2009年3月证券交易考试真题
2009年3月证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题及参考答案
2009年3月证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题及参考答案一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1、（2009年3月单选题）．根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）。
A．渎职罪B．操纵证券市场罪C．金融诈骗罪D．妨害对公司、企业的管理秩序罪2、（2009年3月单选题）．（）是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。
A．交易场所结构B．层次结构C．价值结构D．品种结构3、（2009年3月单选题）．在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。
A．董事会B．股东会C．监事会D．董事长4、（2009年3月单选题）．证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因（）造成的证券登记结算机构的损失。
A．技术故障B．操作失误C．不可抗力D．经营不善5、（2009年3月单选题）．证券发行人是指（）。
A．为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体B．为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体C．为筹措资金而发行国债的政府机关D．为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体6、（2009年3月单选题）．《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于（）。
A．5年B．10年C．15年D．20年7、（2009年3月单选题）．政府发行证券的品种仅限于（）。
A．银行票据B．基金C．债券D．股票8、（2009年3月单选题）．证券投资人是指（）。
A．通过证券而进行投资的各类机构法人B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C．通过证券而进行投资的自然人D．各类机构法人和自然人9、（2009年3月单选题）．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。
证券发行承销2009年真题
证券从业考试证券发行承销2009年真题一、单项选择题(每题0.5分，共15分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.2008年3月，在首发上市中首次尝试采用（）方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。
A.上网竞价B.网下发行电子化C.上网定价D.上网资金申购2.记账式国债承销团成员原则一E不超过（）家，其中甲类成员不超过20家。
A.20B.40C.60D.803.证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（）。
A.4名B.5名C.6名D.7名4.中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A.30B.45C.50D.605.证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）A.证券公司发行的可转换债券B.证券公司短期融资券C.证券公司发行的次级债券D.证券公司资产支持证券6.股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循（）。
A.资本确定原则B.资本维持原则C.资本不变原则D.资本实存原则7.募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后（）日内向公司登记机关申请设立登记。
A.20B.30C.40D.158.在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设（）名执行董事，不设董事会;可以设（）名监事，不设监事会。
A.1，1～3B.1，1～2C.2，1～2D.2，1～39.在直接或间接持有上市公司已发行股份（）以上的股东单位或者在上市公司前（）名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。
A.10%，5B.10%，l0C.5%，10D.5%，510.公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）股票。
A.优先B.可交换C.无记名D.记名11.《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求是最近（）年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
证券投资分析2009年真题答案解析
证券从业考试证券投资分析2009年真题答案解析参考答案一、单项选择题1．A【解析】从总体来说，证券的预期收益水平和风险之间存在一种正相关的关系。
2．C【解析】在弱势和半强势有效市场中，证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券。
3．B【解析】技术分析流派认为股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整。
4．D【解析】D选项应该为证券或证券组合的风险由其期望收益率的方差来衡量。
5．C【解析】本题考查稳健成长型的证券投资策略。
6．C【解析】国务院根据宪法和法律所规定的各项行政措施、制定的各项行政法规、发布的各项决定和命令，以及颁布的重大方针政策，会对证券市场产生全局性的影响。
7．D【解析】证券交易所向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场内成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等成为证券分析中的首要信息来源。
8．A【解析】证券估值是指对证券价值的评估。
9．C【解析】本题考查货币的时间价值。
如果通货膨胀率是正数，今天100元所代表的购买力比明年的100元要大。
10．B【解析】本题考查影响利率期限结构形状的基本因素，主要有三种，即选项ACD。
11．C【解析】本题考查股票市盈率利用历史数据进行估计的方法。
C选项市场预期回报率倒数法属于市场决定法。
12．D【解析】认股权证的价值C=SN(d1)一Xe-rtN(d2)=5×0.8051-4.5×0.9231×0.7324=0.98(元)。
13．B【解析】B选项应该是在其他变量保持不变的情况下，到期期限与认沽权证价值同方向变化。
14．B【解析】国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有常住居民在一定时期内(一般按年统计)生产活动的最终成果。
15．A【解析】工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算。
16．B【解析】长期资本是指合同规定偿还期超过一年的资本或未定偿还期的资本。
证券交易2009年真题
证券从业考试证券交易2009年真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．对存管后的证券，实行（）制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过（）予以划转。
A．非流动性账面B．流动性签发实物证券C．流动性账面D．非流动性签发实物证券2．证券营业部日常经营管理的主要内容就是（）的运作管理。
A．融资融券业务B．自营业务C．经纪业务D．债券回购业务3．证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过（）扣收。
A．证券交易所B．资金存管银行C．结算公司D．商业银行4．根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括（）。
A．对手方最优价格申报B．最优5档即时成交剩余撤销申报C．全额成交或撤销申报D．即时成交剩余撤销申报5．某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。
