C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例答案证券协会后续培训
C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库(手打题目,可搜索)part
28．按照〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的要求、证券、期货投资咨询机构及其咨询人员，不得从事的活动包括29．业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括31．实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品，如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括32．按照〈〈证券投资顾问业务暂行规定〉〉的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年33．根据1997年分布的〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的规定，除了对客户的特定咨询服务外，投资顾问还可以通过（）形式来拓宽业务范围及业务的广度、深度34．按照〈〈关于加强证券期货信息传播管理的若干规定〉〉的要求，下列说法正确的有35．证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券投资咨询业务资格37．国际证监会组织（IOSCO）所称的利益冲突包括38．按照〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的要求，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案应选：地方证监局39.按照〈〈证券投资顾问业务暂行规定〉〉的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排和（）报备40.公司高管人员在符合法律规定的情况下可以兼任证券投资顾问，参与具体证券的投资建议或决策41.近年来，随着网络技术、软件技术的发展，以（）为基础的投资咨询服务逐渐兴起，成为目前行业内投资顾问业务发展的新趋势42.证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，其审核的基本内容包括43、重点客户的持仓成交易信息属于敏感信息，证券公司为防范利益冲突，建立了投资顾问业务的信息隔离制度，按照是否接触客户敏感信息划分，以下不属于投资顾问业务墙内人员的是43、按照〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的要求，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：（一）代理投资人从事证券、期货买卖；（二）向投资人承诺证券、期货投资收益；（三）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；（四）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；（五）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；（六）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
证券后续教育C17012(100分)
一、单项选择题1. 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料。
对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得低于（）。
A. 5年B. 10年C. 20年D. 30年描述：内部控制材料保存期限您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 《证券期货投资者适当性管理办法》统一了产品分级主体和分级参考因素，以下说法错误的是（）。
A. 明确证监会是产品或服务风险等级划分的义务主体B. 规定了产品分级的综合考虑因素C. 行业协会从自律角度制定本行业的产品风险等级名录，供经营机构参考D. 明确经营机构是产品或服务风险等级划分的义务主体描述：适当性统一标准问题您的答案：A题目分数：10此题得分：10.03. 《证券期货投资者适当性管理办法》的核心逻辑是（）。
A. 引导经营机构实现管理理念的转变B. 制定产品及服务的分级标准C. 强化投资者的风险意识D. 强化经营机构的适当性义务描述：《办法》的定位和思路您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 下列选项中属于《证券期货投资者适当性管理办法》所规定的经营机构禁止性行为的有（）。
A. 向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务B. 向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C. 向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务D. 向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务描述：适当性匹配中六条底线您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.05. 下列选项中属于专业投资者的有（）。
A. 商业银行B. 证券公司资产管理产品C. 社会保障基金D. 金融资产不低于500万元的自然人描述：投资者基本分类您的答案：A,B,C题目分数：10此题得分：10.06. 《证券期货投资者适当性管理办法》解决的主要问题包括（）。
A. 解决了适当性统一标准的问题B. 强化了经营机构的适当性义务C. 明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责D. 强化了经营机构违反适当性义务的责任约束描述：《办法》解决的主要问题您的答案：C,D,B,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构任何情况下都不可以向其销售。
-证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库-100分
C11016 证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库100分一、单项选择题1.投资顾问与投资者（客户）之间的关系是（）A．无关系 B. 服务关系 C. 合作、委托关系 D. 劳动聘用关系2.重点客户的持仓与交易信息界属于敏感信息，证券公司为防范利益冲突，建立了投资顾问业务的信息隔离墙制度，按照是否接触客户敏感信息划分，以下不属于投资顾问业务墙内人员的是（）。
A. 业务经办员B. 前台接线员C. 证券分析师D. 客户回访人员3. 按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的要求，从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构，并向其（）证监局备案。
A. 以上三者都不正确B. 机构注册地C. 分支机构所在地D. 公司主要营业场所所在地4. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）。
A. 指定多部门分别独立实施B. 指定专门人员独立实施C. 成立专门的委员会D. 指定多部门共同实施5. 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（）业务资格。
