式
① 口头竞价 ② 书面竞价 ③ 电脑竞价
23
3）竞价结果
①全部成交。委托买卖全部成交，证券经营商应及时通知委托 人按规定的时间办理交割手续。
②部分成交。委托买卖如果未能全部成交，证券经营商在委托 有效期内可继续执行，直到有效期结束。
③不成交。委托买卖如果未能成交，证券经营商在委托有效期 内可继续执行，直到有效期结束。对委托人失效的委托， 证券经营机构须及时将冻结的资金或证券解冻。
《证券投资学》题库试题及答案
《证券投资学》习题
导论
一、判断题
1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。
答案：非
2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持
有期内获得与其所承担的风险相称的收益。
答案：是
3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式
存在，从融资者的角度看，是间接融资。
答案：是
二、单项选择题
1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A 支出
B 储蓄
C 投资
D 消费
答案：C
2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。
A 间接投资
B 直接投资
C 实物投资
D 以上都不正确
答案：B
3、直接投融资的中介机构是______。
A 商业银行
B 信托投资公司
C 投资咨询公司
D 证券经营机构
答案：D
三、多项选择题
1、投资的特点有_______。
A 投资是现在投入一定价值量的经济活动
B 投资具有时间性
C 投资的目的在于得到报酬
D 投资具有风险性
答案：ABCD
2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。
A 使社会的闲散货币转化为投资资金
B 使储蓄转化为投资
C 促进资金合理流动
D 促进资源有效配置
答案：ABCD
3、间接投资的优点有______。
A 积少成多
B 续短为长
C 化分散为集中
D 分散风险
答案：ABCD
证券投资要素
一、判断题
1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
答案：是
2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
《证券投资学》题库试题及答案
二、单项选择题
1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A 支出
B 储蓄
C 投资
D 消费答案：C
2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。
A 间接投资
B 直接投资
C 实物投资
D 以上都不正确答案：B
3、直接投融资的中介机构是______。
A 商业银行
B 信托投资公司
C 投资咨询公司
D 证券经营机构答案：D
三、多项选择题
1、投资的特点有_______。
A 投资是现在投入一定价值量的经济活动
B 投资具有时间性
C 投资的目的在于得到报酬
D 投资具有风险性答案：ABCD
2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。
A 使社会的闲散货币转化为投资资金
B 使储蓄转化为投资
C 促进资金合理流动
D 促进资源有效配置答案：ABCD
3、间接投资的优点有______。
A 积少成多
B 续短为长
C 化分散为集中
D 分散风险答案：ABCD
1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。
A 主体
B 客体
C 工具
D 对象答案：A
2、由于______的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
A 边际收入递减规律
B 边际风险递增规律
C 边际效用递减规律
D 边际成本递减规律答案：C
3、通常，机构投资者在证券市场上属于______型投资者。
A 激进
B 稳定
C 稳健
D 保守答案：C
4、商业银行通常将______作为第二准备金，这些证券䠠??______为主。
A 长期证券长期国债
B 短期证券短期国债
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一、判断题
1．投资者获得上市公司财务信息的主要渠道是阅读上市公司公布的财务报告。
答案：是
2．一国国民经济的发展速度越快越好。
答案：非
3．对固定资产投资的分析应该注意固定资产的投资总规模，投资规模越大越好。
答案：非