则次一交易日该股票交易的价格的上限为（）元。
A．11．025B．9．975C．11．55D．9．456．所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A．10% 5%B．15% 3%C．16% 2%D．20% 1%7．下列选项对证券交易的清算解释正确的是（）。
A．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D．企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划8．2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按（）税率征收。
A．0．5‰B．1‰C．1．5‰D．2‰9．收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值＝单只股票(基金)涨跌幅－对应分类指数涨跌幅。
在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括（）。
证券从业资格(证券交易)历年真题试卷汇编3(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编3(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．(2010、2009年考试真题)上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )确定。
A．前日基金份额净值B．1元C．当日基金份额净值D．当日市场价格正确答案：C解析：本题考查重点是对“上市开放式基金业务的有关规定”的熟悉。
申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定。
因此，本题的正确答案为C。
知识模块：经纪业务相关实务2．(2009年考试真题)根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守( )。
A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B．当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出正确答案：C解析：本题考查重点是对“交易型开放式指数基金业务的有关规定”的熟悉。
根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定：①当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；②当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；③当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；④当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。
因此，本题的正确答案为C。
知识模块：经纪业务相关实务3．(2008年考试真题)上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为( )。
A．100股B．500股C．1000股D．1500股正确答案：C解析：本题考查重点是对“股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程”的掌握。
上海证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1％口，且不得超过9999．9万股。
证券交易2009年真题答案解析
证券从业考试证券交易2009年真题答案解析参考答案一、单项选择题1．A[解析]证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。
故A选项正确。
2．C[解析]证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。
营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。
故C选项正确。
3．B[解析]证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。
4．B[解析]根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括：最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。
故B选项正确。
对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。
5．A[解析]根据现行制度规定，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。
涨跌幅价格＝前收盘价×(1±涨跌幅比例)。
则次一交易日该股票交易价格的上限为10．50×(1＋5%)＝11．025(元)。
故A选项正确。
6．C[解析]根据上海证券交易所《合格境外机构投资者证券交易实施细则》的规定，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
7．B[解析]清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。
清算一般有三种解释：(1)一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算；(2)指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和；(3)银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。
2009年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
证券从业资格考试真题证券交易2009年真题(一)单项选择题(每题0、5分，共30分)1、证券的柜台自营买卖比较分散，通常( )。
A、交易量较大，交易手续简单B、交易量较大，交易手续复杂C、交易量较小，交易手续简单D、交易量较小，交易手续复杂2、对于各种( )，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A、开放式基金B、债券基金C、封闭式基金D、股票基金3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其( )。
A、结算支票账户B、储蓄账户C、证券账户D、结算备付金账户4、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为( )。
A、买入期权B、卖出期权C、利率期权D、外汇期权5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。
A、为委托人服务和公平买卖的原则B、为受托人服务的原则C、扩大交易量的原则D、利益至上的原则6、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、( )、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A、特殊机构证券账户B、交易所证券账户C、一般机构证券账户D、国有企业证券账户7、我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于( )。
A、发行之后B、发行之中C、发行之前D、议价过程8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券( )分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A、种类与价款B、数量与种类C、数量与价款D、数量与投资者9、关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。
A、证券公司可接受客户的委托B、证券公司不赚差价C、证券公司可向登记结算公司融券D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10、( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A、发行日交收B、会计日交收C、随时交收D、滚动交收11、证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )。