A. 证券自营B. 投资银行C. 证券投资咨询D. 证券资产管理6.按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。
A.10B.3C.5D.77. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行公开咨询与投资顾问业务，应当提前（）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
A.7B.3C.2D.58. 在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（）。
A. 投资顾问与其推荐的产品有无关联关系B. 其所推荐产品的基本特征和风险性质C. 其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况D. 投资顾问的执业资格及基本经历9. 实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品,如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括（）。
2012后续培训--证券公司合规管理有效性评估指引》_94分（共五则范文）
2012后续培训--证券公司合规管理有效性评估指引》_94分（共五则范文）第一篇：2012后续培训--证券公司合规管理有效性评估指引》_94分《证券公司合规管理有效性评估指引》解读_94分正确 / 3 / 3 / 3第二篇：C12008-《证券公司合规管理有效性评估指引》(100分) 试题部分证券公司合规管理有效性评估指引第一章总则第一条为指导证券公司开展合规管理有效性评估，有效防范和控制合规风险，制定本指引。
第二条证券公司应当按照本指引的要求，对合规管理的有效性进行评估，及时发现和解决合规管理中存在的问题。
证券公司将合规管理有效性评估纳入内部控制评价的，其合规管理有效性评估工作应当符合本指引的要求，并单独出具合规管理有效性评估报告。
第三条证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向，覆盖合规管理各环节，重点关注可能影响合规目标实现的关键业务及管理活动，客观揭示合规管理状况。
第四条证券公司合规管理有效性评估分为全面评估和专项评估。
除特别指明外，本指引所称合规管理有效性评估均指全面评估。
第五条证券公司开展合规管理有效性评估，应当由董事会、监事会或董事会授权管理层组织评估小组或委托外部专业机构进行。
证券公司委托外部专业机构开展合规管理有效性评估的，参照本指引的规定进行。
第六条证券公司每年应当至少开展一次合规管理有效性全面评估。
证券公司可以自主决定开展合规管理有效性专项评估；但在证券监管机构或自律组织提出要求，或公司内部发生重大合规风险事件时，应当开展合规管理有效性专项评估。
第七条证券公司应当按照本指引的要求，结合自身实际情况，制定本公司合规管理有效性评估工作的实施办法，对评估组织形式、评估范围、评估内容、评估程序和方法、评估报告、评估问责等作出明确规定。
第二章评估内容第八条证券公司开展合规管理有效性评估，应当涵盖合规管理环境、合规管理职责履行情况、经营管理制度与机制的建设及运行状况等方面。
第九条证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。
[整理]2012年证券从业人员后续教育培训参考答案第2部分
![[整理]2012年证券从业人员后续教育培训参考答案第2部分](https://img.taocdn.com/s3/m/fe37e3090912a2161479298f.png)
2012年证券从业人员后续教育培训此份资料由广大同仁无私贡献和支持才得以与大家分享，在此表示感谢。
所有答案仅供参考每课存在多套试题，且每题答案次序也可能不一致，需仔细比对小贴示：打开“视图”—“文档结构图”功能或者“视图”—“导航窗格”，选择课程更方便随堂练习答案《我国证券市场新股发行体制改革情况介绍》：1、ABCD2、ABCDE3、对《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》介绍：一、 1. 对 2. ABCD 3.错二、 1.ABCD 2.对《证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析》：一、 1. 对 2. B二、 1. 对 2. ABCD《反洗钱基础知识》：一、 1. 错 2. 对 3. 全选 4. 对二、 1. D 2. C 3. 错三、 1. 全选四、 1. 对 2. 错《证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例》：一、1. B 2. 错 3.对二、1. 全选 2. 两年《证券公司信息隔离墙指引》解读一、1、CD 2、AB 3、NO 4、YES二、1、ABCDE 2、ABCD 3、NO三、1、YES 2、NO 3、B 4、NO 5、NO 6、YES《证券投资基金评价方法与实务应用》：一、 1. 对 2. C 3. 全选 4. 全选 5. 错二、 1. 全选 2. ABD 3. 全选 4. 错三、 1. D 2. B 3. 全选 4. 全选《证券投资顾问业务的合规管理》（A，100分）1234312413134正确错误1231234123412341234错误《证券投资顾问业务的合规管理》（B，100分）一、单选题二、多选题三、对错题：12修改：1《证券投资顾问业务的合规管理》（C&D，各95分）212341《新股发行体制改革情况介绍》（A，100分）2 4正确1 2 3 4错误正确正确1 3 4正确41 2 3 4《新股发行体制改革情况介绍》（B，80分）《新股发行体制改革情况介绍》（C，100分）。
证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案)资
《证券经纪人管理暂行规定》解读一、随堂练习随堂练习（一）：1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。
（正确）2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。
3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。
A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统4、证券经纪人须具备的职业条件包括（ABCD）。
A、品行端正、具有良好的职业道德B、最近三年未受过刑事处罚C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形随堂练习（二）：1、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（ABCD）。
A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围2、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。
（正确）3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（B），向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。
A、证券经纪人信息查询制度B、证券经纪人数据库C、证券经纪人执业注册登记系统D、证券期货市场诚信信息数据库系统4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。
（正确）二、课程测验：100分1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（A）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
(整理)C10018证券营销违规行为与案例分析87分—证券从业人员执业后续培训证券年检2.
