证券从业资格考试金融市场基础知识必做试题
2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年常考点试题附带答案
2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年常考点试题附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) （）是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。
A. 中国证监会B. 中国银监会C. 中国保监会D. 证券业协会2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责，表述正确的为( )。
Ⅰ接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险Ⅱ在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见Ⅲ接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复Ⅳ根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务A. Ⅰ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 发行公司债券，发行人应当依据《公司法》或者公司章程相关规定作出（）决议。
I.发份责券的数量II.发行利率 III.债券期限 IV.募集资金用途A. II、IVB. I、III、IVC. I、II、III、IVD. I、III4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列属于间接融资的是（）。
I. 商业信用II. 国家信用III. 消费信用IV. 银行信用A. I、II、III、IVB. I、IIC. III、IVD. I、II、III5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 凭证式国债是一种（）债券。
A. 不可上市流通的收益型B. 不可上市流通的储蓄型C. 可上市流通的收益型D. 可上市流通的储蓄型6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 场外交易市场的特征包括()。
Ⅰ.挂牌标准相对较低Ⅱ. 信息披露要求较低Ⅲ.监管较为宽松Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅲ、Ⅳ7.(单项选择题)(每题 1.00 分) ()是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前必做100题
证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前必做100题一、单项选择题1、有价证券是(的一种形式。
A.真实资本B.商品资本C.货币资本D.虚拟资本【答案】D【解析】参见教材P1。
2、2000年3月18日,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议,合并成立(。
A.伦敦国际金融期权期货交易所B.纽交所一泛欧证交所公司C.CME集团有限公司D.泛欧交易所【答案】D【解析】参见教材P25。
3、对社会公益基金认识不正确的是(。
A.我国有关政策规定,各种社会公益基金可用于证券投资,以求保值增值B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.将收益用于指定的社会公益事业的基金D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者【答案】B【解析】参见教材P13-14。
4、2007年年末,我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第(,2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。
A.二B.三C.四D.五【答案】B【解析】参见教材P34。
5、1984年11月,(在东京公开发行200亿日元债券,标志着中国正式进入国际债券市场。
A.中国银行B.中国农业银行C.中国工商银行D.中国建设银行【解析】参见教材P39。
6、有价证券有广义与狭义两种概念,狭义的有价证券是指(。
A.政府债券B.商品证券C.资本证券D.货币证券【答案】C【解析】参见教材P2。
7、纵观证券市场的发展历史,其进程大致可分为5个阶段,其中恢复阶段是(。
A.20世纪初,资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段B.第二次世界大战后至20世纪60年代C.1929~1933年D.从20世纪70年代开始至今【答案】B【解析】参见教材P21。
8、1993年9月,我国财政部首次在(发行了300亿该国货币债券,标志着我国主权外债发行的正式起步。
A.英国B.日本C.美国D.德国【答案】B【解析】参见教材P39。
9、股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式,它的作用不是创造股东的权利,而是证明股东的权利。
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共40题）1、金融租赁是指出租人收取一定租金，让渡一个时期固定资产（）的交易。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C2、反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是（）。
A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数【答案】 A3、下列企业融资方式中，属于间接融资的有（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】 A4、下列关于做市商交易制度的说法中，正确的是（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A5、中小金融机构和非金融机构是（）的间接结算成员。
A.网上交易市场B.商业银行柜台市场C.银行间债券市场D.交易所债券市场【答案】 C6、发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满（）的，应由具有担保能力的担保人提供担保。
A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C7、下列有关金融期权的表述正确的是（）。
