宁夏省2016年证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题
2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题
2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。
则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__元。
A．400000B．18182C．33333D．20000002.股票的市场价格主要由__所决定，同时也受许多其他因素的影响。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．理论价值3.不动产抵押公司债用作抵押的财产价值__发生的债务额。
A．必须小于B．必须等于C．必须大于D．不一定等于4.__属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。
A．申购费B．基金管理费C．基金托管费D．信息披露费5. 关于市场组合，下列叙述错误的是__。
A．它包括所有风险资产B．它在有效边界上C．市场组合中所有证券所占比重和它们的市值成正比D．它是资本市场线和无差异曲线的切点6. __定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A．基金管理公司B．托管银行C．基金估值工作小组D．基金注册登记机构7. 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。
A．5B．10C．20D．508. 对开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。
A．每日B．每星期C．每月D．每2日9. 目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__。
A．国债和企业债B．国债和金融债C．金融债和企业债D．金融债和公司债10. 中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
2016年上半年宁夏省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷
2016年上半年宁夏省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于__日起赎回该部分基金份额。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+42、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的__，因证券公司发债提供的反担保除外。
A．10%B．20%C．30%D．40%3、目前，上市证券的集中交易主要采用__方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。
A．全额结算B．净额结算C．定期结算D．随时结算4、上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以__通过。
A．临时决议B．普通决议C．特别决议D．一般决议5、资产证券化是__的重要成果。
A．风险管理型创新B．增强流动型创新C．信用创造型创新D．股权创造型创新6、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。
A．10%B．15%C．20%D．25%7、债券发行注册制的核心是__。
A．质量控制原则B．数量控制原则C．实质管理原则D．公开原则8、律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表__意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。
A．相反B．拒绝表示C．无保留D．保留9、根据我国现行有关交易制度，下列只有__可以进行当日回转交易。
A．B股B．A股C．债券D．基金10、辅导对象如发生__情况，可以不重新进行辅导。
A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更C．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的D．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更11、要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要__。
宁夏省2016年证券从业资格《证券市场》：证券市场发展阶段试题
宁夏省2016年证券从业资格《证券市场》：证券市场发展阶段试题一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是__。
A．存续期限不同B．投资策略相同C．影响基金价格的主要因素不同D．收益与风险不同2、根据《公司法》第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本__以上的，可以不再提取。
A．30%B．35%C．40%D．50%3、在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。
这是__的观点。
A．市场预期理论B．合理分析理论C．流动性偏好理论D．市场分割理论4、关于趋势线，下列说法正确的是__。
A．趋势线分为长期趋势线与短期趋势线两种B．反映价格变动的趋势线是一成不变的C．价格不论是上升还是下跌，在任一发展方向上的趋势线都不只有一条D．在上升趋势中，将两个高点连成一条直线，就得到上升趋势线；在下降趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到下降趋势线5、在基金投资组合管理中，（）对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。
A．类别资产选择B．资产配置决策C．资产混合比例D．类别资产及其比例的调节6、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。
A．100B．200C．300D．4007、可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日，冻结申购资金。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+48、向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的__。
A．20%B．30%C．40%D．50%9、上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于__个完整的会计年度。
宁夏省2016年证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题
宁夏省2016年证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题一、单项选择题（共25题，每题2分,每题的备选项中，只有1个事最符合题意)1、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具有__名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A．10B．15C．20D．252、为了对基金绩效做出有效的衡量,必须加以考虑的因素包括__。
A．基金的投资目标B．比较基准C．基金的风险水平D．基金组合的稳定性3、建业股息是__。
A．公司当期盈利B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司前期未分配利润4、金融衍生工具产生的最基本原因是__.A．避险B．利润驱动C．金融自由化D．新技术革命5、基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是__。
A．签署基金合同阶段B．基金募集阶段C．基金运作阶段D．基金终止阶段6、有一投资基金,其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元,基金的各种费用为50万元，基金单位数量为1亿份，则该基金的单位资产净值是__A．5.995元/份B．6。
125元/份C．7。
203元/份D．5。
812元/份7、证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂是__。