http://wwwΒιβλιοθήκη /bbs/forumdisplay.php?fid=25
(87分)
1.准备阶段
表二：项目地理位置示意图和平面布置示意图；
（6）列出选定的评价方法，并作简单介绍。
（二）环境影响经济损益分析的步骤
6.提出安全对策措施建议
（1）资质等级。评价机构的环评资质分为甲、乙两个等级。环评证书在全国范围内使用，有效期为4年。
本答案仅供参考，对由于本答案产生的一切不良后果，使用者自负。
通过安全预评价形成的安全预评价报告，作为项目前期报批或备案的文件之一，在向政府安全管理部门提供的同时，也提供给建设单位、设计单位、业主，作为项目最终设计的重要依据文件之一。
第一节 环境影响评价（友情提示：由于每次答题时，选项位置都会发生变动，请以选项实际内容为准，切勿盲目套用答案。）
（1）环境的使用价值。环境的使用价值（UV）又称有用性价值，是指环境资源被生产者或消费者使用时，满足人们某种需要或偏好所表现出的价值，又分为直接使用价值、间接使用价值和选择价值。
证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案)
C、委托证券经纪人
D、委托保险经纪人
4、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法不正确的事（BC）。
A、证券经纪人是自然人
B、证券经纪人可以使机构或者团体
C、证券经纪人是证券公司员工
D、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，须由证券公司承担责任
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的事（ACD）。
■证券经纪人代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
■证券经纪人属于证券公司以外的自然人
口在证券公司授权范围内的行为，须由证券经纪人承担责任
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是( BD )。（本题有超过一个的正确选项）
口证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
A、制定有关证券经纪人的自律规则
B、组织或者办理证券经纪人的资格考试
C、有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训
D、对证券经纪人的执业行为进行监督检查
10、证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在一定条件下也可采取居间人形式。（错误）
11、证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、客户服务等活动引发的风险责任。（正确）
A、证券经纪人信息查询制度
B、证券经纪人数据库
C、证券经纪人执业注册登记系统
D、证券期货市场诚信信息数据库系统
4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。（正确）
二、课程测验：100分
1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（A）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库(手打题目,可搜索)part1
C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库(手打题目,可搜索)part1C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例摘要：随着金融市场的不断发展，证券投资顾问业务在中国也得到了长足的发展。
然而，由于涉及到投资者的财产和利益，证券投资顾问业务也面临着一系列的合规风险。
本文将探讨C11016证券投资顾问业务的合规管理，并且通过典型案例分析了如何应对风险。
一、C11016证券投资顾问业务的合规管理1.合规意识的培养要加强C11016证券投资顾问业务的合规管理，首先需要培养从业人员的合规意识。
从业人员应该了解相关法律法规，熟悉业务运作规范，并时刻保持合规意识。
2.制定合规制度和流程C11016证券投资顾问业务应制定一系列的合规制度和流程，明确了业务的规范操作流程和管理要求，确保业务活动符合法律法规的要求。
同时，合规制度和流程的制定也能够为从业人员提供明确的行为指导。
3.内部控制和风险管理C11016证券投资顾问业务需要建立健全的内部控制和风险管理制度。
内部控制包括风控、合规、内审等方面，通过建立科学有效的制度和流程，有效控制业务风险。
同时，风险管理要做到及时发现、迅速响应和有效控制，确保业务风险的可控性。
4.健全客户资料管理制度C11016证券投资顾问业务应建立健全的客户资料管理制度，包括客户风险评估、客户身份识别和客户投资偏好等。
客户资料管理的规范性可以为从业人员提供有效的依据，确保业务操作合规。
5.核查投资者的合法资质和产品合规性C11016证券投资顾问业务在提供服务前，应当核实投资者的合法资质和产品的合规性。
只有了解投资者的风险承受能力和投资偏好，才能够提供相应的投资建议。
二、C11016证券投资顾问业务的典型案例1.未经核实的投资者资质某证券投资顾问公司未核实投资者的风险承受能力和投资经验，直接向投资者推荐了高风险的产品。
随后，投资者遭受了巨额亏损，向该公司投诉。
该公司因为未能按照合规要求核实投资者资质，承担了相应的法律责任。
C证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库(手打题目-可搜索)part
C证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库(手打题目-可搜索)part————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：28．按照〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的要求、证券、期货投资咨询机构及其咨询人员，不得从事的活动包括29．业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括31．实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品，如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括32．按照〈〈证券投资顾问业务暂行规定〉〉的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年33．根据1997年分布的〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的规定，除了对客户的特定咨询服务外，投资顾问还可以通过（）形式来拓宽业务范围及业务的广度、深度34．