A.①④C.①②③D.①②③④【答案】 C8、（）是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。
A.可转换公司债券B.收益公司债券C.可提前赎回债券D.附有选择权的公司债券【答案】 A9、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）年内还本付息的债务融资工具。
A.1B.3C.5D.10【答案】 A10、基金的募集一般要经过（）步骤。
A.①②③B.①③④C.②③④【答案】 D11、（）是金融机构开展风险管理的基础前提。
A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应对【答案】 A12、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（）审批。
A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.注册地中国证监会派出机构D.证券交易所【答案】 C13、开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求( )购回其所持有的开放式基金份额的行为。
2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、下面对证券交易所描述正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 B2、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A.5%B.30%C.20%D.10%【答案】 D3、下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（）。
A.①③④B.④C.③④D.①②③④【答案】 C4、发生下列（）情形可以申请非交易过户。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 B5、（）年8月，中国证券业协会成立。
A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】 B6、按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为（）和（）A.外国债券日本债券B.外国债券欧洲债券C.欧洲债券亚洲债券D.欧洲债券日本债券【答案】 B7、以下不属于风险应对的是（）。
A.风险走向管理B.风险定价与拨备C.风险限额D.风险缓释【答案】 A8、在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A9、证券交易机制的主要目标包括（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 A10、除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D11、（2019年真题）基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（）A.流动负债B.资本公积C.基金资产原值D.当期损益【答案】 D12、与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是（）?A.标的证券价格B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】 D13、（2021年真题）在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A14、股票平价发行时，面值和发行价的关系是（）。
2021年证券从业资格《金融市场基础知识》必做试题100道及答案详解
2021年证券从业资格《金融市场基础知识》必做试题100道及答案详解一、单项选择题1、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。
A、30%B、50%C、60%D、80%正确答案：D解析：本题考查证券自营业务。
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
2、信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起（），向中国证监会报送年度报告。
A、30日内B、3个月内C、4个月内D、7个工作日内正确答案：C解析：本题考查信息报送制度。
信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。
3、（）新修订的《中华人民共和国证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度。
A、2004年1月B、2005年7月C、2008年1月1日D、2006年1月1日正确答案：D解析：本题考查我国证券公司的发展历程。
2006年1月1日，新修订的《中华人民共和国证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度。
4、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。
A、10%B、20%C、30%D、50%正确答案：A解析：本题考查合格境外机构投资者。
单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。
5、合资证券公司开始出现是在（）。
A、内资散户时代B、内资机构投机时代C、内外资机构投资者多元化起步时代D、内外资机构投资者多元化时代正确答案：C解析：本题考查我国证券市场投资者的结构及演化。
2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共200题）1、根据《证券法》，下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的措施有（）。
A.①③④B.①②④C.①②③D.②③【答案】 C2、（2020年真题）基金资产总值可表示为基金资产净值加上（）后的价值。
A.各类证券的价值B.基金应收的申购基金款C.基金负债D.证券基金的费用【答案】 C3、除下列哪项以外均为货币中介标的选取必须符合的标准（）。
A.适应性B.可控性C.可测性D.独立性【答案】 D4、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（）。
A.银行间市场对应中央国债登记公司B.上海证券交易所对应中央国债登记公司C.深圳证券交易所对应中央国债登记公司D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司【答案】 A5、关于封闭基金交易的交易费用，下列说法正确的有（）。
