2010年5月《证券投资基金》考试真题试卷

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【证券从业资格考试】-2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题

B．通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划
C．在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金
D．托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金
41 证券公司从事证券资产管理业务时使用客户资产进行不必要的证券交易处以（
的罚款
A 1 万元以上 10 万元以下 B 3 万元以上 10 万元以下 C I0 万元以上 30 万元以下 D I0 万元以上 60 万元以下 42．证券公司申请融资融券业务试点的，应当具备最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定，最近 6 个月净资本均在（）以上。
B 100 万 C 300 万 D 500 万
23．境内居民个人投资 B 股，不允许使用（ A．现汇存款 B．外币现钞
C．外币现钞存款 D．从境外汇入的外汇资金 24．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立 1 项集合资产管理计划开立（
）专用证券账户。
A 1个 B 2个 C 3个
D 4个 25．证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关
D．托管银行
2．上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（
内，向上海证券交易所提供（
A．前 3 个工作日内上月资产净值
B．前 3 个工作日内上月资产市值
C．前 5 个工作日内上月资产净值
D．前 5 个工作日内上月资产市值
3．以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（
D．交易权限审批
8．标准券的折算率是指（
A．一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率 B．一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率

2010年5月证券从业资格考试投资基金真题

2010年5月证券从业资格考试投资基金真题(总分100, 考试时间120分钟)一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1. 开放式基金是通过投资者向（）申购或赎回实现流通的。

A基金托管人B 基金受托人C 基金管理公司D 证券交易市场回答:√该问题分值: 0.5答案:C解析：投资者投资于开放式基金时，他们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。

2. 证券投资基金诞生于（）。

A美国B 英国C 德国D 法国该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:B解析：证券投资基金是证券市场发展的必然产物，在发达国家已有百年的历史。

证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公司。

3. 资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求（）。

A较高B 适中C 较低D 极高该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:B4. 时间加权收益率反映了（）在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。

A分红再投资B 1元投资C 100元投资D 基金份额净值投资该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:B解析：时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下（分红再投资）的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。

5. 在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为（）。

A 0.0001元B 0.001元C 0.1元D 0.01元该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:B6. 基金招募说明书的内容不包括以下（）方面。

A风险警示内容B 基金份额发售方式C 基金合同摘要D 基金持有人结构及前十名基金持有人该题您未回答:х该问题分值: 0.5答案:D解析：基金招募说明书应当包括下列内容：（1）基金募集申请的核准文件名称和核准日期;（2）基金管理人、基金托管人的基本情况;（3）基金合同和基金托管协议的内容摘要;（4）基金份额的发售日期、价格、费用和期限;（5）基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称;（6）出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所;（7）基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例;（8）风险警示内容;（9）国务院证券监督管理机构规定的其他内容。

2010年证券投资基金及答案最新考试题库(完整版)

1、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。

A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录2、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。

A．受处罚处分机构或个人名称B．受处罚处分机构责任人C．处罚处分时间D．处罚处分类比3、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。

A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会4、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。

A．分公司和子公司都不具有法人资格B．分公司和子公司都具有法人资格C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格D．子公司能够依法独立承担民事责任5、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。

A．个人集资诈骗，数额在10万以上的B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报6、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。

A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员7、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。

A．犯罪主体是一般主体B．犯罪主观方面是无意C．犯罪客体是国家金融管理秩序D．犯罪主观方面是故意8、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。

A．变更公司名称B．增加注册资本C．制定公司章程D．签订业务合同9、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。

证券从业考试证券投资分析真题2010年5月

证券从业考试证券投资分析真题2010年5月(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单选题（60小题，每道题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）(总题数：60，分数：30.00)1. （）是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政关系的一系列方针、准则和措施的总称。

（分数：0.50）A.货币政策B.财政政策√C.利率政策D.汇率政策解析：解析：财政政策是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政关系的一系列方针、准则和措施的总称。

2.（）是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，应用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。

（分数：0.50）A.宏观经济分析B.行业分析C.公司分析D.技术分析√解析：3.（）是影响债券定价的内部因素。

（分数：0.50）A.银行利率B.外汇汇率风险C.税收待遇√D.市场利率解析：解析：影响债券定价的内部因素包括期限的长短、息票利率、提前赎回规定、税收待遇、市场性和拖欠的可能性等。