A．公平竞争B．诚实信用C．专业胜任D．客户至上8、证券业从业人员获得从业资格证书后超过__而未在证券专业岗位就职,资格证书自动失效.A．8个月B．24个月C．18个月D．12个月9、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票__。
A．可以进行再质押，也可单项卖出B．只能进行再质押C．可以进行同业回购，也可单项卖出D．只能单向卖出10、基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。
A．负债B．银行存款本息C．各类证券的价值D．基金应收的申购基金款11、申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于__人民币。
A．200万元B．300万元C．400万元D．500万元12、我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成.A．上市公司B．证券登记结算公司C．证券业协会D．证券公司13、不属于会计报表附注披露的内容有__。
2016年上半年宁夏省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题
2016年上半年宁夏省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。
A．债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本C．债券是债权的表现D．发行人必须在约定的时间付息还本2、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。
A．3%B．5%C．8%D．10%3、技术高度密集型行业一般属于__市场。
A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型4、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。
A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型5、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿6、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与__存在着线性关系。
A．标准差B．方差C．βD．相关系数7、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。
A．综合性B．特定性C．通过专门账户经营运作D．证券公司于客户必须是一对一8、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。
A．增长型B．周期型C．防守型D．幼稚型9、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券B．要式证券C．证权证券D．有价证券10、上市公司信息披露应遵循（）原则。
A．真实、准确、完整、权威B．真实、准确、完整、及时C．真实、准确、完整、有效D．真实、准确、完整、审核11、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
A．股票股息B．股息C．负债股息D．财产股息12、实施由__负责。
A．国务院B．财政部C．中国银监会D．中国人民银行13、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。
证券市场的行政监管
证券市场的行政监管一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求)1. 现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是。
A.公开、公平、公正、守信B.法制、临管、自律、规范C.公开、公平、公正、诚信D.法律、监管、规范、发展答案：B[解答] 我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。
2. 从资本市场的发展历程来看，是培育和发展市场的重要一环，是监管部门的首要任务和宗旨。
A.扩大证券公司规模B.规范上市公司行为C.保护投资者利益D.防范证券市场风险答案：C3. 是证券监管工作的首要目标。
A.降低系统性风险B.保证证券市场的公平、有效和透明C.保护投资者合法权益D.防止内幕交易答案：C[解答] 国际证监会组织(IOSCO)提出证券监管的三大目标是保护投资者，确保市场公平、有效和透明，减少系统风险。
其中保护投资者被列为证券监管的首要目标。
4. 证券市场监管的主要手段是。
A.经济手段B.法律手段C.行政手段D.政治手段答案：B[解答] 法律手段、经济手段和行政手段是证券市场监管的常见手段，其中法律手段是主要手段，自律方式不是证券市场监管的常见手段。
5. 通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等手段，对证券市场进行干预的证券市场监管手段是。
A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.市场手段答案：B6. 在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理是指。
A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监督与自律相结合的原则答案：D7. 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户，并报国务院证券监督管理机构备案。
A.予以警告B.通报批评C.限制交易D.终止交易答案：C8. 关于证券市场信息披露的意义，下列说法错误的是。
2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试题
2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产权利。
A．协议价格B．期权价格C．市场价格D．期权费加买入价格2.发行人运行不足3年的，应披露（）。
A．最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表B．最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表C．最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表D．最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表3.以下指标的计算不需要使用现金流量表的是__。
A．现金到期债务比B．每股净资产C．每股经营现金流量D．全部资金现金回报4.基金销售的__反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
A．专业性B．服务性C．持续性D．适用性5. 在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于__A．繁荣阶段B．衰退阶段C．萧条阶段D．复苏阶段6. 下列各项中，__不是普通股票股东的权利。
A．公司重大决策参与权B．查阅公司债券存根C．公司资产收益权和剩余资产分配权D．优先分配公司剩余资产7. 某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为——。
A．8000万元B．25000万元C．15000万元D．10000万元8. 理查德·罗尔对资本资产定价模型提出批评的原因是__。
A．计算量太大，无法满足实际市场，在时间上有近乎苛刻的要求B．实际应用中计算不够精确，不能满足实际市场需要C．模型永远无法用经验事实来检验D．模型是建立在若干假设条件基础上的，与实际市场存在较大差距9. 在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。
宁夏2016年下半年证券从业资格考试证券与证券场考试试卷
宁夏省2016年下半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、—在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论（APT）,进一步丰富了证券组合投资理论。
A.马柯威茨B.理查德•罗尔C.史蒂夫•罗斯D.威廉•夏普2、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。
A.累计投标询价B.询价C.上网竞价D.协商定价3、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值—零。