A.①②③B.①②C.②③④D.①③④【答案】 B6、根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（）A.①②④B.②③④C.①②③D.①③【答案】 A7、金融期权的基本功能包括（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C8、基金运作可分为（）三大部分。
A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 B9、（）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。
A.买卖价差法B.有效价差C.冲击成本D.资产流动性风险【答案】 C10、按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（）A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债【答案】 B11、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。
A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】 A12、下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，正确的是（）。
2024年证券从业之金融市场基础知识历年经典题含答案
2024年证券从业之金融市场基础知识历年经典题含答案单选题（共200题）1、可转换公司债券最主要的金融特征为（）。
A.附有转股权B.债权性C.双重选择权D.股权性【答案】 C2、截至2018年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场是（）。
A.纽约期货交易所B.上海期货交易所C.大连商品交易所D.郑州商品交易所【答案】 B3、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，下列当事人在证券化过程中具有重要作用的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C4、在对债券发行主体进行资信评级时，其获利能力的评价指标有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、中央银行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。
A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】 D6、（2019年真题）衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。
A.周转率B.杠杆比率C.销售利润率D.净资产收益率【答案】 B7、下列关于短期融资券的说法错误的是（）。
A.中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册B.企业可自主选择主承销商，但不可由主承销商组织承销团C.企业发行短期融资券应披露企业主体信用评级和当期融资券的债项评级D.全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务【答案】 B8、我国的外资股是指股份公司向( )投资者发行的股票。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、已发行金融资产的流通市场是（）。
A.股票市场B.债券市场C.一级市场D.二级市场【答案】 D10、保荐人的保荐责任期包括（）。
A.①②③B.①C.①③D.②【答案】 C11、根据运作方式的不同，可以将基金分为（）。
2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案版
2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的是（）。
I.股票的内在价值决定股票的市场价格：II.股票的市场价格决定股票的内在价值：III.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动；IV.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动A. I、II、IVB. I、IIIC. II、III、IVD. II、IV2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 收益公司债券与一般债券的不同点有（）。
I.利息只在公司有盈利时才支付Ⅱ.如果发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额不足支付债券利息时，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发Ⅲ.所有应付利息付清后，公司才可以对股东分红IV.没有固定到期日A. Ⅰ Ⅱ ⅢB. Ⅰ Ⅱ ⅣC. Ⅱ ⅢD. Ⅲ Ⅳ3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券发行上市保荐制度包括→ ←内容。
（）Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人Ⅱ.保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任Ⅲ.保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任Ⅳ.保荐机构要建立完备的内部管理制度A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
Ⅰ.记名股票Ⅱ.普通股票Ⅲ.不记名股票Ⅳ.优先股票A. Ⅰ、ⅢB. Ⅱ、ⅣC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列（）不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。
A. 收购的方式B. 公开发行证券的条件和程序C. 持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容D. 协议收购的规定6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于债券发行主体的描述，错误的是()。
2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案