4. 假定某投资者以800元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为5年的债券，则该投资者的当前收益率为（）。

（分数：0.50）A.10%B.12.5% √C.8%D.20%解析：5.假设某公司在未来无限时期支付的每股股利为5元，必要收益率为lo%。

当前股票市价为45元，该公司股票是否有投资价值？（）（分数：0.50）A.可有可无B.有√C.没有D.条件不够解析：6.1975年，（）开展房地产抵押券的期货交易，标志着金融期货交易的开始。

（分数：0.50）A.芝加哥商品交易所√B.纽约期货交易所C.纽约商品交易所D.伦敦国际金融期货交易所解析：7.可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值（）。

（分数：0.50）A.之下B.之上√C.相等的水平D.都不是解析：8.证券组合管理理论最早由（）系统地提出。

2010年5月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案解析.

2010年5月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案解析一、单选题((本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。

以下各小题所给出的4选项中,只有一项最符合题目要求。

1、目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( 的规定。

A.《财政法》B.《证券法》C.《税法》D.《预算法》标准答案: d解析:《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定:“除法律和国务院另有规定外,地方政府不得发行地方政府债券”。

2、1602年,世界上成立了第一家股票交易所,其所在地是( 。

A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹标准答案: d解析:1602年,在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。

3、股份有限公司将法定公积金转为股本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( 。

A.10%B.15%C.20%D.25%标准答案: d解析:2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定,法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。

4、反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( 。

A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格标准答案: a解析:净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期,现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。

5、( 是我国主权财富基金的发端。

A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII标准答案: a解析:经国务院批准,中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立,注册资本金为2000亿美元,成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司,以境外金融组合产品为主,开展多元投资,实现外汇资产保值增值,被视为中国主权财富基金的发端。

6、下列关于股票的清算价值的说法,正确的是( 。

A.股票清仓时,股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时,其发行的股票的交易价值标准答案: c解析:股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。

2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

A．证券公司B．代理推广机构C．结算公司D．托管银行2．上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（）内，向上海证券交易所提供（）。

A．前3个工作日上月资产净值B．前3个工作日上月资产市值C．前5个工作日上月资产净值D．前5个工作日上月资产市值3．限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。

A．5% B．10% C．15% D．20%4．关于一般境外投资者开户要求的叙述，下列说法错误的是（）。

A．境外投资者申请开立B股账户，可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续B．境外投资者在办理名册登记时，必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收C．境外投资者在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户的，在上海为美元账户，在深圳为港币账户D．境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料5．上海证券交易所债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报。

A．资金账户B．证券账户C．交易单元D．席位6．上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）手。

A．3000 B．5000 C．1万D．5万7．全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

A．银监会B．中国人民银行C．中国银行业协会D．证监会8．标准券的折算率是指（）。

证券投资分析2010年真题答案解析

证券从业考试证券投资分析2010年真题答案解析参考答案一、单项选择题1．B【解析】证券投资分析的理想结果是证券投资净效用最大化。

2．D【解析】只有当证券处于投资价值区域时，投资该证券才有利可图，否则可能会导致投资失败。

3．A【解析】每一证券都有自己的风险…收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化。

4．C【解析】尤金?法玛提出着名的有效市场假说理论。

5．A【解析】个体心理分析基于人的生存欲望、人的权力欲望、人的存在价值欲望三大心理分析理论进行分析，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。