A.大于B.小于C.等于D.不等于4、其他组织或个人。
A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利5、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
A.股票股息B.股息C.负债股息D.财产股息6、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与—存在着线性关系。
A.标准差B.方差C. 6D.相关系数7、以下不属于面额股票特点的是（）。
A.便于股票分割B.转让价格灵活C.发行价格灵活D.为股票发行价格的确定提供依据8、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率_。
A.高B.低C.一样D.都不是9、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A.监事会B.董事会C.监事会秘书D.董事会秘书10、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。
A.财务指标B.财务目标C.财务比率D.财务分析11、香港把证券投资基金称为（）。
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.信托基金12、—又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。
A.市盈率B.市净率C.净资产倍率D.周转率13、下列说法不正确的是（）。
A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。
通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票14、最常见的股票是（）。
2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：证券服务机构考试试题
2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：证券服务机构考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于__年。
A．10B．8C．5D．32、公司的公积金不得用于__。
A．扩大公司经营B．弥补公司亏损C．转增公司资本D．改善职工福利3、保荐人应在__时向询价对象提供投资价值研究报告。
A．累计询价B．询价C．首次发行D．公告招股说明书4、我国的国际储备主要是外汇储备和__。
A．黄金储备B．特别提款权C．在IMP的储备头寸D．美元5、证券投资基金在美国被称为__。
A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金6、股份公司应由__向公司登记机关报送文件，申请设立登记。
A．发起人B．股东大会C．董事长D．董事会7、投资者将LOF、份额从证券登记系统转入TA系统，自（）日始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。
A．T+1B．T+2C．T+38、下列不属于基金市场营销的特征的是__。
A．服务性B．专业性C．系统性D．持续性9、发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用__。
表决投票时同意票数达到__票为通过。
A．特别程序，5B．特别程序，3C．一般程序，5D．一般程序，310、由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况的是__A．ADIB．ADRC．OBOSD．WMS11、__是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。
A．内部控制大纲B．基本管理制度C．部门业务规章D．业务操作手册12、能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是__A．股东权益周转率B．主营业务收入增长率C．总资产周转率D．存货周转率13、有效市场形式不包括（）。
宁夏省2016年下半年证券从业资格考试证券与证券市场考试题
宁夏省2016年下半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于可交换公司债券的赎回与回售，下列叙述不正确的是（）。
A．可交换公司债券一旦发售，股东就不得再行赎回B．上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券C．募集说明书可以约定回售条款D．债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东2.证券公司在办理经纪业务时是作为__。
A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人3.根据相关要求，以下属于所规定的证券公司操纵市场的行为是__。
A．委托其他证券公司代以买卖证券B．将内幕信息给与证券投资者C．与他人签订在事先约定好的时间买卖证券的合约D．将自营业务账户暂时专借予他人使用4.中国首批证券投资基金正式运作于__。
A．1998年3月B．1997年11月C．1993年4月D．1999年4月5. 证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。
A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事6. 上海证券账户当日开立，__日生效。
A．T+2B．T+3C．T+1D．T7. 禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行的股份等，属于股份有限公司资本应遵行__。
A．资本确定原则B．资本维持原则C．资本不变原则D．资本固定原则8. 向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取__方式。
A．网上定价B．网上竞价C．公开竞价D．交易所竞价9. 公开发行证券的公司信息披露规范不包括（）。
A．编报规则B．内容与格式准则C．规范问答D．信息披露原则10. 股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。
证券市场的行政监管考试试题及答案解析
证券市场的行政监管考试试题及答案解析一、单选题（本大题15小题．每题0.5分，共7.5分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是( )。
A 公开、公平、公正、守信B 法制、监管、自律、规范C 公开公平、公正、诚信D 法律、监管、规范、发展【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。
第2题为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益， ( )于2002年12月16日公布了《证券业从业人员资格管理办法》，自2003年2月1日起实施。
A 中国证监会B 中国证券业协会C 国务院证券委员会D 国务院证券委、国家体改委【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第3题证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户( )，并报国务院证券监督管理机构备案。
A 予以警告B 限制交易C 暂停交易D 终止交易【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 《证券法》第一百一十五条规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。
证券交易所应当对上市公司及其相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。
证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。
第4题按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于 ( )。
A 内幕交易行为B 操纵市场行为C 欺诈客户行为D 虚假陈述行为【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 欺诈客户行为包括：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意见表示，损害客户利益的行为。
2016年下半年宁夏省基金从业资格：债券交易市场体系考试试卷