2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(多项选择题)(每题 1.00 分) 金融市场的配置功能具体表现在（）。
A. 资源配置B. 信息共享C. 财富再分配D. 风险再分配2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（）。
①赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债②建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债③战争国债专指用于弥补战争费用的国债④特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债A. ①②③④B. ①②③C. ①②④D. ②③④3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于证券公司次级债务的说法，正确的是（）。
Ⅰ分为长期次级债和短期次级债务Ⅱ证券公司借入期限在2年以上（含2年）的次级债务为长期次级债务Ⅲ借入期限在3个月以上（含3 个月）2 年以下（不含2年）的次级务为短期次级债务Ⅲ短期次级债务不计入净资本A. ⅠⅡⅢⅣB. ⅠⅢⅣC. ⅠⅡⅢD. ⅡⅢⅣ4.(单项选择题)(每题 1.00 分)按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所上一年度业务收入不少于()万元，其中审计业务收入不少于()万元，以上业务收入和审计业务收入均指以会计师事务所名义取得的相关收入。
A. 8000；6000B. 8000；5000C. 6000；5000D. 5000；30005.(单项选择题)(每题 1.00 分) 金融债券的发行主体（）。
I.银行II.公司III.非银行金融机构IV.政府A. I、IIIB. I、II、IIIC. II、III、IVD. I、II6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 某投资者持有的债券的票面利率为5%，通货膨胀率为3%，则不考虑其他因素，该投资者的实际收益率为（）。
A. 3%B. 4%C. 2%D. 8%7.(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）Ⅰ.公募债券Ⅱ.贴现债券Ⅲ.附息债券Ⅳ.息票累积债券A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ8.(单项选择题)(每题 0.50 分) （）是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。
证券从业之金融市场基础知识测试卷附答案详解
证券从业之金融市场基础知识测试卷附答案详解单选题（共20题）1. 下列关于金融期货的说法中，错误的是（）。
A.金融期货是期货交易的一种B.金融期货合约的基础工具是各种金融工具C.与金融现货交易相比，金融期货的交易目的不同D.金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具【答案】 D2. 以下不属于常用货币政策中介目标的是（）。
A.基础货币B.货币供应量C.长期利率D.银行信贷规模【答案】 A3. ()是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。
A.主板市场B.创业板市场C.中小板市场D.第四板市场【答案】 B4. 基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。
基金信息披露义务人包括（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 A5. 以下关于金融期货与金融期权交易者权利和义务的对称性的说法，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A6. 通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是()A.非系统性风险B.系统性风险C.纯粹风险D.投机风险【答案】 A7. 证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（）方面的要求。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8. 简单算术股价平均数的缺点有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 D9. 证券发行核准制实行（）审查。
A.公开B.公平C.公正D.实质【答案】 D10. 下列关于各类金融中介机构业务的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A11. 金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附加答案
2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。
Ⅰ.银行存款Ⅱ.购买国债Ⅲ.中央银行债券Ⅳ.中央级金融机构发行的金融债券A. Ⅰ，ⅣB. Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，ⅣC. Ⅰ，Ⅱ，ⅢD. Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ正确答案：B,2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 投资者委托买卖证券时，需支付的费用和税收的是（）I.佣金Ⅱ.过户费Ⅲ.印花税 IV.托管费A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ ⅣB. Ⅰ Ⅱ ⅢC. Ⅱ Ⅲ ⅣD. Ⅰ Ⅳ正确答案：B,3.(单项选择题)(每题 1.00 分)中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。
①有效实施证券公司常规监管②合理配置监管资源③提高监管效率④促进证券公司持续规范发展A. ①②④C. ②③④D. ①②③④正确答案：D,4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，指的是（）。
A法人股B国家股C社会公众股 D外资股正确答案：B,5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 风险识别主要内容包括（）。