按照〈〈关于加强证券期货信息传播管理的若干规定〉〉的要求，下列说法正确的有35．证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券投资咨询业务资格37．国际证监会组织（IOSCO）所称的利益冲突包括38．按照〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的要求，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案应选：地方证监局39.按照〈〈证券投资顾问业务暂行规定〉〉的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排和（）报备40.公司高管人员在符合法律规定的情况下可以兼任证券投资顾问，参与具体证券的投资建议或决策41.近年来，随着网络技术、软件技术的发展，以（）为基础的投资咨询服务逐渐兴起，成为目前行业内投资顾问业务发展的新趋势42.证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，其审核的基本内容包括43、重点客户的持仓成交易信息属于敏感信息，证券公司为防范利益冲突，建立了投资顾问业务的信息隔离制度，按照是否接触客户敏感信息划分，以下不属于投资顾问业务墙内人员的是43、按照〈〈证券、期货投资咨询管理暂行办法〉〉的要求，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：（一）代理投资人从事证券、期货买卖；（二）向投资人承诺证券、期货投资收益；（三）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；（四）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；（五）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；（六）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
证券公司资产管理业务典型违规行为及其合规管理建议 课后测试
证券公司资产管理业务典型违规行为
及其合规管理建议课后测试
违规行为：
- 资产管理业务操作不规范，如违规开展资金池业务、投资范围不明确、信息披露不充分等。
- 内部管理不完善，如缺乏有效的风险管理机制、员工违规操作等。
- 销售环节存在违规行为，如夸大产品收益、诱导投资者购买不适合的产品等。
合规管理建议：
- 建立健全的内部管理制度，强化风险控制。
- 规范产品销售行为，加强对营销人员的培训和管理。
- 加强信息披露，确保投资者充分了解产品的风险和收益。
- 加强合规检查，及时发现和纠正违规行为。
- 加强与监管机构的沟通，及时了解监管动态，积极落实监管要求。
需要注意的是，合规管理是证券公司资产管理业务的重要组成部分，可以有效地防范风险，保护投资者的利益。
C11016证券投资顾问业务的合规经管及其典型案例题库手打题目可搜索part1
1.证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务或合规部门审核，其审核的基本内容包括应选：全选2．“证券投资顾问”与享受言论自由的探讨、研究的区别，主要在于两点，一是盈利性，二是建议的针对性或具体性。
应选：正确3．投资顾问承揽了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益冲突主要包括应选：全选4．投资顾问与投资者（客户）之间的关系是应选：服务关系5．按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，只能以书面形式予以记录留存应选：错误6．证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（）业务资格应选：证券投资咨询7．按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前7个工作日向举办地证监局报备应选：错误8．证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，审核的形式和内容可以根据公司自身的管理实践而有所差异应选：正确9．根据是否接触客户敏感信息划分，以下不属于投资顾问业务墙内人员的是应选：证券分析师10．按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实话细则》的要求，从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构，并向其（）证监局备案应选：公司主要营业场所所在地11．证券投资顾问可以利用网络、电视、广播、报刊等公共传媒对不特定的公众投资者进行投资咨询活动应选：正确12．实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品应选：正确13．投资顾问承揽了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益冲突主要包括应选：全选14．证券投资顾问与证券分析师之间的隔离，根据各自是否接触客户敏感信息划分、投资顾问属于墙内人员，而证券分析师处于墙外15．对于律师、其他金融机构（如商业银行）的查询或索要客户信息的要求，投资顾问不应当向其提供16．证券公司或证券咨询机构与投资顾问之间是委托关系17．按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户（）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务18．按照〈〈证券投资顾问业务暂行规定〉〉的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）19．按照〈〈证券投资顾问业务暂行规定〉〉的要求，投资顾问向通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案20．按照〈〈证券投资顾问业务暂行规定〉〉的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（）等环节实行留痕管理应选：ABCD21．证券投资顾问业务主体涉及机构和个人、证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券投资咨询业务资格22．在我国，证券投资顾问应当公开自身基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括包括的话应选：ABC24．证券投资顾问在执业过程中，对应着多重身份，包括26．证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，对应地配置（）等不同等级或水平的投资顾问服务。
证券公司合规管理有效性评估指引(100分)—2015年证券后续培训
您的答案：B,D,C
题目分数：6
此题得分：6.0
批注：