A、50%B、60%C、80%D、100%12、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。
2009年证券从业资格(证券投资分析)真题试卷
2009年证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(总分：366.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.下列不属于评价宏观经济形势的指标是( )（分数：2.00）A.超买超卖指标√B.投资指标C.消费指标D.货币供应量指标解析：解析：超买超卖指标属于典型的技术分析指标。
3.一般而言，当( )时，股价不构成反转形态。
（分数：2.00）A.股价形成头肩底后突破颈线位并上涨一定形态高度B.股价完成旗形形态√C.股价形成双重顶后突破颈线位并下降一定形态高度D.股价形成双重底突破颈线位并上涨一定形态高度解析：解析：旗形是著名的持续整理形态，一般不构成反转形态。
4.某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金流量为4000000元，投资活动产生的现金流量为4000000元，筹资活动产生的现金净流量为6000000元，公司当年长期负债为1000000元，流动负债为4000000元，公司该年度的现金债务总额比为( )（分数：2.00）A.0.29 √B.1.0C.0.67D.0.43解析：5.利息支付倍数越大，企业付息能力( )（分数：2.00）A.越受利润的影响B.越受费率的影响C.越弱D.越强√解析：解析：利息支付倍数反映了企业付息能力的高低，其值越大，付息能力越强。
6.一般而言，期权合约的时间价值、协定价格、标的资产市场价格三者之间的关系式是( )（分数：2.00）A.协定价格与标的资产市场价格差距越大，时间价值就越小√B.协定价格与标的资产市场价格的差额，就等于时间价值C.协定价格与标的资产市场价格差距越大，协定价格就越高D.协定价格与时间价值差距越大，标的资产市场价格就越低解析：解析：协定价格与标的资产市场价格差距越大，时间价值就越小，这是因为时间价值是市场参与者因预期际的物市场价格变动引起其内在价值变动而愿意付出的代价，当一种期权处于极度实值或极度虚值时，市场价格变动的空间已很小，只有在协定价格与市场价格非常接近或平价期权时，市场价格的变动才有可能增加期权的内在价值，从而使时间价值随之增大。
证券从业资格(证券交易)历年真题试卷汇编2(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编2(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．(2010、2009年考试真题)证券交易所内证券交易的竞价原则是( )。
A．时间优先，客户优先B．时间优先，价格优先C．数量优先D．市价优先正确答案：B解析：本题考查重点是对“证券交易的竞价原则”的掌握。
证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。
因此，本题的正确答案为B。
知识模块：证券交易程序2．(2010、2009年考试真题)将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分。
A．委托订单的数量B．买卖证券的方向C．委托价格限制D．委托时效限制正确答案：C解析：本题考查重点是对“证券交易的基本程序”的熟悉。
委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。
根据委托价格限制，可以分为市价委托和限价委托。
因此，本题的正确答案为C。
知识模块：证券交易程序3．(2009年考试真题)深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为开盘集合竞价时间。
A．9：00～9：30B．9：15～9：25C．9：25～9．30D．9：10～9：25正确答案：B解析：本题考查重点是对“证券交易的竞价方式”的掌握。
上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易目的9：15～9：25为开盘集合竞价时间，9：30～11：30、13：00～15：00为连续竞价时间。
因此，本题的正确答案为B。
知识模块：证券交易程序4．(2008年考试真题)证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。
A．营业部电脑系统B．交易所电脑主机C．营业部终端处理机D．场内交易员正确答案：D解析：本题考查重点是对“委托执行的申报方式”的掌握。
在证券营业部采用无形席位申报进行交易的情况下，证券营业部的电脑系统要与证券交易所交易系统电脑主机联网。
3月证券业从业人员资格考试《证券交易》真题及参考答案
2009年3月证券业从业人员资格考试《证券交易》真题及参考答案一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1、（2009年3月单选题）下列不属于金融衍生工具的有（）。
A．股票 B．金融期权 C．金融期货 D．货币期货2、（2009年3月单选题）从内容上看，认股权证的性质是（）。
A．债权 B．股权 C．期货 D．期权3、（2009年3月单选题）深圳证券交易所债券回购交易单位为（）及其整数倍。
A．1张 B．10张 C．100张 D．1000张4、（2009年3月单选题）深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是（）。
A．公司制 B．会员制 C．合同制 D．台伙制5、（2009年3月单选题）在报价驱动系统中，坐市商的收入来源是（）。
A．佣金 B．手续费C．买卖差价 D．投资收入6、（2009年3月单选题）（）年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。
A．2004 B．2005 C．2006 D．20077、（2009年3月单选题）在我国，B股席位是（）。
A．自营席位 B．代理席位C．普通席位 D．专用席位8、（2009年3月单选题）上海证券交易所B股股票开设（）；A．美元账户 B．人民币账户C．港币账户 D．外币账户9、（2009年3月单选题）证券经纪商对委托人的首要义务是（）。
A．为客户保密 B．严格执行委托C．灵活处理委托 D．为客户获利10、（2009年3月单选题）在委托数量下填报表决意见，2股代表（）。
A．同意 B．反对C．弃权 D．交易双方11、（2009年3月单选题）（）年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押式回购交易。
A．1993 B．1994 C．2003 D．200412、（2009年3月单选题）关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法不正确的是（）。
2009年证券从业考试证券发行与承销真题
2009年证券从业考试证券发行与承销真题一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1. 1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯，斯蒂格尔法》D.《金融服务现代化法案》答案 B2. 商业银行发行次级定期债券，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A.中国银监会B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会答案 A3. 企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。
A. 90天B.半年C.365天B.配售C.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行答案 B6. 发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。
A.优先股份B.控股股份C.全部股份D.部分股份答案 C7. 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外上一年度记账式国债业务应当位于前( )名以内。