2016年下半年宁夏省基金从业资格：债券交易市场体系考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.承购包销和__等方式。
A．私募发行B．招标发行C．私下发行D．网上发行2.基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。
A．及时更新原有的客户记录B．定期向客户提供有用的信息服务C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D．针对市场变化及时提供新的服务和产品3.下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。
A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统4.有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。
A．主板市场B．创业板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场5. 基金销售机构应__。
A．不在同一时间代销多只基金B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》6. 假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。
A．1B．1.05C．1.13D．1.247. 下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。
A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险8. 以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。
A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B．对基金销售机构日常经营活动的监管C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售机构基金销售各环节的监管9. 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。
2016年下半年上海证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题
2016年下半年上海证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述，正确的是（）。
A．经济周期变动→公司利润增减→股息增减→投资者心理和投资决策变化→供求关系变化→股票价格变化B．经济周期变动→供求关系变化→公司利润增减→股息增减→投资者心理和投资决策变化→股票价格变化C．经济周期变动→公司利润增减→供求关系变化→股息增减→投资者心理和投资决策变化→股票价格变化D．经济周期变动→投资者心理和投资决策变化→公司利润增减→股息增减→供求关系变化→股票价格变化2、从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有__。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性3、如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为__元。
A．5B．25C．50D．1004、如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会__A．较小B．较大C．一样D．不确定5、根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。
A．先买先卖B．即买即卖C．成交价格低者先卖D．成交价格高者先卖6、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，封闭式基金的续存期应在__年以上。
A．3B．4C．5D．67、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以________形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的________。
2016证券从业资格考试真题解析
2016证券从业资格考试真题解析证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/27ilc3d（选中链接后点击“打开链接”）1、有限责任公司的权力机关是( )。
A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
A.2B.5C.10D.153、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。
A.场所固定B.结算统一C.保证金制度D.商品特殊4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。
A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚5、犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。
A.1B.3C.5D.106、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。
A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事C.一人有限责任公司也要设股东会D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。
A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准8、证券公司办理( )，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。
A.定向资产管理业务B.集合资产管理业务C.非限定性资产管理计划D.限定性资产管理计划9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是( )。
宁夏省证券从业资格考试：证券投资基金管理人模拟试题.docx
宁夏省2016年证券从业资格考试：证券投资基金管理人模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.对于契约型基金与公司型基金，下列说法不正确的是__。
A．契约型基金和公司型基金在投资方式上是不同的B．契约型基金和公司型基金在法律依据方面是不同的C．契约型基金和公司型基金在组织形式方面是不同的D．契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是不同的2.__账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户。
A．A股B．B股C．H股D．债券3.__是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。
A．比例包销B．代销C．全额包销D．余额包销4.在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是__。
A．市场行为涵盖一切信息B．证券价格沿趋势移动C．历史会重演D．投资者都是理性的5. 凭证式国债和普通开放式基金份额都属于__。
A．政府证券B．上市证券C．非上市证券D．公司证券6. 根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是__。
A．证券公司治理结构健全B．证券公司内部控制有效C．风险控制指标符合规定D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司7. 证券公司应当自领取营业执照之日起__日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。
A．5B．7C．10D．158. 上市公司所属企业如果申请境外上市，那么最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的__。
A．30%B．90%C．70%D．50%9. 如果遇到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌的情况，对数据分界线说法正确的是__。
A．对于综合指标，BIAS(10)＞35%为抛出时机B．对于综合指标，BIAS(10)＜20%为买入时机C．对于个股，BIAS(10)＞30%的抛出时机D．对于个股，BIAS(10)＜-15%为抛出时机10. 股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是__。