4．从全社会来说，消费水平的合理与否，主要是分析消费需求与商品、服务供应能力是否均衡。
答案：是
5．经济周期分析中的先导性指标是先于经济活动达到高峰和低谷的指标，这些指标提示了未来经济活动发展的方向，如国民生产总值就属于这类指标。
答案：非
6．增加税收、财政向中央银行透支和发行政府债券都是弥补财政赤字的方法，通常，政府弥补财政赤字的最好方法是向中央银行透支。
答案：非
7．中央银行的货币供应量可以根据流动性不同分为不同的层次，而货币供应总量则要以同期国内生产总值和居民消费物价指数增长幅度之和为主要依据。
答案：是
8．对国际收支的分析主要是对一国的国际贸易总量进行分析。
答案：非
9．任何引起价格变动的因素对于宏观经济的正常运行都有影响。
答案：非
10．我国国家统计局的行业分类标准与证券监管机构行业分类的标准是一样的，分类的结果也是一样的。
答案：非
11．增长型行业的发展速度在经济高涨时，会表现出更快的增长，而在经济衰退的时期，又
12．行业的生命周期一般为早期增长率很高，到中期阶段增长率开始逐渐放慢，在经过一段时间的成熟期后会出现停滞和衰败的现象。
答案：是
13．政府对于任何行业都应该进行政策扶持或者采取管制政策。
答案：非
14．对于处于生命周期不同阶段的行业，投资者应该选择处于扩展阶段和稳定阶段的行业，而避免选择处于拓展阶段和衰退阶段的行业。
答案：是
15．行业中的主导性公司指的是那些产品销售额的增长率在市场同类产品中排在前列的公司。
答案：非
16．对公司的盈利水平有直接影响的是公司的销售收入、销售成本以及其支付给股东的股息数量。
答案：非
17．对于公司的经营管理能力分析就是对公司行政管理人员的素质和能力进行分析。
答案：非
18．尽管公司的经营者、债权人和公司股东进行财务分析的目的不同，但分析的侧重点却相同。
答案：非
19．资产负债表反映的是一个企业在某一时点上所持有的资产、所负的债务和资本的存量。
答案：是
20．损益表反映了企业在某一时期内的生产成果和经营业绩，反映的是流量变化。
答案：是
21．现金流量表中的现金流量净额等于该企业资产负债表中现金的年末数与年初数之间的差额。
答案：非
22．财务报表的结构分析法使在同一行业中规模不同企业的财务报表有了可比性，而单位化法则不具备这一特点。
答案：非
24．对于债权人而言，公司的股东权益比率高，意味着债权人的权益受到较好的保护。
答案：是
25．企业的库存原材料数量以及产成品、半成品库存数量对于企业的存货周转率都有影响。
答案：是
26．毛利率是考核公司经营状况和财务成果的重要指标，一般说毛利率指标越高越好。
答案；是
27．每股收益越高，意味着股东可以从公司分得的股利越高。
答案：非
二、单项选择题
1．中国证券期货市场的主管部门是_____。
A 中国证监会
B 财政部
C 中国人民银行
D 国资委
答案：A
2．负责制定和发布证券交易业务规则和业务细则的是_____。
A 中国证监会
B 中国人民银行
C 国资委
D 证券交易所
答案：D
3．可用于衡量全社会投资规模的指标是_____。
A 社会消费总额
B 固定资产投资
C 财政总支出
D 社会经济发展速度
答案：B
4．一定时期通过市场提供给消费者的商品和劳务的供应量属于_____。
A 消费需求
B 消费供给
C 消费对象
D 消费支出
答案：B
5．在对经济周期进行分析中，属于先导性指标的是_____。
A 货币政策指标
B 个人收入
C 失业率
D 商品库存
答案：A
6．以下各种增加政府财政收入的方法中，对于宏观经济影响最小的是_____。
答案：B
7．在利率市场化的条件下，对货币资金供求关系反应灵敏的经济变量是_____。
A 利率
B 汇率
C 国民生产总值
D 外汇储备
答案：A
8．为调节国际收支, 以下选项中可供政府选择的主要项目是_____。
A 有形贸易
B 服务贸易
C 国际资本流动
D 外汇储备
答案：D
9．对宏观经济运行状况反映最灵敏指标是_____。
A 外汇储备量
B 国民生产总值
C 国内存贷款总额
D 物价指数
答案：D
10．关于行业分析的作用，下列说法中正确的是_____。
A 行业分析为证券投资提供了价格信息
B 行业分析为证券投资提供了投资对象的行业信息
C 行业分析为证券投资提供了投资对象的内部信息
D 行业分析为证券投资提供了投资对象的公司信息
答案：B
11．以下属于增长型行业的是_____。
A 建筑材料业
B 金融业
C 食品业
D 电子通讯业
答案：D
12．以下属于行业开拓阶段的特点的是_____。
A 企业销量稳定，利润也比较稳定之处
B 企业研发成本很高，销量很小
C 企业间竞争加强，产品价格下降
D 企业产量下降，利润下降
答案：B
13．技术进步导致行业的变化主要表现在_____。
A 新兴行业的出现
B 落后行业平稳发展
C 行业与行业之间的竞争
D 行业与行业的统一
答案：A