6．A【解析】根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法是证券组合分析法。

7．C【解析】作为信息发布主体,上市公司所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。

8．C【解析】资本现金流模型以资本现金流为指标，以无杠杆权益成本为贴现系数。

9．B【解析】权益价值=资产价值-负债价值。

10．C【解析】 100000--(1+20％)2=69444.40(元)，最接近C选项。

11．D【解析】具有发展潜力的公司增资，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。

12．D【解析】股票、外汇、利率都属于金融期货的标的物。

13．B【解析】认股权证的溢价=认股权证的市场价格-内在价值=-7=2(元)。

14．C【解析】可转换证券的转换贴水=可转换证券的转换价值一可转换证券的市场价格。

15．A【解析】GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入，GDP=C+I+G+(X—M)。

16．C【解析】居民储蓄存款是居民可支配收入扣除消费支出以后形成的。

17．B【解析】高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌。

18．D【解析】一个完整的经济周期的变动过程是繁荣——衰退——萧条——复苏。

19．B【解析】间接信用指导是指中央银行通过道义劝告、窗口指导等办法来间接影响商业银行等金融机构行为的做法。

2010年证券从业资格证-证券投资基金真题及答案

41．在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（阶段的主要工作。 A．进行证券投资分析 B．组建证券投资组合
C．市场异常策略 D．指数型投资策略 50．市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为 15 元，每股净利润为 0．5 元，每股净资产 3 元，其市盈率
和市净率分别为（ A．30；5 B．5；30 C．7．5；5 D．7．5；30
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2010 年证券从业资格考试《投资基金》全真试题一、单选题(共 60 题，每题 0．5 分，共 30 分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．1879 年，英国公布（ b ），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。 A．《股份有限公司法》 B．《投资基金管理办法》 C．《投资顾问法》 D．《投资公司法》 2．与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是（）。 A．所有权关系 B．债权债务关系考试大论坛 C．信托关系 D．合伙投资关系 3．开放式基金的买卖价格以（c A．市场供求关系 B．市场存款利率 C．基金份额净值 D．基金份额总额 4．下列各项中，不是基会合同的当事人的是（ A．基金销售机构 B．基金份额持有人来源:考试大网 C．基金管理人 D．基金托管人 5．以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为（ A．指数基金 B．基金中的基金 C．伞型基金 D．信托投资单位 6．根据中国证监会对基金类别的分类标准，（的基金资产投资于股票的为股票基金。 A．50% B．60% C．70%D．80% 7．个别证券特有的风险是（ A．操作风险 B．系统性风险 C．非系统性风险 D．管理运作风险 8.QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（ A．5% B．8% C．10% D．20% 9．封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到（）人以上。）。）。）以上罚）。 a ）。（）为基础。（

2010-5《投资学》A卷及答案

上海金融学院2009--2010 学年度第二学期《投资学》课程A卷代码：23330295（集中考试考试形式：闭卷考试用时: 90 分钟）考试时只能使用简单计算器(无存储功能)试题纸一、单项选择题（每题1分，共10分；在答题纸上相应位置填入正确选项前的英文字母）：1、证券持有人面临预期收益不能实现，是证券的( )特征。

A、期限性B、收益性C、流通性D、风险性2、证券交易所内证券交易的竞价原则是( )。

A、时间优先，客户优先B、价格优先，时间优先C、数量优先D、市价优先3、以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是（）。

A、指数基金B、成长型基金C、收入型基金D、平衡型基金4、企业对其产品的未来需求的预期相对悲观，于是决定减少投资。

这往往会造成实际利率（）A、下降B、不变C、上升D、不确定5、风险厌恶程度越强的投资者，其效用无差异曲线越（）A、平缓B、陡峭C、水平D、下倾6、零贝塔值证券的期望收益率为（）。

A、市场收益率B、零收益率C、负收益率D、无风险收益率7、收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率( )短期债券收益率。

A、高于B、等于C、低于D、不能判断是否高于8、一张5年期零息票债券的久期是( )。

A、小于5年B、多于5年C、等于5年D、等同于一张5年期10%的息票债券9、考虑单指数模型，某只股票的阿尔法为0%。

市场指数的收益率为16%。

无风险收益率为5%。

尽管没有个别风险影响股票表现，这只股票的收益率仍超出无风险收益率11%。

那么这只股票的贝塔值是多少？（）A、0.67B、0.75C、1.0D、1.3310、已知一张3年期零息票债券的收益率是7.2%，第一年、第二年的远期利率分别为6.1%和6.9%，那么第三年的远期利率应为多少？( )A、7.2%B、8.6%C、6.1%D、6.9%二、多项选择题（每题1分，共10分；在答题纸上相应位置填入正确选项前的英文字母）：1、( )是金融资产。