证券资格(证券基础知识)证券市场的行政监管章节练习试卷3(题后
证券资格（证券基础知识）证券市场的行政监管章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．通过制定计划、政策等行政手段对证券市场进行干预，相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：行政手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。
这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚；“相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞”是经济手段的特点。
知识模块：证券市场的行政监管2．证券市场监管的目标包括：限制证券市场机制的作用；保护投资者权益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：证券市场监管的目标在于：运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用；保护投资者合法权益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营；防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序；根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券发行与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。
知识模块：证券市场的行政监管3．运用利率政策、公开市场业务、税收政策等干预证券市场，比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。
() A．正确B．错误正确答案：B解析：行政手段主要是通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。
这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。
知识模块：证券市场的行政监管4．行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
知识模块：证券市场的行政监管5．中国证监会设有市场监管部、期货监管部、会计部、国际合作部等职能部门，在上海、深圳等地设立9个稽查局，各省市共设有6个证监局。
证券资格(证券基础知识)证券市场的行政监管章节练习试卷2(题后
证券资格（证券基础知识）证券市场的行政监管章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1．证券市场监管的经济手段是指通过运用()等经济手段对证券市场进行干预。
A．罚款B．利率政策C．税收政策D．公开市场业务正确答案：B,C,D解析：证券市场监管的经济手段是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。
这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
A项属于行政手段。
知识模块：证券市场的行政监管2．内幕交易的行为包括()。
A．内幕人员利用内幕信息买卖证券B．内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券C．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D．非内幕人员通过不正当手段获取内幕信息进行证券买卖正确答案：A,B,C,D解析：内部交易又称知内情者交易，指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或者减少损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为。
《证券法》第七十六条规定，证券交易内幕的知情人和非法获取内部信息的人，在内部信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。
知识模块：证券市场的行政监管3．证券市场监管的意义有()。
A．是保障广大投资者权益的需要B．是维护市场良好秩序的需要C．是发展和完善证券市场体系的需要D．是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据正确答案：A,B,C,D解析：证券市场监管是一国宏观经济监督体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大。
具体为：①加强市场监管是保障广大投资者权益的需要；②是维护市场良好秩序的需要；③是发展和完善证券市场体系的需要；④准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。
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宁夏省2016年证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（）买进或卖出证券。
A．上一交易日收盘价格B．当时的市场价格C．当时买进价和卖出价的中间价D．当日的加权平均成交价2.”三公”原则不包括__。
A．公开B．公平C．公正D．公认3.将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据__来划分的。
A．证券化产品的金融属性不同B．资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同C．证券化的基础资产不同D．资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同4.基金会计核算是指__。
A．提供会计报表B．准确记录基金资本变化情况C．收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息D．提取财务报表5. 假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合I的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么__。
A．组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平B．组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平C．组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平D．组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平6. 在个别资本成本的计算中，不用考虑筹资费用影响的是（）。
A．长期借款成本B．债券成本C．普通股成本D．保留盈余成本7. 黄金基金是指__。
A．以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金B．以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金C．以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金D．以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金8. __要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。
A．特雷诺指数B．夏普指数C．信息比率D．詹森指数9. 上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向（）说明公司有无不当情事。
A．董事会B．经理C．股东大会D．监事会10. 发行人不得有在最近__个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A．6B．12C．18D．3611. 使用现金比例变化法，首先需要确定基金的__。
A．现金比例B．特殊现金比例C．正常现金比例D．投资比例12. 目前我国的主权财富基金主要由__运作。
A．中国银行B．中国人民银行C．中国投资有限责任公司D．中国国际金融有限公司13. 在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体主要为（）。