Ⅰ感知风险Ⅱ检测风险Ⅲ分析风险Ⅳ监控风险A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、ⅢC. Ⅱ、ⅢD. Ⅲ、Ⅳ正确答案：B,6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 《企业债券管理条例》规定，企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（）A. 0.5B. 0.1C. 0.4D. 0.15正确答案：C,7.(单项选择题)(每题 1.00 分) 按债券形态分类，分为（）I实物债券 II记名债券 III凭证式债券 IV记账式债券A. I、IIB. I、III、IVC. II、III、IVD. III、IV正确答案：B,8.(单项选择题)(每题 1.00 分) 在美国发行的外国债券被称为（）A. 武士债券B. 扬基债券C. 熊猫债券D. 龙债券正确答案：B,9.(单项选择题)(每题 1.00 分) 衍生证券投资基金包括（）Ⅰ．期货基金Ⅱ．期权基金Ⅲ．认股权证基金Ⅳ．货币市场基金C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ正确答案：C,10.(单项选择题)(每题 1.00 分) 我国的混合资本债券的清偿顺序是（）。
证券从业资格金融市场基础知识试题及答案
证券从业资格金融市场基础知识试题及答案一、单选题（共40题，共120分）1.证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。
证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行。
A.资金的募集和证券的登记B.发行初始登记C.证券制作D.证券签章ABCD正确答案：A2.下列不属于国际债券的主要投资者的是A.自然人B.各国政府C.银行或其他金融机构D.工商财团ABCD正确答案：B3.根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金归()所有。
A.守约方B.上海证券交易所C.证券结算风险基金D.投资者保护基金ABCD正确答案：A4.我国目前的沪深300股指期货合约是在()进行交易的A.上海期货交易所B.中国金融期货交易所C.深圳证券交易所D.上海证券交易所ABCD正确答案：B5.下列关于股票风险性特征的说法，错误的是A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益ABCD正确答案：A6.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组，债务重组等提供查询服务，这属于证券公司的A.可赎回优先股票股东B.累积优先股票股东C.参与优先股票股东D.可转换优先股票股东ABCD正确答案：C7.除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股一起参与本期剩余盈利分配的是A.可赎回优先股票股东B.累积优先股票股东C.参与优先股票股东D.可转换优先股票股东ABCD正确答案：C8.商业银行次级债券的发行方式是A.代销B.一次足额发行或限额内分期C.招标承销D.包销ABCD正确答案：B9.各国证券市场监管的主要任务是A.调控证券市场与证券交易的规模B.保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境C.保证证券市场的效率D.降低非系统性风险ABCD正确答案：B10.根据()划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等。
证券从业资格金融市场基础知识题库(130题含答案)
证券从业资格金融市场基础知识题库（130题含答案）做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（）。
A.协议交易制度B.竞价交易制度C.合同交易制度D.做市商交易制度正确答案：做市商交易制度做市商通过（）向市场提供流动性服务。
A.发布买卖双向报价B.发布唯一报价C.发布证券交易的卖价D.发布证券交易的买价正确答案：发布买卖双向报价作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场,是整个证券市场的核心的是（）。
A.场外市场B.证券交易所市场C.全国性市场D.股票市场正确答案：证券交易所市场自2006年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为（）三个板块。
①纳斯达克全球精选市场②纳斯达克货币市场③纳斯达克资本市场④纳斯达克全球市场A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④正确答案：①③④资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程，是融资方式中的（）。
A.直接融资B.间接融资C.股票市场融资D.债券市场融资正确答案：间接融资资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。
这反映了间接融资的（）特点。
A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.融资信誉的较大差异性D.可逆性正确答案：资金获得的间接性资产价格传导机制的q值定义为（）。
A.企业的账面价值和资产重置成本之比B.企业的市场价值和资产重置成本之比C.企业的市场价值和企业的账面价值之比D.企业的账面价值和企业股权价值之比正确答案：企业的市场价值和资产重置成本之比资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点，针对各种不同市场主体不同的、特定的需求，提供的具有不同内在逻辑层次、不同服务对象和不同内在特点的市场形式。
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。
?A.保险公司B.证券交易所C.商业银行D.中央银行【答案】 C2、根据债券券面形态可以分为（）。
A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】 C3、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。
A.1B.2C.3D.4【答案】 D4、在风险管理中，风险识别的主要内容包括（）。
A.感知风险和分析风险B.预测风险和消除风险C.感知风险和消除风险D.预测风险和分析风险【答案】 A5、下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 B6、伦敦证券交易所中针对专业投资者或机构投资者设立的板块是（）。