2010年5月份证券投资基金考试全真试卷-证券投资基金试卷与试题

2010年5月份证券投资基金考试全真试卷-证券投资基金试卷与试题一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1. 基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（）的特点。

A. 集合理财B. 专业管理C. 组合投资D. 利益共享答案：A2. 在我国，基金各当事人的权利义务在（）中约定。

A. 基金份额上市交易公告书B. 招募说明书C. 基金合同D. 基金托管协议答案：C3. 1940年，（）颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。

A. 英国B. 美国C. 瑞士D. 法国答案：B4. 基金管理人的最主要职责是负责（）。

A. 受托资产管理B. 基金资产清算和会计复核C. 基金资产的保管D. 基金资产的投资运作答案：D5. 同时以股票、债券为投资对象的基金类型是（）。

A. 股票基金B. 债券基金C. 混合基金D. 货币市场基金答案：C6. 保本基金提供的保证类型一般不包括（）。

A. 本金保证B. 收益保证C. 红利保证D. 风险保证答案：D7. 我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括（）。

A. 1年以内(含1年)的银行定期存款B. 剩余期限在397天以内(含397天)的债券C. 信用等级较高的可转换债券D. 剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券答案：C8. ETF一般采用（）的投资策略。

A. 完全主动式B. 完全被动式C. 被动式和主动式相结合D. 被动式和主动式相交替答案：B9. 基金募集失败，（）应承担法定责任。

A. 投资者B. 基金托管人C. 基金管理人D. 基金注册登记机构答案：C10. 封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的（）以上。

A. 60%B. 70%C. 80%D. 90%答案：C11. 在二级市场的净值报价上，ETF每（）发布一次基金份额参考净值(IOPV)。

2010年5月证券从业资格考试投资基金真题

2010年5月证券从业资格考试投资基金真题一、单选题（本大题60小题．每题0.5分，共30.0分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

）第1题开放式基金是通过投资者向（）申购或赎回实现流通的。

A 基金托管人B 基金受托人C 基金管理公司D 证券交易市场【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】解析：投资者投资于开放式基金时，他们可以随时向基金管理公司或销售机构申购或赎回。

第2题证券投资基金诞生于（）。

A 美国B 英国C 德国D 法国【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】解析：证券投资基金是证券市场发展的必然产物，在发达国家已有百年的历史。

证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公司。

第3题资源配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求（）。

A 较高B 适中C 较低D 极高【正确答案】：B【本题分数】：0.5分第4题时间加权收益率反映了（）在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。

A 分红再投资B 1元投资C 100元投资D 基金份额净值投资【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】解析：时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下（分红再投资）的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。

第5题在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为（）。

A 0.0001元B 0.001元C 0.1元D 0.01元【正确答案】：B【本题分数】：0.5分第6题。

证劵2010年5月份考试答案范文

答案与解析1.【答案】D 【解析】货币证券主要包括两大类，分别是：①商业证券，主要是商业汇票和商业本票；②银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。

2.【答案】B【解析】按证券市场的交易场所结构，证券市场可分为有形市场和无形市场；按品种结构，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场等。

3.【答案】B 【解析】在一般国家，社保基金分为以社会保障税等形式征收的全国性基金和由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。

由于资金来源不一样，且最终用途不一样，这两种形式的社保基金管理方式完全不同。

4.【答案】A【解析】费城证券交易所（PHSE）创立于1790年，是美国最早创立的证券交易所。

纽约证券交易所（NYSE）创立于1792年；美国证券交易所（AMEX）创立于1849年；太平洋证券交易所（PASE）于1882年在加州旧金山创立。

5.【答案】D【解析】物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券；债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。

6.【答案】D【解析】记名股票的特点有：①股东权利归属于记名股东；②可以一次或分次缴纳出资；③转让相对复杂或受限制；④便于挂失，相对安全。

7.【答案】C【解析】股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。

从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。

只有当清算时的资产实际出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致。

但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。

8.【答案】A【解析】在证券分析中，通常把对“宏观经济和证券市场运行状况、行业前景以及公司经营状况”的分析称为基本分析或基本面分析。

9.【答案】C【解析】普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。

在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权；在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。