9.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司应当开展合规管理有效性专项评估的情形包括（）。（本题有超过一个的正确选项）
A.证券监管机构提出要求时
B.公司内部发生重大合规风险事件时
您的答案：A,C,D
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
6.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注的内容有（）。（本题有超过一个的正确选项）
A.合规管理制度是否健全
B.各项经营管理制度和操作流程是否健全
C.合规文化建设是否到位
D.公司高层是否重视合规管理
题目分数：6
此题得分：6.0
批注：
试卷总得分：100.0
试卷总批注：
您的答案：正确
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
12.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度。（）
您的答案：正确
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
13.证券公司合规管理有效性评估的评估原则中，要突出全面性、客观性和重要性。（）
您的答案：B,D,A
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
8.下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，正确的有（）。（本题有超过一个的正确选项）
A.证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体
B.证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门
C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例答案证券协会后续培训
C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例94分第二套11、ABCD10、正确6、C7、511、ABC10、正确6、B7、105、ABCD8、服务4、正确3、证券投资咨询2、全选1、错误12、正确15、证券分析师14、以上三者都不正确13、错误9、错误C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例94分1、投资顾问承担了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益冲突主要包括（ABC）。
A、客户与公司经纪业务之间的利益冲突B、客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突C、客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突D、客户与非客户的利益冲突2、证券投资顾问与证券分析师之间的隔离，根据各自是否接触客户敏感信息划分、投资顾问属于墙内人员，而证券分析师处于墙外。
（正确）3、对于律师、其他金融机构（如商业银行）的查询或索要客户信息的要求，投资顾问不应当向其提供。
（正确）4、证券公司或证券咨询机构与投资顾问之间是委托关系。
（错误）5、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户（BC）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
A、投资偏好B、风险承受能力C、服务需求D、资产状况6、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（B）。
单选A、成立专门的委员会B、指定专门人员独立实施C、指定多部门分别独立实施D、指定多部门共同实施7、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（5）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
A、5B、3C、7D、28、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（ABC）等环节实行留痕管理A、客户回访和投诉处理B、协议签订C、业务推广D、服务提供9、证券投资顾问业务主体涉及机构和个人、证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券投资咨询业务资格（正确）10、在我国，证券投资顾问应当公开自身基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（D）A、其所推荐产品的基本特征和风险性质B、投资顾问的执业资格及基本经历C、投资顾问与其推荐的产品有无关联关系D、其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况11、按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的要求，证券投资咨询机构在异地开办分支机构，应当向其（B）证监局提出审核申请。
证券从业人员合规诚信执业中的常见问题及案例分析——远程培训测试答案
证券从业人员合规诚信执业中的常见问题及案例分析单选题（共2题，每题20分）
1 . 下列那种行为中构成操纵市场？（）
• A.某券商从业人员借他人名义持有、买卖股票
• B.利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息• C.某券商投资经理为增强客户信心向资管产品的客户发送保本承诺短信
• D.以不正当手段，影响或者意图影响证券交易价格或证券交易量，扰乱证券市场秩序的行为。
2 . 在下列投资银行业务中，哪些行为不符合合规诚信原则？（）
• A.对拟上市企业出资存在瑕疵的问题建议在报告期之前补足
• B.配合发行人出具具有虚假记载内容的报告
• C.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查
• D.要求发行人在《公司章程》中明确股东大会、董事会审批对外担保的权限及违反审批权限、审议程序的责任追究制度
多选题（共1题，每题 20分）
1 . 投行从业人员的下列行为，哪些属于不符合合规诚信执业要求的行为？
• A.职务侵占
• B.个人行贿
• C.内幕交易
• D.违规入股
判断题（共2题，每题 20分）
1 . 内幕信息是指证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场
价格有重大影响的尚未公开的信息。
对错
2 . 合规是底线，诚信是义务。
对错。
C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例
一、单项选择题1. 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。