A.专业证券市场B.另类投资市场C.专业基金市场D.主板市场【答案】 A7、下列关于保护投资者利益原则的说法，错误的是（）A.投资者尤其是中小投资者，由于信息不对称、持股比例小，相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因，需要重点保护B.严格打击损害普通中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则，是各国证券公司的首要任务C.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都要以保护中小投资者利益为重点D.投资者的合法权益受到保护，投资者对市场就有信心，入市的资金和人数就会相应增加【答案】 C8、境内上市外资股又被称为（）。
A.B股B.A股C.H股D.S股【答案】 A9、下列关于宏观审慎监管与货币政策的关系正确的是（）。
A.二者联系紧密，目标中均包含稳定宏观经济B.宏观审慎监管难以有效维护金融稳定，需要货币政策的补充C.宏观审慎监管的使用，可以有效帮助货币政策集中注意力于投入和产出上D.仅在宏观审慎监管途径中包含资产负债表【答案】 A10、在资本充足方面，常用的风险控制指标包括（）。
2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试历年真题摘选附带答案
2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点综合测验(共20题)1.【单选题】我国创业板市场于（）在深圳证券交易所正式启动。
A.2010年B.2004年C.2009年D.2007年2.【单选题】《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向()股东配售，且配售比例应当相同。
A.全部股东B.配售当日登记在册的C.股权登记日登记在册的D.目前登记在册的所有3.【单选题】股票本身没有价值,但股票是一种代表( )的有价证券。
A.转让权B.财产权C.债权D.资金权4.【单选题】货币期货又称()。
A.股票期货B.外汇期货C.债券期货D.利率期货5.【单选题】目前，在我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位，()印花税。
A.征收4%B.暂不征收C.征收1%D.征收2%6.【单选题】在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是()。
A.首日上市的证券B.已上市基金C.已上市B股D.已上市A股7.【单选题】QDII 基金份额净值应当至少（）计算并披露一次。
A.每旬B.每周C.每月D.每个工作日8.【单选题】根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为( )。
A.一般合伙企业B.有限合伙企C.股份有限公司D.有限责任公司9.【单选题】一般来说,下列基金中,管理费率最低的是()。
A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.认股权证基金10.【单选题】我国创业板在深圳交易所开市的时间为()年10月。
A.收益性B.风险性C.流动性D.保本性11.【单选题】证券业协会会员大会的执行机构是()。
A.董事会B.理事会C.监察委员会D.专业委员会12.【单选题】中央汇金投资有限责任公司于2010 年在全国银行间债券市场成功发行两支人民币债券属于( )。
A.政府支持机构债券B.金融债券C.中央银行票据D.国债13.【单选题】根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的()。
2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共40题）1、按照《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社保基金的投资范围不包括（）。
A.买卖地方政府债B.银行存款C.买卖国债D.具有良好流动性的金融工具【答案】 A2、股票市场融资的特点有（）。
A.①②B.①④C.③④D.①③【答案】 A3、竞价的结果不包括（）。
A.全部成交B.继续成交C.部分成交D.不成交【答案】 B4、下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（）。
A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定B.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露【答案】 D5、我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（）天的债券。
A.463B.400C.397D.497【答案】 C6、（2021年真题）下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（??）A.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售B.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场C.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益D.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资【答案】 A7、下列关于主板市场和创业板市场的说法正确的是（）。
A.创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格C.高科技企业更易于在主板上市D.主板市场上市条件比较低【答案】 A8、当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
2023年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共35题）1、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。
A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】 A2、王某委托买卖证券，则他需要支付的是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D3、通常情况下，( )可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小。