A．基金持有人B．基金发起人C．基金管理人D．基金托管人14. 股份有限公司宣告破产以后，由——接管公司，对破产财产进行清算、评估和处理、分配。
A．债权人B．清算组C．专家组D．政府部门15. 1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉斯-斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的__趋势。
A．证券市场一体化B．金融机构混业化C．证券市场网络化D．金融风险复杂化16. 公司债券的发行采取（）。
A．审批制B．注册制C．核准制D．登记制17. 由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项__。
A．看涨期权B．看跌期权C．平价期权D．实质期权18. 当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权__以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
A．30%B．20%C．10%D．5%19. 基金反映的是一种信托关系，是一种__凭证。
A．所有权B．受益C．占有权D．信用20. 封闭式基金期满终止，清产核资后的__应按投资者出资比例分配。
A．基金总资产B．未分配收益C．基金净资产D．基点资本21. 证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。
A．发起人、管理人和投资人B．管理人、托管人和投资人C．托管人、发起人和投资人D．受益人、管理人和投资人22. 下列关于股票股息的说法错误的是__。
A．股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票B．股票股息实际上是将公司当年收益资本化C．股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移D．发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变23. 上市公司董事会成员中应当有__的独立董事。
A．1/2B．1/3C．1/2以上D．1/3以上24. 董事会秘书空缺期间超过（）个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
A．1B．3C．6D．1225. 1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉斯-斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的__趋势。
A．证券市场一体化B．金融机构混业化C．证券市场网络化D．金融风险复杂化26.采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是__。
A．特定的投资者B．个人投资者C．专业的投资者D．少数的投资者27.与单一股票相比，从风险来源看，股票基金增加了__风险。
A．企业的财务B．宏观经济C．基金经理投资的委托代理D．企业的信用28.关于托管人职责的描述，不正确的是（）。
A．对所托管的不同基金财产分别设置账户B．为基金管理人提供投资建议，保障基金资产保值增值C．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格D．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见29.表示多空双方争夺激烈，最后股价回到原处的K线是（）A.AB.BC.CD.D30. 每年______和______以前，企业应披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。
（）A．3月31日；11月30日B．3月31日；10月31日C．4月30日；11月31日D．4月30日；10月31日31. 证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是__。
A．自营业务的交易收益具有自主性B．自营业务的交易风险具有自主性C．自营业务交易的税费具有自主性D．自营业务具有选择交易价格的自主性32. __对基金销售内部控制做出了明确的定义。
A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金销售管理办法》C．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》D．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》33. 根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从__进行总结评价和考核。
A．固定资产比例B．经营状况和经营成果C．资产负债率D．资产利润率34. 基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与__之间收益差别的原因。
A．基金净值收益率B．特雷诺比率C．基准组合收益率D．夏普比率35. __在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述。
A．汉密尔顿B．马柯维茨C．威廉姆斯D．罗斯36. 发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。
发审委委员为______名，发审委设会议召集人______名。
（）A．20；3B．20；5C．25；3D．25；537. 中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：连续__个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值。
A．40B．30C．20D．1038. 基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是__。
A．基金份额持有人的权利B．运作费用C．基金运作方式D．基金估值39. 上市公司持有面值1000元以上的股东人数应__。
A．不少于1000人B．不少于3000人C．不多于1000人D．不多于3000人40. 独立衍生工具不包括（）。
A．远期合同B．可转换公司债券C．期货合同D．互换和期权41. 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为__。
A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务42. 证券公司的__业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。
A．发行代理买卖证券B．承销代理买卖证券C．网上代理买卖证券D．柜台代理买卖证券43. 2006年2月9日，中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和__完成首笔交易。
A．中国农业银行B．中国光大银行C．中国建设银行D．中国民生银行44. 随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，利率特别是__已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。
A．基准利率B．回购协议利率C．大额可转让定期存单利率D．债务票面利率45. 业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括__。
A．责任性差错B．事故性差错C．出纳差错D．技术性差错46. （）有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关并购重组委委员是否回避。
A．中国证监会B．证券业协会C．并购重组委其他人员D．并购重组委召集人47. 股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（）以上的认股人出席才能举行。
A．1/2B．3/4C．2/3D．80%48. 某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为__元。
A．4.85B．5.05C．5.85D．6.0549. 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。
A．60B．120C．180D．36550. 重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取（）评估方法进行评估。
A．一种B．两种C．两种以上D．三种以上。