A.3B.5C.15D.25答案 D8. 个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示( )。
A.本人身份证B.持股凭证C.本人身份证和持股凭证D.书面委托书答案 C9. 创立大会应有代表股份总数( )以上的发起人、认股人出席，方可举行。
A. 1/4B.1/2C.1/3D.2/3答案 B10. 可转换公司债券上市的条件之一是可转换公司债券的期限为( )年以上。
A.3B.2C.5D.1答案 D11. 根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为( )。
A.国家法人股B.国有股C.国有法人股D.国家股答案 D12. 国有资产的产权界定应当依据( )的原则进行。
A.谁投资、谁拥有产权B.谁经营、谁拥有产权C.谁授权、谁拥有产权D.谁管理、谁拥有产权答案 A13. 公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。
2009年证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷
2009年证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(总分：366.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.我国发行企业债券开始于( )（分数：2.00）A.1990年B.1985年C.1983年√D.1980年解析：3.首次公募股票时，募集说明书所引用的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后( )内有效。
（分数：2.00）A.3个月B.4个月C.6个月√D.12个月解析：解析：募集说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后6个月内有效，特别情况下可由发行人申请适当延长。
募集说明书的有效期为6个月，自中国证监会下发批准通知前、募集说明书最后一次签署之日起计算。
4.关联交易的价格原则上应不偏离( )的价格或收费的标准。
（分数：2.00）A.市场独立第三方B.原先收取C.由中国证监会核准√D.由母公司核准解析：5.上市公司申请发行新股，必须符合最近( )内不存在违规对外提供担保的行为。
（分数：2.00）A.3个月B.6个月C.12个月√D.36个月解析：6.( )负责向中国证监会报送可转换公司债券发行申请文件。
（分数：2.00）A.发行申请人B.发行申请人律师C.上市公司D.主承销商√解析：7.协议收购上市公司并达成协议后，收购人必须在( )日内向中国证监会和证券交易所作出书面报告。
（分数：2.00）A.2B.3 √C.15D.30解析：解析：以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当在与上市公司股东达成收购协议之日起3日内编制上市公司收购报告书，提交豁免申请及其他相关文件(“其他相关文件”与协议收购中向中国证监会提交的文件相同)，委托财务顾问向中国证监会、证券交易所提交书面报告，同时抄报派出机构，通知被收购公司，并公告上市公司收购报告书摘要。
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2009年证券交易考试真题第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0．5分。
1．在证券交易所的交易市场中，交易地点和进场参加交易的人员都是（）。
A．大量的B．偶尔的C．多变的D．固定的2．在三级清算模式中，（）是指由证券中央登记结算机构同异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)办理的证券清算。
A．一级清算B．二级清算C．三级清算D．四级清算3．证券营业部的电脑管理包括（）。
A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C．硬件管理、软件管理D．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理4．（）不属于交易费用。
A．委托手续费B．佣金C．承销费D．过户费5．证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（）A．证券自营风险和代理买卖证券风险B．基本风险和非基本风险C．系统风险和非系统风险D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险6．（）不是经纪商的权利与义务。
A．坚持了解客房原则B．忠实办理受托业务C．为客房保密D．代理客房决策7．一笔回购交易涉及两个交易主体、（）交易契约行为。
A．一次B．三次C．四次D．二次8．依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（）。
A．国务院规定的利率水平B．同期银行存款利率水平C．10％(某些特殊行业不低于9％)D．同期国库券的利率水平9．从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。
A．证监会B．交易所或清算机构C．另一证券公司D．上市公司10．中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从（）等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
A．管理体系、硬件设施、软件环境B．硬件设施、软件环境、数据管理C．人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理D．管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理11．以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。
A．抵押品B．质押物C．交换物D．本金12．回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。
这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的（）。
A．收益与风险B．成本与风险C．收益与流动性D．收益与成本13．在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
A．第一个B．中间一个C．倒数第二个D．最后一个14．证券营业部的通讯设备管理包括（）。
A．数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养B．机型、容量、数量C．机型先进、容量充足、数量足够D．运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度15．根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（）。
A．地方债券B．企业债券C．国际债券D．金融债券16．集中交易市场是有组织的市场，这种市场主要是指（）A．证券交易所B．证券经营机构C．场外交易D．柜台市场17．在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。
A．2％B．5％C．8％D．10％18．证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人，且不少于本单位总人数的（）。
A．1 5%B．3 8%C．5 10%D．2 10%19．（）是正确的。
A．证券自营业务原始凭证应至少妥善保存7年。
B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。
C．证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。
D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。
20．（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。
A．证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查B．经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书C．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核D．证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件21．我国证券登记结算机构设立应具备的条件之一是：自有资金不少于人民币（）亿元。