A.优先股B.债券C.基金D.金融衍生品【答案】 B4、（2019年真题）基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（）A.流动负债B.资本公积C.基金资产原值D.当期损益【答案】 D5、企业年金基金按照规定可以直接投资于（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 B6、下列属于资产证券化参与者的有（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 A7、变化一般滞后于国民经济变化的经济指标被称为（）。
A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 C8、证券公司（）业务是指证券公司在机构间市场或在柜台，根据与交易对手达成的协议，与交易对手直接开展的期权交易。
A.场外期权B.50ETF期权C.认购期权D.股票期权【答案】 A9、金融期货主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 B10、当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. ⅣB.Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. ⅡD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D11、下列关于欧洲债券的说法中正确的是（）。
A.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家B.欧洲债券票面使用的货币不包括特别提款权C.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多D.以发行市场所在国的货币为面值，故也被称为国籍债券【答案】 A12、王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的（）性质。
证券从业资格考试金融市场基础知识必做试题实用1份
证券从业资格考试金融市场基础知识必做试题实用1份证券从业资格考试金融市场基础知识必做试题 1选择题以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不得分(1) 不属于直接融资范畴的是( )。
A: 股票融资B: 公司债券融资C: 国债融资D: 向银行借款答案:D解析: 选项D属于间接融资。
(2) 保险公司次级债务的清偿顺序位于( )之前。
A: 保单责任B: 公司普通债券C: 向银行贷款D: 公司股票答案:D解析:保险公司次级债务的本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。
(3) 下列不属于货币市场构成的是( )。
A: 短期政府债券市场B: 中长期债券市场C: 商业票据市场D: 大额可转让定期存单市场答案:B解析:货币市场包括短期政府债券市场、商业票据市场、可转让的大额定期存单市场以及货币市场共同基金市场等。
所以选项B不正确.(4) 利率期货主要以各类( )金融工具作为基础资产。
A: 浮动利率B: 官方利率C: 市场利率D: 固定收益答案:D解析:利率期货是继外汇期货之后产生的又一个金融期货类别。
其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。
利率期货主要是为了规避利率风险而产生的。
固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般呈反向关系。
(5) 下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述，不正确的是( )。
A: 如果调整或修正交换价格导致预备用于交换数量不足.发行人必须补充提供B: 预备用于交换的股票要事先设定担保，并办理登记手续C: 募集说明书应事先约定交换价格及其调整、修正原则D:股票交换价格应不低于__募集说明书前10个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价答案:D解析:公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于__募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价。
募集说明书应当事先约定交换价格及其调整、修正原则。
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1、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司( )的基础。
A.注册资本
B.负债
C.虚拟资本
D.货币资金
答案：A
解析：普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。
2、根据发行主体的不同，债券可以分为( )。
证券从业资格考试金融市场基础知识必做试题
A.零息债券、附息债券和息票累积债券
B.实物债券、凭证式债券和记账式债券
C.政府债券、金融债券和公司债券
D.国债和地方债券
答案：C证券从业考试真题
解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
3、证券投资基金资产估值的对象是( )。
A.基金的负债
B.基金的净资产
C.基金的净资本
D.基金依法拥有的各类资产
答案：D
解析：基金资产的估值是指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净
值的过程。
估值对象为基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等。
证券从业基础知识
4、2010年，作为国际金融危机爆发后欧盟最重大的改革举措之一，欧洲议会审议批准了一项重要
法案，该法案是()
A.《金融服务现代化法案》
B.《格拉斯-斯蒂格尔法》
C.《金融监管改革法案》
D.《泛欧金融监管改革法案》
答案：D证券业从业人员资格考试
解析：2010年9月欧洲议会批准了欧盟成员国财政部长通过的泛欧金融监管改革法案。
这是国际金融危机爆发之后,欧盟最重大的改革举措之一。
5、地方政府债券以当地政府的()作为还本付息的担保。
A.到期续发收入
B.国企收入
C.税收能力
D.公共设施收入
答案：C
解析：地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为：①一般债券(普通债券)，其
本身不具有增值能力，还本付息完全由地方政府的税收承担。
它的安全性主要由地方政府的税收状况决定。
②专项债券(收益担保债券)，其本息是从投资项目所取得的收益中支取，往往还加上地方政府的税收做额
外担保。
证券业从业资格考试
6、在我国，基金设立的两个重要法律文件包括()
Ⅰ基金合同
Ⅱ基金财务报告
Ⅲ基金招募说明书
Ⅳ基金年度报告
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案：D