A. 3B. 5C. 7D. 10您的答案：B题目分数：6此题得分：6.02. 实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品,如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括（）。
A. 咨询服务、客户跟踪B. 个性化产品、客户跟踪C. 咨询、组合产品、客户跟踪D. 个性化产品、组合产品、客户跟踪您的答案：A题目分数：7此题得分：7.03. 投资顾问与投资者（客户）之间的关系是（）。
A. 服务关系B. 劳动聘用关系C. 合作、委托关系D. 无关系您的答案：A题目分数：6此题得分：6.04. 按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。
A. 中国证监会B. 地方证监局C. 中国证券业协会D. 广电总局您的答案：B题目分数：6此题得分：6.0二、多项选择题5. 在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息包括（）。
A. 投资顾问的执业资格及基本经历B. 其所推荐产品的基本特征和风险性质C. 投资顾问与其推荐的产品有无关联关系D. 其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况您的答案：B,A,C题目分数：7此题得分：7.06. 按照《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》的要求，下列说法正确的有（）。
A. 任何单位和个人未经新闻出版署批准，不得印刷、出版、销售载有证券期货信息的各类出版物B. 未经邮电部门批准不得开办以传播证券期货信息为内容的电话信息服务台和寻呼台C. 未经财政部门批准，不得开办以证券期货信息为内容的广播电视服务D. 未经工业和信息化部门核准不得从事证券期货计算机信息服务您的答案：B,A题目分数：7此题得分：7.07. 根据1997年颁布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定，除了对客户的特定咨询服务外，投资顾问还可以通过（）形式来拓宽业务范围及业务的广度、深度。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例94分第二套
11、ABCD
10、正确
6、C
7、5
11、ABC
10、正确
6、B
7、10
5、ABCD
8、服务
4、正确
3、证券投资咨询
2、全选
1、错误
12、正确
15、证券分析师
14、以上三者都不正确
13、错误
9、错误
C11016证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例94分
1、投资顾问承担了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益冲突主要包括（ABC）。
A、客户与公司经纪业务之间的利益冲突
B、客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突
C、客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突
D、客户与非客户的利益冲突
2、证券投资顾问与证券分析师之间的隔离，根据各自是否接触客户敏感信息划分、投资顾问属于墙内人员，而证券分析师处于墙外。
（正确）
3、对于律师、其他金融机构（如商业银行）的查询或索要客户信息的要求，投资顾问不应当向其提供。
（正确）
4、证券公司或证券咨询机构与投资顾问之间是委托关系。
（错误）
5、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户（BC）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
A、投资偏好
B、风险承受能力
C、服务需求
D、资产状况
6、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（B）。
单选
A、成立专门的委员会
B、指定专门人员独立实施
C、指定多部门分别独立实施
D、指定多部门共同实施
7、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（5）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
A、5
B、3
C、7
D、2
8、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（ABC）等环节实行留痕管理
A、客户回访和投诉处理
B、协议签订
C、业务推广
D、服务提供
9、证券投资顾问业务主体涉及机构和个人、证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券投资咨询业务资格（正确）
10、在我国，证券投资顾问应当公开自身基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（D）
A、其所推荐产品的基本特征和风险性质
B、投资顾问的执业资格及基本经历
C、投资顾问与其推荐的产品有无关联关系
D、其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况
11、按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的要求，证券投资咨询机构在异地开办分支机构，应当向其（B）证监局提出审核申请。
A、公司主要营业场所所在地
B、以上三者都不正确
C、机构注册地
D、分支机构所在地
12、证券投资顾问在执业过程中，对应着多重身份，包括（ABCD）
A、其所服务机构的员工，代表公司实施投资顾问行为
B、受客户之托，为其提供投资建议
C、其个人利益的代表者，其个人利益包括：经济利益，潜在经济利益，名望、权威等
D、某一领域的专家或自认为专家，或者想成为专家
13、“证券投资顾问”与享受言论自由的探讨、研究的区别，主要在于两点：一是盈利性，二是建议的针对性或具体性。
（错误）
14、证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，对应地配置（ABCD）等不同等级或水平的投资顾问服务。
A、总部高级投资顾问
B、营业部投资顾问
C、总部资深投资顾问
D、营业部高级投资顾问
15、证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务或合规部门审核，其审核的基本内容包括（ABC）
A、是否包含客户敏感信息
B、是否揭露了必要的信息，包括执业资格、投资顾问与公司或客户的关联关系、必要的风险提示等。
C、出具的建议是否有合理依据，是否有夸大或不实之处
D、是否侵犯第三方权利（如侵犯知识产权，抄袭或未标注资料来源的大量引用）
（注：本资料素材和资料部分来自网络，仅供参考。
请预览后才下载，期待你的好评与关注！）。