我国区域创新能力分析与建议

我国区域创新能力分析与建议

05基地李仁伟（40501135）曾唯海（40501127）

摘要：区域创新能力是造成我国地区经济发展差距的主要因素之一，而专利数据是衡量区域创新能力的主要指标之一。在我国，专利具有集中于沿海分布的特点，动态数据表明区域创新能力的差距在不断扩大。计量模型分析表明，各地区研究与实验发展（R&D）经费支出，规模以上工业企业个数①（作为竞争程度的衡量），地区社会消费品零售总额（作为对社会经济发展状况的衡量）对专利申请数都有显著影响。由此可以得出一些有针对性的政策建议，来增强各地区以专利数量衡量的创新能力。

关键词：专利区域创新R&D经费支出竞争程度

1.引言

进入21世纪，科技革命正在改变着世界经济和社会发展的模式，导致了国家间、地区间和企业间竞争方式的改变，使竞争的实质变为创新能力的竞争。当前，创新带来的新技术的采用已经成为各地区经济发展的主要推动力量。特别是发达国家的经验表明，经济增长的过程实际上是由新技术应用于生产领域的过程实现的。

中国是一个大国，因地理、历史、文化和政治经济的原因，各个地区的创新能力分布很不均匀。在中国，以广东深圳为主的珠江三角洲，上海、江苏、浙江为主的和以北京为主的三大经济发展极正在形成。而这种极化的原因是区域创新能力的大小在地区分布上的不均匀。

区域创新能力是指一个地区将知识转化为新产品、新工艺、新服务的能力。专利的申请量和授权量是国家科研产出的一个重要指标，可以从一个侧面反映一个国家或地区的科技创新能力。因此，对各地区专利的申请量②的统计分析，可以了解我国各地区创新能力的现状，探索创新政策上某些仍需改进的方面。

2.文献综述

专利数据是研究技术创新的重要资源，专利申请量在各地区的分布又不是随意的，要受到社会、经济等多方面条件的制约。国外对专利分布的研究很早就已经

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①一般以年产量作为企业规模的标准，国家对不同行业的企业都制订了一个规模要求，达到规模要求的

企业就称为规模以上企业。国家统计时，一般只对规模以上企业作出统计，达不到规模的企业就没有统计。规模以上工业企业是指全部国有企业(在工商局的登记注册类型为"110"的企业)和当年产品销售收入500万元以上(含)的非国有工业企业。

②由于在我国专利申请到授权往往需要几年时间，这里取申请量以方便研究

展开，例如，Pakes和Grilrches(1984)建立了专利和研发费用之间的线性关系的模型，Schemookler和Scherer(1965,1982)建立了专利与科学家数量之间的关系的模型。近年来国内许多文献以专利数量来评估全国以及各省，自治区，直辖市创新能力，普遍的观点是我国创新能力总体上在不断提高，研究与实验发展（R&D）支出是决定专利申请量的重要解释变量，如朱月仙和方曙（2006）研究的我国专利申请量与研究和试验发展经费投入之间的回归方程为：Y=148.607X+23693.35，陈广汉和蓝宝江（2007）研究的我国专利申请量与研究和试验发展经费投入，规模以上工业企业数量的回归方程为LnY=-0.0176+0.1686lnX+0.5659LnN。

很多国家都很重视经济增长中技术进步的作用，现在相关的研究已经从全国尺度上的研究扩展到了区域范围内，这些研究可以直接或间接地反映地区科技工作的效率，反映区域创新能力。

3.数据与理论分析

不少研究是运用全国时间序列数据进行分析，难以避免忽略重要的解释变量带来的估计问题①，或是没有研究为什么区域创新能力存在巨大差异，而且这一差异并不仅仅归因于R&D支出，由于市场竞争会在一定程度上激励企业的创新，而近年来规模以上工业企业的专利申请量占到了总申请量的60%以上，所以各地区市场的竞争程度的不同也是差异产生的原因之一，同时由于地区社会消费品零售总额是衡量社会经济发展状况的一个重要指标,其值越高，反映出该地区经济发展状况越好，也就越能够提供一个有利于产品创新开发的市场环境和一个有利于科技转化的平台，我们认为各地区间经济发展水平的不同也会导致专利申请量的差异。

如表一，从总体上看，中国区域创新能力从东部沿海地区向西部内陆地区由高到低呈梯次分布。东部地区成为我国发明专利增长最快地区，这与中西部地区发明专利的低水平增长形成了鲜明对比。

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①例如不能说明为什么近年来广东的R&D支出是陕西的两倍多，专利申请量大体上陕西的六倍多。

数据来源：《中国统计年鉴》（2006）中国国家统计局

改革开放以来，特别是20实际90年代以来，东部沿海地区作为我国的先行区域已意识到跟踪模仿为主的创新模式已难以适应国际竞争的新需要，并以民营科技企业的发展为载体，构建具有区域特色的自主创新体系，在部分产业关键技术的研究开发方面取得了突破性进展，从而实现了区域自主创新能力的大幅提升。而以国有企业为主的产业组织结构体系使得中西部地区内部缺少自主创新的内在需求和动力，民营企业发育不良，难以成为自主创新的中坚力量，同时区域社会资本沉淀不足，使自主创新社会环境缺少微观基础，在关键技术上，大多数企业只重视技术引进，而忽视了消化吸收，二次创新的能力薄弱。

从各省市区的情况来看，东部省份的经济发展状况比较好，市场竞争较强，市场机制灵活，为创新活动的开展提供了良好的基础。而且技术创新活动与产业集聚有很强的相关度，在经济发达的地区，产业的集中度高，这种地理的接近有利于创新的主体实现信息的交流、传递。因而这一点对于技术创新是十分必要的。另一方面，一旦技术创新取得成功，就会对当地经济增长产生巨大的推动作用，而且越是经济发展比较好的地区，进行创新活动的意识越强，并形成良性循环，因此地区原始创新能力的变动特征与各地区经济发展运行质量保持了是密切的正相关关系，改革开放以来，我国东中西地区经济差异的持续扩大的现象可以从地区创新能力差异中得到部分解释。

4.专利申请量的影响因素分析

4.1 .变量说明及模型设定

文中变量含义说明如下：

PAT：各地区专利申请量（单位：件）

RND：各地区研究与试验发展经费支出（单位：亿元）。研究与发展经费支出是指用于开展RND活动的实际支出，包括用于RND项目课题的直接支出以及间接用于RND活动的管理费、服务费、与RND有关的基本建设支出以及外协加工费等。进行研发活动的组织主要是大中型工业企业①，其次为有独立的研究开发机构，高等院校。

N：规模以上工业企业个数（单位：万家）。本文中作为各地区市场竞争程度的代理变量。

TSG：地区社会消费品零售总额（单位：亿元）。本文中作为各地区经济发展水平的代理变量。

u i：随机扰动项。代表各地区创新环境、人们的创新意识、风俗习惯的差异等等。

以专利数量来衡量创新能力，在一个合理的时间段内是有效的，分析中以年为时间度量单元，但是由于研究与实验发展（R&D）支出，竞争程度，经济发展状况对专利申请量的影响都具有滞后性，在时间上会存在一个滞后期，所以我们加进了对时间因素的考虑，参照国内外的各种模型，以及反复试验，我们建立