解析：基金合同与基金招募说明书是基金设立的两个重要法律文件。
7、下列关于新股网上发行的说法中，错误的是()。
证券从业资格考试网
Ⅰ.网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性
Ⅱ.网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差
Ⅲ.网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全
Ⅳ.网上发行既不经济，也不安全
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：网上发行具有经济性和高效性的特点。
证券从业考试书籍
8、下列选项中，属于债券评级程序中前期准备阶段的是()。
Ⅰ.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》
Ⅱ.评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全
Ⅲ.根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实
Ⅳ.评估公司指派项目评估小组，并制定项目评估方案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B证券从业考试通过率
解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项属于前期准备阶段;Ⅲ项属于信息收集阶段。
9、下列关于国家股的说法中，正确的是()。
证券从业题
Ⅰ.国家股股权原则上不可以转让。
Ⅱ.国家股股权可由国家授权投资的机构持有
Ⅲ.国家股是国有股权的一个组成部分
Ⅳ.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。
10、我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法不正确的是()。
Ⅰ.目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同证券从业考试时间
Ⅱ.B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出
Ⅲ.B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出
Ⅳ.目前我国对B股实行交易日当日回转交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案：C
解析：回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。
债券和权证实行当日起回转交易，而B股实行次交易日起回转交易。
B股与权证的回转交易制度明显不同。
11、场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由()组成。
证券从业教材
Ⅰ.柜台市场
Ⅱ.第三市场
Ⅲ.第四市场
Ⅳ.二级市场
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：场外交易市场，即业界所称的OTC市场，又称柜台交易市场或店头市场，主要由柜台交易市场、第三市场、第四市场组成。
证券从业考点
12、下列属于国有股权的组成部分的是()
A.社会公众股
B.国家股
C.一般法人股
D.外资股
答案：B
解析：国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构,国有股权可由国家授权投资的机构持有,它的两个组成部分别为国家股和国有法人股。
证券从业题库
13、负责组织制定证券行业技术标准和指引的是()。
A.中国证监会
B.国家技术监督管理机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所
答案：C
解析：中国证券业协会依据行业规范发展的需要,推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,经政府有关部门批准,开展行业科学技术奖励,组织制定行业技术标准和指引。
证券从业试题
14、从托管级别角度来说,中央国债登记结算公司是中国债券市场的()。
A.总托管人
B.分托管人
C.二级托管人
D.监管者
答案：A
解析：中央结算公司作为中国债券市场的总托管人,直接托管银行间债券市场参与者的大部分债券资产,而中证登作为分托管人托管交易所债券市场参与者的债券资产,四大国有商业银行作为二级托管人托管商业银行柜台市场参与者的债券资产。
证券从业资格题
15、下列说法正确的是()。
A.证券市场的交易对象仅限于股票,所以又称为股票市场
B.证券投资收益与风险成反比
C.证券市场是价值直接交换的场所
D.证券市场是企业支配权直接交换的场所
答案：C证券从业真题
解析：证券市场是价值直接交换的场所,是财产权利直接交换的场所,同时也是风险之间交换的场所。
证券的风险与收益成正比关系。
证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
16、经审批的境内基金管理公司、证券公司的香港子公司可以将在香港募集的()资金投资于境內证
券市场。
证券从业资格教材
A.美元
B.人民币
C.港币
D.欧元
答案：B
解析：此题考查RQFII制度,境内基金管理公司、证券公司的香港子公司可以将在香港募集的人民币资金投资于境内证券市场。
17.下列不属于证券交易所交易系统的是()。
证券从业资格试题
A.撮合主机
B.通信网络
C.报盘系统
D.柜台终端
答案：D
解析：交易系统通常由交易主机交易大厅参与者交易单元(上海证券交易所)或交易席位(深圳证券交
易所)、报盘系统及相关的通信系统等组成。
18、设立证券登记结算机构是()的职能之一。
证券从业考试题
A.证券交易所
B.中国证监会
C.证券业协会
D.地方人民政府
答案：A
解析：证券交易所的职能之一是设立证券登记结算机构。
19、契约型基金发售基金份额筹集的资金是()。
证券从业资格题库
A.自有资金
B.借入资金
C.信托财产
D.公司资本
答案：C
解析：契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产。
公司型基金的资金是通过发行
普通股票筹集的公司法人的资本。
证券从业真题考试
20、金融中介也被称为()。
A.市场操纵者
B.市场破坏者
C.市场监管者
D.市场创造者
答案：D
解析：个国家的金融机构越活跃,金融行业就越发达金融中介也被称为市场创造者( Marketmakers)。
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证券从业资格真题
证券从业考试教材。