A．1B．2C．3D．422．以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。
A．抵押品B．保证金C．交换物D．本金23．证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。
A．交易量较大，交易手续简单B．交易量较大，交易手续复杂C．交易量较小，交易手续简单D．交易量较小，交易手续复杂24．目前，我国证券交易所采用的是（）模式。
A．法人结算B．企业结算C．投资者结算D．银行结算25．工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。
A．4 10B．5 10C．4 15D．10 426．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。
A．全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”B．一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”C．主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”D．一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”27．证券营业部员工的培训大体可分（）。
A．职前培训、在职培训、离职培训B．业务培训、专业培训C．在岗培训、离岗培训D．自学、专人辅导28．系统性风险一般包括（）A．利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险B．企业风险、违约风险C．经营风险、信用风险D．基本风险，经营管理风险29．在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是（）的。
A．合一B．相同C．联动D．分解30．上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（）内编制完成中期报告。
A．60日B．30日C．90日D．120日31．非系统性风险一般包括（）。
A．利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险B．企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险C．基本风险，经营管理风险D．基本风险和非基本风险32．根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取（）设立的原则。
A．登记B．行政许可C．注册D．协议33．机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。
A．10B．15C．20D．534．证券交易风险的自律管理包括（）A．制度建设、实时监控、行业检查B．事先预警、内部自查、事后监查C．制度建设、内部自查、行业检查D．事先预警、实时监控、事后监查35．标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。
A．公式B．折算率C．面值D．现值36．（）属于明文列示的内幕交易行为。
A．发行人在招股说明书中作出虚假陈述B．证券经营机构将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者C．发行人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D．证券经营机构以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券37．（）不得开立B股帐户。
A．外国法人、自然人和其他组织B．港澳台地区的法人、自然人和其他组织C．中国法人、自然人及其他组织D．定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。
38．中国证监会于1998年制定并颁布了（），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
A．证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)B．营业部机房管理规范(试行)C．证券经营机构信息系统管理规范(试行)D．证券经营机构营业部信息系统技术管理规范39．证券营业部电脑的软件管理包括（）。
A．机型、容量、数量B．运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度C．运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确D．机型先进、容量充足、数量足够40．证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（）。
A．当日交收B．次日交收C．例行日交收D．特约日交收41．目前，我国对（）实行T+3交收方式。
A．A股B．B股C．基金券D．债券42．清算是交割、交收的基础和（）。
A．保证B．后续C．内容D．完成43．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A．由具有从业资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明B．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资本或证券营运资金验资证明C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表 D．正式开业未超过1年的证券经营机构，应报送从开业时起到报送时止的经营证券业务情况说明44．证券的回购交易实际是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。
A．股票B．公司债券C．有价证券D．可转换债券45．中国证监会于（）年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
A．1997B．1998C．1999D．199646．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》47．证券公司自营业务的特点之一是（）。
A．决策的限制性B．收益的不稳定性C．交易的持久性D．买卖的间接性48．证券营业部电脑的硬件管理包括（）。
A．机型、容量、数量B．机型先进、容量充足、数量足够C．运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度D．运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确49．证券营业部经营管理一般包括（）A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理D．硬件管理、软件管理50．证券营业部对员工的要求主要包括（）。
A．道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求 B．道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养C．知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明D．职业道德、社会公德、社会责任心5A．上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。
A．120B．60C．90D．1505B．证券服务部筹建期为（）个月。
A．3B．5C．6D．953．（）不属于上市后的证券存管业务。
A．股东名册登录B．交易过户C．发放现金红利D．非交易过户54．信用交易风险又可分为（）A．被诈骗风险、亏损风险、违规风险B．被诈骗风险、亏损风险、交割风险C．被诈骗风险、亏损风险、其他风险D．基本风险，经营管理风险55．上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为：（）交易数量必须是(1手为1 000元面额国债)及其整数倍。